事业单位内部控制自我评价报告
事业单位内部控制自评报告范文
事业单位内部控制自评报告范文尊敬的各位领导、同仁们：大家好！今天我来给大家分享一下咱们[事业单位名称]的内部控制自评报告。
这就像是咱们单位的一次自我体检报告，看看咱们内部管理这块儿有没有啥小毛病，要是有，就赶紧治治。
一、单位基本情况。
咱这个事业单位啊，就像一艘在社会服务海洋里航行的大船，承载着各种各样的任务。
我们的主要业务包括[列举主要业务]，就好比这艘大船的不同功能区域，各自负责不同的使命。
单位内部设有[具体部门名称]等部门，这些部门就像是船上的各个工作小组，大家协同合作，让船稳稳地向前开。
二、内部控制工作的组织实施情况。
# （一）内部控制建设启动情况。
话说这内部控制建设啊，就像是给咱们单位这艘大船装一套先进的导航和控制系统。
之前呢，我们发现随着业务越来越多，有时候就像在雾里航行一样，有点摸不着方向，管理上也出现了一些小混乱。
于是，领导们大手一挥，决定开启这个内部控制建设工程。
我们专门成立了内部控制建设领导小组，组长就像船长一样，带领着各个部门的负责人这个小团队，开始规划咱们的内部控制建设路线图。
# （二）内部控制机构设置及人员配备情况。
我们的内部控制小组那可是兵强马壮（虽然可能有点夸张啦）。
里面有来自各个部门的精英，有熟悉财务的，就像船上的财务管家，能把钱的事儿管得明明白白；有精通业务流程的，就像是经验丰富的水手，知道每个业务环节该怎么操作才最有效率又不出错；还有擅长内部监督的，就像船上的瞭望员，时刻盯着有没有违规操作的情况。
大家分工明确，为了共同的目标——让咱们单位的管理更加规范有序。
# （三）建立健全内部控制制度情况。
这制度的建立啊，就像是给船上的每个岗位、每个操作流程都写了一本操作手册。
我们从预算管理、收支管理、资产管理等方面入手，一个一个地制定规则。
比如说预算管理吧，以前预算就像没头的苍蝇，有时候多了有时候少了，现在呢，我们有了详细的预算编制、审批、执行和监督流程。
就像给预算戴上了紧箍咒，让它乖乖听话，每一笔钱都花得有计划、有依据。
事业单位财务部内部控制自我评价报告
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1.1 背景介绍。
1.2 自我评价目的。
行政事业单位内部控制自我评价报告
行政事业单位内部控制自我评价报告篇一：24-行政事业单位内部控制评价-1内部监督与评价（1）第一节内部监督概述内部监督是对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评估控制的设计和运作情况，评价内部控制的有效性。
内部监督是内部控制体系中不可或缺的一部分，是内部控制得到有效实施的有力保障，具有非常重要的地位。
内部控制本身也存在其固有的、不可避免的局限性，主要表现为：1. 设计良好的内部控制可能由于单位内部行使控制职能的人员滥用职权、相互串通、蓄意营私舞弊而失去作用。
2. 内部控制是由人建立、行使的，如果单位内部行使控制职能的人员在心理和技能上未能达到实施内部控制的基本要求，对控制的程序、措施经常误解、误判，那么再好的内部控制也很难充分发挥作用。
3. 单位在设计和实施内部控制时，通常会考虑成本效益的原则。
当实施某项业务的控制成本大于控制效果时，就没有必要设置控制环节或措施，这样某些小错弊的发生就可能得不到控制。
4. 内部控制一般都是针对常规业务设置的，且具有相对稳定性，因此对于不经常发生或未预计到的业务，原有控制可能不适用。
为此需要对内部控制运行情况实施必要的监督检查，发现其不足和问题乃至于缺陷，从而完善内部控制，提高内部控制的有效性。
第二节内部监督的方式单位应该制定相应的管理规定，对内部控制监督检查进行规范，以保证内部控制体系安全、稳健、有效地运行。
单位应当加强对内部控制及其实施情况的监督。
内部监督的施行方式包括日常监督和专项监督两种。
一、内部监督的施行方式（一）日常监督（持续性监督检查）日常监督，即持续性监督检查，是指单位对建立和实施内部控制的整体情况所进行的常规的、连续的、全面的、系统的、动态的监督检查。
（二）专项监督（个别评价）专项监督，即个别评价，是指在单位发展战略、组织结构、经营活动、业务流程、关键岗位员工等发生较大调整或变化的情况下，对内部控制的某一或者某些方面进行有针对性的监督检查。
日常监督和专项监督检查应当有机结合。
行政事业单位内部控制评价报告范文
行政事业单位内部控制评价报告范文尊敬的领导：根据行政事业单位内部控制评价工作的要求，经过认真调研和分析，我单位开展了内部控制评价工作，并编制了以下报告，供领导参考。
