关于证券从业资格考试新旧制度对比2015
2015年证券从业资格考试新规则金融基础知识考前预测押题卷08
金融基础知识考前预测押题卷081、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A、[70%]B、[80%]C、[90%]D、[95%]正确答案： D【专家解析】国债折算率最高不超过95%。
2、（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性B、真实性C、一致性D、合法性正确答案： D【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
3、目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。
A、分业经营、分业管理B、分业经营、混业管理C、混业经营、分业管理D、混业经营、混业管理正确答案： A【专家解析】目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。
但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。
4、（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点D、证券公司，证券登记结算机构正确答案： A【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
5、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A、开户B、委托C、交割D、结算正确答案： C【专家解析】履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
6、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A、9：30至11：30、l3：00至14：57B、9：15至11：30、13：00至l5：00C、9：30至11：30、13：00至15：00D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57正确答案： B【专家解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。
证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排
证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排
随着证券业从业人员资格考试制度改革的推进，考试科目的设置和安排也发生了一些变化。
对于科目成绩的衔接安排，一般遵循以下原则：
1. 考试科目之间存在先后关系，一般按照次序进行考试，各科目的成绩不能混淆。
2. 考试科目之间存在必要的关联和交叉，因此应当适当考虑科目成绩的衔接和参照，以便更好地评估考生的综合素质。
3. 考试机构应当建立较为完善的考试管理和成绩通报制度，及时公布成绩，便于考生了解自己的水平，并根据成绩做出相应的调整和准备。
具体来说，证券业从业人员资格考试通常由基础知识、综合能力、业务知识三门科目组成，考试时间在一天内完成。
各科目之间成绩不互通，应当单独计算、评定和通报。
对于前两门科目的成绩，应当作为考试合格的必要条件，即需同时取得一定的分数线以上才能进入第三门业务知识科目考试环节。
同时，考试机构应当在成绩通报中适当引导考生，帮助其认识和弥补自己的不足之处。
考试成绩具体的衔接安排，应当结合考生的实际情况和具体需求，综合考虑其各项学习和职业技能素养的综合表现。
中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知-中证协发〔2015〕147号
中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知中证协发〔2015〕147号各会员单位、各有关单位：为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。
现就有关改革事项通知如下：一、改革的主要内容本次考试测试改革包括但不限于以下内容：（一）类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
（二）科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
关于证券法的新旧法条比较
[分享]关于证券法的新旧比较新旧法条对比解读证券法1.为混业经营预留政策空间现行证券法(以下简称原法)：证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。
证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
修订后的法律(以下简称新法)：证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
国家另有规定的除外。
2.允许开发新的证券交易品种原法：证券交易以现货进行交易。
新法：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
3.为国企买卖股票留出法律空间原法：国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票。
新法：国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。
4.不再限制券商融资融券原法：证券公司不得从事向客户融资或融券的证券交易活动。
证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。
证券公司接受委托买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。
新法：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
5.取消禁止银行资金入市规定原法：禁止银行资金违规流入股市。
新法：依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。
6.建立证券发行上市保荐制度原法：没有这方面的制度规定。
新法：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
7.增加公司负责人的责任规定原法：没有这方面的规定。
新法：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。
