第15章：制度变迁的历史分析(新制度经济学,北大第一版)
第14章制度变迁的博弈分析(新制度经济学,北大第一版)
一、制度与制度起源 制度有两层基本含义：
第一，制度是行为规则，决定了社会 主体在社会生活中可以选择的行动方式；
第二，制度是人们结成的各种经济、 社会、政治等组织或体制，它决定着一 切社会经济活动和各种经济关系展开的 框架。
产权是人类社会最重要的制度之一.
用博弈模型说明元产权制度的产生
表：二人博弈支付矩阵
牧人乙
A 牧人甲
B
A
B
3 , 3 10 , 6
6 , 10 3 , 3
可能某种资源配置方式比另外其它 的资源配置方式出现的频数高出很多 倍，从而这种资源分配方式就变成一 种惯例：分别规定谁拥有在草场A和草 场B放牧的权利。
一旦这种界定各方行为的规范或 制度得以建立，每个人都会将惯例隐 含规定。
三是新制度经济学与宪政经济学关于 制度的看法的差异。
宪政经济学的基础是制度经济学。 是制度中的重中之重。它是生成制度的 制度，是规则的规则，是原制度，原规 则。
研究对象不同。布坎南把制度理解 为一套法律规则；而新制度经济学则用 新古典经济学去研究制度的构成和运行。
相关链接： 案例二：中国高等考试制度变迁
1.最直接方法是新增赋税
优点：可以不用直接偿还
缺点：造成了国王与议会利益集团之 间的冲突。
2.贷款 ——“强行借款” 3.出售垄断权 4.国王出售贵族头衔 5.以公共需要为由强买商品 6.粗暴没收公民财产
内战爆发后，反对派夺取了政权， 通过法案取消了星室法庭。
议会通过了三年一度立法的规定 ； 定期召开国会。撤销王室管理机构，废 除君主制和贵族院。
首先,宪政秩序的是如何形成的。 一是基于集体意志的宪法观。 二是公共选择学派视宪法为一套能改
第1章：导论(新制度经济学,北大第一版)
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●为了区分这两支制度学派，国内一般将以 加尔布雷斯等人为代表的制度学派称之为后制度 经济学。 ●将以科斯等人为代表的制度学派称为新制 度经济学。也有学者提出新的分法，即根据其理 论关联，将前者称为“新制度经济学”，而将后者 称之为“新古典制度经济学”。
●新制度经济学用的是比较方法，一种可行的 形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理 想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成 本。
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学的特点
●新制度经济学认为，经济组织的中心问题， 归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被 看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败 将导致制度经济学的危机 。
◆第四阶段：与加尔布雷斯同时代的，以 科斯、德姆塞茨、诺思和威廉姆森为代表 的新制度经济学。
●其主要内容是：产权理论、交易成本理论、 委托—代理理论和制度变迁理论。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段：新制度经济学
●虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学 的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构 成、运行以及制度在经济生活中的作用。
◆第一阶段：以凡勃伦、康芒斯和密契尔 等为代表的旧制度学派。
● 康芒斯特别强调经济的、法律的和伦理的 作用，把资本主义的产生归功于法律制度，认为 资本主义制度本质上是一种法律制度，因为它完 全以所有权为基础。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第二阶段：20世纪30-40年代，从凡勃伦 和康芒斯到加尔布雷斯之间的过渡阶段。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●主要研究制度对社会生活的决定作用以及制 度的演化过程，同时也强调技术变化在制度演化 过程中的作用，突出强调知识存量的增长是制度 变迁的原动力，指出知识存量增长与现行价值观 念结构之间的矛盾和协调关系决定了制度变迁的 各种方式。
