中华人民共和国国债托管管理暂行办法

第五章 实物国债保管库管理
第二十四条 客 户 办 理 实 物 国 债 的 托 管 手 续 后!实 物 券 入 库 存 管 !其 债 权 采 用 薄 记 方 式 进 行 管 理 "
第二十五条 托管人保所托管的同种实物国债券面值总 额一致性"但不必是原托管的实物国债券"
第 二十六条 中央 公 司 统 一 管 理 实 物 国 债 保 管 库 #以 下 简 称 保 管 库 $!并 履 行 以 下 职 责 %
!四"按 中 央 公 司 要 求 定 期 提 交 库 存 国 债 汇 总 表 和 明 细 表’
第二十八条 提 取 实 物 国 债 时#客 户 凭 托 管 凭 证 到 托 管 人处办理提券手续#托管人 持 中 央 公 司 出 具 的 出 库 单 在 保 管 库代理人处办理提券手续’
第六章 法律责任
第二十九条 在 本 办 法 界 定 的 业 务 范 围 内#托 管 人 和 保 管库代理人对于客户所托 管 国 债 券 的 安 全 性(转 让 过 户 的 及 时 性 与 正 确 性 负 责 ’如 果 由 于 中 央 公 司 (成 员 单 位 或 其 分 支 机 构托管库的原因#造成客户 所 托 管 债 券 的 损 失 或 未 能 及 时 过 户 (转 库 的 #由 负 有 直 接 责 任 的 托 管 机 构 首 先 赔 偿 客 户 的 经 济 损 失 #并 视 情 节 轻 重 #由 主 管 机 关 对 其 予 以 处 罚 ’
!六 "必 须 为 客 户 保 守 商 业 秘 密 % !七"对客户送交 托 管 的 实 物 国 债 券 的 真 实 性 进 行 鉴 别# 对送达实物国债保管库的实物国债券的真实性负责% !八"托管 人 停 业 整 顿&解 散&破 产 或 被 撤 销 时#不 得 损 害 客 户 的 利 益 #并 应 协 助 新 托 管 人 接 管 托 管 事 务 $ 第十三条 中 央 公 司 根 据 国 债 托 管 业 务 开 展 情 况#制 定 全国国债托管系统各个托 管 环 节 的 收 费 标 准 和 收 取 办 法#经 财政部核准后实施$
中华人民共和国国债 托管管理暂行办法
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!"##$年 %月 "&日财政部发布’
第一章 总 则
第一条 为 了 规 范 国 债 托 管 行 为(保 护 国 债 投 资 人 的 合 法权益(完善国债市 场 的 监 督 机 制(提 高 国 债 市 场 效 率(特 制 定本办法)
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中华人民共和国国债托管管理暂行办法
本办法按照不以营利为目的原则主持建立和运营全国国债托 管 系 统 !并 实 行 自 律 性 管 理 "
第六条 托管人在为投资者办理国债托管业务时应遵循 诚 信 #安 全 #方 便 的 原 则 "
第七条 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 从 事 国 债 托 管 活 动!适 用本办法"
第三十条 伪造(变造托管凭证没有非法所得的#由主管 机关给予警告#并处 以 )万 元 以 下 的 罚 款$有 非 法 所 得 的#由 主管机关给予警告#并 处 以 *万 元 以 下 的 罚 款$构 成 犯 罪 的# 提交司法机关依法追究刑事责任’
第三十一条 因托管人出具的托管凭证超出客户实有债 券数额或因保管库代理人提供虚假帐表等原因造成国债卖空 的#由 主 管 机 关 给 予 警 告#并 对 托 管 人 处 以 *万 元 以 下 的 罚
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款!对直接责任人处以 "万元以上 #万元以下的罚款$构成犯 罪 的 !提 交 司 法 机 关 依 法 追 究 刑 事 责 任 $中 央 公 司 经 财 政 部 同 意可取消上述机构的托管人或保管库代理人资格$
第四条 中华人民共和国财政部是全国国债托管业务的 主管部门(审查确认 托 管 人 的 资 格(对 其 托 管 业 务 进 行 监 管) 各级财政部门有权对本地区的托管业务进行监管)
第五条 国债托管实行全国集中*统一管理的体制(财政 部 权 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 !以 下 简 称 中 央 公 司 ’依
第三章 托管体制
第十四条 中央公司依据本办法及国债市场管理的法律 法规和行政法规负责全国 国 债 托 管 系 统 的 日 常 业 务#其 它 托 管 人均为该系统的成员单位!以 下 简 称 成 员 单 位"#所 有 国 债 托管业务均通过中央公司的全国国债托管系统办理$
第十五条 中央公司负责根据本办法制定和修改全国国 债 托 管 系 统 国 债 托 管 的 业 务 规 则 #报 经 财 政 部 核 准 后 实 施 $