改革后证券从业资格考试证券交易还有用吗
改革后证券从业资格考试证券交易还有用吗
关于证券从业改革制度的文件已公布，小编收到了很多考生对于制度的疑问如：通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格了，还有必要考《证券交易》科目吗?证券交易还有没有用?……诸如此类的问题。
小编通过对官方文件的解读与电话确认，分析《证券交易》当然有用且有必要考的。
首先，证券交易是所有专业科目中最简单最容易通过的一科。
证券改革前考试合格的《证券交易》，改革后依然合格，获得证券从业资格可申请的岗位更多。
一、《证券交易》通过成绩长期有效
官方文件中明确回答：改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。
证券改革前的成绩“能认的都认”，改革前考试测试合格的，改革后依然合格，全面认可改革前的合格成绩，实行“改革前的成绩都有用”。
也就是说，下半年通过的证券交易依然是长期有效的。
证券交易作为专业科目中最容易的科目，现行科目考试大纲和教材运用更自如，市面上辅导资料更多选择。
二、从业资格可申请岗位更多
在小编与考试机构电话确认中表明：基础和交易都过的话比改革后的入门资格证要好，入门资格只有合格成绩，从事普通的证券工作，如果是考了交易和基础二科一个是可以申请证书，而且在不同公司可以从事的事比有入门资格的更加好。
通过对比改革前后制度，证券从业资格比改革后的入门资格可申请的岗位更多。
综上所述，小编强烈建议考生眼光放得更长远，尽量多通过改革前的科目，改革前成绩依然有效，依然可以申请相应的执业证书。
让自己的岗位选择更广阔。
全国证券从业人员资格考试
申请程序
一.报送申请材料 申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料： 1.证监会统一印制的申请表； 2.身份证； 3.学历证书； 4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书； 5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料； 6.证监会要求报送的其他材料。 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培 训机构统一转报。 二.资格审查与资格证书类别
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得 证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申 请执业证书。
证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资 格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐 户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
2010年考试时间
2010年度证券业从业人员资格考试的第一次报考，新疆地区不在报考范围，因此，考试地点减为39个城市。 原考试公告请见“参考资料”。
制度特点
协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：
(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估 机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得 执业证书。
证券从业资格考试 改革前后对照
证券从业资格考试改革前后对照
证券从业资格考试改革前后对照如下：
改革前的考试科目包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券市场基础知识》等。
而改革后的考试科目则分为入门资格考试和专业考试两种，入门资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，专业考试科目包括证券分析师胜任能力考试、证券保荐代表人胜任能力考试等专项业务类资格考试。
此外，改革前后的考试难度也有所不同。
改革前的考试难度较高，考试内容涵盖了专业知识、专业技能和专业操守等方面，每科题量较大，要求考生具备较高的综合素质和能力。
而改革后的考试难度有所降低，考试内容调整为专业知识和专业操守，每科题量也减少到100题左右，知识点掌握程度以
应知为主，相对于改革前难度有所降低。
总体来说，证券从业资格考试改革前后在考试科目和难度方面都有所不同，但改革后的考试更加注重考生的专业知识和专业操守，对从业人员的素质和能力要求更高。
建议考生在备考时认真了解考试大纲和要求，制定合理的备考计划，全面提高自身的综合素质和能力。
第六章 证券市场运行-证券承销制度
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第六章 证券市场运行知识点：证券承销制度● 定义：发行人推销证券的方法有两种：一是自行销售，被称为“自销”；二是委托他人代为销售，被称为“承销”。
一般情况下，公开发行以承销为主。
● 详细描述：1.包销。
证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入 的承销方式。
包销可分为全额包销和余额包销两种。
（1）全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
（2）余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发行证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。
2.代销。
是指承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。
例题：1.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式。
A.证券包销B.证券统销C.证券自销D.证券代销正确答案：A解析：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
2.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（ ）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A.募集金额B.募集股数C.净资产D.票面总值正确答案：D解析：我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