一、内部控制概述内部控制是指为实现单位目标，对单位内部各项业务活动进行计划、组织、指导、控制和监督，以达到事务处理的效率和效益，确保财产安全、防止经济、法律风险的一种管理方式。
我单位高度重视内部控制建设，强化内部控制责任，不断完善内部控制机制，确保单位工作的正常运行。
二、内部控制评价结果1. 组织机构设置和人员职责（1）组织机构设置合理，各部门职责明确，相互协作高效。
（2）人员职责分工明确，人员配备合理，岗位职责清晰。
（3）人员管理规范，人员素质培训制度健全。
2. 业务流程设计和执行（1）各项业务流程规范、规则清晰。
（2）业务流程衔接协调，各环节之间沟通顺畅。
（3）业务流程执行严格，各项规定得到有效执行。
3. 财务管理（1）财务收支管理规范，经费使用合理。
（2）资产管理严密，资产计划、采购和使用有条不紊。
（3）财务报表编制及时准确，财务信息真实可靠。
4. 内部控制制度建设（1）内部控制制度健全，各层级均有相应的制度。
（2）内部控制制度执行情况良好，相应的考核机制健全。
（3）内部控制制度不断修订完善，与时俱进。
5. 信息系统和数据安全（1）信息系统完备，能够支持业务活动的进行。
（2）数据安全控制措施得到落实，数据备份和恢复机制有效。
（3）信息系统安全性能监控到位，能够及时发现和处理安全事件。
三、内部控制存在的问题及对策建议经评价发现，我单位内部控制存在以下问题：1. 内部控制制度执行不严格，某些流程环节出现漏洞。
对策建议：加强制度执行监督，确保各项规定得到有效执行。
定期组织内部审核，及时发现和解决问题。
2. 信息系统安全防护不够完善，存在一定的风险。
对策建议：加强信息系统安全防范，定期进行漏洞扫描和漏洞修复，保证信息系统的安全性和稳定性。
事业单位内部控制自我评价报告(新)
事业单位内部控制自我评价报告(新)一、前言大家好，我是咱们单位的内部审计员，今天我要给大家带来一份关于我们事业单位内部控制自我评价报告。
这份报告可不是那种枯燥无味的学术论文，而是一篇充满趣味性和亲切感的文章，希望大家在阅读的过程中既能了解到我们单位内部控制的情况，又能感受到我们的幽默风趣。
好了，不多废话，让我们开始吧！二、总体情况我们要说的是，我们单位的内部控制工作总体上是做得不错的。
按照国家的规定和要求，我们单位制定了一系列内部控制制度和流程，确保了财务、人事、物资等方面的安全和合规。
这其中也少不了我们审计员们的辛勤付出和不懈努力。
三、具体措施1. 财务管理方面在财务管理方面，我们单位采取了严格的审批制度，确保每一笔资金的合理使用。
我们还加强了对财务人员的培训和考核，提高了他们的业务水平和责任意识。
我们在财务管理方面可以说是严格把关，一丝不苟。
2. 人事管理方面在人事管理方面，我们单位坚持公平、公正、公开的原则，确保每一个员工都能在平等的竞争环境中发挥自己的才能。
我们还加强了对员工的培训和发展，提高他们的综合素质和能力。
我们在人事管理方面可以说是以人为本，关爱员工。
3. 物资管理方面在物资管理方面，我们单位实行了严格的采购、验收、入库、出库等环节的管理，确保物资的安全和合规。
我们还加强了对物资管理人员的培训和考核，提高了他们的业务水平和责任意识。
我们在物资管理方面可以说是严谨细致，精益求精。
四、存在问题我们在内部控制工作中也存在一些问题和不足之处。
比如说，部分员工对内部控制制度的理解和执行还不够到位，需要进一步加强培训和指导；另外，我们在与其他部门的沟通和协作方面还有待加强，以便更好地发挥内部控制的作用。
五、改进措施针对以上存在的问题，我们将采取以下措施进行改进：一是加强对员工的内部控制制度培训和考核，提高他们的业务水平和责任意识；二是加强与其他部门的沟通和协作，形成良好的工作合力。
六、总结总的来说，我们单位的内部控制工作取得了一定的成绩，但仍需不断努力和完善。
行政事业单位内部控制自我评价
行政事业单位内部控制自我评价一、概述行政事业单位是指依法设立，以提供公共服务为主要职责的组织机构。
为了保障单位的正常运行和提高管理效能，内部控制是必不可少的一环。
本文将围绕行政事业单位的内部控制进行自我评价，旨在发现问题、改进措施，提升单位的管理水平和工作效能。
二、内部控制概述内部控制是指组织机构为达成既定目标所制定和实施的一系列制度、规范、程序和措施。
其目的是保证组织内各项活动的合规性、有效性和可靠性，防范和降低各类风险的发生。
在行政事业单位中，内部控制的核心是权力运行的规范性和有效性，涵盖了组织结构、授权委托、人员管理、财务管理、信息管理等方面。
三、内部控制评价指标1. 组织结构建设行政事业单位应明确各部门的职责和权限，建立健全的组织结构，并确保职责清晰、层级分明、协调紧密。
