新三板上市条件及流程规定
新三板挂牌条件及流程
新三板挂牌条件及流程新三板是指中国证券市场中注册在全国中小企业股份转让系统进行股权交易的企业。
相较于主板和创业板，新三板市场上市门槛较低，适合中小企业融资和上市。
下面将详细介绍新三板的挂牌条件及流程。
一、挂牌条件1.公司基本条件：(1)公司类型：非金融类的有限责任公司；(2)公司规模：总资产不低于5000万元，净资产不低于3000万元；(3)公司发展：公司自开业满2年以上，连续盈利2个会计年度以上；(4)公司股权：不超过35%的股权被控股股东、实际控制人、一致行动人等限制。
2.公司管理条件：(1)公司治理：建立健全的法人治理结构，符合公司法规定；(2)公司运作：企业应建立和完善各项制度，包括财务，人事，企业发展等。
3.公司信息披露条件：(1)信息公开：公司应积极履行信息公开义务，定期披露年度财务报告，及时披露重大事项；(2)内控和风险管理：建立健全内部控制制度、信息披露制度和风险管理制度。
4.公司业务条件：(1)公司主营业务：公司主营业务需具有持续性、盈利性和增长性；(2)行业限制：对于特定行业及国家监管限制的不能挂牌。
二、挂牌流程1.选定保荐机构：公司首先需要选择一家符合资格的保荐机构，由保荐机构负责后续的审核、发行、上市等工作。
2.申请挂牌：向保荐机构提交申请材料，包括申请表、公司章程、注册资本、投资者关系管理、财务报表等。
3.招股定价：保荐机构根据公司的资产、盈利情况、市场需求等因素，为公司制定招股说明书并确定发行价格。
在招股期间，公司需要开展路演等活动，向潜在的投资者展示企业价值和发展前景。
4.股东审议：由公司的股东大会审议挂牌事宜，并根据审议结果决定是否继续进行挂牌。
5.首次公开发行：公司按照招股说明书进行发行，并由保荐机构协助进行审核、公示、申报等工作。
7.挂牌上市：完成审核后，发行结果公告，并将公司股票挂牌交易。
8.定期报告披露：公司需要按照规定及时披露年度报告、半年度报告、中期报告和季度报告等。
新三板上市条件及流程
新三板上市条件及流程一、新三板上市条件（一）依法设立且存续(存在并持续)满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股，整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；申请时，股东人数未超过200人(含200人)的股份公司，直接向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)申请挂牌；申请时，股东人数超过200人的股份公司，取得中国证监会核准文件后，向全国股份转让系统公司申请办理挂牌手续。
（二）业务明确，具有持续经营能力；主要是指公司专注主营业务，公司自成立以来有持续的经营且具有持续经营能力，如果公司在挂牌前两个年度出现连续亏损，可能影响挂牌。
（三）公司治理机制健全，合法规范经营；目前不少公司治理不够规范，例如公司章程仅仅是摆设，未能得到执行等。
（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；“新三板”委托的股份数量以“股”为单位。
公司成立、出资、增资行为合法合规，公司历次股权转让合法合规，公司股权明晰，不存在法律纠纷或者潜在的法律纠纷。
（五）主办券商推荐并持续督导；“新三板”主办券商，同时具有承销与保荐业务及经纪业务的证券公司。
企业须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》；主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。
（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。
二、新三板企业上市后需履行义务（一）持续信息披露，包括临时公告和年报(经审计)；（二）接受主办报价券商的监管，接受公众投资者的咨询。
三、依据相关法律、法规及规范性文件的规定，非上市公司申请新三板挂牌转让的流程如下：（一）公司董事会、股东大会决议各中介与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板上市方案，初步与公司股东、高管沟通了解公司的法律、财务及业务情况，初步拟定以【】月【】日为股改基准日。
（二）申请股份报价转让试点企业资格企业申请非上市公司股份报价转让试点资格确认函的审批时间为5日；（三）签订推荐挂牌协议非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向协会进行推荐。
新三板上市条件流程
上市公司应当公平地向所有投资者披露信息，不得进行选择性披露，确 保所有投资者能够平等获取信息。
03
规范运作
上市公司需要按照相关法律法规和规范性文件的要求，建立规范的信息
披露制度，明确信息披露义务人、信息披露内容、信息披露时间等要求
。
持续督导与监管措施
持续督导
主办券商需要对挂牌公司进行持 续督导，关注公司经营状况、规 范运作情况、信息披露情况等， 确保挂牌公司符合新三板相关规