3.证券发行的承销方式主要有（ ）。
A.代销B.自销C.余额包销D.全额包销正确答案：A,C,D解析：发行人推销证券的方法有两种：自销和承销。
承销方式有包销和代销两种。
人力资源社会保障部关于清理规范职业资格第一批公告
人力资源社会保障部关于清理规范职业资格第一批公告
按照《国务院办公厅关于清理规范各类职业资格相关活动的通知》（国办发[2007]73号）要求，人力资源社会保障部、发展改革委、公安部、监察部、教育部、民政部、财政部、工商总局对各类职业资格进行了清理规范，拟分批向社会公告职业资格清理规范结果。
现就第一批职业资格予以公告。
本公告所列职业准入类职业资格中，第1项至第33项专业技术人员职业资格和第34项至第36项技能人员职业资格是根据相关法律法规设置的。
本公告所列职业水平评价类职业资格中，第1项至第26项专业技术人员职业资格是由人力资源社会保障部会同国务院相关行业主管部门，结合行业发展和管理需要，根据国家职业资格证书制度有关规定设置的；第27项至第229项技能人员职业资格是由人力资源社会保障部根据《中华人民共和国职业分类大典》和相应国家职业标准以及有关规定设置的。
特此公告。
职业资格清理规范第一批公告目录
一、职业准入类（36项）
二、职业水平评价类（229项）。
证劵从业资格证书的更新机制是什么
证劵从业资格证书的更新机制是什么证券从业资格证书的更新机制是什么在金融行业，证券从业资格证书是进入证券领域工作的重要“敲门砖”。
然而，获得证书并非一劳永逸，了解其更新机制对于持证人来说至关重要。
首先，我们要明白为什么会有证券从业资格证书的更新机制。
这主要是为了确保从业人员始终掌握最新的行业知识、法规政策和职业道德规范，以适应不断变化的金融市场环境。
那么，具体的更新机制是怎样的呢？一般来说，证券从业资格证书的更新通常涉及继续教育。
继续教育的要求是为了让持证人能够跟上行业的发展步伐。
持证人需要在规定的时间内完成一定的学时培训。
这些培训课程涵盖了广泛的内容，包括但不限于新出台的证券法规、金融产品创新、风险管理技术等。
培训的方式多种多样。
有的是线上课程，持证人可以根据自己的时间灵活安排学习；有的则是线下的集中培训，提供与专家和同行面对面交流的机会。
通过这些培训，持证人不仅能够更新知识，还能与业界保持紧密的联系，了解最新的行业动态。
在完成规定的继续教育课程后，持证人需要通过相应的考核来证明自己已经掌握了所学内容。
考核的形式可能包括在线考试、提交学习心得或者完成实际的案例分析等。
此外，更新机制还可能与从业人员的诚信记录和职业操守有关。
如果持证人在从业过程中存在违规行为或者违反职业道德的情况，可能会影响其证书的更新。
例如，被监管部门处罚、被客户投诉且经查实存在不当行为等，都可能导致需要额外的审查或者重新参加考试才能更新证书。
对于长期未从事证券相关工作的持证人，更新机制也有相应的规定。
如果间隔时间过长，可能需要重新参加部分考试或者完成特定的培训课程，以证明其仍具备从事证券工作的能力和知识水平。
还有一点需要注意的是，不同类别的证券从业资格证书可能会有略微不同的更新要求。
比如，证券投资顾问和证券分析师的更新要求可能会在课程内容和考核重点上有所区别，以适应其专业特点。
更新证书的时间间隔也是一个关键因素。
通常来说，可能是每两年或者每三年需要完成一次更新。
2015年7月起证券从业改革全面解析
2015年7月起证券从业改革全面解析2015年7月起，中国证券业协会对从业考试改革的相关措施将陆续实施。
改革公告已公布：证券业从业人员资格考试测试制度改革问题通知|证券从业资格考试测试制度改革常见问题解答一、改革变化改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
二、不变内容条件报名条件不变，年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员可报名证券入门资格。
成绩改革前的成绩有效，入门资格考试合格成绩长期有效。
三、改革分析① 2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。
② 《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。
2015年7月启动基金从业资格考试报名，8月组织考试。
③ 现行科目考试大纲和教材运用更自如，市面上辅导资料更多选择。
建议大家选择2012年版教材大纲考试。
④ 7月改革后，证券交易和证券发行与承销依然有用，有必要考过。
下半年通过的专业科目依然是长期有效的，获得证券从业资格可申请的岗位更多。
现行科目考试大纲和教材运用更自如，市面上辅导资料更多选择。
常见问题1、改革后的证券资格考试有几类?解答改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
2、改革后的资格考试什么时候开考?解答从2015年7月1日开始实施新的考试测试。
3、改革前的资格考试什么时候截止?解答改革前的考试测试科目继续实施至2015年12月31日止。
改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》将开考到2015年12月31日为止，《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。
证券从业资格考试改为水平评价类考试之后有什么变化？
证券从业资格考试改为水平评价类考试之后有什么变化？要参加证券从业资格考试的同学们，为大家提供“证券从业资格考试改为水平评价类考试之后有什么变化?”供参考，本网站将实时更新更多相关资讯，请不要错过。
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证券从业资格考试改为水平评价类考试之后有什么变化?一、证书定义水平评价类职业资格是指社会通用性强，专业性强的职业建立的非行政许可类职业资格制度。
准入类职业资格是对涉及公共安全、人身健康、人民生命财产安全等特殊职业，依据有关法律、行政法规或国务院决定设置。
所谓准入类职业资格，是指按照相关要求，个人拿到证书，才能进入相关行业的工作岗位。
也就是说，此类工作必须要持证上岗，企业也不得招募无证人员。
二、等级划分水平评价类：分为5个等级，从低到高一次为：五级(初级工)、四级(中级工)、三级(高级工)、二级(技师)、一级(高级技师)。
准入类：没有明确的等级划分，只是各项证书之间有所区别。
三、报考条件水平评价类：由各行业内部的主管部门或协会负责，同样需要满足工作经历和学历要求。
不过，要求不达标的，也可以参加技能培训。
