一个企业理论的研究综述

二 、 斯的 企业 理论 思想 科
科斯是制度 经济学的开山鼻祖 ， 他提 出了一个 司空 见惯 但 是又被很多人 忽视的问题 ， 既然看不见的手能有效地调 节资源 在各部 门配置 ， 即市场是有效 的 ， 那又何必需要企业呢？其实交 易是需要成本 的， 斯密看到 了人 的利 己的一面 ， 为“ 认 看不见 的 手 ” 自动地 调节 资源的配置。 会 对损人 的一 面关注不够 ， 在损人 利 己的情况下 ，看 不见 的手 ” 失灵 ， “ 会 导致交 易费 用的产生 和
【 收稿 日期 】 ０１ ｌ—５ ２１－ １１ 【 作者简介 】徐凌蔚（ ９８ ）女 ， １ ８一 ， 浙江 桐乡人 ， 渐江工商大学经济学院 ， 究方 向： 研 新制度 经济学、 法律经济学。
位， 一个 平等 自愿交换 的世 界只是科斯 的一种理论设 想 ；３ 科 （） 斯 的企业 理论 无法解 释企业规 模和市场 规模 同步扩大 或 同步 缩小 的历史现象 ；４ 科斯在考察企业存在的原 因时强调契约 的 （） 不完 全性 ， 但当他进 一步论 述企业 问题时 ， 不 自觉地 放弃 了 又 这一点 ， 转而强调市场 的完全竞争性 。 事实上 ， 承认 了契约 的不 完全 性 ， 也就承认 了市场 的非完全 竞争性 ， 只有这样 才能逻辑
市场的复杂性 。
么会使经济行为发生变化 ？控制 生产 与交换 的基本社会 与政 治 规则背后 的经济逻辑是什么 ？ 科斯通过著 名文章《 企业 的性质》 １３ ） （ ９７ 以及《 社会 成本 问 题 》 １６ ） （９ ０ 等对此 提出 了挑 战 ， 他认 为制度环境 对企业 的生产 效率具 有重要 影响 ， 厂商 内部存 在交易 费用 ， 并且这种 交易 费 用不仅 影响 到企 业 的效 率 ， 也影 响到企业 的规模 和边 界 ， 而 从 打 开了企业 这个 “ 黑箱” 。科斯 认为 ， 企业 的存 在是 因为管理协 调 费用低 于市场交易费用 。组 织分工有两种基本形式 ， 一种是 通过 管理协调组 织在企 业 内部 ， 种是通过 市场 交换 ， 一 以市场 价格机 制协调来组织 ， 这两种组织分工 的形式 是可 以相互替代 的。这 两种组织分工 的形式 哪种更 有效率 ， 于管理协调费用 在 与 市场交易 费用 的比较 ， 当前者 大于后者 时 ， 市场价格 机制协 调更 有效率 ； 反之 ， 企业协 调更有效 率 ； 两者 相等 ， 则 若 则管 理 协调与市场价格机制协调效果相 同 ， 企业的边界也 由此决定。 科 斯 于 １３ ９７年发 表 的《 企业 的性 质 》 被公认 为 是一 篇 经 典， 主要是 因为它 改变 了人们 思考 经济 组织 的方 式 。科 斯 在
１９ 年 的诺 奖获得者演讲 中说 ：年届八 旬 ， ９１ “ 因二十多岁 时所 做
的工作获奖 ， 我来说实在是奇特 的经历 ……当年我 ２ 对 １岁 ， 阳 光从未停止 照耀 。” 我们不得不佩服科斯在 ２ 岁时就产生的这 １ 些真知灼见 。 但如果认 为《 企业的性质》 的发表 对经济学的最 重 要 的后果 就是引 起人们重 视企业 在现代经 济 中的重要作用 那 就错 了。因为这篇文章的主要贡献在于将 交易成本 明确地引入 了经济分析 ， 开创 了现代企业理论 的先河。实际上 ， 这一 贡献 是 科斯 获得诺奖 的三大 贡献 之一 。其它两个贡献是 ： 强调交 易成 本、 产权 与经济效率的关系 ， 构筑 了产权理论 的框 架 ； 经济理 将 论应用 到法学问题上 ， 形成 了一 门新 的经 济学分支——法律 经 济学 。 当然 ， 科斯的企业理论还存在其它多个方面的不足。比如 ： （） １科斯 的企业理 论忽视 了企业 的生产功 能 ， 实际上对 生产 费 用 的节约 同样是企业存 在的理 由；２ 科斯的企业理论缺少历史 （） 的真实性 ，实际 上并无大 量没有 内部专业 化的原 子型经 营单
