新员工入职合规培训测试题
合规及反洗钱培训测试-新员工入职
合规及反洗钱培训测试-新员工入职每题10分，共10题，满分100分。
1.下列不属于洗钱的三个阶段的是（） [单选题]A.分拆(正确答案)B.处置C.离析D.融合答案解析：详见PPT第25页2.反洗钱常见缩写中的KYC指的是（）。
[单选题]A.客户尽职调查B.最终受益所有人C.了解你的客户(正确答案)D.政治公众人物答案解析：详见PPT第20页3.反洗钱及反恐怖融资常见缩写中的PEP指的是（） [单选题]A.政治公众人物(正确答案)B.最终受益所有人C.受益所有人D.亲属或具密切关系人员答案解析：详见PPT第20页4.本行内部要求客户身份资料和交易记录至少保存（）年 [单选题]A.1B.5C.3D.7(正确答案)答案解析：详见PPT第38页5.金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式提交大额交易报告 [单选题]A.1B.5(正确答案)C.3D.7答案解析：详见PPT第37页6.恐怖融资是指下列哪些行为？A.恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。
(正确答案)B.以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。
(正确答案)C.为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产(正确答案)D.为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产(正确答案)答案解析：详见PPT第19页7.洗钱的常见手法包括：A.提供资金帐户；(正确答案)B.将财产转换为现金、金融票据、有价证券；(正确答案)C.通过转帐或者其他支付结算方式转移资金；(正确答案)D.跨境融资答案解析：详见PPT第27页8.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
[判断题]对(正确答案)错答案解析：详见PPT第39页9.合规只是专业合规人员的责任。
[判断题]对错(正确答案)答案解析：详见PPT第9页10.反恐怖融资是指为了预防通过金融手段向从事恐怖活动的组织或个人提供资金,或帮助从事恐怖活动的组织或个人募集、管理或转移资金的犯罪活动,而制定和实施一系列防范措施的行为。
新员工入职前安全教育培训试题附参考答案(典型题)
新员工入职前安全教育培训试题附参考答案（典型题）单位:______ 姓名:______ 时间:______ 分数:______ 满分:100一、单选题(30题每题1分，共30分)1.《安全生产法》规定，生产经营单位应当为从业人员提供符合( )的劳动防护用品。
A.行业标准或者企业标准B.国家标准或者行业标准C.国家标准或者企业标准D.企业标准或者地方标准2..当作业场所空气中有害化学品气体的浓度超过国家规定标准时，工人必须使用适当的( )。
A.预防药品B.个人防护用品C.保健品3.焊接时跟踪回火的加热温度应控制在( )度之间。
A.900—1000B.700—800C.1200—14004.提高弧焊电源的空载电压，则电弧的稳定性( )。
A.下降B.不变C.提高5.当监视和测量设备经检定或校准，通过维修等手段仍然无法保证其原有的精度级别要求和限用要求时，应对其进行（）。
A.报废处理B.继续使用C.间隔使用6.火场逃生的原则是:( )A.抢救国家财产为上B.安全撤离、救助结合C.先带上日后生活必需钱财要紧D.逃命要紧7.安全带的正确挂扣方法是()。
A.低挂高用B.高挂低用C.平挂平用8.安全生产的“三不伤害”是指（）。
A.不伤害自己、不伤害群众、不被他人伤害B.不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害C.不伤害群众、不伤害他人、不被他人伤害9.进行电焊、气焊等具有火灾危险作业的人员和（），必须持证上岗，并遵守消防安全操作规程。
A.消防安全管理人员B.自动消防系统的操作人员C.消防值班人员10.集团内员工调动、离岗半年以上，以及采用新工艺、新技术、新材料或新设备的，应对在岗人员进行专项（），总时间不得少于4学时。
A.安全教育培训B.警示教育培训C.宣传教育培训11.矿山、金属冶炼建设项目的安全设施务必经依法验收，以下关于验收的表述正确的是几( )。
A.验收应当在建设项目竣工投人生产或者使用后尽快进行B.验收由有关主管部门组织进行C.验收由建设单位组织进行D.施工单位应当对验收结果负责12.所谓缺氧环境，通常是指空气中氧气的体积浓度低于( )。
2023年新员工入职教育培训班结业考核测试卷
2023年新员工入职教育培训班结业考核测试卷[复制]您的姓名： [填空题] *_________________________________一、填空题1.中国特色社会主义道路有了更加宏阔深远的历史纵深，拓展了中国特色社会主义道路_____根基。
[填空题] *2.推进重功能结构的工程设计建造与视觉环境景观设计建造的融合，实现工业逻辑、_____、美学逻辑的结合。
[填空题] *3.生产经营的主战场:_____ [填空题] *4._____是第一生产力、_____是第一资源、_____是第一动力。
[填空题] *5.公司发展方针为:_____。
[填空题] *6.国家秘密分为3个等级:_____。
企业秘密分为_____和_____。