新制度经济学课件word版
新制度经济学导论●二十世纪六十年代以来，经济学最为令人瞩目的发展之一就是新制度经济学的产生和发展，被誉为“哥白尼式的革命”。
●2001 年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格里茨认为，二十一世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代。
第一节新制度经济学的产生和发展一、新制度经济学产生和发展的背景（一）时代背景1．19世纪末至20世纪30 年代的两次企业合并浪潮：●既然市场是配置资源的最好机制，为什么还出现企业和企业合并？●既然企业合并可以节省交易费用，为什么还有市场交易？2．公共产品与外部性问题●要求清楚界定权利（产权）●例子：“公地悲剧”、环境污染等3. 凯恩斯主义引发的问题●过多政府干预、管制，国有企业绩效低下4．20 世纪70 年代以来，各国经济增长和发展绩效的差异●发展中国家●经济转型国家●全球化（二）理论背景主流经济学发展脉络：从斯密的古典经济学马歇尔的新古典经济学（现代西方经济学）凯恩斯宏观经济学，标志着现代西方经济学的形成和发展经历了一百多年的时间已经成为主流经济学。
●亚当·斯密：（1723-1790）1776年出版代表著《国民财富的性质和原因的研究》标志着新古典经济学的诞生●阿尔弗雷德·马歇尔（1842-1924) ：1890年出版代表著《经济学原理》标志着新古典经济学的诞生●约翰·梅纳·凯恩斯（1883- 1946）：1936年发表的《就业、利息和货币通论》标志着宏观经济学的诞生主流经济学发展的局限性：●制度既定的假设前提使经济学远离现实（信息费用、不确定性、交易费用都不存在）●“为经济学而经济学”的形式主义●经济学数学化倾向日益严重斯密两个伟大的思想：二、新制度经济学产生和发展（一）产生阶段（20 世纪30 年代到60 年代）●科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）（二）发展阶段（20 世纪70 年代至今）1．交易费用理论：阿罗、威廉姆森、诺思等2．产权理论：斯蒂格勒、阿尔钦、德姆塞茨等3．企业理论：科斯、阿尔钦、德姆塞茨、格罗斯曼、哈特等4．制度变迁理论：诺思、戴维斯、福格尔等（三）新制度经济学的代表人物●科斯Coase R.H（1910—）新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济学奖的获得者。
制度演化理论(新制度经济学,北大第一版)解析
二、斯潘塞的社会演化理论 “进化”一词被广泛应用于社会科学中。
斯潘塞演化思想的主要观点有：
（1）社会超有机体论 （2）社会进化论
三、各种社会进化思想对达尔文的影响
黑格尔、孔德和斯潘塞等人的社会进 化思想两个关键命题：
演化是否具有目的和方向？
人类智力和理性是不是社会进化的 决定性因素？
达尔文的进化论
这种价值体系就是规则体系，它具 有非凡的稳定性。
四、肖特（Schotter）的制度演化思想
习俗和惯例是一种无意识的社会 重复互动博弈的结果。 在这种社会互动的行为中，行为 者能够从协调合作中相互受益，在重 复互动的过程中，行为者的每一方都 依据某一个能从中受益的社会习俗或 惯例而倾向于选择合作，而不愿意选 择那种导致不合作的均衡结果。
凡勃伦的制度演化思想
社会习俗、惯例以及规范在社会 个体成员目标、抱负及行为的形成中 起着重要的作用。
“累积因果论”
二、哈耶克的制度演化思想
社会秩序自发演化理论 二元观
秩序：
社会成员相互作用的一种状态， 这种状态依靠某种规则来形成和延续。
哈耶克的规则：
共同知识，社会成员通过遵守它 来弥补理性的不足，从而尽可能减少 决策的失误。
一、黑格尔和孔德的社会演化理论