准入类：由国家统一组织考试，需要满足工作经历、学历等多项要求，并且经过资格审核。
四、使用方式水平评价类：只是作为个人能力的一项证明，不需要去主管部门注册，也没有继续教育要求。
准入类：在到企业参加工作之前，都需要进行注册，成功方能开展执业。
而且，注册后会有一定的效期，期满延续就得继续教育培训合格。
关于取消专业技术人员职业资格许可和认定事项是什么意思1、以前这些岗位需要取得专业技术人员职业资格许可和认定事项才能进行该岗位工作，以后从事该岗位工作不需要资格许可和认定事项。
2、以前取得这些专业技术人员职业资格许可和认定事项，表示你的能力和水平，加某些津贴和薪资，以后不表示能力和水平，也不能加津贴和薪资。
3、以后不再进行这些岗位的专业技术人员职业资格许可和认定事项，不把这些专业技术人员职业资格许可和认定事项列入专业技术的统计范围。
2015年7月证券从业资格考试改革
2015年7月证券从业资格考试改革根据官网公告“2015年证券业从业人员资格预约式考试公告(第2号)”中改革通知："自2015年7月起，我会对从业考试改革的相关措施将陆续实施。
届时，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目将由原证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析和证券发行与承销五个科目调整为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两个科目。
"1、政策实施前还是参照旧模式是吗？是的，协会公告显示7月起（下半年）证券从业实施改革政策。
也就是说：证券从业考试改革前的3月、4月、5月、6月考试教材和大纲将继续沿用2012年版考试大纲及教材。
另外，如有变动，以当期公告为准。
2、政策实施前的考试成绩还有效吗？既然上半年的考试将继续实行，那么成绩是一样被认可的。
而且，这只是证券从业考试的一次改革，无论改革前后考取的成绩和证书都是有效的。
3、政策实施后具体有哪些方面的变更？一、名称变化“证券从业人员资格考试”→“证券业从业人员一般从业资格考试”，加上了“一般从业”可以预想此次改革只是一个开端，证券从业资格水平考试未来会朝着多层级、多梯度的模式演化。
二、考试科目变化证券从业资格考试改革前：必选科目+任一自选科目必选科目：证券市场基础知识自选科目：证券交易自选科目：证券投资基金网址：/自选科目：证券投资分析自选科目：证券发行与承销证券从业资格考试改革后：两科必考必考科目：证券市场基本法律法规必考科目：金融市场基础知识三、考试大纲变化：沿用改革后新大纲证券从业资格考试改革前：证券从业2012版考试大纲证券业从业人员资格考试大纲（2012版）证券从业资格考试改革后：证券从业2014版考试大纲证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2014版）-证券市场基本法律法规证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2014版）-金融市场基础知识网址：/。
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第五章：金融衍生工具第二节 金融远期、期货与互换 考点汇总
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第五章：金融衍生工具第二节金融远期、期货与互换考点汇总一、现货交易、远期交易、期货交易(一)现货交易：“一手钱一手货”(二)远期交易(三)期货交易二、金融远期合约与远期合约市场：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。
是交易双方在场外市场上经过协商，按约定的价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标底的金融资产(或金融变量的合约)(一)股权类资产的远期合约(二)债权类资产的远期合约(三)远期利率协议(四)远期汇率协议三、金融期货合约与金融期货市场(一)金融期货的定义和特征1、金融期货定义：首先了解期货交易：交易双方在集中性的市场以公开竞价方式进行的期货合约的交易;期货合约：由期货交易所涉及的一种对指定的商品的种类、规格、数量、交收时间和交收地点都作出统一规定的标准化协议书;以各种金融商品(外汇、债券、股票价格指数)为标的物的期货交易方式。
2、金融期货的基本特征(1)交易对象不同：现货交易的是有具体形态的金融商品，是代表一定所有权或债权的金融商品;而期货交易的对象是金融期货合约(2)交易的目的不同：现货交易是为了获得价值或收益权，为了筹集资金或寻找投资机会;而期货交易是为了套期保值，为不愿意承担价格风险的生产经营者提供稳定成本、保住利润的条件。
(3)交易价格的含义不同：金融现货交易价格是通过公开竞价、某一时点上的均衡价格，金融期货交易虽然是在交易过程中形成，但是它是对未来价格的预期(4)交易方式不同。
金融工具的现货交易要求在成交后几个工作日内完成资金与金融工具的全额交割，成熟的市场也会实行保证金制度，但所涉及资金或证券的缺口由经纪商借给交易者，要收取相应利息。
期货交易则实行保证金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在交易的时候拥有或借入全部的资金或基础金融工具。
(5)结算方式不同：现货交易转让;对冲结算3、金融期货与普通远期交易之间的区别：(1)交易场所和交易组织形式不同(2)交易的监管制度不同(3)金融期货交易是标准化交易(4)保证金制度和每日结算制度导致违约风险(二)金融期货的主要交易制度1、集中交易制度2、标准化期货合约和对冲机制3、保证金及其杠杆作用4、结算所和无负债结算制度5、限仓制度6、大户报告制度(三)金融期货的种类：1、外汇期货外汇期货产生的背景：为防范外汇汇率风险而产生(外汇市场汇率的不确定性)( 1970 年代初)外汇汇率风险的种类：商业性外汇风险是在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性;金融性外汇风险包括债权债务风险(国际借贷中因汇率变动)和储备风险(外汇储备的汇率风险)2、利率期货其基础资产是一定数量的与利率有关的某种金融工具，主要是各类股定收益的金融工具，主要是为了规避利率风险而产生的。
关于证券从业资格考试新旧制度对比
证券从业资格考试说明1.证券业从业资格考试测试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
2.最新证券业从业资格考试测试制度于2015年7月1日开始实施，自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试。