[填空题] *7.公司员工发展通道主要有经营管理通道、项目管理通道、_____通道和技能通道。
[填空题] *8.公司员工4个岗位层级分别为:基础层、_____、骨干层、决策层。
[填空题] *9.中国能建江苏电建一公司目前持有三项施工总承包壹级资质，分别是_____、_____和_____。
[填空题] *10.中国能建江苏电建一公司具有承装（修、试）电力设施_____级许可证。
[填空题] *11.2005年，公司建成投产常熟电厂二期工程，是公司投产的首台_____煤电机组;2008年，建成投资国电泰州电厂一期工程，是公司投产首台_____煤电机组。
[填空题] *12.2005年，公司承接_____项目，首开国际工程施工总承包先河。
[填空题] *13.2011年9月29日，公司由原国家电网江苏省电力有限公司整体划转进入_____。
[填空题] *14.2013年，公司重组_____，成为继江南电力、江南检测之后的又一家全资子公司。
[填空题] *15.公司七十年辉煌历程，获得中国施工企业管理协会颁发的国家优质工程金奖_____项;获得住房和城乡建设部和中国建筑业协会联合颁发的中国建筑业企业最高奖（鲁班奖）_____项。
企业合规考试题库及答案
企业合规考试题库及答案一、选择题1. 企业合规的核心目标是（）。
A. 提高企业利润B. 增强企业竞争力C. 遵守法律法规D. 扩大市场份额2. 下列哪项不属于企业合规的基本要素？A. 内部控制B. 风险管理C. 业务拓展D. 道德标准3. 企业合规文化建设的主要目的是（）。
A. 提升员工的法律意识B. 增加企业的社会影响力C. 降低企业的运营成本D. 优化企业的产品结构4. 在企业合规管理中，以下哪项是企业必须遵守的？A. 行业惯例B. 内部规定C. 法律法规D. 竞争对手的做法5. 企业在进行国际业务时，需要特别注意的合规问题是（）。
A. 汇率变动B. 文化差异C. 国际贸易法规D. 产品包装要求二、判断题1. 企业合规只需关注国内法律法规的遵守，无需关心国际法规。
（错）2. 企业合规管理是企业自我监管的一种机制，与外部监管无关。
（错）3. 企业合规风险评估是合规管理过程中的一个重要环节。
（对）4. 企业合规培训对于提高员工的合规意识和能力没有实质性帮助。
（错）5. 企业合规只与法务部门有关，与其他部门无关。
（错）三、简答题1. 简述企业合规的定义及其重要性。
2. 列举三种企业合规管理的常见方法，并简要说明其实施步骤。
3. 描述企业如何进行合规风险评估，并说明其在合规管理中的作用。
4. 阐述企业合规文化建设的主要内容及其对企业的长远影响。
5. 讨论企业在全球化背景下面临的合规挑战，并提出应对策略。
四、案例分析题某跨国公司在中国设立了分支机构，该公司在全球范围内都享有良好的声誉。
然而，近期该公司在中国的分支机构被指控存在贿赂当地政府官员的行为。
这一事件引起了公司总部的高度重视，并立即启动了内部调查程序。
问题：1. 分析该公司可能面临的合规风险，并提出相应的风险防控措施。
2. 讨论该公司如何加强合规文化建设，以防止类似事件再次发生。
3. 针对此案例，提出企业应如何进行内部合规培训和教育，以提高员工的合规意识。
员工规章制度测试题
员工规章制度测试题一、岗位要求1. 请列举您所在部门的主要职责和工作任务。
2. 您在工作中遇到问题时，首先应该采取什么措施？3. 您认为在您的工作中最重要的素质是什么？请解释原因。
4. 您如何看待团队合作？请分享一个您成功完成团队任务的经历。
5. 如果您发现同事在工作中存在严重错误或违规行为，您会如何处理？二、岗位技能1. 请列举您掌握的主要技能和工具，以及您如何不断提升技能的方法。
2. 您在工作中遇到技术性问题时，您通常会如何解决？3. 您在培训新员工时，您会如何传授技能和知识？4. 在您看来，技能培训的重要性是什么？您会如何持续学习和提升自己的技能？5. 您认为在现在这个行业中，哪些技能是最重要的？请解释原因。
三、工作纪律1. 您如何看待工作纪律？您认为遵守纪律对团队的重要性是什么？2. 如果您发现自己在工作中存在违反纪律或规定的行为，您会如何处理？3. 您对工作中常见的违纪行为都有哪些了解？请列举并说明如何避免。
4. 在您看来，员工应该如何保持高效的工作状态？请分享您的方法和经验。
5. 如果您的同事在工作中纪律性很差，您认为应该如何帮助他改变这种状态？四、沟通能力1. 请分享一个您在工作中成功解决沟通问题的经历。
2. 您如何看待在团队沟通中的主动性和积极性？请举例说明。
3. 如果您接到一个让您很不满意的任务，您会如何表达自己的观点？4. 在您看来，良好的沟通能力对于团队合作的重要性是什么？5. 如果您发现团队中存在沟通不畅的情况，您会采取什么措施来改善？五、自我评估1. 您认为您在以上四个方面的能力如何？请自我评价并说明理由。
2. 在工作中，您认为哪方面是您的优势？哪方面是您的改进空间？3. 您会如何评价自己在团队中的角色和贡献？4. 您认为员工在工作中应该具备哪些自我管理能力？您认为自己在这方面表现如何？5. 如果您发现自己在工作中出现了问题或错误，您会如何处理？您认为应该向谁寻求帮助？以上为员工规章制度测试题，希望员工们能够认真思考并做出真实回答，以提高工作效率和团队合作能力。
【濮阳】4月7日合规测试题