新三板挂牌企业涵盖了多个行业领域 ，包括信息技术、先进制造、生物医 药、新材料等高新技术产业和战略性 新兴产业。
02
新三板上市条件
主体资格要求
公司必须为股份有限 公司，且存续满两年 。
公司治理机制健全， 合法规范经营。
公司业务明确，具有 持续经营能力。
经营年限与盈利要求
公司最近两年连续盈利，且累计净利 润不少于人民币1000万元；或者最 近一年盈利，且营业收入不少于人民 币5000万元。
和风险承受能力。
投资者分类
根据投资者的风险承受能力和投资 经验等因素，将投资者分为不同的 类别，对不同类别的投资者提供不 同的投资服务。
投资风险提示
主办券商和挂牌公司需要向投资者 充分揭示新三板市场的投资风险， 引导投资者理性投资。
风险防范与应对措施
建立健全风险防范机制
新三板上市公司需要建立健全风险防范机制，包括风险评 估、风险预警、风险处置等方面，确保公司能够及时应对 各种风险。
解决方案
聘请专业会计师事务所进行财务审计和规范指导， 确保财务报表真实、准确、完整。
中介机构选择不当
问题三
解决方案
选择经验丰富、专业负责的中介机构团队，提供全方位 的专业服务支持。
新三板上市规则最新版本
新三板上市规则最新版本新三板是指中国国内的一个股票市场，全名为全国中小企业股份转让系统。
它与上交所和深交所是中国证券市场的三大部分，也是对中小企业进行公开融资的一个渠道。
新三板的上市规则是指企业在新三板市场上市的一系列条件和程序。
以下是新三板上市规则的最新版本。
一、目前新三板上市的条件主要包括以下几个方面：1.市值条件：企业的股权登记在新三板市场取消后，公司、实际控制人和销售股权的自然人、法人或其他组织持有的股份合计市值不低于3000万元。
2.盈利条件：企业在最近两个会计年度连续盈利，累计净利润不低于200万元。
3.业务周期条件：企业主营业务周期不低于3年。
4.最近三个月股价稳定：企业最近三个月的股价没有出现特大波动，且在60个连续交易日内没有大幅度下跌。
5.其他条件：企业应当遵循《公司法》等相关法律法规，并具备合法、稳定、高效的组织管理制度和经营管理水平。
以上是企业上市的主要条件，企业还需要按照相关规定提交上市申请材料，并接受证监会的审核。
二、新三板上市的程序主要包括以下几个步骤：1.筹备阶段：企业准备上市的前期工作，包括确定申请上市的时间点、制定上市方案、准备相关材料等。
2.申请阶段：企业向全国中小企业股份转让系统申请上市，提交相关申请材料，包括上市申请书、核准文件、章程等。
3.审核阶段：全国中小企业股份转让系统对企业提交的申请材料进行审核，包括对企业是否符合上市条件的审核、对申请材料的真实性和合法性的审核等。
4.挂牌阶段：企业通过审核后，全国中小企业股份转让系统将其股份挂牌在新三板市场上进行交易。
5.上市后的监管：企业上市后，需要接受全国中小企业股份转让系统的监管，包括定期报告披露、信息披露、业绩评价等。
以上是新三板上市的一般程序，具体的流程和要求可能会根据监管政策的调整而有所变化。
随着中国资本市场的不断发展和，新三板上市规则也在不断完善和调整。
企业在选择是否上市、何时上市时，应当了解最新的上市规则及相关政策，进行全面的评估和规划。
新三板和科创板上市条件
新三板和科创板上市条件
新三板和科创板的上市条件各有其特点，具体如下：
新三板上市条件主要包括：
公司需依法设立且存续满两年。
如果有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
公司业务需明确，具有持续经营能力。
公司治理机制需健全，合法规范经营。
股权需明晰，股票发行和转让行为需合法合规。
需有主办券商推荐并持续督导。
注册地址需在试点国家高新园区，且地方政府需出具新三板上市挂牌试点资格确认函。
科创板上市条件则侧重于科技创新和研发投入，具体包括：
支持和鼓励科创板定位的相关行业领域中的企业，同时符合研发投入占营业收入比例5%以上，或研发投入金额累计在8000万元以上。
研发人员占当年员工总数的比例不低于10%。
应用于公司主营业务的发明专利7项以上。
最近三年营业收入复合增长率达到25%，或者最近一年营业收入金额达到3亿元。
对于未达到上述指标的企业，如果其核心技术经国家主管部门认定具有国际领先、引领作用或对于国家战略具有重大意义，也可申报
科创板上市。
综上所述，新三板和科创板的上市条件各有侧重点，新三板更注重企业的基本条件和规范治理，而科创板则侧重于科技创新和研发投入。
新三板上市条件要求及流程
新三板上市条件要求及流程产比例不超过50%；最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损流通性最近6个月内股份转让人数不少于20人，且无单一股东持股比例超过30%申请上市前6个月内平均每日成交金额不少于50万元，且无单一股东持股比例超过30%。
最近6个月内股份转让人数不少于20人，且无单一股东持股比例超过30%三、新三板上市流程1.选择XXX选择保荐机构进行保荐，保荐机构应当符合国家规定的条件。
2.提交申请材料。
非上市公司向保荐机构提交申请材料，保荐机构应当按照规定审核申请材料。
3.保荐机构审核。
