最新1月全国自考证券投资与管理试题及答案解析
月自考证券投资与管理试题自考
月自考证券投资与管理试题自考1月自考证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（）A．公债券B．政府证券C．金融证券D．公司证券2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（）A．股份有限公司经过发行股票集资，资本总额分为等额的股份B．股份有限公司股东的责任是无限的C．股份有限公司的股票不能自由转让D．股份有限公司的股权比较集中3．股份有限公司的最高权力机构是（）A．股东大会B．董事会C．独立董事D．监事会4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（）A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B．债券和股票都属于有价证券C．债券和股票的收益率是相关的D．债券的利率和股票的红利一般都是固定的5．在所有债券中，违约风险最小的是（）A．国债B．企业债券C．地方政府债券D．金融债券6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）A．同一个国家B．两个不同国家C．三个不同国家D．四个不同国家7．可转换债券的最重要性质是（）A．有偿性B．流通性C．风险性D．可转换性8．投资基金根据投资对象不同可分为（）A．开放型基金和封闭型基金B．契约型基金和公司型基金C．股票基金和债券基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金9．基金资产的名义持有人和保管人是（）A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金投资人10．美国共同基金的主要形式是（）A．公司型开放式．B．公司型封闭式C．契约型开放式D．契约型封闭式11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（）A．5000万B．1亿元C．2亿元D．5亿元12．下列关于公募的说法中，正确的是（）A．公募发行过程简单B．公募发行费用较低C．公募证券流通性较弱D．公募发行量大13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（）A．完全竞争B．垄断竞争C．寡头垄断D．完全垄断14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（）A．1.60次B．1.74次C．2.46次D．3.03次15．下列属于持续整理形态的是（）A．圆弧顶形态B．头肩顶形态C．旗形形态D．双重底形态16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（）A．助涨助跌性B．追踪趋势C．滞后性D．稳定性17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（）A．财务风险B．流动性风险C．市场风险D．操作性风险18．关于β系数，下列说法正确的是（）A．系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数B．系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大C．系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指。
自考00075《证券投资与管理》真题(2022.04)
自考00075《证券投资与管理》真题及（2022.04）自考00075《证券投资与管理》真题及答案解析（2022.04）1.[单选题] 证券发行人包括（）。
A.个人和企业B.企业、金融机构和政府部门C.个人和金融机构D.个人和政府部门2.[单选题] 上海证券交所成立于（）。
A.1990年B.1991 年C.1992 年D.1993 年3.[单选题] 按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可以分为（）。
A.普通股和记名股票B.优先股和有票面金额股票C.普通股和优先股D.记名股票和不记名股票4.[单选题] 债券具有较强的变现能力是指债券特征中的（）。
A.收益性B.安全性C.偿还性D.流动性5.[单选题] 将债券划分为信用债券和担保债券的标准是（）。
A.按照债券是否记名划分B.按照债券可否提前赎回划分C.按照债券期限的长短划分D.按照债券有无担保划分6.[单选题] 下列关于契约型基金的说法正确的是（）。
A.契约型基金的结构中通常包括三个当事人:委托人、受托人和受益人B.信托法不是契约型基金的设立依据C.契约型基金依据公司章程来经营财产D.契约型基金是指按公司法组成的基金，其本身就是投资公司7.[单选题] 将投资基金分为开放型基金和封闭型基金的依据是（）。
A.按照基金的经营策略B.按照基金是否可以赎回C.按照基金的投资对象D.按照基金的组织形式8.[单选题] 证券的代销、包销期最长不得超过（）。
A.70天B.80天C.90 天D.100 天9.[单选题] 下列关于中国证监会的说法错误的是（）。
A.证券监管办公室不是中国证监会的派出机构B.中国证监会是国务院的直属机构C.中国证监会是全国证券市场和期货市场的主管部门D.研究、拟定证券和期货市场的方针政策是中国证监会的主要职责之一10.[单选题] 证券的发行市场又称（）。
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.柜台交易场11.[单选题] “由发行公司首先算出参考价格，然后在此基础之上与承销商协商确定”这句话描述的是股票发行价格确定方法中的（）。
2021自考《证券投资与管理》试题库及答案
2021自考《证券投资与管理》试题库及答案自考《证券投资与管理》试题1一、填空1.证券投资的收益性一般与风险性成( )关系，与其流通性成( )关系，与其持有期长短成( )关系。