【濮阳】4月7日合规测试题基本信息：[矩阵文本题] *1.下列哪些属于公司最新颁布的“六项禁止行为”中的情形? *A某中支未经分公司审批，将分公司业务奖励方案转化为现金，发放给外勤(正确答案)B某支公司负责人王某，在早会向外勤宣导，如果本月达成业务目标，他个人奖励达成业务的外勤每人1000元(正确答案)C某中支内勤因个人经济紧张，在同事间进行个人借贷(正确答案)D社会人员王某，今年70岁，借用其孙子的身份证，毕业证等资料，办理入司手续(正确答案)2.下列哪些不属于公司最新颁布的“六项禁止行为”中的情形? [单选题] *A客户王某与我司外勤张某熟识，王某将现金3500元交于张某，请其代为存入保单缴费账户;张某因在外有欠款，将这3500元挪用B某中支未经分公司审批，对完成业务目标的外勤人员，每人奖励“黄果树瀑布一日游”名额3个C内勤王某，使用其母亲身份证进行投保，投保单、回执均为王某签名，其母也没有接听回访电话D内勤刘某，使用其父亲身份证进行投保，投保单、回执均为刘某父亲签名，回访电话也是刘某父亲接听(正确答案)3.某中支内勤王某，向50多名内外勤人员借款400余万元，并承诺3年后归还被借人员160%的本金，案发后造成被害人自杀，可能被认定为集资诈骗罪，下列哪些说法是正确? *A诈骗数额为400余万元应被认定为数额特别巨大，处十年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产(正确答案)B如王某案发后退还全部赃款，应当免于刑事处罚C导致被害人自杀应被认定为有其他特别严重情节(正确答案)D王某女朋友明知王某送自己的1万元红包是犯罪所得还收下，该笔款项应当予以追缴(正确答案)4.某内勤王某，隐瞒分公司业务奖励方案，将业务奖励方案物品变卖，换取现金2万元据为己有，请问这种行为构成刑法什么罪名，应判处什么刑罚? *A挪用资金罪B职务侵占罪(正确答案)C处5年以下有期徒刑(正确答案)D处5年以上有期徒刑5.某内勤王某，利用职务便利挪用客户保费3万元归自己赌博使用，二个月后归还了该笔资金，可能涉嫌挪用资金罪，下列哪些说法是正确的? *A王某虽在三个月内归还该笔资金，但挪用资金较大，应处三年以下有期徒刑(正确答案)B王某在三个月内归还该笔资金，不应认定为犯罪C王某虽在三个月内归还该笔资金，但挪用资金用于非法活动，应处三年以下有期徒刑(正确答案)D如王某拒不退还该笔资金，应处三年以上十年以下有期徒刑(正确答案)6.某内勤王某，向客户谎称其所在保险公司有一款年分红达50%的产品，以此骗取客户资金，自己占有，可能被认定为诈骗罪，以下说法正确的是: *A王某骗取资金3万元，应被认定为数额较大，处5年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金(正确答案)B王某骗取资金12万元，应被认定为数额巨大，处5年以上10年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金(正确答案)C王某骗取资金50万元，应被认定为数额特别巨大，处10年以上有期徒刑，并处伍万元以上五十万元以下罚金或者没收财产(正确答案)D王某妻子明知王某犯罪行为，为王某提供了自己的手机卡用于实施犯罪，不应认定为共同犯罪7.某内勤王某，以为外勤办理社保的名义，骗取外勤5000元，以下说法正确的是:*A王某构成诈骗罪(正确答案)B王某应处3年以下有期徒刑(正确答案)C王某应受到刑事处罚(正确答案)D王某不构成诈骗罪8.下列哪些是正确的: *A公司应当与每一个招聘的保险营销人员签署书面委托协议(正确答案)B公司应当明确被增员人员的标准、条件、培训方案、计划和业绩考核标准，不得以增员数量提供物质或者现金奖励C公司不得接受未签署委托协议的任何人的保险业务，不得向其支付保险手续费或类似费用(正确答案)D公司应对增员保险营销人员的人员予以授权，被授权增员的人员应当是与公司签订委托代理协议的正式保险营销员，并且没有投诉、误导等不良记录(正确答案)E公司有关管理制度应明确保险营销人员可以只做业务，不增员和管理保险营销团队，且不得在计酬制度中有歧视性规定(正确答案)9.关于客户投诉处理时效，针对疑难重大案件处理时效以下说法正确的是: *A客户服务部投诉处理人员自受理之日起48小时内针对案件情况逐级上报B自受理之日3个自然日内与投诉人取得联系和沟通并反馈处理意见，30个自然日内给予客户明确答复或处理方案(正确答案)C对于情况复杂或因特殊原因无法按时答复的，经机构客户服务部负责人批准，可以延长处理期限，但延长期限不得超过30个自然日(正确答案)D若在合议会议当日无法决定处理方案的，则应在合议会议后10个自然日内给出最终处理意见E移送其它部门转办的投诉案件，转办部门应于收到转办材料后在转办单规定的时限内（通常为5个自然日）给予书面反馈(正确答案)10.以下哪些属于侵害保险消费者权益的行为? *A 为获取业务不择手段(正确答案)B 按照保险合同履行理赔C拖延办理保险消费者投诉事项并造成严重后果(正确答案)D 从业人员利用保险业人才缺乏和管理上的漏洞，非正常地频繁在公司间流动，并对原单位进行恶意诋毁或唆使鼓动老客户退保(正确答案)11.《银行业保险业消费投诉处理管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2020年第3号)中，关于银行保险机构对第三方机构合作业务消费投诉的管理，下列说法正确的是: *A 银行保险机构应当加强对第三方机构合作业务消费投诉的管理(正确答案)B 因合作销售产品或者提供服务而产生消费纠纷的，银行保险机构应当要求相关第三方机构配合处理消费投诉(正确答案)C 银行保险机构应当要求相关第三方机构及时处理消费投诉事项D 银行保险机构应当将第三方机构对消费投诉处理工作的配合情况纳入合作第三方机构的准入退出评估机制(正确答案)12.