2. 授权管理合理设置授权层级，明确授权范围和权限，做到权责对等、职责统一，有效推进决策的快速执行和信息的畅通流转。
3. 人员管理人员应具备专业知识和技能，合理配置人员数量，建立科学的绩效考核和激励机制，确保人员的胜任性和稳定性。
4. 财务管理建立健全财务管理制度，确保财务数据的真实性、准确性和完整性，做到经费使用科学规范、预算控制精细化。
5. 信息管理内部控制需要依托信息化系统，确保信息流通的安全、快速和可靠，防范信息泄露、篡改等风险。
四、自我评价方法1. 指标评价根据上述内部控制指标，以每个指标的达成程度作为评价依据，评价各项内部控制工作的实施情况。
2. 问卷调查通过向组织内各部门和人员发放问卷，了解从事业务的人员对内部控制工作的认识和评价，发现问题和改进的方向。
3. 实地考察对内部控制重点环节进行实地考察，观察执行情况、了解内部控制的实际运行效果，发现潜在的问题和风险。
五、评价结果分析通过对自我评价结果的分析，识别出存在的问题和不足，并对问题进行分类和定级，制定相应的改进方案。
六、改进措施根据评价结果，制定出具体的改进措施，包括完善制度、加强培训、督促执行等方面，以提升内部控制的效果和整体管理水平。
行政事业单位内部控制评价报告(6篇)
行政事业单位内部控制评价报告(6篇)第一篇: 行政事业单位内部控制评价报告根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字__号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。
为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。
事业单位内部控制评价报告范文
事业单位内部控制评价报告范文大家好，我是本次负责编写事业单位内部控制评价报告的编写人员，接下来我将为大家详细介绍本次评价的情况。
一、评价目的事业单位内部控制评价报告旨在对事业单位的内部控制体系进行全面、深入地评价，发现存在的问题和不足，提出改进建议，为事业单位的管理改进和风险控制提供参考依据。
二、评价范围本次评价的范围包括了事业单位的财务管理、采购管理、人力资源管理、信息系统管理等各个方面的内部控制体系，主要针对事业单位的资金使用、经营活动、资产保管等方面的风险点展开评价。
三、评价方法本次评价采取了多种评价方法，包括文件审查、问卷调查、现场检查等方式，充分了解事业单位的内部控制制度和运作情况，发现问题并提出建议。
四、评价结果1. 财务管理方面从财务管理的角度来看，事业单位的内部控制制度相对较为完善，但是存在对资金使用的监管不够严格，导致部分资金使用不够规范，需要加强对资金的监管和流转情况的审查。
2. 采购管理方面事业单位在采购管理方面存在一定的问题，主要表现在采购流程不够规范、对供应商的资格审核不够严格等方面，需要完善采购管理的相关制度和流程。
3. 人力资源管理方面在人力资源管理方面，事业单位的内部控制制度较为完善，但是存在员工考核不够科学、激励机制不够完善等问题，需要加强对员工的管理和激励。
4. 信息系统管理方面事业单位在信息系统管理方面存在一定的问题，主要体现在信息系统安全性不够强、数据备份不够及时等方面，需要加强信息系统的安全保护措施和数据备份工作。
五、改进建议基于本次评价的结果，针对以上问题，我们提出以下改进建议：1. 加强对资金使用的监管，建立完善的资金管理制度，规范资金使用流程。
2. 完善采购管理的相关制度和流程，建立供应商资格审核制度，提高采购管理的规范性。
3. 完善员工考核和激励机制，建立科学的员工考核体系，提高员工的工作积极性。
4. 加强信息系统的安全保护措施，确保信息系统的安全性，及时进行数据备份，保证数据的完整性和可靠性。
行政事业单位内控自查报告3篇
行政事业单位内控自查报告3篇行政事业单位内控自查报告一：一、组织机构控制方面执行情况在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。
通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。
二、业务运行控制情况在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。
同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。
三、基金财务控制情况在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。
四、信息系统控制情况医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。