社会有机论的五个要点：
第一，社会是一个有机存在， 而不是个人的某种简单联合体； 第二，整体大于部分之和； 第三，整体决定部分的性质，个人的 性质是由他所在的社会性质决定的；
第四，离开整体组成整体的各部分之间 互相联系、互相依存。
挑战了神创论，但在两个关键的 地方态度一直不坚决。
第一个问题，进化是否具 有明确和终极的完美方向；
新制度经济学
新制度经济学李井奎新制度经济学是二十世纪一支突起的异军，它的源头是大家公认的科斯教授937年的那篇短文《企业的性质》。
之后几十年间，经济学家似乎对这篇文章视而不见，直到1959、1960年科斯的另两篇宏文问世之后，他的思想才逐渐被大家注意，然而，即便如此，仍然是引用者多而深入研究者少。
对此，科斯常有抱怨之词。
但在二十世纪六十年代一些大经济学家认为1937年的文章太过空泛，从逻辑上看虽然无懈可击，毕竟难以操作。
当然张五常先生肯定对此观点不以为然，他认为这篇文章是最重要的，它是后来1960年文章的源头。
新制度经济学的名字是威廉姆森给起的，在他六十年代和七十年代的一系列文章中他提出了一个所谓的新制度学派，之所以有一个新字冠在前头，主要是为了和以凡伯伦、康芒斯、密切尔为首的老制度学派相区分。
老制度学派曾一度在美国成为主流，那是大萧条之后的几年里，马歇尔和凯恩斯之间的过度时期，迷茫的美国人对自己国人的思想第一次重视，但是，可是说旧制度学派几乎没有给现代经济学留下多少东西，也许正如科斯所说他们本来也不愿留下些什么。
科斯在1998年的AER上发表的《关于新制度经济学》一文中说：“老制度经济学的代表康芒斯、密切尔等都是一些充满大智慧的人物，但是他们却是反理论的，他们留给后人的是一堆毫无理论价值的实际资料，很少有东西被继承下来。
”虽然其中的代表人物都曾一度在美国经济学家中声名显赫，但对现代经济学范式的影响几乎看不到。
然而，新制度经济学（NIE）的情形就大不相同，他们非常活跃，而且也逐渐得到了主流的承认。
1986年，M atthews就任皇家学会主席的演说中提到：“在我们的学科领域里，制度的经济分析已经成为一个极为活跃的研究领域。
”（Maathews,1986）在他看来，NIE所以能够如此，主要是他提出了两个有意义的命题，第一，制度是重要的，第二，制度现象将影响经济理论工具的分析。
对于第一点来说，倒算不上是新制度分析的功劳，因为无论新旧，两派都强调制度是重要的。
第15章：制度变迁的历史分析(新制度经济学,北大第一版)
1.间接计量方法的相关应用 把不能直接相比较的数据通过转 换处理,甚至选取一些可操作的“中间 变 量”,从而使这些数据变成为可以比较 的 样本的一种计量方法。
2.反事实计量法的运用 在经济史研究中,根据推理的需要， 提出一种并没有发生或与既定事实相反 的假定来建立相应的模型，并估计经济 史上可能出现而没有出现的情况,来与历 史事实做比较。
（二）新经济史学派其他代表人物的制 度及制度变迁理论 1．康拉德和迈耶 新经济史学的鼻祖 《南北战争前南方的奴隶制经济》 《奴隶制经济学和计量经济史论文集》
2．唐纳德· 麦克洛斯基 主要研究英国经济史。 强调制度在解释历史进程中的作用。 《历史拥有有益的经济学吗？》 3. 约翰· 奈 《新制度经济学的前沿》
三、新经济史学的意义及其局限性
新经济史学的重要意义： 第一，从研究对象上来看，注重群 体研究，有助于探求历史规律。
第二，通过计量方法和数理模型及 计算机的使用，拓宽了可资利用的经 济史资料来源和研究范围。
第三，使许多传统历史结论得到重 新修订，能够更为科学地解释历史。 第四，计量史学和数理模型有助于 深化人们对历史发展的真实过程的理 解，用验证和说明代替了传统经济史 学的例证和说服提高了研究结论的科 学性，丰富了人们利用史料的技巧。
托马斯· C.谢林1978在《微观动机和 宏观行为》提出“互动性行 为”( interactive behavior) 问题。 保罗· 大卫（1985）和阿瑟（1989） 的技术演变过程的自我强化机制。
Robin Cowan和Philip Gunby(1996)的正反馈（positive feedbacks）性质和自我强化(selfreinforcing)的机制。 Redding(2002)说明了路径依赖 对经济绩效的影响。