《银行业保险业消费投诉处理管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2020年第3号)中，关于银行业保险业消费投诉处理的要求，下列说法正确的是: *A 银行保险机构应当负责处理因购买其产品或者接受其服务产生的消费投诉(正确答案)B 银行保险机构可以要求投诉人通过其公布的投诉渠道提出消费投诉(正确答案)C 采取面谈方式提出消费投诉的，银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出(正确答案)D 多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的，应当推选代表，代表人数不超过10名13.《天安人寿河南分公司日常行为合规管理考核办法（试行）》的考核对象为: * A各中心支公司(正确答案)B中支风控岗C分公司各部门(正确答案)D中支总经理室14.下列哪种情况各单位的组织绩效得分归零? *A内部被亮“黄牌”B受到监管处罚(正确答案)C合规考核得分-40及以下(正确答案)D内部被亮“红牌”(正确答案)15.根据《天安人寿河南分公司日常行为合规管理考核办法（试行）》规定，考核内容包括: *A应知应会考试(正确答案)B日常审计培训C报告报表报送不达标(正确答案)D宣传内容合规性(正确答案)E合同迟签、漏签(正确答案)F用印不及时(正确答案)G事后签报(正确答案)H怠于处理诉讼案件(正确答案)I工作交接不到位(正确答案)J违规调岗(正确答案)16.根据《天安人寿河南分公司违规行为处罚实施细则》规定，违规人员存在（）的情况，仍应依照本细则追究责任。
2016年合规测试试题(1)
复杂金融产品的定义
证券公司自营投资范 围
证券公司可以采（）等方式发行、销售与转 让私募产品。
证券公司不得接受上市公司的（）开展以该 上市公司股票为标的证券的融资融券交易。
ABD ABCD
以下哪些选项属于资产管理业务底线性监管 规定？
ABCD
公司合规报告基本原则包括：
ABCD
存在以下情形之一的人员，不得成为新三板
选项B 跨墙管理制度
选项C 观察清单和限制 清单制度
主要业务部门办 公场所相对分 离，实行门禁制 度
公司业务人员应 自营、资管、经 当专职，不得同 纪、融资融券业 时从事两项或两 务的交易单元、 项以上具有利益 账户分离，单独 冲突的证券业务 管理，单独核算
选项D
静默期制度 公司不得对包括自 营、资产管理业务 重点岗位人员在内 的相关业务未公开 信息知情人使用的 即时通讯工具进行 监控
B
员工如在香港与客户进行证券、期货交易，
提供投资建议或者资产管理服务等受规管活 A
动，必须获得香港证监会的牌照。
证券分析师不得在公司内部部门或外部机构
兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包 A
括担任上市公司的独立董事。
保荐代表人的配偶可以以他人名义持有发行 人的股份。
B
柜台市场交易不得采 用集中竞价方式 上市公司董监高及5% 以上股东不得融资融 券本公司股票
合规检查
跨墙审批
风险监测
跨墙备案
观察清单
限制清单
控制清单
传闻清单
进场签订保密协 与客户签订《合 正式提交《项目 进场开展实质性工
议
作协议》
立项申请材料》 作
3
5
7
2023年新员工入职培训结业考试参考题库
2023 年员工入职培训结业考试参考题库1.报表的的全流程包括数据加工，报表实现和〔〕[单项选择题] *A.可视化呈现B.门户呈现(正确答案)C.数值计算D.元数据治理2.时期党面临的“四大考验”包括执政考验、改革开放考验、市场经济考验和〔〕[单项选择题] *A.全面建设小康社会的考验B.全面从严治党的考验C.外部环境考验(正确答案)D.依法治国的考验3.以下哪个〔〕不是云计算的组成局部[单项选择题] *A.PAASB.IAASC.SAASD.BAAS(正确答案)4.关于生产运行大事，以下说法正确的选项是〔〕[单项选择题] *A.用户要求供给效劳的恳求，包括业务恳求、询问恳求等不属于生产运行大事。
B.生产故障大事，是指由于我行信息系统或第三方系统缘由，对外部客户效劳或客户风险治理业务造成实际影响，需要实行应急处置措施应对的生产运行活动。
C.运行风险事项按影响分为特别事项、风险事项。
(正确答案)D. 生产运行大事分为生产故障大事、特别事项、风险事项三类。
5.依据测试层级划分，软件测试可以分为：〔〕、集成测试、系统测试和验收测试。
[单项选择题] *A.白盒测试B.黑盒测试C.单元测试(正确答案)D.安装测试6.以下哪个方面〔〕不是我行在区块链领域的探究与实践[单项选择题] *A.养老金B.场景C.积分D.反洗钱(正确答案)7.下面负责变更治理的系统是〔〕[单项选择题] *A.APMSB.MOPS(正确答案)C.ASMPD.ATMS8.研发中心变更评审会一般在投产窗口那周的〔〕开？[单项选择题] *A.周一B.周二(正确答案)C.周三D.周四9.人工智能的进展包含几次浪潮？〔〕[单项选择题] *A.2B.3(正确答案)C.4D.510.人民银行公布《金融科技进展规划2023-2023 年》发表于2023 年的几月？〔〕[单项选择题] *A.6 月B.12 月C.1 月D.8 月(正确答案)11.关于风险整改时限要求，对于个案行为可马上订正、制度冲突或不完善需要马上修订等马上整改事项整改完成时限是〔〕[单项选择题] *A.10 天内B.20 天内C.30 天内D.45 天内(正确答案)12.数据中台三大资产库包括指标库、模型库和〔〕[单项选择题] *A.图形库B.分析库C.标签库(正确答案)D.明细库13.达摩院2023 十大科技趋势不包括〔〕[单项选择题] *A. 人工智能B.工业互联网C.量子计算D.可控核聚变(正确答案)14.工程是为了供给独特的产品或效劳而临时担当的任务，以下不属于工程的特征的是〔〕。
