证券公司证券公司设立、收购或撤销分支机构审批流程

一、行政许可事项

证券公司证券公司设立、收购或撤销分支机构审批。

二、审批依据

《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》。

三、审批条件

《证券公司分支机构监管规定》第5条：证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：

（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；

（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；

（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；

（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；

（五）现有分支机构管理状况良好；

（六）中国证监会规定的其他条件。

四、审批期限

根据《证券公司监督管理条例》第16条：自受理之日起30个工作日。

五、审批程序

（一）证券公司将设立分支机构申请材料报送证券公司住所地证监局，同时抄送分支机构拟设地证监局。

（二）证券公司住所地证监局在受理后30个工作日内对设立申请出具核准或者不予核准的决定，并将决定抄送证券公司分支机构拟设地证监局。

（三）证券公司住所地证监局批准设立分支机构的，证券公司应自批复之日起6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

（四）证券公司向中国证监会申请颁发《证券经营机构营业许可证》。

六、申请材料目录

[证券公司设立、收购分支机构]

（一）申请表及申请报告；

（二）公司关于设立（收购）分支机构的内部决策文件，以及《公司章程》等关于上述事项决策权限规定的说明；

（三）公司治理结构、内部控制机制、业务管理制度、合规管理制度情况的说明，内容至少包括：公司治理结构、内部控制机制、业务管理制度、合规管理制度的建立情况，相关制度执行是否有效；

（四）新增分支机构后的风控指标测算表；

（五）公司最近2年合规情况的说明，内容至少包括：最近2年是否因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年是否存在被采取重大监管措施，因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正

在被立案调查的情形；

（六）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明，内容至少包括：公司交易、清算、核算、监控等信息系统集中管理情况，最近1年信息系统运行是否安全稳定，是否发生重大信息技术事故；

（七）公司现有分支机构管理情况的说明，内容至少包括：分支机构布局、客户数量、经营情况、合规管理情况等；

（八）公司对拟设分支机构业务范围的授权文件；

（九）中国证监会要求的其他材料。

证券公司申请收购分支机构，除应当提交上述（一）-（九）项材料外，还应当提交下列材料：

（一）收购协议；

（二）拟收购分支机构客户处理、员工安置、系统衔接等工作方案；

（三）拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。内容至少包括：拟收购的分支机构及所属员工最近3年是否存在因违法违规行为受到行政、刑事处罚或者被采取监管措施，是否因违法违规正在被立案调查，是否存在或有负债或未决诉讼，以及如存在上述问题的，应说明收购时已考虑上述情况，愿意承担收购后应尽义务，并说明已拟定的应对方式；拟收购分支机构最近3年资产负债及主要财务指标等；

（四）拟收购分支机构的《证券经营机构营业许可证》复印件。

[证券公司撤销分支机构]

（一）申请表及申请报告；

（二）公司关于撤销分支机构的内部决策文件，以及《公司章程》等关于上述决策权限规定的说明；

（三）撤销方案。内容至少包括：1、拟撤销分支机构基本情况，包括名称、数量、所在地、业务范围、客户数量、主要财务数据、日常监管等；2、现有客户全面、稳妥的转移方案；3、分支机构业务了结安排；4、时间进度及步骤安排；5、风险预案，对客户转移、业务了结中可能出现的风险点的处置预案；

（四）拟撤销分支机构的《证券经营机构营业许可证》复印件；

（五）中国证监会要求的其他材料。

[申请材料注意事项]

（一）申请人为上市证券公司的，需在申请报告中说明按照交易所及我会相关规定，该行政许可事项是否需要进行信息披露；

（二）申请材料涉及股东（大）会、董事会等会议决议的，相关会议决议签章应完备，并一并提交相关议案。股东单位非法定代表人签字、董事代为签字的需具有书面授权委托书。