#一$委托符合条 件 的 金 融 机 构 担 任 保 管 库 代 理 人!并 报 经财政部核准&
#二 $制 定 保 管 库 业 务 规 则 !报 财 政 部 核 准 后 实 施 & #三 $对 保 管 库 的 业 务 运 作 进 行 监 督 ’稽 核 !对 保 管 库 的 安 全性和服务质量负责" 第二十七条 保管库代理人的权利如下% #一 $拒 绝 保 管 伪 造 ’变 造 国 债 券 & #二 $取 得 保 管 费 用 " 保管库代理人的义务为% #一 $确 保 所 保 管 的 国 债 的 安 全 &
中央公司应 于 每 月 %&日 前 将 上 月 与 其 成 员 的 对 帐 结 果 汇总上报财政部#
第二十二条 托 管 人 在 接 受 客 户 委 托$为 其 办 理 国 债 托 管手续后"须向客户开具能 够 证 明 该 客 户 托 管 帐 户 余 额 的 托 管凭证#
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第十七条 成 员 单 位 直 接 在 中 央 公 司 开 立 托 管 帐 户!经 中 央 公 司 同 意 的 机 构 客 户 "也 可 在 中 央 公 司 开 立 托 管 帐 户 !其 它客户在中央公司成员单位处开立托管帐户#
第四章 托管帐务管理
第十八条 托管人根据合法的国债债权载明依据办理国 债托管业务#
第二十条 中央公司负责建立国债托管系统的帐务管理 体 系 "保 证 帐 务 体 系 的 正 常 运 作 #
第二十一条 托管人应按客户名称及国债品种建立国债 托管明细帐$分类帐 和 总 帐"保 持 各 帐 记 录 的 及 时 性$准 确 性 及 帐 与 帐 之 间 相 互 关 系 的 正 确 性 "并 定 期 与 客 户 对 帐 #
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中华人民共和国国债托管管理暂行办法
托 管 凭 证 由 财 政 部 监 制 !以 中 央 公 司 的 名 义 统 一 印 制 !任 何其它机构或个人不得以任何名义印发"
托管凭证不能用于抵押和买卖流通转让" 第二十三条 中央公司可根据业务需要!按国家标准!对 国债及相关业务实行统一 编 码!报 财 政 部 批 准 后 及 时 公 告 社 会 !供 各 交 易 场 所 和 投 资 人 参 与 国 债 市 场 时 使 用 "
第二条 本办法所称国债是指中华人民共和国财政部代 表中央政府发行的以人民 币 支 付 的 国 家 公 债(包 括 具 有 实 物 券面的有纸国债和没有实物券面的记帐式国债)
第三条 本 办 法 所 称 国 债 托 管(是 指 国 债 投 资 人 基 于 对 国 债托管机构!以下简称托管人’的 信 任(将 其 所 拥 有 的 国 债 委 托 托 管 人 进 行 债 权 管 理 *实 物 券 面 保 管 与 权 益 监 护 的 行 为 )
登记"实物国债的存 券 和 提 券"债 券 转 帐 过 户"代 理 还 本 付 息 以及为客户提供有关查询服务等&
$二 %设 置 帐 簿 ’及 时 准 确 记 录 托 管 事 务 的 处 理 情 况 ’保 存 完整的业务记录&
$三 %按 主 管 部 门 的 要 求 报 送 有 关 资 料 & $四 %将 自 有 国 债 和 其 它 财 产 与 为 客 户 代 理 托 管 的 国 债 分 别 开 设 帐 户 ’予 以 分 别 管 理 ’不 得 擅 自 挪 用 客 户 的 国 债 &
第二章 托管关系人及其权利义务
第八条 记帐式国债的托管关系在办理债权登记手续后 即产生"实物国债的托管关系在托管客户按本办法和有关业 务规则办理存券手续后产生"
第九条 托管客户$以下简称客户%是指委托托管人托管 其国债的具有完全民事行为能力的自然人或法人"
第十条 客户的权利如下& $一 %享 受 托 管 人 提 供 的 各 项 托 管 服 务 ’ $二%对进入已托 管 的 国 债 拥 有 唯 一 的 所 有 权#处 置 权 和 收益权’ $三 %有 权 随 时 根 据 规 定 的 程 序 查 询 所 托 管 国 债 的 情 况 " 客户的义务如下& $一 %按 照 本 办 法 的 规 定 履 行 托 管 手 续 和 支 付 托 管 费 用 ’ $二 %不 得 卖 空 国 债 ’ $三 %遵 循 托 管 机 构 的 规 章 制 度 " 第十一条 托管人包括中央公司及其认可的成员单位! 中央公司的成员单位必须是经中国人民银行批准设立的下列
义务& $三 %在 中 国 人 民 银 行 批 准 的 经 营 范 围 内 依 法 开 展 业 务 活
动 ’在 前 三 年 中 无 违 法 和 违 章 经 营 记 录 ’具 有 良 好 的 信 誉 & $四%在申请成为 国 债 托 管 人 之 前’有 参 与 国 债 一 级 市 场