合规考试题库
合规考试题库合规考试题库是指为了帮助员工熟悉公司的政策法规和业务流程，提高员工遵循规范操作的能力而建立的考试题目库。
通过定期参加合规考试，并取得合格成绩，可以有效提高员工的合规意识和执行力，降低企业运营风险，维护企业的声誉和利益。
一、建立合规考试题库的重要性1. 提高员工合规意识。
合规考试题库中的题目围绕公司的政策法规和业务流程展开，员工通过参与考试的方式，了解和学习相关知识，从而加强自身的合规意识，避免违规行为的发生。
2. 规范员工操作行为。
通过合规考试题库的学习和考试，能够规范员工的操作行为，使员工遵守公司制定的规章制度，减少犯错的几率，提高工作效率。
3. 降低企业运营风险。
员工对公司政策法规的了解和遵守，能够有效减少违规操作带来的风险，保障企业的良性运营。
二、构建合规考试题库的方法1. 设定考试内容。
根据公司的具体情况，确定合规考试题库的内容范围，包括涉及的政策法规、业务流程等方面的知识点。
2. 编写考试题目。
考试题库的题目应当具有一定的难度和广度，涵盖基础知识和工作实践，能够全面检测员工的合规水平。
3. 制定考试规则。
明确考试的时间、地点、方式等规则，确保员工能够安心参加考试，诚实答题，提高考试的公平性和准确性。
4. 定期更新题库。
随着政策法规和业务流程的不断更新，合规考试题库也应当及时更新，确保内容与实际情况保持一致。
三、合规考试题库的应用1. 培训新员工。
新员工入职时，可要求其参加合规考试，通过考试了解公司的政策法规和业务流程，助力新员工尽快融入企业。
2. 定期考核老员工。
定期进行合规考试，可以检验老员工对政策法规变化的了解情况，及时纠正错误认识，提高员工的合规意识和执行力。
3. 防止违规行为。
合规考试的存在，能够提醒员工遵守规章制度，警示员工避免违规行为，保障公司的合法权益。
四、结语合规考试题库是企业管理中的重要工具，通过建立健全的考试体系，可以有效提高员工的合规意识和执行力，维护企业的运营秩序和良好声誉，是企业管理不可或缺的一环。
新员工合规调查问卷模板
尊敬的新员工：您好！为了更好地了解您对合规管理的认知和需求，加强公司的合规文化建设，提高新员工的合规意识，我们特此开展此次问卷调查。
您的宝贵意见将对公司合规工作的改进提供重要参考。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的参与与支持！一、基本信息1. 您的姓名：（请填写您的姓名）2. 您的性别：（）男（）女3. 您的入职日期：（请填写您的入职日期）4. 您所在部门：（请填写您所在的部门）5. 您的职位：（请填写您的职位）二、合规认知1. 您是否了解公司的合规政策？（）（）非常了解（）比较了解（）一般了解（）不太了解（）完全不了解2. 您认为公司合规政策的重要性如何？（）（）非常重要（）比较重要（）一般重要（）不太重要（）完全不重要3. 您是否熟悉公司的合规制度？（）（）非常熟悉（）比较熟悉（）一般熟悉（）不太熟悉（）完全不熟悉4. 您认为公司的合规制度是否全面？（）（）非常全面（）比较全面（）一般全面（）不太全面（）完全不全面三、合规培训1. 您是否参加过公司的合规培训？（）（）是（）否2. 您对参加合规培训的频率满意吗？（）（）非常满意（）比较满意（）一般满意（）不太满意（）非常不满意3. 您认为合规培训的内容是否实用？（）（）非常实用（）比较实用（）一般实用（）不太实用（）完全不实用4. 您认为合规培训的形式是否合适？（）（）非常合适（）比较合适（）一般合适（）不太合适（）完全不合适四、合规执行1. 您在工作中是否遵循公司的合规政策？（）（）一直遵循（）基本遵循（）偶尔遵循（）很少遵循（）从不遵循2. 您在工作中遇到合规问题时，会如何处理？（）（）及时上报（）自行解决（）与同事协商（）不处理（）其他（请说明）3. 您认为公司对违规行为的处理是否公正？（）（）非常公正（）比较公正（）一般公正（）不太公正（）完全不公正五、意见和建议1. 您认为公司合规管理方面还存在哪些问题？（请简要说明）2. 您对公司合规管理工作有哪些建议？（请简要说明）感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查，期待您的宝贵意见！祝您工作顺利！【问卷结束】。
深圳分公司新员工合规及反洗钱考试题
深圳分公司新员工合规及反洗钱考试题基本信息：[矩阵文本题] *1.（）对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
[单选题] *A、分支机构负责人B、高级管理人员C、董事会D、全体工作人员(正确答案)2.合规风险，是指因公司及分支机构或其员工的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
（） [单选题] *A、对(正确答案)B、错3.以下哪些是公司员工可以交易的证券品种（） [单选题] *A、股票B、可转债C、港股或美股D、私募基金(正确答案)4.公司员工入职前应将原已持有的股票依法转让，并将证券账户注销或转托管（含指定交易）至公司下属营业部。
因股票停牌无法转让的，应以书面形式向合规部说明情况并承诺在股票复牌后承立即卖出。