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致地说 明问题 。
三、 张五 常的 企业 理论 思想
什 么是企业？ 张五 常认 为 ， 于这 个间题 ， 斯提 出的中心 关 科 思想 是 ， 易成本即制度运行 的成本 导致企业取代市场 。企业 交 发展 的实质是 要素市场取代 产品市场 ， 以节约交易成本 。 但是 ， 由于科斯没有给企业下 定义 ， 也没 有在产品市场与要 素市 场之 间划定清楚的界 限 ， 以， 所 科斯的这个论点并不 容易理解 ， 因而 也就有了进一步加 以研究和 阐述的必要。 张 五常注意 到 ，任何 一个研究 契约 经济学 的人 都会认 识 到， 科斯关 于企业 的论 文与契约选择 有关 。因此 ， 他选择从契约 安排 的角度考察 和回答 这一问题 的方法 ， 他认为 ， 从根本上说 ， 任何 一种生产 的投入要 素都是 私有财产 。在合 理限制 的范围 内， 投入要素的所有者拥有 如下权利 ： １ 除他人 以保 证 自己能 （） 独立决定如何 使用投入要素 的权利 ；２从使用 中获取排他性 的 （） 收入 权利 ；３ 转让财产 （ 括芳动 ） 与他认 为适合 的任 何人 （） 包 或 进行交换 的权利 。这种交换权 即意味着契约权 ， 而产权可能通 过广泛 、 多样的契约安排来进行交易 。 当然 ， 只有在考虑交易成 本 的条件下 所有者 能获取较 高 的收 入时才会 发生这种 权利 的 交换 。在这里 ， 张五常 以投入要素 的基 本产权即控制权和 收益 权 为前提 ， 强调 了产权交 换对契 约安排 的依赖关 系 ， 以及交易 成本 对契约选 择的制约关系。 具体地说 ， 张五常认为 ， 在市场经济 中， 每一个要索所有者 都面 临这 样三种选择 ： １ 由他 自己生产和销 售商 品 ；２ 出售 （） （） 他的全部生产要素 ；３ 引入契约安排方式 ， （） 把生产要 素的使用 权委托给代理 人以获得一定的收入 。前两种 选择 ， 实也是产 其 权交换 ， 即产品和要素产权 的交换 ， 同时 ， 这些交换 实际上也是 通过契约安排来进行 的。 它们与第三种选择的区别在于 ：１ 由 （） 原所 有者掌握控 制权 ， 即决定 如何使 用要素进 行生产 ， 决定 并 如何 出售商 品 ；２ 由新 的所有者掌握控 制权 ， 定要素的使用 （） 决 及其结果 的处 置 ；３ 有 限的使用权 委托。换言之 ， （） 前两种选择 是市场契 约 ， 后一种是企业契约 。 张五常认为 ， 企业 的产生与第 三种 选择有关 ： 企业 家或代理人是根据 契约所规定的生产资料 的有 限使用权 ， 而不是根据市场价格来 指挥 生产活动的 。这种 契约的特点 是产权不彻 底让渡 ， 就是说 ， 入要素所 有者 只 也 投 是为了收益而在交换 中转让 有限的使用权 ， 即转让决定应做事 情的权利 ， 而保 留其他权利 。 在这种契约下 ， 入要 素所有者将 投 服从指令而不参 照市 场价格来采取行动 。当然 ， 这种指令要求 讲究效率 和惯例 ， 同时作为服从 指令 的补偿 ， 代理人 将根据要