新制度经济学课件(PPT56页)
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
从租庸调到两税法制度变迁的经济分析——新制度经济学视角
从租庸调到两税法制度变迁的经济分析——新制度经济学视角投稿领域：经济史从租庸调到两税法制度变迁的经济分析——新制度经济学视角摘要：本文试图用新制度经济学范式重新解读这段土地赋役制度变迁史，在对均田制、租庸调制和两税法分析时，都是用经济学特有的研究方法，先列出初始约束条件，然后在此基础上求得制度均衡解。
将一些经济史的问题内生到新制度经济学体系中去研究，从而用全新的视角加以审视和诠释。
揭示出均田制下的土地产权实质上是一种低效的残缺产权，随着人口、战争等外生变量的变化，以均田制为基础的租庸调出现了制度危机，此时必须引入新的两税法赋税制度，才能使制度结构重新恢复稳定均衡。
关键词：均田制租庸调两税法产权制度变迁引言新经济史代表人物诺思的制度变迁理论在西方有很大的影响，传入中国后很快为中国大多数经济学家所接受并广泛应用于当代经济分析。
但在经济史领域，诺思的理论至今仍未能成功进入中国古代经济史殿堂。
大概因为学术传统的影响，许多原本学经济学而后从事经济史研究的学者，大多也恪守历史的方法而很少用到规范的经济学方法。
为了使经济史研究方法多元化，笔者试图用诺思的新制度经济学范式研究中国古代经济史。
唐代中期由租庸调转向两税法的制度变迁是我国赋役制度史上的大变革，长期以来，学术界对其高度重视并取得了许多成果，但还没有用新经济史范式研究过，故笔者觉得很有必要尝试一下，希望可以从一个全新视角加以诠释。
本文主要采用新制度经济学的产权理论、国家理论以及制度变迁理论去研究均田制、租庸调和两税法，全文结构如下：（一）对经济分析的理论框架作一概述，介绍了诺思制度变迁理论中的三大基石：产权理论、国家理论和意识形态理论。
（二）用产权理论分析北魏的均田制。
通过分析表明，均田制的实质是国家统治者从宗主手中接管了土地产权的界定权，统治者为了租金最大化不让土地自由转让，而这样的产权是一种低效的残缺产权。
（三）对唐朝初期的租庸调制进行了经济分析，并通过对两份性质不同契约的比较，证明了在授田不足的情况下，作为理性人的农户宁愿放弃自耕农身份转而去做佃户的经济动因。
《新制度经济学》课件
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
新制度经济学--制度变迁理论
如何制定一个良好的制度规则？
制度变迁不是免费的
– 制度变迁需要消除阻力，消除可以是无偿地，也 可以是有偿的。不论有偿还是无偿都是需要
– 付出代价的，有时为消除阻力甚至需要牺牲生命， 靠暴力流血的方式才能奏效。
– 制度的规划、设计费用； – 制度的组织实施费用； – 清理旧制度的费用； – 消除制度变迁阻力的费用； – 实施监督成本； – 随机成本。
– 诺斯认为在决定一个国家经济增长与社会发展方 面，制度具有决定性的作用，尤其是产权制度。
5
制度变迁的含义（续）
制度变迁的含义
– 制度变迁的含义，就是指从一种制度安排， 经过人们的修正、完善、更改、替代、转 换、废除、创立、创新等各种方法而变为 另一种新的制度安排。
– 制度变迁也就是制度变革、制度变化、制 度更新。
度彻底的否定、不创造出一种全新的制度，社会就得不到发 展时，就需要采用整体变革式去进行制度创新。 – 整体变革式制度创新又可称之为制度革命，因为它是对旧制 度的彻底否定和彻底破坏，它是打烂旧制度，创立全新的制 度。 – 也正因为如此，整体变革式制度创新会受到旧制度的顽强抵 抗，特别是那些旧制度的受益者会千方百计阻挠新制度的建 立，因此，整体变革式的制度创新往往会导致社会震荡和冲 突。 – 案例：法国巴黎革命
案例：腐败现象 28
制度变迁中路径依赖问题
路径依赖理论的启示
路径依赖的存在提醒人们在进行制度创新时， 初始的制度选择是极为重要的，否则，初始的 制度选择有差错，在以后的发展中，将可能会 使整个制度创新最终远远偏离目标，即“差之 毫厘，失之千里”。
