证券行业移动信息化解决方案

证劵行业
移动信息化综合解决方案
中国移动集团辽宁有限公司
2010年6月
目录
1项目总体说明 (3)
1.1项目名称 (3)
1.2建设目的 (3)
2项目需求分析 (4)
3项目总体设计 (5)
3.1先进性、易用性原则 (5)
3.2标准化和规范化原则 (5)
3.3高性能和稳定性原则 (6)
3.4安全性和可靠性原则 (6)
3.5经济、时效性原则 (6)
4移动信息化应用产品介绍 (6)
4.1集团V网 (7)
4.2客户关系管理系统 (8)
4.3移动一体化OA (11)
4.4移动手机邮箱 (22)
4.5车务通 (26)
5广发证券移动信息化系统实施收益 (29)
附录一、移动信息化系统的售后服务 (30)
1 项目总体说明
1.1 项目名称
证劵行业移动信息化系统。

1.2 建设目的
中国移动针对广发证券具体需求推出了移动信息化综合解决方案。

通过手机终端在企业内部实现协同办公、及时审批、会议通知、手机邮箱等，帮助企业日常的协同办公运作，加速部门之间的信息交流，整合信息孤岛，提高工作效率；由于证券行业业务正逐渐由交易通道服务向投资咨询服务转型，证券公司的信息化建设趋势是“构建支持业务创新的集中式业务处理系统，和建设支持信息服务的客户管理信息系统等可行方案”，所以证券公司与股民之间信息互动形式的多样性，灵活性也是必要可少的，基于中国移动MAS（移动CRM）业务，开发完善的客户关系管理系统，可以满足股民随时随地的炒股需求，实现证券行业移动信息化，该解决方案的实施能有效的推动金融创新，提升金融服务，增强企业竞争能力。

2 项目需求分析
办公自动化系统需要再次升级
1) 证券行业信息为先：内部信息交流频繁，众多分析员的分析
工作及协作工作依靠强大的内部沟通系统。

2) 证券业讲求实时性：证券行业的信息瞬息万变，证券公司员工
需要实时的信息交互和查询。

3) 高级人才需要移动办公：证券公司聚集了大量的高端人才，众
多高素质人才及中高级管理都需要随时随地的访问办公系统
并且交互信息。

业务通信需求
1) 营业网点少，股票查询，交易操作手段单一
2) 证券公司与股民之间信息互动形式单一，缺少贴身式服务
3) 证券公司需要主动给广大股定期提供股票行情查询，交易信息
查询，股评定制等实时信息服务
3 项目总体设计
3.1 先进性、易用性原则
采用与技术发展潮流相吻合的产品与技术，保证工程的可延续性，保证系统的不断深化与发展。

采用的技术都要易于使用，使开发人员能够快速开发。

开发的系统要非常方便用户使用。

3.2 标准化和规范化原则
为确保系统的科学性、实用性，系统设计采用符合中国移动标准化和规范化要求等。

3.3 高性能和稳定性原则
方案的实施速度要快，对用户的信息化现状有细致、深入的了解，从用户角度出发设计方案，所设计的方案必须能在规定的项目时间完成，且在系统设计时，尽量采用规范设计，确保系统的高性能。

3.4 安全性和可靠性原则
本系统从硬件防护安全、信息安全”、“数据安全”、“软件系统安全”、“软件运行环境安全”、“网络安全”等方面来防范可能出现的安全隐患，保障系统安全稳定的运行。

3.5 经济、时效性原则
系统在满足功能要求的基础上，尽可能降低造价，做到系统性价比高。

4 移动信息化应用产品介绍
中国移动为证劵行业量身定制的移动应用系统包含四个主要部分：
➢集团V网业务
➢客户关系管理系统；
➢移动OA协同办公；
➢手机邮箱；
➢车务通业务
4.1 集团V网
集团内部通话享受专属资费优惠，短号互拨方便使用
产品定义
将集团内部成员的手机组成虚拟专用网，实现手机长、短号互拨，内部通话享受专属的资费优惠。