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个企 业理论 的研究综述
徐 凌 蔚
（ 浙江工商大学 经济 学院 ， 浙江 杭 州 ３ ０ １ ） １０ ８
【 摘 要】 古典经济学和新古典经济学由于其与现实不相符合的理想假定——完全理性和充分信息而把企业看
作“ 技术 的黑箱” 这 种推论 自科斯 的经典论 文《 。 企业 的性质》 发表 以来 引起经 济学家们 的关注和 重新 思考 。 Ｏ世纪 ７ 年 ２ Ｏ 代 以来 ， 对假设前提 的 日 趋现实化 的改进和新 的分析工具 的引入 ， 极大地促 进 了企业理论 的发 展。研 究现代企 业理论 的 发展对于现代 企业制度的认 识和我国国有企业建立规范的现代企 业制度具 有重要理论 意义和 实践意义。 文章分析 围绕企 业存在 性、 界、 边 内部组 织和 竞争优势 ， 论述 了企业理论 的主要流派 ： 新古典 理论 、 契约理论 、 易 交 费用理论等 ， 并对各种理论进行 了比较 ， 分析 了企业理论 的发展趋势。
主流经济学认 为 ， 传统 厂商理论不考虑制度环境对 厂商决 策 的影 响 ， 不认为厂 商 内部存在 运行 成本 ， 也 因而视 厂商 为一 个生产结点 ， 厂商所要解决 的问题便 是根据市场价格机制 的指 引在既定资源条件下 寻求产出的最大化 ， 以传统厂商 理论 可 所 简化为一个生产函数 。 认为厂商产出的增 加靠 的是 生产资料的 投入 ， 技术 的进 步 ， 本的投入 ， 资 包括 人力资本 的投入 。于是 主 流的经济学忽略 了三个研 究领域 ， 会法规和经济组织 是如何 社 影响经济发展 的？在 同样 的法律制度下 ， 经济组织 的形式 为什
约性质》 文提出 ， 企业视为市场替代 物的观点“ 一 把 并非完全正 确” 而应该说是 “ ， 一种 契约形 式取代另一种 契约形 式……一旦 契约的替代被确定了 ，企业的规模也就确定 了” 他认为企业 。 与市场并没有 明显的界限 ， 所有的只是产 品市 场与要素市场这 样 的契约的表现形式 的不 同。 所谓要素市场就是 由于要素难 以 定价 ， 因此就 需要雇用 一个代 理人或企 业家来 监督 、 考核 要素 的投入 ，并裁定 从 出卖 产品 的收益 中分 配给要 素所有者 的报 酬 。于是 ， 企业 家就 出现 了 ， 企业也就产生 了。他始终认为企业 取代市场是 很不确切的 ， 当要素所有者通过契 约为取得收益而 放弃其要 素的使用权的时候 ， 他将受看得见 的手约束。当契约 形式增加 的时候 ， 产品市场就会 减少 。 但是 张五常也有他的要害 ：由于 只从 契约的角度来探究 ， 就将 注意力放错 了地方 ， 放弃 了对“ 经营业 务” 的考察 ， 而不 从 去探究 企业与市场在资源配置上 的本 质差异及其原 因。同时 ， 威 廉姆森对企 业理论 的卓越 贡献也使我 们很容 易地看 到张 氏 企业理论 的缺 陷。即张氏根本不去考究那些决定生产制度结构 的交易本身 （ 三维 的 ） 征的差异 ， 特 因此 ， 他看不 到资源 配置 中 企 业与市场方式 的本质差异 ， 更不用说让 张五常去解答企业与 市场这样 两种资源 配置方式 的决定性 因素 了。张五 常的论文 （ ９ ３ 强调了市场和企业 的共性 ， １８ ） 然而 ， 同样是作为 契约 ， 作为 人们交易产权 的方式 ， 市场 和企业还 有诸 多不同之处 。第一个 不 同之处 比较直观 ， 那就 是相对 而言 ， 市场契 约往往 是短期 契 约， 而企业契 约则是长期契约 。