路径依赖的影响在渐进性制度创新的过程中有 更大的可能性，这就要求人们在渐进的过程中， 做出任何一项制度变革，都要十分谨慎地不仅 要考虑其直接后果，还要研究其长远的路径影 响，以免出现积重难返的情形。
新制度经济学讲义
新制度经济学讲义新制度经济学讲义第⼀章⼊门知识⼀、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的⼀门新兴经济学分⽀。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的⽬标是研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中作出决定和这些决定⼜如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从⼈的实际出发研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
⾃亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最⼤的不同在于运⽤边际分析⽅法研究制度的内⽣化及其对经济绩效的影响。
沿⽤和承袭了新古典经济学的核⼼假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运⽤新古典经济理论来解释制度安排的运⾏和演化。
扩展价格理论，使之⼀般化，并将其应⽤于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适⽤范围，提⾼了其预测能⼒。
新古典模型建⽴在零交易费⽤、完全个⼈理性和外⽣的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析⽅法上，没有严格地考虑制度约束和交易费⽤。
因此，只能在⾼度抽象的意义上⽤来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被⽆成本的⽣产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
《新制度经济学》第1章新制度经济学的起源
• 正是在这一时期，西方经济学界的产权理论研究方兴未艾。1973 年，道格拉斯·诺斯与罗伯特·托马斯合著的《西方世界的兴起》一 书中，将产权理论运用于欧洲经济史的研究，探索欧洲兴起的原 因。
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
2.经济学家发现制度的重要性
• 诺思和托马斯认为，有效率的组织需要在制度上作出安排和确 立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益 率接近社会收益率的活动。
2.什么是制度？
• 在案例1-1中，我们清楚地看到，不同的制度安排所产生的制 度绩效是不一样的，好的制度自然会改善并提高制度绩效： 制度的产生既可以是外生的（方法一、方法二、方法五）也 可以是内生的（方法三、方法四、方法五）；不管制度如何 产生、运行和演化，制度都是与人们对自身利益的关心分不 开的，都是制度参与人（或制度的利益相关者）之间策略互 动的博弈均衡。
• 兰卡斯特指出：“最优条件不包括任何意识形态上的含义， 而是仅仅作为一种技术上的要求。它们既适用于资本主义， 也适用于社会主义，或者任何其他‘主义’。无论一个国家的 政治意识是什么，只要让生产和资源配置满足于最优条件， 它就可以使得所有国民的处境变得更好。”
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.“黑板经济学”的先天不足
（3）完全理性假设。市场上的信息是完备和对称的，经济人 因能够从市场上获取完备的信息，其必然也是完全理性的。
（4）不存在外部性假设。经济人的所有市场行为不仅可以在 无摩擦、无成本的状况下进行，而且也不会对他人的福利产生 或正面或负面的影响。
新制度经济学分析方法介绍
• 新制度经济学的理论工具是交易费用理论， 交易费用理论是整个现代产权理论大厦的 基础。
2021/4/3
41