产品功能
1、短号码间语音呼叫功能
2、短号码间短信互发功能
3、双号呼叫自有选择
4、短号短信方便快捷
5、控制成本计费灵活
6、自有编号便于管理
业务特点
资费优惠：集团V网成员之间通话享受资费优惠，大大降低公司的通信成本。

沟通便捷：集团V网成员拥有一个方便易记的短号码，使同时间沟通更便捷。

灵活组网：集团成员可以根据需要，选择加入群组，享受对应群组用户间的通话优惠。

4.2 客户关系管理系统
开户确认：
在客户开通交易账户后，系统自动的向客户的手机中发送短信息。

●委托交易信息提醒
当客户委托他人代理交易时，系统会自动将交易结果发送的客户手机上。

●特别关注
用户可自行设定关注股票，在该股市场信息发生变化时，系统将相应信息发送至客户手机上。

●证券常识
系统每周自动向开户三个月内的客户发送证券常识。

●关怀短信
在客户生日及节日，系统自动向客户手机发送关怀短信。

●大盘行情
系统每日向部分客户发送大盘行情短信。

专家建议
系统每日向部分客户发送专家建议短信。

4.3 移动一体化OA
4.3.1 移动一体化OA网络办公系统的原理、功能及应用环境
移动一体化OA网络办公系统是一个以日常办公管理事务为中心，通过引入数据权限和功能权限对不同部门及员工进行权限划分，以实现信息、管理、服务协同工作的办公管理平台。

通过对信息中心、人事考勤、公文会议、工作计划、用款报销、资产资料、办公用品、车辆等日常办公内容的管理，实现对企事业单位日常办公工作的全面管理，并能规范办公流程，提高管理水平和管理质量，准确分析决策，达到全面提升单位办公效率的目的。

针对人员角色的工作原理
移动一体化OA网络办公系统以岗位角色为核心，允许客户根据本单位的实际管理需要，灵活进行各类角色的定义，赋权工作。

体现了现代管理中的定岗定员、对岗不对人的管理思想。

极大降低了由于人员调动及岗位变动为系统设置带来的影响。

系统针对企业领导所涵盖的功能：
系统针对员工所涵盖的功能：
单位领导通过对各类职位角色的权限设定，就可以完成本单位架构体系、管理范围的自动划分。

针对管理流程的工作原理
移动一体化OA中，可由用户通过流程设置功能对各种办公审批、请示报告等流转环节进行完全的自定义设置，实现了各类办公文件的自由流转，充分体现流程化管理的管理思想。

4.3.2 移动一体化OA系统功能模块介绍
系统功能
●系统初始化
✓机构配置：机构配置管理包括部门设置、职位设置和人员基础信息录入。

部门设置、职位设置是系统运转的基础部分，通过
根据本单位的实际情况设定部门、及各种职位权限可实现对管
辖范围的划分，同时对系统内部工作流转也将产生重要的影
响。

在系统中部门是一个逻辑概念，因此部门设置与真实的组
织结构可以不同。

系统中部门的逻辑结构主要取决于按照组织
结构划分的部门权限和工作范围。

✓职位管理：系统中的职位可以自由定义。

在给单位员工分配角色时可以与实际情况一一对应，也可以给员工对应一个或多个
已定义好的角色，系统支持身兼多职
✓员工管理：通过员工管理，不仅可以详细记录员工个人信息、以及进行所属部门和担任职位的分配。

✓参数设置：系统中所有参数都可由用户自行定义，包括各类字典数据、考勤参数、计划报告类别、公文参数、各类模版等等，在系统投入正常运转前，通过相关工作人员将各种参数根据本
单位的实际情况进行设置。