行政事业单位内部控制建设自我评价报告模板
内部控制建设自我评价报告为规范单位管理，控制风险，保证经济活动的正常开展，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《内部会计控制规范》等法律法规的规定，结合我单位的所处行业、资产结构以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于单位财务管理各层面、各环节的内部控制制度体系，并不断地及时补充、修改和完善，并在实际工作中严格遵循。
现对内部控制制度的建立和实施情况自我评价如下：一、内部控制制度建立健全并有效实施（一）内部环境。
控制环境提供中心纪律与架构，并影响职工的控制意识，是所有其它内部控制组成要素的基础。
中心近年来不断改善控制环境，主要表现在:1、健全的治理结构、科学的内部机构设置和权责分配制度。
目前，中心的治理结构健全，内部机构设置科学，权责分配合理。
中心制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件，明确职工的权利和义务；中心管理层在开展具体经济业务时，能够根据不同环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，出台新的措施，激发全体职工的工作热情，使我**的医保工作继续保持着高速度发展步伐。
2、内部审计机制我中心重视内部审计工作的开展，有效的防范了单位经济活动中存在的风险。
（二）风险防范我中心根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保经济活动风险的可知、可防与可控，确保我中心经费使用安全。
对已知风险点，定期进行评估、提示及完善。
通过风险防范、风险转移及风险排除等方法，将经济活动风险控制在可承受的范围内。
存在经济风险的业务，也积极分析，充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。
（三）控制措施。
中心根据业务的性质和工作要求，实施了不同的控制方法，保证日常运转正常有序，这些方法包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、会计系统控制、内部报告控制、绩效考评控制等。
1、职责分工控制具体工作中，中心主任负责全面工作，副主任分别分管不同职能领域的工作，各负其责，通过分工明确了各自的权利和义务，通过协调配和共同完成工作。
事业单位内部控制自我评价报告
事业单位内部控制自我评价报告一、概述在对事业单位内部控制系统进行评估和监督的过程中，为了确保风险管理、内部审计和合规性达到预期目标，本报告旨在对本单位的内部控制进行自我评估，并提供评价结果和改进建议。
二、内部控制的定义与目标内部控制是指为实现组织目标而确保其经济、效率和效果的一系列控制措施和制度。
本单位通过内部控制可以达到以下目标：1. 风险管理：有效管理和降低可能对组织目标产生负面影响的风险；2. 内部审计：提供独立的、客观的审计评价，保障内部控制系统的有效性和合规性；3. 合规性：保证组织行为符合法律、法规、制度和规范。
三、内部控制评价结果1. 控制环境本单位在控制环境方面有较好的表现，管理层对内部控制的意识和重视程度较高，员工遵循组织制度的意识良好，有着健康和谐的工作氛围。
2. 风险评估与风险管理本单位能够主动识别和评估存在的潜在风险，并制定相应的风险管理策略和控制措施。
然而，在风险应对和应急预案方面，还有进一步的完善空间。
3. 控制活动本单位的控制活动较为严密，各项制度和流程规范清晰，能够有效地约束和监督员工的行为。
不过，一些业务流程方面的控制需要进一步强化。
4. 信息与沟通本单位在信息的收集、处理和传递方面还有提升的空间。
不同部门之间的信息共享和沟通需要进一步加强，以提高内部控制的协调性和一致性。
5. 监控活动本单位的监控活动相对较强，包括内部审计、管理层的监督和评价等。
但在监控手段和频率方面，还可以进一步改进和加强。
四、改进建议1. 加强风险管理能力建设，定期开展风险识别与评估工作，建立完善的风险管理制度和流程；2. 完善各项控制活动，确保制度和流程的有效执行，并进行监督和检查；3. 加强信息共享和沟通，建立快速高效的信息传递渠道，提高内部控制的协同效应；4. 加强内部控制的监控手段，建立科学、准确的监控指标和方法，及时发现和纠正问题；5. 加强内部审计和管理层的评价，提高内部控制的透明度和效力，及时进行风险管理和控制的调整。
事业单位内控自查报告范文（通用5篇）