2.股票交易程序的环节包括是开户、( )、( )_、交割与过户。
3.证券价格是技术分析的基本要素之一,重要的证券价格有( )、( )、最高价和最低价，其中( )是技术分析最重要的价格指标。
4.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由( )个上升波浪和( )个下降波浪组成。
参考答案：1.正向、反向、正向 2.委托买卖、竞价成交 3.开盘价、收盘价、收盘价 4. 5、31.证券可分为( )和( )两大类。
2.公司分析可以分为( )分析和( )分析两大部分。
3.技术分析的三大假设是：市场行为涵盖一切信息、( )、历史会重演。
4.我国的B股是以( )标明面值、以( )认购和交易的股票。
5.证券交易所的组织形式有( )和( )_两种。
6.K线图中，收盘价与开盘价之间的部分称为( )。
参考答案：1.有价证券、无价证券 2.基本素质、财务 3.市场是有趋势的 4.人民币、外币 5.会员制、公司制 6.实体二、单选题1.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券()。
A.少 B.多 C.相同 D.不确定2.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值3.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数是()。
A.8.2B.8.26C.9.26D.8.694.安全性最高的有价证券是( )。
A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券5.封闭式基金基金单位的交易方式是()。
A.赎回B.证交所上市C.既可赎回，又可上市D.柜台交易6.开放式基金的交易价格取决于()。
[考试复习题库精编合集]全国2021年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题
![[考试复习题库精编合集]全国2021年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题](https://img.taocdn.com/s3/m/335450d35a8102d277a22f17.png)
债券的票面要素包括（）3-56/57[2分]
A、面值
B、还本和付息期限
C、票面利率
D、赎回条款
E、偿债基金
答案：varrightAnswers="0,1,2,3,4";
23、【多选题】
证券经营机构的主要业务包括（）5-111/117[2分]
A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
C、债券持有者、优先股持有者、普通股持有者
D、优先股持有者、债券持有者、普通股持有者
答案：C;
5、【单选题】
证券经营机构最多可同时承销股票（）5-116[1分]
A、2只
B、3只
C、4只
D、5只
答案：C;
6、【单选题】
有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）2-50[1分]
A、可转换优先股票
D、风险具有正面性
答案：A;
21、【多选题】
股份有限公司的特点包括（）2-32/33[2分]
A、股份有限公司实行财务公开原则
B、股份有限公司股东的责任是有限的
C、股份有限公司的股权是分散的
D、股份有限公司是独立的公司法人
E、股份有限公司的股票可以自由转让，具有流通性
答案：varrightAnswers="0,1,2,3,4";
32、【简答题】
简述债券的特征。3-57/58[6分]
解析：
（1）偿还性（2）安全性（3）流动性（4）收益性
33、【简答题】
简述非系统风险的主要形式。9-260/261[6分]
解析：
（1）财务风险（2）经营风险（3）流动性风险（4）操作性风险
34、【简答题】
学历类《自考》自考专业(金融)《证券投资与管理》考试试题及答案解析
学历类《自考》自考专业(金融)《证券投资与管理》考试试题及答案解析姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、银团贷款的管理费率一般为贷款金额的（）。
A、025％～05％B、0125％～05％C、005％～05％D、005％～025‰正确答案：C答案解析：暂无解析2、根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为（）。
A、15%B、20%C、25%D、30%正确答案：A答案解析：暂无解析3、我国证券市场的监管对象包括（）。
A、证券业协会B、证券交易所C、投资者D、证券登记结算公司正确答案：C答案解析：暂无解析4、投资组合由 A,B 两种证券构成，证券 A在投资组合中的权重为 40%，证券 B在投资组合中权重为 60%。
B两种证券的预期收益率及概率分布如下：则该投资组合的预期收益率为（）。
A、108%B、124%C、126%D、142%正确答案：C答案解析：暂无解析5、以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险（）。
A、αB、βC、方差D、标准差正确答案：B答案解析：暂无解析6、证券投资风险管理的基本程序中，第一步是（）。
A、选择风险管理技术B、风险评价C、风险估测D、风险识别正确答案：D答案解析：暂无解析7、形态理论中的持续整理形态包括（）。
A、三角形形态B、圆弧顶形态C、双重底形态D、头肩顶形态正确答案：A答案解析：暂无解析8、甲公司的流动资产为 900 万元，流动负债为 300 万元，存货为 300 万元。
则甲公司的速动比率为（）。
A、1B、2C、3D、4正确答案：B答案解析：暂无解析9、“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的（）。
全国2021年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题_2
