期货从业《期货法律法规》复习题集(第718篇)

2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前

练习

一、单选题

1.国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处( )年有期徒刑。

A、3～5

B、3～7

C、5～7

D、7～10

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【知识点】：第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案

【答案】：B

【解析】：

《中华人民共和国刑法修正案》第二条，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权．造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。故本题答案为B。

2.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。

A、3

B、5

C、10

D、20

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【知识点】：第2章>第12节>证券期货投资者适当性管理办法

【答案】：D

【解析】：

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20 年。

3.( )指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

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【知识点】：第2章>第5节>第四章监督管理

【答案】：B

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为B。

4.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司( )账户中划拨。

A、期货保证金

B、公司资产

C、银行

D、公司股东

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【知识点】：第2章>第7节>第二章业务规则

【答案】：A

【解析】：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拔。故本题答案为A。5.中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。( )

A、120％；90％

B、120％；80％

C、150％；90％

D、150％；80％

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【知识点】：第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求

【答案】：B

【解析】：

《期货公司风险监管指标管理办法》第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”

一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。故本题答案为B。

6.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字样。

A、“商品交易所”

B、“期货交易所”

C、“商品交易所”或者“期货交易所”

D、“金融交易所”

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【知识点】：第2章>第2节>第二章设立、变更与终止

【答案】：C

【解析】：

《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不

得使用期货交易所或者近似的名称。

7.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起( )日内向中国证监会报告。

A、5

B、10

C、15

D、30

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【知识点】：第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第三十五条，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。故本题答案为B。

8.当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )的诉讼请求确定管辖。

A、违约

B、当事人起诉状中在先

C、侵权

D、当事人选择的诉由

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【知识点】：第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【答案】：B

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

9.相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

A、1

B、3

C、5

D、7

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【知识点】：第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案

【答案】：C

【解析】：

《中华人民共和国刑法修正案》第六条，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役．并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易．或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(三)以自己为交易对象．进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交

10.下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是( )。

A、单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格

B、与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格

C、利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易

D、以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的

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【知识点】：第4章>第2节>中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

【答案】：C

【解析】：

《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》第十一条，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的：(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自