事业单位内控自查报告事业单位内控自查报告范文（通用5篇）不经意间，一段时间的工作已经结束了，回看这段时间的工作，有着一些问题，是时候抽出时间写写自查报告了。
来参考自己需要的自查报告吧，下面是小编整理的事业单位内控自查报告范文（通用5篇），欢迎阅读与收藏。
事业单位内控自查报告1公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。
在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事；人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上；并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动；为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。
报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组，通过认真学习有关文件精神；制定详细的专项工作实施计划；对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》，经公司第三届董事会十三次会议审议通过，于xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。
同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。
2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股（参股）公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。
3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。
行政事业单位内部控制自查报告
行政事业单位内部控制自查报告行政事业单位内部控制自查报告「篇一」为进一步加强行政事业单位内部控制建设，今年4月省财政厅、省审计厅、省人力社保厅联合印发了《关于加强行政事业单位内部控制建设的通知》（浙财会（XX）6号），对我省行政事业单位内部控制建设总体要求、主要措施和年度自我评价报告等工作提出了具体要求。
近日，省财政厅转发《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（浙财会（XX）26号），根据、省财政厅的部署要求，为进一步指导和促进各单位有效开展内部控制建设与实施工作，决定以量化评价为导向，开展单位内部控制基础性评价工作，推动各单位于XX年年底前如期完成内部控制建设与实施工作。
现就有关事项通知如下：1.强化组织领导，建立工作机制。
各单位应高度重视，切实加强本单位内部控制建设工作的组织领导，进一步明确工作职责，制定实施方案，做好工作部署、部门协调、进度跟踪、信息报送等工作，通过“以评促建”方式，推动单位内部控制水的整体提升。
2.认真组织开展基础性评价工作。
各单位要按照通知规定的'格式和要求，认真开展内部控制基础性评价工作，确保评价结果真实有效，并于XX年11月15日前将《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》和《行政事业单位内部控制基础性评价报告》报送省教育厅，评价报告主要内容包括基本情况、工作经验、存在问题（逐项列示存在扣分的评价指标、评价要点、扣分分值和扣分原因）和下一步重点工作、改进方向等。
联系人：省教育厅计财处单兴苗,电话：*************o3.加强监督检查。
XX年9—10月，省财政厅计划会同省审计厅、省人力社保厅等有关部门组织开展内部控制建设情况专项检查。
省教育厅将根据省里的统一部署，适时对各单位的内部控制建设工作进行督促、指导和检查，对未按要求及时提供评价报告，或在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的单位，作为今后各项监督检查工作的重点关注对象，一经查实，严肃追究相关单位和人员的责任。
行政事业单位内部控制自查报告范文
行政事业单位内部控制自查报告范文一年来，在领导及同事们的帮助指导下，通过自身的努力，我个人无论是在敬业精神、思想境界,还是在业务素质、工作能力上都得到进一步提高，并取得了一定的工作成绩，现将本人一年以来的工作、学习情况汇报一、加强学习，注重提升个人修养一是通过杂志报刊、电脑网络和电视新闻等媒体，认真学习贯彻党的路线、方针、政策，深入学习领会党的十六大、十六届五中全会精神，努力践行“三个代表”重要思想，不断提高了政治理论水平。