全国2021年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。
每小题1分，共20分)1.按照( )划分，可以把企业债券划分为信用债券和担保债券。
A.期限B.是否记名C.是否有担保D.是否提前赎回2.1997年11月14日实施的()是中国证监会对基金行业进行全面办理的法律依据。
A.投资基金法B.证券投资基金办理暂行办法C.证券法D.以上都不正确3.()是专门为证券与证券交易办理证券存管、资金结算交收和过户业务的中介办事机构。
A.证券登记结算公司B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会4.在股票出售以前，由发行公司首先算出参考价格，然后在此基础上与承销商协商确定股票发行价格的方法称为()。
A.竞价法B.议价法C.拟定法D.定价法5.()又称为包管金交易。
A.现货交易B.期权交易C.信用交易D.期货交易6.在基本分析中，对于利率波动的分析属于()。
A.宏不雅经济分析B.产业分析C.公司分析D.以上都不对7.以下关于风险的描述中，()是不正确的。
A.风险具有客不雅性B.风险越大，收益越高C.风险越高，收益越低D.风险具有可测定性8.流动比率是指()。
A.流动负债与流动资产之比B.流动资产与流动负债之比C.流动负债与总资产之比D.总资产与流动负债之比9.投资者可以随时赎回的基金是()。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金10.以下风险中不能通过投资组合分散的是()。
A.宏不雅经济波动B.经营风险C.财务风险D.以上都不正确11.证券经过证券交易所批准，在交易所内挂牌买卖是()。
A.发行上市B.交易上市C.A和B都正确D.A和B都不正确12.按照我国的相关法规规定，()不属于持续披露的信息。
A.上市公告书B.年度报告C.临时公告D.中期报告13.风险办理的基本程序是()。
A.风险识别、风险估测、选择风险办理技术、风险评价、效果评价B.风险识别、风险估测、风险评价、选择风险办理技术、效果评价C.风险识别、风险评价、风险估测、选择风险办理技术、效果评价D.风险评价、风险识别、风险估测、选择风险办理技术、效果评价14.技术指标()是由正负差（DIF）和异同平均数（DEA）组成。
最新1月全国自学考试证券投资与管理试题及答案解析
全国2018年1月自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．证券市场的首要功能是( )A．配置资源B．融通资金C．分散风险D．宏观调控2．以下属于虚拟资本的是( )A．厂房B．机器设备C．存货 D．股票3．由发起人认购第一次发行股份的一部分，其余部分向社会公众募集，待募足并在召开公司成立大会后，以决议的方式设立公司的方式叫做( )A．发起设立B．招股设立C．募集设立D．特定募集4．我国国债的发行人是( )A．中国人民银行B．国务院C．发改委D．财政部5．以下不属于债券票面上的基本要素的是( )A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券持有人名称6．按照债权记录形式的不同，可以将债券分为( )A．零息债券、附息债券和息票积累债券B．实物债券、凭证式债券和记账式债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．国债和地方债7．债券的赎回条款是指( )A．债券发行公司具有到期日之前赎回全部或部分债券的权利1B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司的普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司以外的其他公司的普通股股票的选择权8．按组织形式不同，可以将投资基金分为( )A．契约型投资基金和公司型投资基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金和货币市场基金D．期货基金、指数基金、认股权证基金9．在我国，有资格成为基金托管人的是( )A．证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司10．证券公司经营证券经纪业务，其注册资本的最低限额为( )A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元11．专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介机构是( )A．证券交易所B．证监会C．证券登记结算公司D．证券业协会12．我国上海证券交易所的组织形式是( )A．登记制B．特许制C．公司制D．会员制13．按发行对象的不同，可将证券分为( )A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券和公司证券C．上市证券和非上市证券D．股票、债券和其他证券14．全国证券、期货市场的主管部门是( )A．国务院B．中国人民银行C．国家发改委D．中国证监会15．证券公司代发行人发售证券，在承销结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是( )A．包销B．余额包销C．全额包销D．代销16，以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场是( )2A．场内交易市场B．场外交易市场C．一级市场D．无形市场17．证券投资的基本分析方法不包括( )A．宏观经济分析B．产业分析C．价量分析D．上市公司分析18．下列指标中，反映公司营运能力的指标是( )A．资产负债率B．应收账款周转率C．市盈率D．销售利润率19．甲公司2018年年末的流动资产为240万元，流动负债为160万元，存货为112万元，公司当年的流动比率和速动比率分别为( )A．1.5、0.8 B．1.5、0.7C．1.3、0.8 D．1.3、0.720．假设证券A的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为( )A．8 B．10C．12 D．30二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
