【经济法】第十一章垄断及其法律规制
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第十一章 垄断及其法律规制
滥用市场支配地位
反 垄 断 法
限Байду номын сангаас竞争协议 经营者集中
横向垄断协议
纵向垄断协议
行政性垄断
指定或限定经营 地区封锁
第一节
反垄断法概述
一、垄断的定义和危害
1、垄断的定义
垄断是指各国反垄断法律中规定的，垄断 主体对市场运行过程进行排他性控制或对 市场竞争进行实质性的限制、妨碍公平竞 争秩序的行为或状态。 垄断的形式：独占垄断，寡占垄断和滥用 政府行政权力实施的垄断等妨碍市场竞争 机制的一切行为。
第四节
对企业合并的法律控制
一、企业合并（经营者集中）的定义和类型
(《反垄断法》第20条)
资产转移型合并：两个或两个以上的独立的 企业，通过取得财产或股份，合并成为一个 企业； 经营控制型合并：一个企业能够对另一个企 业发生支配性影响的所有法律方式在内的合 并。
二、对企业合并的法律规制
１、关于企业合并控制的标准 实质减少竞争标准 市场支配力标准 综合标准 合并控制标准的效率化趋势
第六节
反垄断法的实施及相关制度
（1）以协调为主的政策性部门
国务院下设反垄断委员会:制定 政策、发布市场总体竞争状况的 评估报告、发布反垄断指南、协 调重大案件等工作。 （2）国务院反垄断执法机构
商务部 国家发展和改 革委员会
一、主管机关 行政执法
国家工商行政管理总局
反垄断执法机构的职权 调查权 裁决权 处罚权 起诉权 规则制定权
我国《反垄断法》规定了经营者能够证明所达成 的限制竞争协议符合法律规定可以豁免，下列情 形哪些属于法定情形？（ ） Ａ、为改进技术、研究开发新产品； Ｂ、为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一 产品规格、标准或者实行专业化分工； Ｃ、为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者 竞争力； Ｄ、为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会 公共利益； Ｅ、因经济不景气，为缓解销售量严重下降或生产 明显过剩. (<反垄断法>第15条)
三、适用除外 国家垄断 自然垄断 知识产权
【答案】ACD 【解析】本题考核垄断协议。 《反垄断法》第13条规定，禁止具有竞争关系的经营者 达成下列6种垄断协议; 第14条规定，禁止经营者与交易相对人达成价格垄断协 议; 第15条规定，经营者能够证明所达成的协议属于下列情 形之一的，不适用本法第十三条、第十四条的规定：经营者 还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并 且能够使消费者分享由此产生的利益。 选项A属于第15条第（六）项规定的“为保障对外贸易 和对外经济合作中的正当利益”的情形，不构成垄断协议。 选项B属于具有竞争关系的经营者达成的横向垄断协议。 选项C不构成垄断协议。对于并非以限制竞争为目的或 者为某种公共利益而达成的合意或者一致行动，反垄断法是 允许的。 选项D属于第15条第（一）项规定的“为改进技术、研 究开发新产品”的情形，不构成垄断协议。
2、垄断的危害
（1）垄断阻碍社会技术进步
（2）垄断破坏市场公平竞争
（3）垄断损害消费者利益
（4）垄断影响经济民主制度
二、反垄断法概述
1、反垄断法定义 反垄断法是国家对市场主体以 排斥和限制竞争、控制市场为目的 而实施的反竞争行为进行规制的法 律规范的总和。
第二节
滥用市场支配地位行为的法律规制
滥用市场支配地位 滥用市场支配地位，又称滥用市场优 势地位，是指企业凭借已经获得的市 场支配地位，排挤竞争对手或进行不 公平交易的行为。
二、承诺制度与宽恕制度