• 3.1 交易费用分析方法 • 3.2 实证历史主义方法 • 3.3 产权分析方法 • 3.4 制度分析方法
2021/4/3
42
3.1 交易费用分析方法
• 诺斯认为，从“成本-收益”分析来看，一 项新的制度安排只有在创新的预期净收益 大于预期的成本时，才会发生。
前三种方法属于一般是对现行 制度进行分析，是组织执行的一部 分。
2021/4/3
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两个案例
• 案例一 大学生恋爱现象的制度分析
• 案例二 阴茎的制度分析
2021/4/3
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例一 大学生恋爱现象的制度分析
2021/4/3
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2022012/41/3/4/3
4949
写在前面的话
• 1、谈好恋爱的秘诀在于，不必严肃，但 必须正经！
2021/4/3
16
• 产权是一组权利束，是复数概念，包括所 有权、使用权、收益权、处置权等。
• 当一种交易在市场中发生时，就发生了两 组权利束的交换。交易中的产权束所包含 的内容影响物品的交换价值。
2021/4/3
17
1.2.3 企业理论
• 科斯认为，市场机制是一种配置资源的手 段，企业也是一种配置资源的手段，二者 是可以相互替代的。
《新制度经济学》第九章 经济变迁过程的演化分析
其次，演化经济学以“个体群思维”描述个体行动 对群体的“频率依赖”。类型学思维把“所有对理 想类型的偏离都看作是偶然的”（梅特卡夫，2004 ），把这些偏离抽象掉，把“同质性”视为常态和 前提假设。相反，个体群思维认为“多样性不是隐 匿在基本实在之后起干扰作用的困难；它就是基本 实在本身，是变化的先决条件”（梅特卡夫，2004 ）。
2022/12/17
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一、新奇性创生：变异—选择—发展（1）
“经济人的偏好、生产技术和制度约束、可 供使用的资源禀赋”被新古典经济学视为外 生因素、给定的机制，是其前提假定。演化 经济学则把这些因素和前提假定视为内生的 、可变的，这些变化，即“新偏好的形成、 技术和制度的创新以及新资源的创造”，构 成“新奇创生”，演化经济学“可以被定义 为对经济系统中新奇的创生、传播和由此导 致的结构转变进行研究的科学” 。
2022/12/17
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三、演化分析和演化经济学的两个主要流派（1）
1.凡勃伦传统与老制度学派
在本书绪论部分我们已经具体介绍过老制度学派 。多数学者认为，老制度学派创始人凡勃伦是演 化经济学的先驱。
整体主义方法、累积因果原理受历史和文化因素 影响的人性观念，构成了凡勃伦传统和老制度学 派分析的重要内容。
2022/12/17
二、演化分析的理论渊源（2）
马克思分析了生产从工场生产手工业到机器大工 业的技术变革，探讨了资本主义雇佣劳动制从无 到有的过程，讨论了商业资本和信贷资本等新现 象的形成，因此，马克思也被某些演化经济学家 视为演化经济学的重要理论先驱。关于马克思是 否是演化经济学家，学者们存在一些分歧。
2022/12/17
三、组织遗传学：惯例—技巧—搜寻（2）
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（三）新经济史学的繁荣阶段
20世纪8O年代中期以来。 将人类生存状况演变史研究与社 会经济史研究结合起来； 将历史计量分析、制度分析加以 综合和扩展并与现代生物与医学分析 技术等自然科学成果结合起来。
新制度经济史学极为重要的历史地位： 首先，实现了经济学理论和经济史 研究的真正意义上的结合。
其次，解释了西方世界兴起的根 源，创建了以产权、国家、意识形态 和制度变迁的路径依赖理论为核心的 经济史研究的理论体系和学术范式。 第三，为制度经济史学今后的发 展奠定了基础，指出了方向。