全国2021年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题_3
全国2021年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合标题问题要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．股份有限公司的最高权利机构和最高决策机构是( )A．股东大会B．董事会C．监事会D．总经理2．按照股东享有权利和承担风险大小的不同，可将股票分为()A．记名股票和不记名股票B．有票面金额股票和无票面金额股票C．普通股和优先股D．流通股和法人股3．以下属于债权债务凭证的是()A．股票B．债券C．期权D．期货4．日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本债券市场上发行的、以日元为计值货币的外国债券是()A．扬基债券B．武士债券C．龙债券D．马克债券5．经纪类证券公司可以从事的业务是()A．证券自营业务B．证券承销业务C．证券经纪业务D．资产办理业务6．我国沪、深证券交易所的组织形式都是()A．会员制B．公司制C．注册制D．核准制7．“一手交钱一手交货”的交易方式是()A．信用交易B．现货交易C．期货交易D．期权交易8．以下不属于技术分析的假设前提的是()A．市场行为包含一切信息B．价格沿趋势运动C．历史会重演D．证券价格围绕价值波动9．反映公司负债总额占其全部资产总额的比率的是()A．资产负债率B．流动比率C．速动比率D．总资产报答率10．MA是()A．移动平均线B．平滑异同移动平均线C．异同平均数D．正负差11．由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性叫做()A．宏不雅经济风险B．购买力风险C．利率风险D．市场风险12．风险办理的第一步是()A．风险估测B．风险评价C．风险识别D．选择风险办理技术13．按照市场组织形式，证券市场可以分为()A．发行市场和流通市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．期货市场和期权市场D．场内交易市场和场外交易市场14．由发起人自行认足第一次应发行的股份，无须公开招募，而公司即行设立的方式叫做()A．发起设立B．募集设立C．招股设立D．特定募集15．用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明的统称是()A．收据B．借据C．提单D．证券16．一张100元面值的股票，预期每年股息为6元，年利率为2％，则该股票的理论价格为()A．600元B．500元C．400元D．300元：23．我国证券交易所的基本职责包罗()A．提供证券交易场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C．组织、监督证券交易D.对上市公司进行监管E．办理和公布市场信息24．证券市场监管的原则包罗()A．控制金融风险的原则B.维护市场正常秩序的原则C．公开原则D.公平原则E.公正原则25．按照行业中企业数量，产品性质，价格的制定和其他的一些因素，各行业基本上可以分为()A．自由市场B．完全竞争市场C．垄断竞争市场D．寡头垄断市场E．完全垄断市场三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）26.破产27.风险28.可转换债券29.证券上市四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30.简述证券市场与一般商品市场的主要区别。
自考证券投资学试题及答案
自考证券投资学试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券投资学研究的核心内容是什么？A. 证券交易规则B. 证券市场监管C. 证券投资策略D. 证券发行流程答案：C2. 下列哪项不属于证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 收益保证答案：D3. 股票的面值通常代表什么？A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权答案：B4. 在证券投资中，分散投资的主要目的是什么？A. 提高收益B. 降低风险C. 增加流动性D. 提升公司形象答案：B5. 以下哪个指标用于衡量股票的盈利能力？A. PE（市盈率）B. PB（市净率）C. PS（市销率）D. PC（市现率）答案：A6. 债券的到期收益率与市场利率的关系是什么？A. 完全相同B. 正相关C. 负相关D. 无直接关系答案：B7. 投资者在进行证券投资时，通常需要关注哪些方面的信息？A. 宏观经济状况B. 公司财务报告C. 行业发展趋势D. 所有以上选项答案：D8. 技术分析中的“支撑”和“阻力”是什么？A. 投资者的心理价位B. 公司的盈利水平C. 政府的监管政策D. 市场的交易规则答案：A9. 以下哪个不是证券投资的基本分析方法？A. 财务报表分析B. 行业分析C. 宏观经济分析D. 图表分析答案：D10. 什么是期货合约？A. 一种现货交易合约B. 一种远期交易合约C. 一种期权交易合约D. 一种债券合约答案：B二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 以下哪些因素会影响股票价格的波动？（ACD）A. 公司业绩B. 投资者情绪C. 利率变化D. 政治事件12. 投资组合的风险可以通过以下哪些方式降低？（ABD）A. 分散投资B. 投资于不同行业C. 增加投资金额D. 选择高风险产品13. 以下哪些属于证券投资的收益来源？（ABC）A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 政府补贴14. 投资者在分析债券时，应关注以下哪些因素？（ABD）A. 信用评级B. 到期时间C. 债券面值D. 利率水平15. 以下哪些是证券投资的风险管理工具？（AC）A. 止损指令B. 增加投资C. 期权D. 杠杆三、判断题（每题1分，共5分）16. 所有股票都具有股息收益权。