未按前款要求完成证券账户持仓清理、账户注销或转托管的人员，一律不予入职（） [单选题] *A、对(正确答案)B、错5.新入职员工需在（）后的10个工作日内，通过公司合规管理系统完成证券账户、持仓情况的报备工作；如在职期间原报备信息发生变更的，应在变更事项发生后的5个工作日内更新报备信息。
[单选题] *A、取得工号(正确答案)B、入职C、报到D、转托管（含指定交易）到公司下属营业部6.员工不可以在外开办企业，或担任其他经营性机构的法定代表人，但可以挂职公司监事。
[单选题] *A、对B、错(正确答案)7.员工可以投资与公司经营范围无利益冲突的公司股权，只要持有的股份不超过50%即可。
[单选题] *A、对B、错(正确答案)8.员工不得以本人名义、借他人名义或者以化名直接或间接持有和买卖股票；员工可以将个人通讯设备借予他人用于股票交易或协助他人注册、激活网上交易软件。
[单选题] *A、正确B、错误(正确答案)9.员工使用微博,微信发布信息时,哪些行为属于严格禁止的。
[单选题] *A.员工通过微信、微信群、微信公众号、微信朋友圈或其他新媒体泄露内幕信息或其他非公开信息,以公司名义建立微信群B.个人微信昵称中使用公司名称或简称C.个人微信头像中使用或变相使用中信证券商标和LOGOD.以上全部(正确答案)10.以下（）违反证券经纪业务相关监管要求。
新工培训试题及答案
新工培训试题及答案一、选择题（每题2分，共10分）1. 公司的主要产品是什么？A. 电子产品B. 建筑材料C. 食品加工D. 软件开发答案：D2. 下列哪项不是公司员工的福利？A. 年终奖金B. 带薪休假C. 免费午餐D. 股票期权答案：C3. 公司规定的工作时间是？A. 8:00-17:00B. 9:00-18:00C. 8:30-17:30D. 7:00-16:00答案：B4. 公司的安全口号是什么？A. 安全第一B. 效率优先C. 质量为本D. 创新驱动答案：A5. 公司员工培训的周期是多久？A. 每月一次B. 每季度一次C. 每半年一次D. 每年一次答案：B二、填空题（每题2分，共10分）1. 公司的经营理念是________________。
答案：诚信、创新、合作、共赢2. 公司的质量方针是________________。
答案：持续改进、客户满意3. 公司每年的员工体检安排在______月。
答案：六月4. 公司内部沟通的主要方式是______。
答案：电子邮件5. 公司员工的绩效考核周期为______。
答案：每季度三、简答题（每题5分，共20分）1. 请简述公司的企业文化。
答案：公司的企业文化强调团队合作、创新精神、客户至上和持续学习。
2. 描述公司对新员工的培训流程。
答案：新员工培训流程包括入职介绍、岗位技能培训、团队建设活动和考核评估。
3. 公司如何处理客户投诉？答案：公司设有专门的客户服务部门，负责接收和处理客户投诉，确保问题得到及时有效的解决。
4. 公司如何鼓励员工提出创新建议？答案：公司设立了创新奖励机制，鼓励员工提出改进工作流程、提高效率和降低成本的建议。
四、案例分析题（每题10分，共20分）1. 假设你是公司的销售员，一位重要客户突然要求提前交货，而当前的库存不足以满足需求。
你将如何处理？答案：首先，我会立即与客户沟通，了解其紧急需求的具体原因和时间要求。
然后，我会与生产部门协调，看是否有可能调整生产计划，加快生产进度。
证券合规培训测试202310
证券合规培训测试2023101、廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存期限不少于（）年 [单选题] *A、5B、10(正确答案)C、15D、202、证券经营机构（）负责制定廉洁从业管理目标和总体要求，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
[单选题] *A、董事会(正确答案)B、高级管理人员C、主要负责人D、经营管理层3、证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每年至少开展（）次廉洁从业内部专项检查，对发现的问题及时整改。
[单选题] *A、1(正确答案)B、2C、3D、54、证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关等部门采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（）内通过证券行业执业声誉信息库向协会报告。
[单选题] *A、五日B、十日C、五个工作日(正确答案)D、十个工作日5、证券经营机构应当建立健全财务管理制度，强化财经纪律，重点审查核查（）项目中的异常情形，杜绝账外账等不规范行为。
*A、业务收入(正确答案)B、成本费用支出(正确答案)C、薪酬奖金(正确答案)D、资金往来(正确答案)6、证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（） *A、直接或者变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务，违规给予部分客户特殊优待(正确答案)B、误导、诱导客户进行不必要的交易(正确答案)C、私下接受客户委托从事证券投资(正确答案)D、向客户违规承诺投资收益或者承担投资损失(正确答案)7、证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（） *A、以个人名义或者冒用他人名义私自接受客户委托，提供证券投资顾问服务并收取费用(正确答案)B、为非法活动提供便利(正确答案)C、向他人泄露客户的投资决策计划信息(正确答案)D、将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员(正确答案)8、证券经营机构应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，并将廉洁从业情况考察和评估结果作为（）等事项的重要考量因素。