二、新经济史学的研究方法 第一，将经济理论与经济史相结合， 强调经济理论的分析框架意义。
第二，将计量方法和经济史相结合。 运用了计量方法中的数理统计方法。 第三，通过制作数理模型，开展对 历史的模拟研究。 第四，运用了假设——演绎模式。
新经济史学的局限性： 第一，没能从宏观的社会结构及 其运动规律中去考察社会历史现象， 常常陷于非历史的抽象中不能自拔。
第二，缺乏史料批判精神，迷恋 技术至上主义，片面夸大计量方法的 作用，企图用计量方法代替或否定历 史研究的科学方法论。
第三，没有科学地处理重复性和非 重复性的关系问题。计量方法使用的 前提，公式的解释预见能力大小及有 效范围不确定。 第四，采用复杂的统计图表、数 学公式表述的计量史学论著抽象难懂， 不利于计量研究方法的普及，使历史 研究失去了社会职能。
第六、制度演进过程充满了路径 依赖和创新。
第四节 制度变迁中路径依赖的一般均衡分析
以企业为主要的创新主体； 将制度定义为组织厂商生产活动 并能够为企业提供便利而提高生产力 效率的经济行为规则； 假设（a）试错法实验 （b）制度分为正式制度和非正 式制度两类 （c）制度对生产率的影响
一、模型的建立
三、新经济史学的意义及其局限性
新经济史学的重要意义： 第一，从研究对象上来看，注重群 体研究，有助于探求历史规律。
第二，通过计量方法和数理模型及 计算机的使用，拓宽了可资利用的经 济史资料来源和研究范围。
第三，使许多传统历史结论得到重 新修订，能够更为科学地解释历史。 第四，计量史学和数理模型有助于 深化人们对历史发展的真实过程的理 解，用验证和说明代替了传统经济史 学的例证和说服提高了研究结论的科 学性，丰富了人们利用史料的技巧。
（二）新经济史学派其他代表人物的制 度及制度变迁理论 1．康拉德和迈耶 新经济史学的鼻祖 《南北战争前南方的奴隶制经济》 《奴隶制经济学和计量经济史论文集》
2．唐纳德· 麦克洛斯基 主要研究英国经济史。 强调制度在解释历史进程中的作用。 《历史拥有有益的经济学吗？》 3. 约翰· 奈 《新制度经济学的前沿》
第三，人类社会的一切制度变迁过 程都是一个适应性学习的过程，这种学 习是基于个人心智、历史和文化以及意 识形态的学习过程。 第四，西蒙教授在他的近著《人为 的诸科学》里指出，任何演进都是路径 依赖的，从而通常只有能力达到“局部 最优”，而完备理性条件下的选择，则 有能力达到“整体最优”。
第五、均衡和历史分析在比较制 度分析中是互补的和不可分割的。
FI t
二、一般均衡分析 1、一般均衡的定义 一般均衡的状态变量包括： 均衡时的一系列价格的集合； 工人在两种类型的企业工作的最 终期望收入的集合； 各部门就业分配、产出的集合。
2、制度创新时的均衡 制度m+1形式的企业,产量可由利 润最大化问题决定：
x2 t ( m1),w2 t ( m1)
第二节
新经济史学的制度变迁分析
一、制度变迁的定义 制度变迁是指制度的替代、转换和 交易过程。 有效的制度变迁是指一种效益更高 的制度对另一种制度的替代过程； 无效的制度变迁，则是一种本来有 效的制度被无效的制度代替了。
二、制度变迁的成因
其一是外生变迁。由于一些不属 于制度的社会因素的变化所引起的具 体制度的变迁。
1、生产过程 产出的生产函数形式可以写为 ：
y2 t I 2 t X 2 t
0 1（1）
中间投入的生产函数可以写为：
x2t h2t
（2）
2、消费者的偏好 个人的效用函数可以写为：
U t c2t
3、制度的变迁
根据假设（a），有：
（1）
（2） 1 H tFI ( H ) FI [1 (1 ) ] Ht
2t
思考题
1.新经济史学的产生及发展历程主要 包括哪几个阶段？ 2.新经济史学和传统经济史学二者研 究方法的不同具体体现在哪些方面？ 3.如何理解新经济史学研究的制度意 义。 4. 举例说明路径依赖的经济学含义 是什么。
思考题
5.制度变迁的路径依赖的定义及分类 以及形成原因是什么？ 6.怎样理解制度变迁的路径依赖的特 殊含义？ 7.如何对制度变迁中路径依赖进行一 般均衡分析？
max
p
' 2t ( m1)
x2t (m1) w2t (m1) h2t (m1)
s.t.