承诺制度：是指反垄断执法机构在 对涉嫌垄断行为的经营者进行调查 时，被调查的经营者承诺在特定期 间内将采取具体措施消除该行为后 果的，反垄断执法机构暂时中止对 其调查，并在特定期间经过后终止 对其调查或基于特定事由恢复对其 调查的制度。
宽恕制度
宽恕制度是指反垄断执法机构对涉 案卡特尔展开调查之前或之后，违 法当事人主动向主管机构报告，提 供相应信息或证据，持续、全面地 配合调查以及符合其他法定条件时， 法律全部或部分豁免处罚的制度。
判断下列哪些行为属于行政性垄断行为？ （ ）反垄断法第33条至第35条
Ａ、滥用行政权力妨碍外地商品在本地流通；对 外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收 费标准，或者规定歧视性价格； Ｂ、对外地商品规定与本地同类商品不同的技术 要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检 验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商 品进入本地市场； Ｃ、采取专门针对外地商品的行政许可，限制外 地商品进入本地市场； Ｄ、设臵关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品 进入或者本地商品运出； E.排斥或限制招标投标行为; F.排斥或者限制外地投资或设立分支机构。
二、滥用市场支配地位行为的类型
Ａ、垄断价格行为 Ｂ、掠夺性定价行为 Ｃ、差别待遇行为 Ｄ、拒绝交易行为 Ｅ、强制交易行为 Ｆ、搭售和附加不合理交易条件的行为 Ｇ、独家交易行为
第三节
限制竞争协议的法律规制
一、限制竞争协议的定义 限制竞争协议也称为卡特尔协议或垄断 协议，它是指两个或两个以上具有竞争 关系的企业之间达成的旨在排除、限制 竞争的协议。
案例：微软垄断案中的滥用市场支配地位行为分析 /news/ttxw/20011103/100001.html
一、市场支配地位
1、市场支配地位的定义（P253） 是指经营者在相关市场内具有能够 控制商品价格、数量或者其他交易 条件，或者能够阻碍、影响其他经 营者进入相关市场能力的市场地位。
２、企业合并的法律责任 禁止合并 资产剥离 解散已合并企业 赔偿损失 其他方式
第五节
行政性垄断的法律规制
一、行政性垄断的定义和危害 １、行政性垄断的定义 行政机关和法律、法规授权的具有 管理公共事务职能的组织滥用行政 权力排除、限制竞争的行为。
二、行政性垄断的表现形式 行政地区垄断 行政部门垄断 行政性强制交易 行政性限制竞争协议
二、限制市场竞争协议的形式
固定价格的协议 控制生产或销售数量的协议 划分市场和消费者的协议 联合抵制协议 行业协会的限制竞争行为
横向限制 竞争协议
(<反垄断法>第13条)
纵向限制 竞争协议
限制(向第三人)转售价格 固定(向第三人)转售价格
(<反垄断法>第14条)
三、认定限制竞争行为违法的要件
限制竞争行为违法的构成要件有哪些？（） Ａ、在同一经营层次中的有竞争关系的企业， 或具有供销关系的企业； Ｂ、具有限制竞争的共同目的 Ｃ、实施了限制竞争的行为 Ｄ、导致限制竞争的后果
根据《反垄断法》规定，下列哪些选项不构 成垄断协议？（ ）（2009-1-66） A.某行业协会组织本行业的企业就防止 进口原料时的恶性竞争达成保护性协议 B.三家大型房地产公司的代表聚会，就 商品房价格达成共识，随后一致采取涨价行 动 C.某品牌的奶粉含有毒物质的事实被公 布后，数家大型零售公司联合声明拒绝销售 该产品 D.数家大型煤炭企业就采用一种新型矿 山安全生产技术达成一致意见
2、市场支配地位的判断标准
(<反垄断法>第18条,19条:推定市场支配地位的方法P253)
该经营者在相关市场的市场份额，以及相 关市场的竞争状况； 该经营者控制销售市场或者原材料采购市 场的能力； 该经营者的财力和技术条件； 其他经营者对该经营者在交易上的依赖程 度； 其他经营者进入相关市场的难易程度； 与认定该经营者市场支配地位有关的其他 因素。