当然这样 的区分不应该绝对化 ， 有的市场契约 可能 非常长 ，比如发 电厂一次 向煤矿 订 ３ ０年 的 货； 有的企业 契约 可能非常短 ， 比如三个月。这可能是为什 么阿 尔钦 和德姆塞 茨（ ｌ ｉ Ａｃ ａ ｈ ｎ和 Ｄ ｍｓｔ，９ ２ ７ ７ 认 为长期契 约 ｅ ｅ １７ ，７ ） ｚ 不是企业 的本质特 征。尽管如此 ， 威廉姆 森 （ Ｕａ ｏ ，９ ５ Ｗｉｉ ｎ １７ ） ｍｓ 还是强调企业是长期契约 ， 相对 而言 ， 市场是短期契约。虽然不 绝对 ， 是这样 的区分一方 面与人们 的直觉一 致 ， 但 另一方 面对 于理解企业和市场 的契约性也有意义 。 市场和企 业的第二 个不 同之处在于 契约 的主要实施 机制 不同。 这一洞见要归功于科斯 （ ｏｓ ，９ ７ 。 Ｃ ａｅ １３ ） 科斯在其 １３ ９ ７年 的经典论文《 企业 的本质》 中指 出 ， 同是契约安 排 ， 市场 契约 的 实施 主要靠价格机制 ，而企业契约 的实施 主要靠权威 （ｕｈｒ ａｔｏｉ － ｔ） ｙ 或指挥 （ｉ ｃｏ ） 当然 ， ｄｒ ｔ ｎ 。 ｅｉ 市场契 约和企业契约 的实施还需要 其他的机制 ， 比如信誉 、 法律 、 行为规范等 。 但是 ， 这里 的区别在 于主要实施机制的不同。阿尔钦 和德姆 塞茨 （９ ２ 并不认 同科 １７ ） 斯 企业契约 的实施靠权威 或指挥 ” 的观点 ， 他们认 为 ， 在市场 上， 买者 同样可 以“ 指挥” 卖者 为他服务 ， 同样通过 以后不再 也 光顾一个商店来惩 罚店主。然而 ， 虽然说这样 的逻辑本身 没有 问题 ， 他们 的观点有些 极端 （ ｌ ｏ 但 Ｍｉｒｍ和 Ｒ ｂ ｒ ，９ ８ ， 不 ｇ ｏｅｔ １８ ）并 ｓ 为大 多数经 济学家所 接受 （ 钱颖一 ，９９ ， １８ ） 因为企业 内雇 主和 雇员 之间权威 的不对称 和剩余 权利 的不 对称显然 是企业 和其 他 内部组织 （ 相对于市场 ） 的特征 （ 杨小凯 ，９ ７ 。 １９ ）
【 键 词 】 企业理论； 关 新古典理论 ； 契约理论 【 中图分类号】 ２０ Ｆ７ 【 文献标识码】 【 Ａ 文章编号】 ０４２６（０２０—２９０ １０— ７８２１ ） ０４ —３ ４
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新 古典理 论
新古典企业理论将 厂商视为一种原子来研究 ， 即把 厂商 作 为一个黑箱 ， 认为作为生产者 的厂商与作为消费者 的个人都 是 利益最大化 的行 为者 ，从而理性 的厂商与理性 的消费者一样 ， 都可 以用一套最优化 技术来描述 。至于其 内部 ， 则被 当作一 个 利润最 大化的转换机 制 ， 仅关 注于其配 置效率 ， 而不研 究其 组 织效率 。 如果将企业理论严格定义为一门解释企业 为什么会出 现， 企业 内部 组织如何 运作 的经 济学意 义的学 问 ， 新古典 经 则 济学 的企 业理论其实 不是企 业理论 ， 是生产理 论 ， 而 是在 给定 企业存在时关于企业生产决策 的理论 。 以新 制度经济 学企业 理论为 代表 的现代 企业 理论是对 新 古典经济学企业理论 的一次革命 。 现代企业理论是从个 人交易 行为 的角度理解 企业 ， 将企业视 作是个人之间交易产权 的一种 合作组 织 ， 一系列契 约（ 同 ） 成 的契约 网络 ， 业行 为是 是 合 组 企 在既定 的所有权安排下 ， 成员博弈 的结果 。 其