x2t ( m1) 0 x2t ( m1) h2t ( m1) w2t ( m1) w2tn p
' 2t ( m 1)
( FI 2t ( m1) ) UI
' 2 t ( m 1)
解得：
p
' 2 t ( m 1)
( FI 2t ( m1) ) m1n (UI 2tn ) w2t ( m1) ( FI 2tn ) UI 2tn
1
3、制度锁定的状态（Lock-in State）
1 m 1 n 2 (UI 2tn ) ( FI 2t ( m1) ) FI ) FI ) 1 ( H t 1 ( H t H t 2 ( FI 2tn ) UI 2tn
第十五章
制度变迁的历史分析
目的和要求：
1.了解新经济史学的产生及发展历程。 2.能比较新经济史学和传统经济史学研究 方法的不同。 3.掌握制度变迁的路径依赖的定义、分类 以及形成原因。 4.了解新经济史学派代表人物的制度及制 度变迁理论。 5.理解制度变迁的路径依赖的特殊含义。 6.熟悉制度变迁中路径依赖的一般均衡分 析。
新经济史学研究制度的三个不同派别：
1．新古典分析 2．新制度经济史 3．历史制度分析
第三节
制度变迁的路径依赖理论
一、路径依赖的经济学含义和讨论 （一）路径依赖的经济学含义 路径依赖( Path dependence) 是“人们过去的选择决定了他们现 在可能的选择”。
（二）路径依赖的经济学讨论 保罗· 大卫的《技术选择、创新和经 济增长》。
皮尔森(2004)的新著《时间进程中的 政治学:历史、制度和社会分析》与诺思 (2005) 的新书《理解经济变迁的过程》。
二、制度变迁的路径依赖的定义及分类
制度变迁的路径依赖是指，一种制 度一旦形成,不管是否有效,都会在一定时 期内持续存在并影响其后的制度选择,就 好像进入一种特定的“路径”,制度变迁 只能按照这种路径走下去。
其二是内生变迁。指由于制度内 的临界点，将会引起具体制度的变迁。
三、新经济史学派代表人物的制度及制 度变迁理论 （一）诺思的制度及制度变迁理论 1．诺思“制度变迁理论”的基本假定 （1）“经济人”假定。 （2）制度变迁的诱致因素在于主体期望 获取最大的潜在利润。 （3）制度变迁的必要条件。
2．诺思“制度变迁理论”的基本内容 ①产权理论; ②国家理论; ③意识形态理论： 意识形态是种节约机制。 个人的意识形态不可避免地与所持 的道德、伦理评价交织在一起。 对制度公正与否的评价是意识形态 的重要内容。
托马斯· C.谢林1978在《微观动机和 宏观行为》提出“互动性行 为”( interactive behavior) 问题。 保罗· 大卫（1985）和阿瑟（1989） 的技术演变过程的自我强化机制。
Robin Cowan和Philip Gunby(1996)的正反馈（positive feedbacks）性质和自我强化(selfreinforcing)的机制。 Redding(2002)说明了路径依赖 对经济绩效的影响。
( x2t ( m1) )
1
建立Lagrangian函数，可得：
' L ( FI 2t ( m 1) ) UI 2t ( m 1) (h2t ( m 1) ) 1
w2t ( m1) h2t ( m1) 1 (0 (h2t ( m1) ))
2 ( w2tn w2t ( m 1) )
制和政治制度 的变迁进入良性循环的轨道并迅速优化。
诺思路径依赖Ⅱ：
顺着原来的错误路径往下滑，甚至 被“锁定”在某种无效率的状态下而导 致停滞。
制度变迁的自我强化的机制取决 于以下四种表现 ：
第一、大规模的初始设臵成本或 固定成本。 第二、学习效应。 第三、协作效应。 第四、适应性预期。
1.间接计量方法的相关应用 把不能直接相比较的数据通过转 换处理,甚至选取一些可操作的“中间 变 量”,从而使这些数据变成为可以比较 的 样本的一种计量方法。
2.反事实计量法的运用 在经济史研究中,根据推理的需要， 提出一种并没有发生或与既定事实相反 的假定来建立相应的模型，并估计经济 史上可能出现而没有出现的情况,来与历 史事实做比较。
（三）阿夫纳· 格雷夫与历史制度分析 1、行会起源于具有共同知识的协 调、诚信和契约的强制。 2、在修正诺思对欧洲经济增长过 程分析的结论。 3、将重复博弈论方法运用到制度 分析中，用子博弈精炼均衡的概念来 表征制度选择和变迁过程。 4、在解释制度变迁路径依赖问题 上有其独特的贡献 。