集团公司业务流程图编制说明

9.
风险点和控制点的标识：
1)风险和控制的关系可以是一对多，也可以是多对一。
2)风险点标在步骤的左下角，控制点标在右下角。
3)如果在一个步骤上出现两个或两个以上的风险或控制，应在一个图形框中进行体现，无需在多个图形框中体现。
针对风险:连续编号的风险可以通过“-”符号进行连接,例如“1-5”,表示风险一至风险五;不连续编号的风险可以使用“,”进行连接,例如“1,3”,表示风险一和风险三。
2）在流程之间的接口，需要出口处人员负责核实，是否接口流程已经有人负责描述，以防出现进、出口均进行引用而无人负责，导致流程出现断档的情况。下级流程的入口应该是上级流程的接口，但不一定是一对一，有可能一对多。
3）在绘制流程图时，要注意将流程进行细化和展开，要对每一个流程的主要步骤，特别是业务过程中的授权、审核、签字、复核等控制步骤，必须在流程图中反映。
业务流程图与风险控制文档（RCD）之间是一对一的关系，即每一张业务流程图对应一份风险控制文档；风险控制程序与风险控制文档（RCD）之间是一对一或一对多的关系。
３．
文件储存方法：
业务流程图：流程编号及名称.vsd.例：01资金管理.vsd
风险控制文档（RCD）：流程编号及名称.xls.例: 01资金管理.xls
集团公司流程图编制说明
一、流程图的编制标准
编号
内容
备注
一
模板
1.
模具
1)使用标准流程图模具，不得擅自添加图形。例如：步骤下加表单的情况,不应该使用 ,应该使用 。
2)文档符号 ：不允许作为单独的步骤出现,只能配合流程步骤同时出现；只能填写文档名称。，如果出现多个文件或表单，无需使用多个文档符号，只需在一个文档符号中顺序填列即可。
4)业务参与部门：参与该流程管理的部门,如果末级子流程的参与部门少于2个（包括2个），需列出具体业务部门；如果末级子流程的参与部门多于2个，统一表示为“相关业务部门”，在流程图或文字说明中采取注释的方式予以说明。
5)流程名称：业务子流程名称为流程编号加流程名称,如:“02-01投资决策管理”。
6)流程编号：在绘制业务子流程图时，流程编号为流程目录中的末级流程对应的固定编号,如:“02-01”
针对控制:控制需要用“,”进行连接,例如“2.1M,3.1M”,表示控制2.1M和。
10.
步骤内容描述和编号
1）负责人员应尽量细化到岗位。
2）步骤描述格式为：“步骤编号（从01开始）.+文字描述”（中间不得回车），例如：
3）如果多个步骤是同时开始，并且内容相同或类似的，可以出现重复的步骤编号。
1）职能带职能部分分两行进行填列：第一行填列单位名称（含国家部委、集团公司、分公司、子公司、基层企业、中介机构等），采用宋体12号字粗体；第二行填列业务部门，采用宋体10号字。
2）在职能带的描述上，同一张流程图中，涉及公司内部职能时，不允许出现不同级别的部门，例如，不能同时出现“财务与产权管理部”和“会计核算处”，而是需要将所有财务与产权管理部负责的业务流程在一个职能带里面反映。但在一个职能带里面描述流程时，需要按照各业务科室负责的不同业务分别显示，以保证流程图的清晰。
7)最后更新时间：最后上报时间，格式yyyy-mm-dd。
8)版本：本阶段暂填写01。
三．
职能带
6.
流程名称：字体采用14号宋体加粗，填写规则为：流程编号加流程名称,如:“02-01投资决策管理”
7.
职能带区单位顺序从左至右原则上按级别排序（如：国家部委、集团公司、分、子公司及基层企业等）进行排列，国家部门放在最左（考虑到流程图的简洁性，部分流程图单位排列顺序有所调整）。
3）如果某项业务流程只涉及一个部门，那么可以按部门内相关的不同科室添加相应的职能带。
4）职能带区不论多、少，均尽量占满页，不得留空，即：如果职能栏较少，应该尽量调整职能栏的宽度，以保证职能栏能够覆盖整个页面。
四．
流程图正文
8.
使用标准流程图模具的图例过程中，不允许更改图例的形状、颜色、比例，但是可以根据实际情况调整大小。
2）引用框格式为“步骤编号+引用流程编号+引用流程名称”。
3）引用流程必须引用到其他流程中的相关的最末一级的子流程。
4）如果引用流程只涉及其他流程的一个步骤，而不是一个子流程或几个步骤；则不需要引用，直接在流程图上使用步骤图形描述。
13.
流程图主体标准:
1）必须编制完整的业务流程，内容不能过于简单或不完整，不得出现不合理的流程循环。
2.
流程图描述全部采用纵向垂直方式，自上而下表示流程发展的时间或逻辑等顺序。
3.
职能带区
流程图页面设置为横向。
二．
背景页
4.
多个背景页的设置：如果同一个流程文件中存在多个业务主管部门，需要设置多个背景页。
具体设置方法为：
1)选择菜单“插入-新建页”，在页属性“类型”中选择“背景”；将原背景页中的内容复制到新建背景页中（在原背景页中按Ctrl+A,然后按Ctrl+C,在新背景页中按Ctrl+V）。
4）在每一工作步骤中，如存在相关记录或表单（如：×××明细表、×××审批单、交接台帐等）必须要进行描述.
5）流程的存档问题：
电子文档：如果牵涉到数据库、系统或软件（包括excel电子表格，word文件等），即使用了 时，要注明数据库、系统的名称或软件生成的表单、报告等的全称；
非电子文档：非电子文档的存档使用如下符号 。
2)更改流程图背景页的方法：选中需要更改的流程图，点击菜单“文件-页面设置”，在页属设置对话框中选择“页属性”，在背景下拉菜单中选择需要的背景页。
5.
文本背景
1)单位：“中国大唐集团公司”
2)编制人：流程的绘制人员
3)业务主管部门：该流程的主要管理部门。如果末级流程的业务主管部门多于2个，统一表示为“相关主管部门”，在流程图或文字说明中采取注释的方式予以说明。
6）不能出现一个步骤、判断跨职能栏的情况，尽量将多部门的工作步骤放在一个主管、牵头部门的职能栏里，然后用注释表明。
二、其他标准
编号
内容
备注
1．
流程图统一采用A3格式、横向打印或印刷；风险控制文档（RCD）采用A4格式、横向格式打印或印刷；风险控制程序WORD文档采用A4格式、竖向格式打印或印刷；
２．
4）在判断框后如果出现两个以上分支流程，编号规则为：从左边的分支流程开始，对其中的每个步骤按顺序编号；然后对第二个分支流程中的每个步骤按顺序编号；依次类推。
5）文字描述体现处室岗位实行的动作和结果。如“编制出库单”、“审核费用申请”。
11.
判断框内容描述和编号
1）判断框至少有两个出处：通过、不通过（没通过）；是、否；领导审批的一律用“通过”“不通过（没通过）”。
2）如果判断框的内容是审批、审核等，则内容描述和编号规则与步骤的内容描述和编号规则相同。当审核、审批的内容较多时，可以采取在流程图上进行批注，详细说明。
12.
引用流程
1）引用流程，不需要单独建立职能带，即在某一流程步骤后如果出现接口流程，只需在该步骤对应的职能栏下增加一个接口的图形即可，不需要专门建立一个职能栏。
风险控制程序WORD文档：流程编号及名称.doc。例：01资金管理.doc