3.新制度下各类考试对应考试科目如下：➢一般从业资格考试（入门资格考试）1）考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》2）有效期：长期有效3）合格方式：以上2门全部通过即合格➢专项业务类资格考试（专业资格考试）1）考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》2）分别对应资质：保荐代表人、证券分析师、证券投资顾问3）有效期：需每年参加证券业协会业务培训，否则成绩不再有效。
4）合格方式：入门资格考试+对应的专业资格考试➢管理类资格考试（管理资质考试）1）考试科目：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》2）有效期：3年3）合格方式：入门资格考试+全部3门管理资质考试4.新旧考试衔接➢入门资格考试✓通过改革前《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格；只通过改革前专业科目的，需通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》。
➢专业业务类考试1)保荐代表人胜任能力考试改革前的保荐代表人胜任能力考试合格（即通过《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》）的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。
2)证券投资咨询资格考试①改革前的证券投资咨询资格考试合格（即通过《证券市场基础知识》和《证券投资分析》）的，认定为证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力考试或证券投资咨询业务资格考试合格。
②仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改革后的《发布证券研究报告业务》，认定为证券分析师胜任能力考试合格。
③仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改革后的《证券投资顾问业务》，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。
证监会资产证券化新旧规定对比
作者：金杜律师事务所钟鑫胡喆陈府申
2014年11月19日, 中国证监会颁布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(中国证监会[2014]49号公告, 以下简称“49号文”)以及与之配套的《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》(以下简称“信息披露指引”)和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》(“尽职调查指引”)(前述各项合称“证券化新规”)。
与证监会于2013年颁布的《证券公司资产证券化业务管理规定》(证监会公告[2013]16号, 以下简称“证券化旧规”)相比, 证券化新规在许多方面均有了较大的突破。
由此, 我们对证券化新规的核心变化要点, 进行了如下梳理。
钟鑫：银行部合伙人。
胡喆：银行部律师。
陈府申：银行部律师。
人事部关于印发《经济专业技术资格考试暂行规定》及其《实施办法》的通知-人职发[1993]1号
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人事部关于印发《经济专业技术资格考试暂行规定》及其《实施办法》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 人事部关于印发《经济专业技术资格考试暂行规定》及其《实施办法》的通知（人职发（１９９３）１号１９９３年１月６日）为适应我国加快改革开放和经济建设发展的需要，根据深化职称改革的精神和两年来经济人员资格考试的试点经验，决定在经济专业人员中实行中、初级专业技术资格考试制度。
现将《经济专业技术资格考试暂行规定》及《实施办法》印发你们，望结合各地区、各部门的实际贯彻执行。
附件１经济专业技术资格考试暂行规定第一条为加强经济专业队伍建设，提高经济人员素质，客观公正地评价和选拔人才，充分发挥经济人员在社会主义现代化建设中的积极性和创造性，根据深化职称改革、使我国专业技术资格考试制度纳入对外开放总格局的精神，特制定本规定。
第二条经济专业技术资格实行全国统一考试制度，由全国统一组织、统一大纲、统一试题、统一评分标准。
资格考试设置两个级别：经济专业初级资格、经济专业中级资格。
参加考试并成绩合格者，获得相应级别的专业技术资格。
以后不再进行经济专业中、初级职务任职资格的评审工作，各地区、各部门为评定相应经济专业职务任职资格进行的考试也不再进行。
第三条按本规定通过全国统一考试获得经济专业中、初级资格的人员，表明其已具备担任相应职务的专业技术水平和能力。
资格不与工资待遇挂钩。
单位根据实际需要自主决定获得资格人员的职务和工资待遇。
第四条经济专业中级资格考试分甲、乙两种。
甲种考试为该资格应具备的专业水平和业务能力的考试。
乙种考试为经济基础理论和专业知识的考试，凡不具备规定学历的人员，必须取得乙种考试合格证书，方能参加甲种考试。
2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》测试卷(第4套)
2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年2.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行3.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。
①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A.①③B.①④C.②③D.②④4.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于( )万元，或者最近3年年均收入不低于( )万元。
A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；505.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。
A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿6.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括( )。