保荐机构应当对非上市公司的申请材料进行审核，并向公司提出完善意见。
4.申报上市。
保荐机构审核通过后，向全国股转公司申报上市。
5.上市委员会审核。
XXX对申请进行审核，决定是否同意非上市公司挂牌上市。
6.公告披露。
XXX对审核通过的非上市公司进行公告披露，同时非上市公司应当按照规定公告披露相关信息。
7.股份交易。
股份上市后，XXX的股份可以在新三板上进行交易。
新三板上市是非上市公司的一种融资渠道，同时也是提高公司规范运行、资本构成完善、股份流动性提高、上市可能性增加的重要途径。
新三板上市的条件包括盈利具有稳定、持续经营能力，净资产不少于2000万元且不存在未弥补亏损等要求，同时还需要满足流通性要求。
新三板上市流程包括选择保荐机构、提交申请材料、保荐机构审核、申报上市、上市委员会审核、公告披露以及股份交易等步骤。
据备案文件审核结果，对拟上市公司的财务、业务、管理等方面进行评估，确定公司是否符合新三板上市条件要求。
4.协会审核并公示备案文件。
主办券商提交备案文件后，由协会审核并公示备案文件。
协会审核备案文件时，应严格按照相关规定，对备案文件进行审核，确保备案文件真实、准确、完整。
5.获得挂牌批文后，进行交易系统接入。
若备案文件审核通过，公司将获得挂牌批文，可以进行交易系统接入，正式上市。
总之，申请新三板上市需要符合一定的条件要求，包括公司股份制改革、业务突出、成长性高、管理规范等方面。
新三板上市标准
新三板上市标准新三板是指中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）管理的全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）上市交易板块，是中国证券市场中的一个重要组成部分。
新三板的上市标准是指企业在全国股转系统上市交易的条件和要求。
一、上市条件1.企业类型：新三板上市企业应为符合国家法律法规的中小企业，包括有限责任公司、股份有限公司、合伙企业、个体工商户等。
2.注册资本：企业注册资本应不低于50万元人民币。
3.经营年限：企业应具有一定的经营年限，具体要求根据企业类型和行业不同而有所不同。
4.财务状况：企业应具有良好的财务状况，包括连续两年实现盈利、净资产不低于100万元人民币等。
5.股权结构：企业股权结构应合理，不存在重大股权争议或纠纷。
6.信息披露：企业应按照规定及时、真实、完整地披露信息。
二、上市要求1.申请上市：企业应向全国股转系统提交上市申请，并经过审核后获得上市许可。
2.信息披露：企业应按照规定及时、真实、完整地披露信息，包括年度报告、半年度报告、季度报告等。
3.财务审计：企业应定期进行财务审计，并公布审计报告。
4.股权变动：企业应及时披露股权变动情况，包括股权转让、股权质押等。
5.业绩预告：企业应及时披露业绩预告，包括预计盈利、预计亏损等。
6.信息披露违规处理：企业如有信息披露违规行为，全国股转系统将对其进行处理，包括公开谴责、暂停交易等。
三、上市流程1.申请上市：企业向全国股转系统提交上市申请。
2.审核：全国股转系统对企业的上市申请进行审核，包括企业资质、财务状况、股权结构等方面。
3.上市许可：审核通过后，全国股转系统向企业发放上市许可证。
4.信息披露：企业按照规定及时、真实、完整地披露信息。
5.交易：企业在全国股转系统上市交易板块进行交易。
6.监管：全国股转系统对企业进行监管，包括信息披露、股权变动等方面。
总之，新三板上市标准是为了保护投资者利益、规范市场秩序、促进中小企业发展而制定的。
2024年新三板企业上市操作流程
2024年新三板企业上市操作流程包括以下几个阶段：1.公司准备阶段：-首先，公司需要对自身进行全面的自查和摸底调查，了解自身的业务、财务和法律问题，确保公司做好了上市的准备工作。
-公司需要进行内部组织调整，制定公司上市计划，明确上市目标和时间表。
-公司需要进行财务报表的审查和整理，确保财务信息的真实性和准确性。
-公司需要进行法律风险评估，确保公司在上市过程中遵守相关法律法规。
-公司需要制定上市方案和募集资金计划，包括筹备申请上市所需的资金和拟募集的资金用途。
-公司需要进行尽职调查，包括对公司股权结构和股东背景进行深入调查，以确保公司在上市过程中不存在重大问题。
2.申请上市阶段：-公司需要申请参与新三板市场，包括填写申请表格和提交相关材料。
-申请被受理后，公司需要与交易所进行沟通，根据要求提供补充材料，并配合交易所进行现场检查。
-公司需要提交上市辅导机构的申请，与辅导机构进行沟通，制定上市计划。
-公司需要完成上市辅导机构的验收，包括提交相关材料和接受辅导机构的审核和评估。
3.发行过程阶段：-公司需要履行信息披露义务，按照规定披露相关信息，包括招股说明书、上市公告和年度报告等。
-公司需要与保荐机构进行合作，制定发行方案和发行计划。
-公司需要组织投资者路演和交流会，向投资者介绍公司情况和发行计划，并回答投资者提问。
-公司需要按照发行计划进行配售和发行股票，根据投资者的认购情况确定发行结果。
-公司需要与交易所进行沟通，办理股份划转和上市登记手续，完成上市准备工作。
