6公共部门绩效管理

代理人（执行者）的优势：信息优势 在特定条件下，只有身处其境的人才掌 握完全的信息。 委托人（决策者）的优势：制定规则 委托人选择规则，而不是使用一个给定 的规则，这是委托—代理模型的一个基本特 征。
委托人选择规则的两个约束： 1、参与约束 如果要一个理性的代理人有任何兴趣接受委托人 设计的规则，代理人在该规则下得到的期望效用必 须不小于它在不接受这个规则时所得到的最大期望 效用。 2、激励相容约束 代理人在该规则下，必须有积极性选择委托人希 望他所选择的行动。即代理人选择委托人所希望的 行动时得到的期望效用不小于他选择其他行动所得 到的期望效用。
具体内容 --勤
事业心和工作责任心 承担工作的主动性和工作态度
勤奋精神、工作纪律和出勤率
具体内容 --绩
履行本职位职责过程中发挥的具体作用 完成工作的数量、质量、效益和贡献
考核标准
考核标准以职位职责和所承担的工作任务为基本依据。 考核结果分为：优秀、称职、基本称职、不称职四个等次。优
绩效程序:政府流程再造
党政机关一般工作方式简图
领导决策 领导讲话 召开会议 制发文件
总结经验撰写报告
制wk.baidu.com落实意见 下发执行
组织学习 传达贯彻
厅长
申请人
受理人
副处长
处长
主管 副厅长
省直机关一般工作流程简图
某市新办餐饮业工商注册登记的“串联”流 程
每一项程序开始都各有其道理，体现了政 府官员要解决已察觉的问题，但如果把 这一切程序作为一个系统考虑，那就等 于是各种目的、规定、机构和效果纠缠 不清的一团乱麻，申请者所面对将是一 个复杂的行政机构迷宫。
秀等次的人不超过本司局人数的15%。 各等次的基本标准是：
优秀：正确贯彻执行党和国家的路线、方针、政策，模范遵守各项规 章制度，熟悉业务，工作勤奋，有改革创新精神，成绩突出。 称职：正确贯彻执行党和国家的路线、方针、政策，自觉遵守各项规 章制度，熟悉或比较熟悉业务，工作积极，能够完成工作任务。 基本称职：思想政治素质和业务素质一般，能基本完成本职工作，但 工作作风方面存在明显不足，工作积极貹主动性不够，完成工作的质 量和效率不高，或工作中有某些失误。 不称职：政治、业务素质较差，难以适应工作要求，或工作责任心不 强，不能完成工作任务，或在工作中造成严重失误。
某市新办餐饮企业注册登记“并联”流 程
（工商受理、抄告相关、并联审批、限时办结 ）
通过流程再造，新办企业涉及的卫生、文化、 环保、工商、质监、国税、地税等12个部门按照 “工商受理、抄告相关、并联审批、限时办结”的 原则，在工商窗口受理进行办理，避免了办事群众 在各窗口重复排队和若干次往返政务大厅。实践证 明，新流程提高工作效率，节约办事时间。通过流 程再造，信息资源的共享，不需要前置许可的新办 企业，工商、质监、国税、地税4个单位窗口办理 时间全部压缩至1天之内办结，办理“四证”由原 来的７个工作日压缩到２个工作日；对于法律、法 规规定必须办理前置许可的，也在原有基础上压缩 了办理时限。
值得称道的是，公共补助局很快改 变了这种补偿制度。它制定了一套能评 定病人满意、社区和家庭参与程度以及 疗养院环境质量的业绩指标。管理官员 定期访问每个疗养院，为它们评定等级。 评定等级越高，得到奖励越多。该州还 公布各疗养院等级，供消费者进行选择。
拨款金额，给学校是按照各校注册 入学的儿童人数；给福利机构是根据有 资格享受福利的穷人的人数；给治安部 门是根据对付犯罪所需警察的估计人数。
现今世界几乎没有哪个政府不说它 是服务于公众的利益，但是，当面临具 体的行政目标时，我们总是不自觉地偏 离公共利益．
绩效预算：按效果而不是按投入拨款
伊利诺伊州公共补助局决定重新审查它 向私人疗养院提供补助的办法，这些疗养院 接纳享受政府医疗补助的病人。政府给多少 钱根据提供护理的程度而定；对于需要较多 护理的重病人给的较多。对于需要较少护理 的病人给的较少。看起来这很符合逻辑和公 正。
发展观情况 坚持原则、求真务实、顾全大局、团结协作情况 廉洁自律、遵纪守法、遵守职业道德和社会公德情况 既要注重其在单位的工作表现，同时要了解工作时间 以外的情况
具体内容 --能
组织领导能力、政策水平，特别是运用理论分
析、研究、解决实际问题，处理复杂问题的能 力 履行本职位工作应具备的业务知识、工作能力、 管理能力和开拓创新能力