2024年新入职工职前安全培训试题带答案(最新)
2024年新入职工职前安全培训试题带答案（最新）单位:_______ 姓名:_______ 时间:_______ 分数:______ 满分:100一、单选题（25题每题1分，共25分）1.氧气瓶及强氧化剂气瓶瓶体及瓶阀处，必须杜绝沾有( )。
A.油污B.水珠C.漆色2.某企业根据《危险化学品安全管理条例》的规定，到所在地安全生产监督管理部门办理《安全生产许可证》。
安全生产监督管理部门在审核中，发现该企业上报的材料中缺少事故应急救援预案。
安全生产监督管理部门采取的以下措施中，正确的是()。
A.出具不予受理的书面凭证，并告知申请人B.受理，在5个工作日内书面告知申请人C.不予受理，暂扣所报文件D.不予受理，要求企业负责人到安全生产监督管理部门说明3.乙炔瓶应与氧气瓶距离至少应保持（）以上。
A.5米B.10米C.15米4.对采用的（）、工艺、材料应当知悉其产生的职业危害，对所造成的职业危害后果承担责任A.设备B.技术C.机械D.设施5.生产性毒物进入人体的途径主要有呼吸道( )和消化道。
A.皮肤B.口腔C.食品6.由于行为人的过失引起火灾，造成严重后果的行为，构成( )。
A.纵火罪B.失火罪C.玩忽职守罪D.重大责任事故罪7.设备的选型应遵循技术先进、( )和生产适用的原则。
A.经济合理B.价格高昂C.合理合规8.特种作业人员必须持证上岗，严禁无证操作。
取得《特种作业人员操作证》者每（）年进行一次复审。
A.1B.2C.39.进行电焊、气焊等具有火灾危险作业的人员和（），必须持证上岗，并遵守消防安全操作规程。
A.消防安全管理人员B.自动消防系统的操作人员C.消防值班人员10.依据《建筑设计防火规范》，我国将生产的火灾危险性分为( )。
A.四组B.五类C.七种D.三级11.组织群众撤离危险区域时，应选择合理的( )，避免横穿危险区域。
A.撤离时间B.撤离路线C.撤离地点12.万某、叶某、姚某、徐某4人被某劳务派遣公司派遣到一家公司工作。
2024年新员工入职前安全教育培训试题及参考答案(典型题)
2024年新员工入职前安全教育培训试题及参考答案（典型题）单位:______ 姓名:______ 时间:______ 分数:______ 满分:100一、单选题(30题每题1分，共30分)1.气体或蒸气的范围越宽,其危险度值越大;（）。
A.爆炸极限B.泄漏C.混合比例2.受限空间内的气体浓度作业中应定时监测，至少每（）监测一次。
A.2 hB.3 hC.4 h3.《劳动法》规定：劳动者在劳动过程中必须严格遵守（），对用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业，有权拒绝执行。
A.生产制度B.法律法规C.劳动法D.安全操作规程4.应使用( )来清洗皮肤上沾染的油污。
A.有机溶剂B.肥皂C.丙酮5.下列( )着火不能用水扑灭。
A.棉布、家具B.金属钾、钠C.木材、纸张6.如果触电者伤势严重，呼吸停止或心脏停止跳动，应竭力施行( )和胸外心脏挤压。
A.按摩B.点穴C.人工呼吸7.我国安全生产法律体系的核心是( )。
A.宪法B.矿山安全法C.安全生产法D.劳动法8.氧气瓶与明火的距离应是:( )A.10米B.5米9.四种防火的基本措施是：消消除着火源、( )、隔绝空气、阻止火势爆炸波的蔓延。
A.控制火源B.控制可燃物C.控制火势的蔓延D.掩埋沙土10.生产经营单位必须依法参加( )，为从业人员缴纳保险费。
A.工伤社会保险B.养老保险C.医疗保险D.失业保险11.家用电器的保险丝只能装在（）上。
A.零线B.火线C.地线12.乙炔气瓶放置地点不得靠近热源，距明火至少应保持（）以上。
A.10米B.15米C.12米13.公安消防人员在灭火过程中，应当( )。
A.优先救人B.优先抢救财物C.优先灭火14.上盘相对下降，下盘相对上升的断层是( )。
A.走向稳定B.倾角接近一致C.单斜构造15.依据《安全生产法》第十七条的规定，不具备安全生产条件的生产经营单位( )。
A.不得从事生产经营活动B.经管部门批准后允许生产经营C.经安全生产监管部门批准后可从事生产经营活动D.经国家安全监督管理总局批准后方可从事生产经营活动16.液体表面的蒸汽与空气形成可燃气体,遇到点火源时,发生一闪即灭的现象称为( )。
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5.下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的 是：（ ） A、违背客户的委托为其买卖证券； B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； C、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券； D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。 答案： 三、判断题 1.2009 年以来我公司在证监会分类评审中均获得 AA 级评价，在业务宣传中，应突出我公司此 类优势，以利于业务竞争。 答案： 2.、公司员工不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。( ) 答案： 3.在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。 () 答案：