4.上市交易阶段：-公司股票开始在新三板市场上市交易，投资者可以通过交易所进行买卖股票。
-公司需要定期进行股票交易公告和财务报告的披露，根据交易所的规定及时更新公司信息。
-公司需要与交易所和证券监管部门进行定期沟通，接受监管和审核。
5.上市后运营阶段：-公司需要遵守新三板市场的规则和相关法律法规，进行信息披露和财务报告披露。
-公司需要与投资者和行业协会进行交流和沟通，及时回应投资者和相关方的关切。
新三板上市条件要求及流程
新三板上市条件要求及流程一、新三板上市条件要求1.公司类型：适用于股份制公司、控股公司、集团公司等多种类型的企业。
2.注册资本：注册资本不低于人民币300万元。
3.股东人数：至少有两名股东，其中具有表决权的股东不少于两名。
4.股份总数：发行的股份总数不少于200万股。
5.公司经营年限：公司成立满2年。
6.盈利能力：公司近3年盈利总额累计不低于100万元，并至少连续2年盈利。
7.净资产要求：公司最近一个会计年度末净资产不低于2000万元。
8.期限敏感业务：禁止从事期限敏感性业务，如证券、期货、保险等。
9.行业限制：禁止从事金融、规划生育、生态环保等限制性行业。
10.违法违规记录：无违法违规记录。
二、新三板上市流程1.公司准备阶段：包括整理公司财务数据、编制报表、进行内外核查等，确保公司满足上市条件要求。
2.聘请机构完成资格审查：申请挂牌的企业需要聘请具有上市公司保荐资格的机构完成资格审查报告，审查报告包括对企业近3年的经营情况、财务状况等进行评估。
3.申报材料准备：企业根据新三板规定准备相关申报材料，包括申请文件、法律意见书、财务报表、担保合同、董事会决议等。
4.提交申请：将申报材料提交给挂牌公司，由挂牌公司进行初步审核。
5.上市辅导培训：企业通过上市辅导培训，了解新三板市场的规则和要求。
6.公示反馈：挂牌公司将企业的申请材料公示一段时间，并接受公众的反馈意见和指导意见。
8.股票发行：企业公布增发预案，确定发行价格，通过证券公司将股票发行给投资者。
9.挂牌交易：公司股票挂牌交易，投资者可以通过新三板交易系统进行买卖交易。
10.定期披露信息：企业按照规定定期披露经营及财务情况。
总之，新三板上市条件要求相对较为宽松，适用于中小微企业。
企业想要上市，需满足注册资本、股东人数、股份总数、盈利能力等多个要求。
上市流程包括公司准备阶段、资格审查、申报材料准备、提交申请、上市辅导培训、公示反馈、上会审核、股票发行、挂牌交易等步骤。
新三板上市办理流程
新三板上市办理流程新三板上市流程，一板市场通常是指主板市场（含中小板），二板市场则是指创业板市场。
相对于一板市场和二板市场而言，有业界人士将场外市场称为三板市场。
新三板上市就是通过券商让新三板公司上市，从而有更好的发展前景。
如果在新三板上市办理过程中有什么问题，可以点击右上方账号查看详情。
新三板上市条件∙( 1）必须满足新三板存续时间满两年的条件。
∙( 2）必须具有持续经营记录，要有突出的主营业务。
∙( 3）要有规范的运作条件，治理的结构也要健全。
∙( 4）新三板上市材料：股份发行和转让行为合法合规；∙( 5）新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区；∙( 6）地方政府出具新三板上市挂牌试点资格确认函。
新三板上市要求新三板上市需要满足下列要求：∙ 1.首先拟上市公司必须要求是为非股份公司。
∙ 2.必须具有稳定的，持续经营的能力。
∙ 3.无资产要求∙ 4.中关村高新技术，企业，即将逐步扩大试点范围到其他国家级高新技术产业开发区内。
∙ 5.主营业务要突出。
新三板上市的方法∙( 1）新三板上市公司资金扶持：根据各区域园区及政府政策不一，企业可享受园区及政府补贴。
∙( 2）新三板上市公司便利融资：公司挂牌后可实施定向增发股份，提高公司信用等级，帮助企业更快融资。
∙( 3）新三板上市公司财富增值：企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通，实现资产增值。
∙( 4）新三板上市公司股份转让：股东股份可以合法转让，提高股权流动性。
∙( 5）新三板上市公司转板上市：转板机制一旦确定，公司可优先享受"绿色通道"。
∙( 6）新三板上市公司公司发展：有利于完善公司的资本结构，促进公司规范发展。
∙( 7）新三板上市公司宣传效应：树立公司品牌，提高企业知名度。
新三板上市流程∙ 1.申请新三板上市流程，首先要跟券商签订推荐上市协议。
∙ 2.满足新三板上市的要求。
（要求上面有介绍）∙ 3.新三板上市公司需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。
新三板上市条件,新三板挂牌同时定增的程序是怎么样的？
新三板上市条件
新三板挂牌同时定增的程序是怎么样的？
企业想要在新三板上市，必须要符合相关的上市条件，如果不符合上市条件是不能够在新三板上市。
很多人也会对于企业在新三板上市的条件内容特别的好奇，想要进一步了解企业在新三板的具体条件。
一、新三板上市条件
(1)满足新三板存续满两年的条件。
(有限公司整体改制可以连续计算);