第六讲
公共部门绩效管理
刘晓辉
本课内容
理论篇：什么是绩效管理 绩效管理的基本体系 （绩效管理工具） 实践篇： 美国NPR：政府绩效管理的经典实践 机关效能建设：中国特色的公共管理运动？
什么是政府绩效管理？
政府绩效管理是指政府在履行公共责任
的过程中，对内部制度与外部效应、数 量与质量、经济因素与伦理因素、刚性 规范与柔性机制等方面，以公共产出的 最大化和公共服务最优化为目标，实施 的一种全面的管理。
对公务员绩效考核的评价
比较全面和完整，与绩效相关的因素基本都考虑到了，
兼顾公务员的品质、行为和工作效果 考核的内容与工作相关，但在考核过程中很难考虑其 直接相关性，考核实际难以具体顾及被考核人的职位 职责及其相应的关键点，考核的依据往往是一些模糊 印象 考核的标准不明确、不具体，难以量化和操作 考核有民主性和透明性，但影响其公正性和客观性 与考评相关的其他机制的建立的完善，如考勤、工作 态度和效果的跟踪反馈及奖励的有效性等
改变工作程序并不是一个很复杂的 过程，问题是我们的流程设计是否真正 能够从绩效和服务公众出发。
绩效规制：规则决定下属的绩效
委托—代理理论的基本分析框架
一个参与人（称为委托人）想使另一 参与人（称为代理人）按照前者的利益 选择行动，但委托人不能直接观测到代 理人选择了什么行动。能观测到的只是 一些变量，这些变量由代理人行动和其 他外生的随机因素共同决定，因而充其 量只是代理人行动的不完全信息，委托 人的问题是如何根据这些观测到的信息 来奖惩代理人，以激励其选择对委托人 最有利的行动。
32 70 109
4.7 7.6 9.2
10.1 14.7 15.3
1970
1975 1980
240
498 915
12.3
15.4 15.9
19.2
23.0 26.3
如果下属总是保持低绩效的工作方 式，我们应该反思的是规则本身．
绩效评估：业绩测量的力量
你只要测量某种事情，人们就会做出反应。 1979年，马萨诸塞州政府工作的差错率是 23% 。但当他们开始在全州范围内测量 差错率，并公布每个部门的差错率时， 只经过了12个月，差错率下降到12%。6 个月后，当他们公布每个工作人员的差 错率时，差错率降低到了8%。
―民间电网”使山东远离电荒
我国第二大发电大省山东，在国家电网之外，已初 步形成一个占发电份额1／4的“民间电网”。专家认为， “民间电网”对确保山东电力供应起到了至关重要的作 用， 所谓“民间电网”，是相对于统配统调的山东电 网而言，指地方公用小电厂和企业自备电厂的发电能力。 山东省总装机容量达3000万千瓦，社会总用电量1394亿 千瓦时，其中统配电厂2300万千瓦，发电量1054亿千瓦 时，而“民间电网”占700万千瓦，发电量占总发电量 的25％。 山东运行的电厂共有370余座，5万千瓦以上的电厂 仅有31座。
而经过对被扬斯敦4000名被解雇工人的抽样调 查，问他们需要什么，哪些服务更有价值。结果是 只有20%的人参加了培训。而且那些接受培训的人 只有37%找到了工作。而那些没有接受培训的人似 乎有更好的运气找到工作。 精神健康制度更糟，为得到更多资金，一个社 区精神健康中心表示，失业对精神健康的要求增加 了。但在扬斯敦，命案发生率下降了，离婚率下降 了 ，儿童遭虐待的现象少了。我们心里认为与失 业有联系的所有精神病态现象都减少了。政府在扬 斯敦的精神健康方面花了无数钱，而我们只查出有 33个钢铁工人参加过精神健康计划。
地方政府为什么不听招呼？
地方政府的计算： 执行的收益是否大于不执行所带来的收益 不执行的损失是否大于执行造成的损失 历史经验： 听话的孩子未必有最大收益（示范效应） 铁本事件 新丰电厂 奇瑞汽车 山东无电荒的背后
新丰电厂，铁本第二？
2006年8月16日，国务院总理温家宝主持召开 国务院常务会议，对内蒙古新丰电厂项目违规建设 做出了严肃处理，要求内蒙古自治区政府主席杨晶 及两位副主席做出书面检查，并对自治区政府予以 通报批评。
政府绩效管理的特点:
第一、把绩效作为管理的核心。 第二、强调多元服务主体。 第三、凸显机制创新。 第四、政府绩效管理重视管理方法与技术。
政府绩效管理的基本体系
绩效目标
绩效预算 绩效程序 绩效规制 绩效评估
绩效沟通
绩效合同 绩效申诉 绩效文化
绩效目标：政府为谁而工作?