①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤7.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。
(最新版)证券从业资格考试真题精讲及答案解析
（最新版）证券从业资格考试真题精讲及答案解析1.实践中，金融机构通常采用（）等方法来实现投资适当性管理。
［2017 年9月真题］I .客户调查问卷II.代客投资III.产品风险评估IV.充分披露A. I、n、in、wB. i、nc. i、IIL IVD. IK IIL IV【答案】：c【解析】：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
2.0TC市场是（）的简称。
［2018年10月真题］A.发行市场B.场内市场C.交易市场D.场外市场【答案】：D【解析】：OTC市场又称场外交易市场或柜台交易市场或店头市场。
主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。
包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统，私募基金市场四部分。
3.若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。
A. 50000B. 100000C.300000D. 400000【答案】：c【解析】：沪深300指数期货合约乘数定为每点价值300元人民币，则期货报价为1000点时,每张合约名义金额为：1000 X 300 = 300000(元人民币)。
4.()主要托管短融、中票等公司信用债券，同业存单、大额存单等货币市场工具，以及金融机构债券和结构性产品等创新金融产品。
A.上海清算所B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券登记结算机构【答案】：A上海清算所主要托管短融、中票等公司信用债券, 同业存单、大额存单等货币市场工具，以及金融机构债券和结构性产品等创新金融产品。
证券交易所为证券交易提供场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，使证券交易顺利进行且有一个稳定、公开、高效的系统。
证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息服务；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
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证券从业资格考试说明
1.证券业从业资格考试测试分为一般从业资格考试、专项业务
类资格考试和管理类资格考试三种类别。
2.最新证券业从业资格考试测试制度于2015年7月1日开始实
施，自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试。
3.新制度下各类考试对应考试科目如下：
一般从业资格考试（入门资格考试）
1）考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》
2）有效期：长期有效
3）合格方式：以上2门全部通过即合格
专项业务类资格考试（专业资格考试）
1）考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》
2）分别对应资质：保荐代表人、证券分析师、证券投资顾问
3）有效期：需每年参加证券业协会业务培训，否则成绩不再有效。
4）合格方式：入门资格考试+对应的专业资格考试
管理类资格考试（管理资质考试）
1）考试科目：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理
人员胜任能力测试》
2）有效期：3年
3）合格方式：入门资格考试+全部3门管理资质考试
4.新旧考试衔接
入门资格考试
✓通过改革前《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格；只通过改革前专业科目的，需通过改革后的《证券
市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》。
专业业务类考试
1)保荐代表人胜任能力考试
改革前的保荐代表人胜任能力考试合格（即通过《证券
知识综合考试》和《投资银行业务考试》）的，认定为
改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。
2)证券投资咨询资格考试
①改革前的证券投资咨询资格考试合格（即通过《证
券市场基础知识》和《证券投资分析》）的，认定为
证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力
考试或证券投资咨询业务资格考试合格。
②仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改
革后的《发布证券研究报告业务》，认定为证券分析
师胜任能力考试合格。
③仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改
革后的《证券投资顾问业务》，认定为证券投资顾问
胜任能力考试合格。
④仅通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革
后
的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知
识》后，认定为证券分析师胜任能力考试或证券投
资顾问胜任能力考试或证券投资咨询业务资格考试
合格。
3)证券经纪人专项考试
①通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券
经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。
②仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革
后的《证券市场基本法律法规》，认定为入门资格考
试合格。
③仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过
改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场
基础知识》，认定为入门资格考试合格。
5.报名参考时间
中国证券业协会2015年度考试计划。