滥用市场支配地位
反 垄 断 法
限Байду номын сангаас竞争协议 经营者集中
横向垄断协议
纵向垄断协议
行政性垄断
指定或限定经营 地区封锁
第一节
反垄断法概述
一、垄断的定义和危害
1、垄断的定义
垄断是指各国反垄断法律中规定的，垄断 主体对市场运行过程进行排他性控制或对 市场竞争进行实质性的限制、妨碍公平竞 争秩序的行为或状态。 垄断的形式：独占垄断，寡占垄断和滥用 政府行政权力实施的垄断等妨碍市场竞争 机制的一切行为。
第四节
对企业合并的法律控制
一、企业合并（经营者集中）的定义和类型
(《反垄断法》第20条)
资产转移型合并：两个或两个以上的独立的 企业，通过取得财产或股份，合并成为一个 企业； 经营控制型合并：一个企业能够对另一个企 业发生支配性影响的所有法律方式在内的合 并。
二、对企业合并的法律规制
１、关于企业合并控制的标准 实质减少竞争标准 市场支配力标准 综合标准 合并控制标准的效率化趋势
第六节
反垄断法的实施及相关制度
（1）以协调为主的政策性部门
国务院下设反垄断委员会:制定 政策、发布市场总体竞争状况的 评估报告、发布反垄断指南、协 调重大案件等工作。 （2）国务院反垄断执法机构
商务部 国家发展和改 革委员会
一、主管机关 行政执法
国家工商行政管理总局
反垄断执法机构的职权 调查权 裁决权 处罚权 起诉权 规则制定权
我国《反垄断法》规定了经营者能够证明所达成 的限制竞争协议符合法律规定可以豁免，下列情 形哪些属于法定情形？（ ） Ａ、为改进技术、研究开发新产品； Ｂ、为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一 产品规格、标准或者实行专业化分工； Ｃ、为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者 竞争力； Ｄ、为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会 公共利益； Ｅ、因经济不景气，为缓解销售量严重下降或生产 明显过剩. (<反垄断法>第15条)
三、适用除外 国家垄断 自然垄断 知识产权
【答案】ACD 【解析】本题考核垄断协议。 《反垄断法》第13条规定，禁止具有竞争关系的经营者 达成下列6种垄断协议; 第14条规定，禁止经营者与交易相对人达成价格垄断协 议; 第15条规定，经营者能够证明所达成的协议属于下列情 形之一的，不适用本法第十三条、第十四条的规定：经营者 还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并 且能够使消费者分享由此产生的利益。 选项A属于第15条第（六）项规定的“为保障对外贸易 和对外经济合作中的正当利益”的情形，不构成垄断协议。 选项B属于具有竞争关系的经营者达成的横向垄断协议。 选项C不构成垄断协议。对于并非以限制竞争为目的或 者为某种公共利益而达成的合意或者一致行动，反垄断法是 允许的。 选项D属于第15条第（一）项规定的“为改进技术、研 究开发新产品”的情形，不构成垄断协议。
2、垄断的危害
（1）垄断阻碍社会技术进步
（2）垄断破坏市场公平竞争
（3）垄断损害消费者利益
（4）垄断影响经济民主制度
二、反垄断法概述
1、反垄断法定义 反垄断法是国家对市场主体以 排斥和限制竞争、控制市场为目的 而实施的反竞争行为进行规制的法 律规范的总和。
第二节
滥用市场支配地位行为的法律规制
滥用市场支配地位 滥用市场支配地位，又称滥用市场优 势地位，是指企业凭借已经获得的市 场支配地位，排挤竞争对手或进行不 公平交易的行为。
二、承诺制度与宽恕制度
承诺制度：是指反垄断执法机构在 对涉嫌垄断行为的经营者进行调查 时，被调查的经营者承诺在特定期 间内将采取具体措施消除该行为后 果的，反垄断执法机构暂时中止对 其调查，并在特定期间经过后终止 对其调查或基于特定事由恢复对其 调查的制度。
