第七章证券法 新[57页]

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构、资信评级机构、资产评估机构、
会计师事务所等
第一节 证券法概述
❖ 三、证券法的概念、适用范围及基本原则 ❖ （一）证券法的概念及适用范围 ❖ 证券法所调整的社会关系,既有证券发行人、证券投资人和
证券商之间的平等的证券发行关系、交易关系、服务关系, 又有证券监督管理机构对证券市场参与者进行组织、协调、 监督等活动过程中所发生的纵向监管关系,是两者的统一体。 ❖ 证券法有广义和狭义之分。广义的证券法是指一切有关证券 发行、交易及其监督管理关系的法律规范的总称。而狭义的 证券法是指证券法典,在我国是1998年12月29日第九届全国 人大常委会第六次会议通过,并于2004年8月28日第十届全国 人大常委会第十一次会议、2005年10月27日第十届全国人大 常委会第十八次会议、2013年6月29日第十二届全国人大常 委会第三次会议及2014年8月31日第十二届全国人大常委会 第十次会议修改的《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)。
第二节 证券机构
❖ (4)对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督 促其依法及时、准确地披露信息。
❖ (5)依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会 员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构 批准。
❖ (6)对违反交易规则的证券交易人给予纪律处分,情节严重的 ,可撤销其交易资格,禁止其入场进行证券交易。
第一节 证券法概述
❖ 《证券法》的适用对象范围,按《证券法》第2条的规定,包 括在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证 券的发行和交易,以及政府债券、证券投资基金份额的上市 交易。《证券法》未规定的,适用公司法和其他法律、行政 法规的规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务 院依照《证券法》的原则规定。
Biblioteka Baidu 第一节 证券法概述
❖ ﹝填空题﹞ ❖ 1.股票按照认购股票投资者身份和上市地点的不同，可以分
为＿＿＿＿＿三类。 ❖ 答案：境内上市内资股（A股）、境内上市外资股（B股）和
境外上市外资股（包括H股、N股、S股） ❖ 解析：股票按照认购股票投资者身份和上市地点的不同，可
以分为境内上市内资股（A股）、境内上市外资股（B股）和 境外上市外资股（包括H股、N股、S股）三类。 ❖ 知识点：股票的分类。难度：1
证券交易所和场外交易市场
发行市场主要由证券发行
人、认购人和中介人组成
证券交易所特指国家专营的上海证券交 易所场和外深证圳券证交券易交一易般所指不记名公
司证券的分散和不固定的交易
认购人即投中资介者人，指包证证括公券券机司公发构和司行和公以人个共及包人机为括两构证政类（券府如发、基行金金融等机）构、
活动
让的权利凭证
第一节 证券法概述
❖ 二、证券市场
证券市场
证券发行市场
证券流通市场
证券发行市场是指证券首次进入资金筹 集的场所，也称为证券一级市场，表现 为股票和公司债券以包销、认购或拍卖
招标等方式的交易
证券流通市场指已发行的证券进行买 卖、转让和流通的市场，也称证券二 级市场，其交易形式主要有两种，即
❖ （二）证券法的基本原则 ❖ 按照《证券法》的规定，我国证券法的基本原则有六个： ❖ 1.保护投资者合法权益的原则。 ❖ 2.公开、公平、公正原则。 ❖ 3.平等、资源、有偿、诚实信用的原则。 ❖ 4.合法原则。 ❖ 5.分业经营、分业管理的原则。 ❖ 6.国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。
第二节 证券机构
❖ 一、证券交易所 ❖ （一）证券交易所的概念 ❖ 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督
证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所有公司制和会 员制之分。我国的证券交易所实行会员制。 ❖ （二）证券交易所的职能 ❖ 依据《证券法》的规定，证券交易所具有以下职能： ❖ (1)为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情, 并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。 ❖ (2)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所 可以采取技术性停牌的措施,因不可抗力的突发性事件或者 为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。 ❖ (3)对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机 构的要求,对异常的交易情况提出报告;根据需要,可以对出 现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券 监督管理机构备案。
经
济
法
第七章 证券法
一
证券法概述
二
证券机构
三
证券发行
四
证券交易
五
证券上市
六
上市公司的收购制度
七 违反证券法的法律责任
CONTENTS
第一节 证券法概述
股票具有权利性、非返还性、
股票
股票是股份有限
❖ 一、证券的概念风、险特性征和流及通种性类等特点
公司签发的证明
债凭期价风证照性券证还证险券法强是，本券性是定的一是付，小从货发的特种一息它和广币行程规点债 种 的 具 流义证人序范权到有有通交上券为，证的付讲和了以券证券（给，商债同证书的证券；1（权证品券可）明面法仅券（3利券证按分）企或形律为2人包券发为债）政业公定一者式特资的括。行三券金府、司 程 定设或征的本是予或以定权证它明凭资证主大是融债公企序期立电一证股持在确数利人本书具证本券体类政或资证债券司业发限财子种券份证一定量凭认身，有价证法不：府称者。券债等行还产记长有人定价普证购不其股比证券所、基，投；单的本权账期证限的期格通。公是持东例券、金金用资位、付利的选券公无限购股这司权有资来证证融类证受以者依约息，形权投择的司限内买份是股利人格分券券机券益记按照定的依式益资权种给期，一的持票证不享是是构是凭载其法在有凭凭，基一一、一证投所证证金种种种。资持盈可是者基利转证所金认基、债券持券股金分券投基 在权券担资金基证基基单金金金位中按不家内股可亏股N会按和优和按投上同境境境发数所股股照同股部东分股损（公照风先优照资市，内内外给的占（（投，、职所为、包众股险股先认者地可上上上凭投凭的BA资可法工类持普S括个股股东大及混购身点以市市市证股主分人股股通H人））权小普合股份的分内外外）体为股和份股股股、和益，通股票和不为资资资三的国、社的、、