可以提高系统对于本单位管理要求
的适应性。

✓流程设置：系统内部各种工作流转的工作流程可以由用户根据实际情况自行定义。

通过流程设置，可以将单位日常办公管理
中的管理流程在系统中得到完整体现。

实现各种文件、请示、
报告的流转自动化。

极大提高了工作效率，同时也强化了办公
工作的规范性。

●信息中心
✓信息中心：信息中心包括栏目管理、信息发布、信息浏览三大部分功能。

各用户可以根据自己的实际需要自行进行栏目的分
级设置。

并根据管理规定设定各栏目相关的发布、管理权限，
实现内部新闻、公告、规章制度等公用信息的统一上传管理。

实现信息发布的统一管理。

✓常用链接：系统中的常用链接可以将单位经常使用的各类相关站点进行设置，方便日常工作中迅速准确的连接。

●人事考勤
✓人事管理：人事管理包括人员档案管理、调动分配管理、及各种查询统计。

可以实现对单位员工人事信息、岗位调动变化的
管理查询功能。

✓考勤管理：考勤管理由签到、签退、请假、加班申请、统计查询等模块组成。

可以对单位员工的考勤情况一览无余。

同时灵
活的接口可以实现与其它考勤系统的数据对接（如：打卡式考
勤机。

）
●工作计划
✓计划安排：计划安排实现对日常工作计划的安排、下达、负责人员的指定，同时支持进行计划的再分解操作。

实现工作由上
到下，由总到分的统一安排管理。

✓跟踪检查：单位领导对于已经安排的工作任务可以跟踪检查，对于提交完成的工作申请进行核准操作。

实现对于工作任务时
间进度、工时进度、任务进度的多种跟踪检查。

方便的穿透查
询功能，可以使管理者对于任务进展情况进行直接、准确的监
控管理。

✓报告日志：系统提供的报告日志可以使工作任务负责人方便的进行相关报告的提交，可以细到每人每日的日志提交功能，极
大的提高了管理的精确性，实时性。

同时也为将来的工作考评
提供了准确、翔实的数据。

✓费用管理：通过与费用报销模块的连接，方便管理者对于相关工作任务的费用投入情况进行直接管理。

●公文流转
✓发文收文：实现了单位内部发文起草、发布来文登记的功能，通过系统提供的在线编辑、附件上传功能可以与其它文档编辑
工具进行结合。

✓公文办理：根据预先设置的公文办理流程，各环节的办理功能定义，可以实现公文的各项办理工作。

同时根据各办理节点的
权限设置，可以进行相应的加签、退签、修改后续流程等操作。

极大的满足了日常公文办理中对于操作灵活性的要求。

✓催办跳转：对于超过办理期限或需特殊办理的公文，可以进行发送催办通知、邮件，跳转操作等功能实现，对于办理流程的
跟踪检查、特殊流转的要求。

提高公文流转办理的工作效率。

✓归档销毁：通过与系统文档管理的连接，对于已完成流转办理的公文，可以进行相应的归档、销毁操作。

●会议管理
✓会议登记：对于各类会议进行登记，根据参加范围自动发送会议通知邮件。

打印会议通知等功能可以降低会议管理人员的工
作强度。

✓会议室管理：对于单位会议室安排进行预约申请，登记。

使用情况查询。

可以提高对于会议室资源利用的合理性。

✓纪要管理：对于各类会议精神、决议的登记，相关文件的上传管理。

可以使单位会议管理井井有条，便于日后对于会议决议
执行情况的跟踪管理。

●文档管理
✓类别定义：通过对于单位内部文档库的分类定义，权限划分。

建立单位内部文档资源库。

✓文档发布：各相关人员可对在授权范围内的文档目录进行相应的发布管理操作。

✓文档查询：各相关人员对在授权范围内的文档进行在线查找、浏览。

提高了日常工作效率。

●申请审批
✓类别定义：系统本身提供了8种定制格式的申请审批类型。

同时支持用户根据日常办公的实际情况，自定义其它的申请、请
示、报告等。

通过设置相应的流转路径，实现申请审批的自动
化。