4.证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金比例收取好处费，这种行为完 全是员工个人行为、合法收入，与证券营业部无关，不会涉及违法或犯罪。（ ） 答案： 5.洗钱是客户犯罪，证券营业部员工不会承担任何刑事责任。（ ） 答案： 6.证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响 业务，也不会造成分类评价扣分。（ ） 答案： 7.投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，应 予制止和拒绝。（ ） 答案： 8.为方便客户，在客户按照规定签署授权委托书的情况下，可以授权证券营业部员工作为客户代 理人，替客户办理资金存取、划转等事宜。 答案： 9.合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求，也是公司实现持续健康发展的基本保障和增 强市场竞争力的内在需要。 答案：
答案： 二、不定项选择题 1. 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和 程序作出规定。以下哪个描述正确： A、公司高级管理人员 B、公司合规负责人 C、公司合规第一责任人 D、不得兼任与合规管理相冲突的职务 E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查 答案： 2.证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 A 、发行人的董事、监事、高级管理人员； B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及 其董事、监事、高级管理人员； C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
E、保荐人、承销的的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。 答案： 3.在公司业务活动中，签订各种合同是必须进行的工作，均不得签订合同。 A 、本部各部门之间； B 、本部各部门与分支机构之间； C 、分支机构之间； D 、代表处不得以自己名义对外 答案： 4.某证券营业部开户人员，在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割业务专用章”，下列说法正 确的是：（ ） A、因为业务专用章不是公章，所以没有法律效力，不会形成风险； B、业务专用章也有法律效力，应指定专人妥善保管； C、出具虚假金融凭证，可能涉及违法行为； D、该资产证明明显属客户自己虚构，应由客户承担法律责任，该开户人员没有责任。 答案：
B、大额和可疑交易报告； C、客户身份资料和交易记录保存； D、将反洗钱监控情况及时告知客户； 答案： 4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（ ） A、交易系统中断，导致客户无法交易； B、发生地震，通信全部中断； C、发生火灾，烧毁机房设备； D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。 答案： 5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（ ） A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有； B、从业人员也不能持有基金和债券； C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票； D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。
10.营业部负责人未经公司批准，不得将经营管理题纸 取消
新员工入职合规培训测试题
一、 单选题 1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（） 的理念，倡导和推进合规文化建设，培 育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起 D、合规人员做起 答案： 2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现 凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对 的：（ ） A、由该员工负全部责任，总监没有责任； B、由该员工负主要责任，总监负次要责任； C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任； D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。 答案： 3. 金融机构反洗钱义务不包括（） A、客户身份识别；