(2)新三板主营业务突出，具有持续经营记录;必须满足的条件。
(3)新三板上市公司治理结构健全，运作条件规范;
(4)新三板上市公司股份发行和转让行为合法合规;
(5)新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区;。
新三板上市流程及规范要求
新三板上市流程及规范要求【引言】新三板是指中国全国股份转让系统，是国内的创业板市场，提供了一个便利的融资平台和资本市场的入门通道。
本文将介绍新三板上市的流程和规范要求。
【第一部分：新三板上市流程】新三板的上市流程通常包括以下几个步骤：1.确定上市意向：首先，企业应决定是否有上市的意愿和条件。
企业应具备符合新三板上市条件的净资产、盈利能力和财务状况，并明确上市的目标和意义。
2.选择券商：企业需要选择一家新三板挂牌券商作为上市顾问，并签署相关协议，以获得专业的指导和服务。
3.尽职调查和备案：企业需要进行尽职调查，并提交相关文件和材料进行备案。
尽职调查主要包括企业信息的真实性和完整性、规范性以及合规性的审查。
4.编制招股说明书：企业需要编制招股说明书，并提交给券商和证监会进行审核。
招股说明书应包括企业的基本情况、业务模式、市场前景、财务状况等信息。
5.上市委员会审核：招股说明书经过券商审核后，将提交给证监会的上市委员会进行审核。
上市委员会将对招股说明书的内容进行评估和审查，包括公司治理结构、风险提示等方面。
6.发行与承销：审核通过后，企业将确定发行和承销的具体方案，并通过券商和股份转让系统进行发行，募集资金。
7.挂牌上市：最后一步是企业正式在新三板挂牌上市。
公司股份将在股份转让系统进行交易，投资者可以通过系统进行买卖。
【第二部分：新三板上市规范要求】为了保护投资者的权益和维护市场的秩序，新三板上市有一系列规范要求：1.信息披露要求：企业应及时、准确地披露相关信息，包括公司治理结构、财务状况、业务发展以及重大事项等。
披露渠道包括企业官方网站、公告、年报等。
2.内幕信息管理：企业应制定内幕信息管理制度，防止内幕信息泄露和操纵市场行为。
相关人员如董事、高级管理人员等需按规定报备和控制内幕信息的传递。
3.信息披露违规处罚：如果企业发生信息披露违规等行为，将面临处罚，包括公开谴责、行政处罚和追究责任等。
这也是为了确保市场的公平、公正和透明。
新三板挂牌条件及流程
新三板挂牌条件及流程新三板，全称为全国中小企业股份转让系统，是中国的非上市市场，为中小企业提供了实现股份转让和融资的平台。
新三板的挂牌条件和流程相对灵活，适用于中小企业，使得更多的企业可以通过挂牌融资等方式推动其发展。
接下来，将详细介绍新三板的挂牌条件及流程。
一、新三板挂牌条件：1.企业法律地位：企业需要具有独立法人资格，且具备合法经营的资质；2.注册资本：企业注册资本应达到1000万元以上；3.盈利情况：企业连续两个会计年度盈利，且最近一年利润总额应不少于50万元；4.公司股东数和股权分布：拥有不少于200名普通股股东，合计持有该公司普通股份总数不少于5%；5.公司规模：公司总资产不少于3000万元，上年度营业收入不少于2000万元；6.资产负债率：上年度末资产负债率不大于70%；以上是目前新三板挂牌的条件，但根据政策调整或者市场需求的变化，条件有可能有所调整，请企业在挂牌前仔细了解最新的政策规定。
二、新三板挂牌流程：1.准备工作：a.制定挂牌方案：企业需要根据自身情况制定挂牌方案，包括挂牌目的、时间、筹资规模和股权结构等；b.完善公司治理结构：加强内部管理，确保公司治理合规；c.完善内部制度：完善公司制度建设，明确各种规章制度，并进行严格执行；d.资产评估与验资：对公司现有资产进行评估，并完成验资工作；e.组织核查：对投资机构、投资者进行筛选与核查；2.挂牌申请：d.申请提交：将准备好的申请材料递交至全国中小企业股份转让服务中心；3.审核与公示：b.公示期：审核通过后，将会在转让服务中心网站进行公示，持续时间为10个工作日；c.反馈意见处理：如果有反馈意见，企业需要及时处理并提供合理解释；d.审定结果：全国中小企业股份转让服务中心在接收到企业提交的资料后，会进行终审，并对符合要求的企业进行核准；4.转让准备：a.寻找交易商：选择新三板的交易商，签订委托协议；b.风险揭示：交易商将向投资者明确挂牌企业的风险和业务特点；c.审计备案：将前期审计报告以及相关备案材料递交至全国中小企业股份转让服务中心备案；5.挂牌：a.上市交易前调研：由新三板交易商帮助企业进行投资者路演和调研，以便吸引投资者注意；b.挂牌申报：提交挂牌申请，申请通过后，企业的股份将进入交易系统进行交易；c.相关布局：挂牌后，企业需要及时公告业务动态、财务状况等信息，保持公开和透明；d.上市实施：挂牌完成后，企业便正式进入新三板市场，进行交易和融资；以上是新三板挂牌的主要流程，企业在进行挂牌前应充分了解相关政策和市场动态，进行周密的准备工作，以确保挂牌顺利进行。
新三板上市基本流程及进度方案