✓提交申请：员工可以通过桌面系统进行各种申请、请示、报告的在线填写、提交及回复审批跟踪。

✓审批登记：管理者可以对需要自己进行审批回复的各类申请、请示、报告进行相应的审批、回复、填写意见等操作。

●用款报销
✓用款管理：对于单位内部的各种用款进行在线提交、审批、借出登记、归还登记的管理，降低日常用款管理工作的工作强度，
提高工作效率。

✓报销管理：对于单位内部的各种用款进行在线提交、审批、报销登记的管理，降低日常报销管理工作的工作强度，提高工作
效率。

系统同时提供的与计划任务模块的接口，可以使报销费
用归口管理，为管理者监督计划项目的费用情况提供数据基
础。

✓统计查询：支持用户按部门、款项类别、相关计划进行相应的统计查询。

方便管理者进行各种分析决策。

●办公用品
✓采购管理：用户通过系统可在线填写采购申请，相关采购管理人员进行采购登记操作。

同时通过为各种办公用品设定库存报
警值，方便办公用品管理人员进行相应的提醒查询，有利于保
证办公用品的正常库存。

✓领用管理：对于需要对办公用品进行领用的用户，通过在线查
询、提交申请、相关领导审批、出库登记完成对办公用品领用
的全流程管理。

先进准确的移动库存计算办法，可准确的记录
相关费用，自动完成库存增减。

✓统计查询：各级管理者可通过部门、时间段、类别等不同口径进行相应的统计查询。

对于办公用品库存情况、领用情况、采
购情况进行管理。

有效减少库存浪费、合理监控相关费用。

●资产资料
✓资料管理：通过系统建立资料管理档案，支持用户进行资料借阅的在线申请、回复、借出登记、归还登记等全自动操作。

摆
脱了传统的手工管理效率低下，查找烦琐等弊端。

方便了单位
员工对于各类资料的借阅操作。

提高了内部资料的利用率。

同
时提供的借阅统计、缺库登记等功能，对于资料管理工作提供
了有效补充，可以快速准确的了解各类资料的使用情况，获得
缺库信息。

提升资料管理水平。

✓资产管理：资产管理由资产档案管理、使用归还管理、查询统计等功能模块组成。

可以使管理者随时对单位内部资产分布情
况、使用情况做到一目了然。

同时，通过资产领用责任到人的
设计，可以明确使用责任人，有效杜绝资产流失。

●车辆管理
✓车辆档案：对于单位内部车辆建立相应的车辆档案，详细记录购买情况，车辆情况。

✓用车管理：对于出车情况建立申请、审批、登记的流程化管理
制度，对车辆使用进行合理安排，可以有效提高车辆的利用率。

✓补贴管理：对于出车司机的补贴情况进行登记管理。

使管理者对于补贴费用情况一目了然。

✓维修管理：对于车辆维修的情况进行登记管理。

便于对于车辆维护情况的了解。

同时对于维修费用情况可以做到清晰、准确。

●个人工具
✓消息管理：实时短消息功能可以实现员工之间在线实时交流，极大的方便了日常办公。

目前支持的声音提示、图标提示功能
进一步增强了使用友好性。

✓日程管理：可以实现对个人日程的安排、提示备忘等功能。

便于用户对日常工作计划进行安排、管理。

✓个人桌面：是员工个人工作处理的平台。

友好的界面风格，方便易用的功能。

对于个人工作的合理整和，可以极大方便用户
的日常工作。

✓简单：实时信息主动推送到手机，和收短信一样方便，界面友好，操作简单方便。

✓高效：突破时间、地域和网络限制，将电子政务办公及时主动推送到手机，随时地对电子政务的公文及文件进行审批及查阅，快捷高效。

✓便捷：可国内、国际漫游，只要有中国移动网络覆盖的地方就可以用手机进行政务办公，完全满足用户移动办公需求。

✓安全：信息传输经过SSL加密通道、内容经过3DES加密、代理服务器置于中国移动机房或学校机房内受防火墙保护、代理服务器和终端装有安全证书及密钥、可设置安全策略、终端软件密码保护并获得中国信息安全中心颁发的安全证书。