【江苏】2022年01月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案
【江苏】2022年01月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案一、单选题1．股票实质上代表股东对股份公司的（）A．所有权B．债务C．代理权D．赠予2．将债券分为单利债券、附息债券和累进利率债券的依据是（）。
A．发行主体B．计息与付息方式C．是否公开发行D．有无抵押担保3．以高风险获取高收益的是（）。
A．积极成长型基金B．成长型投资基金C．成长收入型基金D．收入型基金4．将投资基金划分为固定型基金、融通型基金和半固定型基金的依据是（）。
A．投资基金的组织形式B．投资基金能否赎回C．投资基金的投资标的D．投资基金投资计划的可变性5．许多生产者生产同种但不同质产品的市场结构是（）。
A．垄断竞争B．完全竞争C．完全垄断D．寡头垄断6．将证券市场划分为发行市场和交易市场的依据是（）。
A．证券进入市场的顺序B．证券的品种C．市场组织形式D．交制方式7．证券溢价发行的原因是其收益率（）。
A．高于当期银行存款利率B．低于当期银行存款利率C．高于实际的市场利率D．低于实际的市场利率8．债券的期限越长时，下列表述错误的是（）。
A．债券市场价格变动的风险越大B．投资者要求的收益率补偿越低C．票面利率越高D．债券价格与面额的差额对收益率的影响越小9．下列属于影响股票投资价值内部因素的是（）。
A．公司的股利分配政策B．宏观经济因素C．行业因素D．证券市场因素10．投资项目净现值NPV是指（）。
A．项目期内所有预期的现金流入之和B．项目期内所有预期的现金流入现值之和C．项目的投资成本D．项目期内所有预期的现金流入现值之和与投资成本之差11．下列关于宏观经济结构分析法的表述错误的是（）。
A．指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析B．主要研究总量指标的变动规律C．要服从总量分析的目标D．主要是一种静态分析，也包括动态分析12．消费者物价指数反映的是（）。
A．与居民生活有关的物价变动B．与公司生产有关的物价变动C．与政府财政有关的物价变动D．与进出口有关的物价变动13．投资收益率等于（）。
一月证券从业资格证券投资分析整理与复习卷(附答案)
一月证券从业资格证券投资分析整理与复习卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、与市场组合相比，夏普指数高表明（）。
A、该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好B、该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好C、该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差D、该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差【参考答案】：A2、（）就是基于风险调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具。
A、业绩评估指数B、特雷诺指数C、夏普指数D、道·琼斯指数【参考答案】：A【解析】熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的事项。
见教材第七章第五节，P356。
3、（）方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的。
A、技术分析B、基本分析C、市场分析D、学术分析【参考答案】：B【解析】进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类：基本分析——主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论；技术分析——主要根据证券市场自身变化规律得出结果；证券组合分析——以多元化投资来有效降低非系统性风险为出发点，运用数量化分析。
4、我国《公司法》规定，一般公司对外投资不得超过净资产的（）。
A、30%B、50%C、60%D、75%【参考答案】：B5、在股票内在价值的计算方法中，运用收入的资本化定价方法来决定普通股票内在价值的方法称为（）。
[2011年3月真题]A、不变增长模型B、可变增长模型C、零增长模型D、现金流贴现模型【参考答案】：D本题考核的是现金流贴现模型的含义。
现金流贴现模型是运用收入的资本化定价方法来决定普通股票内在价值的方法。
按照收入的资本化定价方法，任何资产的内在价值都是由拥有资产的投资者在未来时期所接受的现金流决定的。
6、关于利率期限结构的理论，下列说法错误的是（）。
A、市场预期理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期B、流动性偏好理论的基本观点认为长期债券是短期债券的理想替代物C、市场分割理论假设贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分D、在市场分割理论中，利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较【参考答案】：B7、在（）产生的时候，交易量可能不会增加，但如果增加的话，则通常表明一个强烈的趋势。
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全国2018年1月自学考试证券投资与管理试题