新三板挂牌上市流程及进度表一、新三板上市基本流程一、挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌,中间需要经过一系列的环节,可以分为四个阶段：第一阶段为决策改制阶段,企业下定决心挂牌新三板,并改制为股份公司；第二阶段为材料制作阶段,各中介机构制作挂牌申请文件；第三阶段为反馈审核阶段,为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；第四阶段为登记挂牌结算,办理股份登记存管与挂牌手续;各个阶段要求与工作如下：一决策改制阶段决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心,选聘中介机构,中介结构尽职调查,选定改制基准日、整体变更为股份公司;根据挂牌上市规则,股份公司需要依法设立且存续满两年;（1）依法设立,是指公司依据公司法等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记,并已取得企业法人营业执照;2存续两年是指存续两个完整的会计年度;3有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;整体变更不应改变历史成本计价原则,不应根据资产评估结果进行账务调整,应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本;申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日;整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：1形成清晰的业务发展战略目标；2突出主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力；3避免同业竞争,减少和规范关联交易；4产权关系清晰,不存在法律障碍；5建立公司治理的基础,股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；6具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力,做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；7建立健全财务会计制度,会计核算符合企业会计准则等法规、规章的要求；8建立健全有效的内部控制制度,能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果;此外,企业申请新三板挂牌,还需要根据公司法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则试行、非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求,会在后续工作中落实;二材料制作阶段材料制作阶段的主要工作包括：1申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；2制作挂牌申请文件；3主办券商内核；4主办券商推荐等主要流程;主要工作由券商牵头,公司、会计师、律师配合完成;三反馈审核阶段反馈审核阶段的工作主要是交易所与证监会的审核阶段,大约会在45天-60天左右；中介结构会根据情况进行反馈;反馈审查的工作流程如下：1、全国股份转让系统公司接收材料全国股份转让系统公司设接收申请材料的服务窗口;申请挂牌公开转让、股票发行的股份公司以下简称申请人通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌或股票发行申请材料;申请材料应符合全国中小企业股份转让系统业务规则试行、全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引试行等有关规定的要求;全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检查：需要申请人补正申请材料的,按规定提出补正要求；申请材料形式要件齐备,符合条件的,全国股份转让系统公司出具接收确认单;2、全国股份转让系统公司审查反馈1反馈对于审查中需要申请人补充披露、解释说明或中介机构进一步核查落实的主要问题,审查人员撰写书面反馈意见,由窗口告知、送达申请人及主办券商;2落实反馈意见申请人应当在反馈意见要求的时间内向窗口提交反馈回复意见；如需延期回复,应提交申请,但最长不得超过三十个工作日;3、全国股份转让系统公司出具审查意见申请材料和回复意见审查完毕后,全国股份转让系统公司出具同意或不同意挂牌或股票发行包括股份公司申请挂牌同时发行、挂牌公司申请股票发行的审查意见,窗口将审查意见送达申请人及相关单位;四登记挂牌阶段登记挂牌阶段主要是挂牌上市审核通过后的工作,主要工作包括：1分配股票代码；2办理股份登记存管；3公司挂牌敲钟;这些工作都会由券商带领企业完成;二、所需中介机构主要职责新三板挂牌上市一般需要聘请以下中介机构：1证券公司,即主办券商；2会计师事务所；3律师事务所；4资产评估机构如需要评估;各机构主要工作如下：一主办券商主办券商主要负责挂牌公司的改制、挂牌公司的规范、申请材料的制作与内核、挂牌申请及后续的持续督导等工作,具体工作如下：1、按照国家相关法律、法规规定协助企业进行股份制改制、成立股份有限公司,具体工作包括：1对企业进行尽职调查；2协助企业以及会计师事务所、律师事务所等中介机构制订改制的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究；3组织股份制改制工作小组；4调查企业的资产状况和财务状况, 