但是，州的分析人员最后看到结果时感 到震惊，该州政策首要目标是尽可能地使老 年人保持生活自理，以便把开支降到最低程 度。但是疗养院中卧床不起的病人占的百分 比却在不断上升。显然该州由于对卧床不起 的病人给的钱较多，从而在经济上刺激疗养 院使病人卧床不起，而不是鼓励他们起床参 加体育锻炼和独立活动。
考核方法和程序（续）
考核程序
– 被考核人述职，汇报个人工作总结。 – 主管领导人在听取群众意见的基础上，根据平时考核和个人 总结进行评鉴，写出评语，并提出考核等次意见。 – 对被考核人在个人述职范围或全司范围内按“优秀、称职、 基本称职、不称职”进行民主测评。 – 考核小组对主管领导提出的考核意见进行审核。 – 对考核为“优秀”等次的人员进行公示。 – 考核等次意见的签署。 – 反馈考核结果。 – 被考核人在考核登记表中签署意见。
问题是我们如何进行有效 和令人信服的绩效评价?
实例：某部门某年度公务员 考核工作方案(摘录)
考核内容
徳：政治、思想和道德品质的表现 能：业务知识和工作能力 勤：工作态度和勤奋敬业的表现
绩：工作数量、质量、效益和贡献
重点考核工作实绩
具体内容 --德
理想、信念、政治方向、立场及表现 学习小平理论、贯彻落实十五大和十六大精神和科学
考核结果的使用
考核结果为“优秀”等次，记功。
考核结果为“称职”等次中的特别突出人员，
嘉奖。 考核结果为“基本称职”等次人员，可正常 晋升级别和职务工资，但一年内不得晋升职 务，可采取措施促进其改进提高。 考核结果为“不称职”等次人员，当年不称 职的，按有关规定降职，工资级别作相应调 整；连续两年为“不称职”的，按规定予以 辞退。
考核工作的组织
行政领导负责制，坚持客观公正，实行领导与
群众相结合 各司局成立考核小组，在司局负责人的领导下 负责组织本司局的考核工作 考核小组由司局领导、党支部负责人及本司局 的公务员代表组成
考核方法和程序
坚持平时考核与年度考核相结合。 – 平时考核的重点是工作任务和出勤情况，以自我 记实和领导审核的方法进行，由被考核人的主管 领导负责实施。 – 年度考核按职位职责要求，重点对工作任务完成 情况进行绩效评估，同时对政治素质、职业伦理、 业务能力等方面的内容考核评价。
中央政府的选择： 改变规则：增大不执行的损失 增大执行的收益 美国的联邦政府如何影响州政府、地方政府 政策：财政手段 高速公路限速案例
美国联邦政府资助州与地方政府的金额和比例 (1955－1980)
年 度
1955 1960 1965
联邦资助资 金总数（亿）
联邦资助占联邦政 府部支出中的比例
联邦资助占州和地方 政府总支出中的比例
在20世纪70年代后期和80年代初期，俄 亥俄州扬斯敦地区有25个钢厂关门。4万名炼 钢工人失去了工作。政府要做好安排帮助这 些工人。虽然没有一个部门有询问他们的顾 客需要什么的习惯，但它们还是照干不误。 随着联邦和州的钱源源而来，每个服务机构 用搜集到的一切资料证明，失去工作的钢铁 工人所需要的正好是这些机构必须提供的。 比如职业训练和心理辅导。
从这样的逻辑出发，警察是把犯罪 保持在一定程度还是把它消灭对自己更 加有利？
图：美国政府预算系统分析方法
投入
过程
控制：如财务报告
产出
效果
生产率和进度报告（如目标管理） 项目有效性（如开展项目评估和绩效审计）
在传统的预算体制下，官僚和官僚 机构感兴趣的只是争取更多经费和更大 的权力。而作为服务对象居民越来越从 政府的活动中异化出来，要么把政府看 作无用的累赘，要么看成无限依赖的对 象。