课程代码：00075
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.证券的基本特征是( )
A.价值特征和经济特征
B.经济特征和商业特征
C.法律特征和书面特征
D.投资特征和书面特征
2.证券的主要特性中不包括
．．．( )
A.成长性
B.流通性
C.机会性
D.风险性
3.英国的证券经营机构又称为( )
A.投资银行
B.证券公司
C.商人银行
D.全能银行
4.理论上说，额定资本、发行股本、实收股本的关系为( )
A.额定资本>发行股本>实收股本
B.发行股本>额定资本>实收股本
C.实收股本>额定资本>发行股本
D.发行股本>实收股本>额定资本
5.以下证券投资风险中不属于
．．．系统风险的是( )
A.市场风险
B.政策风险
C.利率风险
D.财务风险
6.某公司发行面值为100元的股票，预期每年股息为15元，市场利息率为10％，该股票的价值为( )
A.1000元
B.250元
C.150元
D.101.5元
7.一笔期限为2年的贷款，年利率为10％，贷款额为10000元，复利计息，该笔贷款到期后的利息为( )
A.12100元
B.12000元
C.2100元
D.2000元
8.以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为( )
1
A.龙债券
B.武士债券
C.猛犬债券
D.东亚债券
9.根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为( )
A.契约型基金和公司型基金
B.开放型基金和封闭型基金
C.成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金
D.股票基金、债券基金、货币市场基金
10.股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为( )
A.沪、深证券交易所
B.一级市场
C.二级市场
D.三级市场
11.下列属于技术分析方法的是( )
A.公司财务分析
B.宏观经济分析
C.道氏理论分析
D.行业分析
12.某公司财务报表显示，公司2018年7月30日流动资产500万，流动负债200万，存货为100万，该公司的速动比率为( )
A.2.50
B.2.00
C.0.50
D.0.40
13.下列反映偿债能力的财务指标是( )
A.速动比率
B.应收账款周转率
C.存货周转率
D.股东权益收益率
14.移动平均线是指( )
A.MACD
B.DIF
C.MA
D.RSI
15.下列不符合
．．．股份公司上市条件的是( )
A.公司股本总额不少于1000万
B.公司成立时间须在三年以上，最近三年连续盈利
C.持有股票面值人民币1000元以上的股东数不少于1000人
D.公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载
16.以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票是( )
2
A.B股
B.H股
C.S股
D.N股
17.根据《公司法》规定，股票不得
．．以( )
A.折价发行
B.溢价发行
C.平价发行
D.面额发行
18.投资者可以随时赎回的基金是( )
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
19.证券经营机构的设立监管主要有( )
A.注册制和核准制
B.注册制和会员制
C.注册制和特许制
D.核准制和特许制
20.由于市场需求基本饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取大量利润的机会减少，整个行业开始进入( )
A.初创期
B.成长期
C.稳定期
D.衰退期
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选、少选或未选均无分。
21.股份公司设立的方式包括( )
A.契约设立
B.发起设立
C.募集设立
D.合伙设立
E.股份设立
22.下列属于股份有限公司章程中相对
．．必要记载事项的有( )
A.股份公司的成立
B.董事及监事的人数及任期
C.公司解散条件
D.特别股的种类及其权利义务
E.发起人所得的特别利益及受益人的姓名
23.下列属于普通股的股东享有的权利有( )
A.领取股息优先权
B.投票选举权
C.收益分配权
D.剩余财产分配权
E.优先认购新股权
3
24.下列关于综合类证券公司说法正确的有( )
A.注册资本最低限额为人民币5000万元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系
E.可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
25.资本资产定价模型的基本假设包括( )
A.投资者都在期望收益和方差的基础上选择投资组合
B.投资组合中的证券方差相等
C.投资者具有完全相同的预期且能有效选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合
D.单个证券的系统风险等于市场证券组合的系统风险
E.在资本市场上没有摩擦
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26．购买力风险
27．债券
28．封闭型基金
29．新设合并
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30．简述证券发行市场的功能。
31．技术分析方法的三大假设前提是什么？
32．开放型基金和封闭型基金的主要区别是什么？
33．通货膨胀对股市的影响是什么？
34．证券上市对投资者的利弊是什么？
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35．如何发展我国的投资基金？
36．投资基金与股票、债券有什么区别？
4。