对企业资产状况和财务状况中与改制要求不相符合的部分向企业提出整改的意见或建议, 并协助企业以及会计师事务所解决有关财务问题；5协助企业以及律师事务所解决在企业改制过程中的法律问题；6编制企业股份制改制的工作时间表；7协助企业及律师事务所制作、编制有关企业改制设立股份有限公司的申请文件；8协助企业与政府有关主管部门沟通协调以取得股份制改制的所有批准；9协助企业召开创立大会和第一届董事会第一次会议；10协助企业完成有关设立股份有限公司的其他工作;2、对企业改制后设立的股份有限公司进行新三板挂牌前的辅导工作;3、按新三板挂牌的相关规定对股份有限公司进行尽职调查,对发现的问题提出解决办法并协助企业落实相关措施;4、协调、安排中介机构进场进行相关工作,并使其按时制作挂牌申报材料;5、协助企业与相关的主管部门沟通,推进企业资本运作、顺利开展挂牌工作;6、负责制作企业进行新三板挂牌申请所需材料,并为与之相关联的工作提供参考意见;7、企业申请新三板挂牌材料的内核;8、向全国中小企业股份转让系统递交挂牌申请的相关材料,并进行及时的反馈;9、企业挂牌之后,主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制;二会计师事务所企业申请新三板挂牌,须聘请具有证券从业资格的会计师事务所承担有关审计和验资等工作;主要工作如下：1负责企业改制的审计,并出具审计报告；2负责企业资本验证,并出具有关验资报告；3负责企业财务报表的审计,并出具两年及一期的审计报告；4对发行人原始财务报表与申报财务报表的差异情况出具专项意见；5提供与新三板挂牌有关的财务会计咨询服务;三律师事务所企业申请新三板挂牌,必须依法聘请律师事务所担任法律顾问,其主要工作如下：1对挂牌企业改制重组方案的合法性进行论证；2指导挂牌企业股份公司的设立或变更；3对企业挂牌过程中涉及的法律事项进行审查并协助企业规范、调整和完善；4对企业主体的历史沿革、股权结构、资产、组织机构运作、独立性、税务等公司法律事项的合法性进行判断；5对企业挂牌过程中的各种法律文件的合法性进行判断；6协助和指导企业起草公司章程等公司法律文件；7出具法律意见书等挂牌所需要的文件；8对有关申请挂牌文件提供鉴证意见;三、新三板初步规划一、总体规划1、2015年4月中介机构进场尽职调查,提出企业规范方案;2、以2015年6月31日为审计基准日整体变更为股份有限公司;3、在2015年8月底以前向全国股份转让系统“新三板”交易所上报新三板挂牌上市的申报材料以2014、2014两年数据;4、在2015年12月份以前完成新三板挂牌的相关手续;二、具体时间安排备注说明：以上仅为初步的实施规划,具体时间会根据实际情况有所变化；具体细节工作需要在实际工作中进行细化、调整;三、中介机构进场前企业需要的准备工作1、按照邮件附件新三板所需准备的资料清单准备材料;2、梳理财务数据、清理银行账户,具体事宜可以与会计师事务所直接沟通;3、梳理未入账资产情况,核实其价值,并补充合同及发票；也可以等会计师事务所进场后再做,但要做好提前准备;。
新三板上市条件及流程
新三板上市条件及流程新三板是指中国证券市场的中小企业股份转让系统（以下简称“中小企业板”），也是指全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）。
新三板是由全国中小企业股份转让系统管理有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）负责管理运行的，其主要承担了服务国内中小企业在注册制改革前上市的需要。
本文将从新三板上市的条件和流程两个方面来进行阐述。
一、新三板上市条件1. 公司类型：适用于中小企业，包括有限责任公司、股份有限公司、集体所有制企业等。
2. 注册时间：公司注册满两年以上，且近两年内无重大违法违规记录。
3. 公司性质：新三板上市适用于具有独立法人资格的企事业单位、社会团体及其他经济组织。
4. 净资产要求：上市申请时公司净资产不低于1000万元。
5. 盈利能力：上市申请时公司最近两年报告期合并报表累计净利润为正，且最近一年度净利润不低于100万元。
6. 股东数量：上市申请时公司股东总数不少于50人。
7. 股份分散性：公司10%以上股份无限售限制。
8. 公司财务状况：上市申请时公司最近一年度审计报告、会计师事务所出具的意见书、财务报表等内容符合相关规定。
9. 公司治理结构：上市申请时公司应具备健全的公司治理结构。
二、新三板上市流程1. 上市前准备工作：包括完善公司治理机构、整理财务报表、外部审计等。
2. 聘请中介机构：选择并聘请证券服务机构作为保荐机构，并签订保荐协议。
3. 展示信息披露：按要求向全国股转公司递交信息披露材料，并根据披露要求进行公告或公示。