4.3.3 移动一体化OA功能应用示例
流程审批示例
移动信息化办公系统手机端桌面
移动信息化办公系统公文批复界面
4.4 移动手机邮箱
系统方案拓扑：
在企业在内部部署手机邮箱代理服务器，访问企业邮件服务器，实时的将企业电子邮件推送到企业用户的手机上，其特点是：
1) 手机邮箱是跨平台，端到端的企业无线应用
2) 业务使用移动专用APN，SSL通道加密，安全性高
3) 在企业内架设邮件代理网关，支持多种企业邮件服务器
4) 运营商提供电信级的服务和网络保障
手机邮箱应用场景描述：
手机邮箱投资回报率：
根据前期市场调查，随着使用者的职务和收入的不同，可估算出使用手机邮箱带来的平均收益：
数据来源：Frost&Sullivan
手机邮箱对工作的改善
a) 随时随地收、发文件
1) 不方便使用手提电脑时可以通过手机来完成
2) 突破手提电脑电池待机的局限
3) 不方便使用相机、摄像机时，手机拍摄的文档可以立刻通过
手机邮箱发送
b) 休假、工作两不误
1) 领导审批不必在办公室内；同事发件也无需回到办公室或者
四处寻找网吧
2) 约合作方打高尔夫，手机邮箱把文件全都送到手机上了！
3) 休假去旅游，带着手机去就行了！手机邮箱把办公室搬到手
机上来了，在海滩上边晒太阳，工作也搞定！
c) 突破时间、地域和网络的限制
1) 去欧洲出差，有时差、还不好找上网的地方，带着手机去就
行了！邮件随时到手机，马上就能读；文件随时随地可以发
送出去，不用到处找上网的地方了！
2) 在机场等飞机等得无聊？幸好用手机邮箱把小说发到手机
上了，现在可以安心读书了！
4.5 车务通
在满足客户在车辆监控的需求方面，锦州移动公司通过车务通业务帮助企业实时了解、管理集团内部车辆/人员位置信息。

该系统主要包括如下功能：
●定位
查询车辆当前的位置及状态信息。

所选车辆可以是单辆车，也可以是一组车，还可以通过查询方式确定车辆，车载终端收到该指令后将即时上传一条位置信息，业务子系统收到数据后将车辆显示在地图上，送给终端用户，同时还可显示车辆的详细位置信息，包括：时间、地点、状态、速度等。

●定时监控
根据预先设置的定时定位时间，按照日、周、月以及任意指定日期查询，时间选定形式以月历为准。

●跟踪
查询车辆从现在起到未来一段时间内的位置信息。

可以同时查询多辆车。

●车辆调度
系统可自动将界面上可输入文字信息发送到车载终端，对车辆进行调度。

车务通数据结构图如下图所示。

车务通系统结构图如下图所示：
车务通系统登陆效果图：
5 证劵行业移动信息化系统实施收益
当今信息化浪潮，特别是移动信息化浪潮一浪高过一浪，而证券行业的移动信息化解决方案在目前所有的信息化解决方案中具有非常大的优势：
✓与企业内部办公系统紧密结合，实现了传统办公网络与手机移动办公的无缝衔接，大大提高了内部的工作效率。

✓跟客户紧急结合，在各个关键环节点直接触发信息给相应的管理人员，保证的系统的及时有效性。

✓提升了企业外部形象，给企业提供了更专业、更便携的业务方式。

附录一、移动信息化系统的售后服务
移动信息化系统的售后支持工作人员是一支具备专业素质和优良的服务意识的团队，为我们的客户提供及时方便的售后服务。

我们将政府机关精神——“尽善服务”落实到每一个服务支持工作人员的服务过程中，使售后服务反馈中的客户满意率保持在很高的水平上。

现阶段我们提供的服务方式有：。