宽恕制度
宽恕制度是指反垄断执法机构对涉 案卡特尔展开调查之前或之后，违 法当事人主动向主管机构报告，提 供相应信息或证据，持续、全面地 配合调查以及符合其他法定条件时， 法律全部或部分豁免处罚的制度。
判断下列哪些行为属于行政性垄断行为？ （ ）反垄断法第33条至第35条
Ａ、滥用行政权力妨碍外地商品在本地流通；对 外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收 费标准，或者规定歧视性价格； Ｂ、对外地商品规定与本地同类商品不同的技术 要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检 验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商 品进入本地市场； Ｃ、采取专门针对外地商品的行政许可，限制外 地商品进入本地市场； Ｄ、设臵关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品 进入或者本地商品运出； E.排斥或限制招标投标行为; F.排斥或者限制外地投资或设立分支机构。
二、滥用市场支配地位行为的类型
Ａ、垄断价格行为 Ｂ、掠夺性定价行为 Ｃ、差别待遇行为 Ｄ、拒绝交易行为 Ｅ、强制交易行为 Ｆ、搭售和附加不合理交易条件的行为 Ｇ、独家交易行为
第三节
限制竞争协议的法律规制
一、限制竞争协议的定义 限制竞争协议也称为卡特尔协议或垄断 协议，它是指两个或两个以上具有竞争 关系的企业之间达成的旨在排除、限制 竞争的协议。
案例：微软垄断案中的滥用市场支配地位行为分析 /news/ttxw/20011103/100001.html
一、市场支配地位
1、市场支配地位的定义（P253） 是指经营者在相关市场内具有能够 控制商品价格、数量或者其他交易 条件，或者能够阻碍、影响其他经 营者进入相关市场能力的市场地位。
２、企业合并的法律责任 禁止合并 资产剥离 解散已合并企业 赔偿损失 其他方式
第五节
行政性垄断的法律规制
一、行政性垄断的定义和危害 １、行政性垄断的定义 行政机关和法律、法规授权的具有 管理公共事务职能的组织滥用行政 权力排除、限制竞争的行为。
二、行政性垄断的表现形式 行政地区垄断 行政部门垄断 行政性强制交易 行政性限制竞争协议
二、限制市场竞争协议的形式
固定价格的协议 控制生产或销售数量的协议 划分市场和消费者的协议 联合抵制协议 行业协会的限制竞争行为
横向限制 竞争协议
(<反垄断法>第13条)
纵向限制 竞争协议
限制(向第三人)转售价格 固定(向第三人)转售价格
(<反垄断法>第14条)
三、认定限制竞争行为违法的要件
限制竞争行为违法的构成要件有哪些？（） Ａ、在同一经营层次中的有竞争关系的企业， 或具有供销关系的企业； Ｂ、具有限制竞争的共同目的 Ｃ、实施了限制竞争的行为 Ｄ、导致限制竞争的后果
根据《反垄断法》规定，下列哪些选项不构 成垄断协议？（ ）（2009-1-66） A.某行业协会组织本行业的企业就防止 进口原料时的恶性竞争达成保护性协议 B.三家大型房地产公司的代表聚会，就 商品房价格达成共识，随后一致采取涨价行 动 C.某品牌的奶粉含有毒物质的事实被公 布后，数家大型零售公司联合声明拒绝销售 该产品 D.数家大型煤炭企业就采用一种新型矿 山安全生产技术达成一致意见
2、市场支配地位的判断标准
(<反垄断法>第18条,19条:推定市场支配地位的方法P253)
该经营者在相关市场的市场份额，以及相 关市场的竞争状况； 该经营者控制销售市场或者原材料采购市 场的能力； 该经营者的财力和技术条件； 其他经营者对该经营者在交易上的依赖程 度； 其他经营者进入相关市场的难易程度； 与认定该经营者市场支配地位有关的其他 因素。