4. 发行股份：将发行原股东股份或增资扩股募集所得资金，并通过全国股转系统进行交易。
5. 审批及挂牌上市：全国股转公司根据审核结果决定是否通过挂牌上市。
6. 挂牌交易：公司股份成功挂牌后，进行股票交易。
7. 日常运营：挂牌交易后，公司应按照证券市场的相关规定进行信息披露及其他运营工作。
总结：新三板的上市条件主要包括公司类型、注册时间、公司性质、净资产要求、盈利能力、股东数量、股份分散性、公司财务状况以及公司治理结构。
新三板专北交所上市流程
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新三板流程（2017）
1.公司如何上市新三板
新三板挂牌，企业的组织形式必须得是股份有限公司，其他的组织形式都不行。
所以如果企业是有限责任公司，就必须先完成股份制改造，然后才能到新三板去挂牌。
另外，合伙企业和和个人独资企业承担的都是无限责任，这两种企业形式不能改制成股份有限公司，不能到新三板去挂牌。
2.新三板上市条件
除了要具备以上的1个前提，拟挂牌新三板的企业，还要满足以下的6个条件：
一、依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
1、不受股东性质的限制。
有国有股东背景的，和外资背景的，都可以申请；
2、已不再限于高新技术企业，非高新技术企业也可以申请；
3、公司设立的主体、程序必须合法、合规。
国有、外资、2006年1月1日《公司法》修改前设立的股份有限公司，均需取得相应的批准文件；
4、公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定；
5、存续两年是指存续两个完整的会计年度；
6、有限责任公司改制为股份有限公司的，不得改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。
二、业务明确，具有持续经营能力；
1、业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息；
2、公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配；
3、持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。
三、公司治理机制健全，合法规范经营；
1、公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益；
2、合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为；
3、公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。
如有，应在申请挂牌前予以归还或规范；
4、公司应设有独立财务部门进行独立的财务会计核算，相关会计政策能如实反映企业财务状况、经营成果和现金流量。
四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
1、股权明晰，是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷；
2、股票发行和转让合法合规，是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定；
3、在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规；
4、公司的控股子公司或纳入合并报表的其他企业的发行和转让行为需符合规定。
五、主办券商推荐并持续督导；
1、企业须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》；
2、主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。
六、全国股份转让系统公司要求的其他条件。
总结：以上是关于新三板挂牌条件的基础规定，但规定与现实之间始终会有一些差距，可能在实际操作中还有一些隐性的门槛，和需要特别注意的细节问题。
3.新三板上市流程
1、新三板上市公司董事会、股东大会决议。
2、新三板上市申请股份报价转让试点企业资格。
3、新三板上市签订推荐挂牌协议。
非上市公司申请股份在代办系统挂牌操作，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向协会进行推荐。
申请股份挂牌操作流程的非上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协议。
4、新三板上市配合主办报价券商尽职调查。
5、新三板上市操作流程，主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件。
6、新三板上市操作流程，协会备案确认协会对推荐挂牌备案文件无异议的，自受理之日起五十个工作日内向推荐主办券商出具备案确认函。
7、股份集中登记。
8、披露股份报价转让说明书。
9、挂牌交易。