加强政治思想和品德修养。
二是认真学习财经、廉政方面的各项规定，自觉按照国家的财经政策和程序办事，三是努力钻研业务知识，积极参加相关部门组织的各种业务技能的培训，严格按照***同志提出的“勤于学习、善于创造、乐于奉献”的要求，坚持“讲学习、讲政治、讲正气”，始终把耐得平淡、舍得付出、默默无闻作为自己的准则;始终把增强服务意识作为一切工作的基础;始终把工作放在严谨、细致、扎实、求实上，脚踏实地工作;四是不断改进学习方法，讲求学习效果，“在工作中学习，在学习中工作”，坚持学以致用，注重融会贯通，理论联系实际，用新的知识、新的思维和新的启示，巩固和丰富综合知识、让知识伴随年龄增长，使自身综合能力不断得到提高。
二、严格履行岗位职责，扎实做好本职工作一年来，本人以高度的责任感和事业心，自觉服从组织和领导的安排，努力做好各项工作，较好地完成了各项工作任务。
由于财会工作繁事、杂事多，其工作都具有事务性和突发性的特点，因此结合具体情况，按时间性，全年的工作一季度，完成年财务决算收尾工作，办好相关事宜，办理事业年检。
认真总结去年的财务工作，并为年订下了财务工作设想。
对各类会计档案，进行了分类、装订、归档。
对财务专用软件进行了清理、杀毒和备份。
完成年新增固定资产的建账、建卡、年检工作;二季度，按照财务制度及预算收支科目建立年新账，处理日常发生的经济业务。
按工资报表要求建立工资统计账目，以便于分项目统计，准时向主管部门报送财务、统计月报季报;充分发挥了会计核算、监督职能。
事业单位内部控制自我评价范文
事业单位内部控制自我评价范文在咱们这个事业单位里呀，就像一艘大船在茫茫大海中航行，内部控制就如同船上的舵和帆，掌控着方向和节奏。
今天呢，我就来给咱这船的内部控制做个自我评价，看看咱们到底是乘风破浪还是有点儿小状况。
一、控制环境。
# （一）组织架构。
咱这单位的组织架构还算清晰明了。
就像盖房子，大梁小柱各就各位。
领导们呢，就像房子的顶梁柱，撑起了整个单位的天空，决策着各种大事儿。
各个部门分工也挺明确，财务管钱、人事管人、业务部门做实事儿，就像房子里不同的房间，各有各的功能。
不过呢，有时候也会出现一点小摩擦，就像邻居之间偶尔会有点小矛盾。
比如说业务部门着急做项目，需要财务紧急拨款，但是财务有自己的流程，这时候就有点小卡顿。
但总体来说，这框架还是稳稳当当的。
# （二）人力资源政策。
说到人力资源，咱们单位还是很重视的。
就像种庄稼，得好好培育每一棵苗子。
招聘的时候也是精挑细选，想把有能力、有品德的人招进来。
培训方面呢，也会时不时给大家来点“营养加餐”，提升业务能力。
但是，我觉得这“加餐”有时候还不够丰富，有的同事想多学点儿新东西，可没那么多机会。
而且在考核方面，虽然有一定的标准，但有时候人情分也会偷偷冒个头，还得再把这标准夯得更实一些。
# （三）文化建设。
咱们单位的文化就像一阵春风，吹得大家心里暖洋洋的。
大家都挺团结的，有个啥事儿都能互相帮忙。
不过这股春风有时候风力不够强，在一些关键决策上，大家可能因为害怕得罪人或者不想太出风头，就少了点儿勇于直言的劲儿。
要是能再把这种积极参与、敢于表达的文化氛围搞得更浓一点就好了。
二、风险评估。
# （一）风险识别能力。
在风险识别这一块儿，我们就像一群小侦探。
对于一些常见的风险，比如财务风险中的预算超支、项目风险中的进度延误，还是能够敏锐察觉到的。
但是对于一些新冒出来的风险，就有点后知后觉了。
比如说现在网络安全风险越来越大，咱们单位的数据保护方面，一开始就没太重视，直到有一次差点出了小岔子，才意识到这是个大问题。
事业单位内部控制自我评价报告
事业单位内部控制自我评价报告一、前言内部控制对于事业单位的有效运行和发展至关重要。
它有助于保障资产安全、提高财务信息质量、提升运营效率以及促进法律法规的遵循。
为了评估本单位内部控制的有效性，特进行此次自我评价，并形成本报告。
二、单位基本情况本事业单位成立于成立年份，主要职责是阐述主要职责和业务范围。
单位下设列举部门设置等部门，现有在职人员具体人数人。
三、内部控制自我评价的范围和依据（一）评价范围本次自我评价涵盖了单位层面和业务层面的内部控制。
单位层面包括组织架构、运行机制、关键岗位与人员、会计系统等方面；业务层面包括预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等方面。
（二）评价依据评价依据主要包括国家有关法律法规、政策文件，以及本单位制定的内部管理制度和相关规定。
四、内部控制的目标和原则（一）内部控制目标1、合理保证单位经济活动合法合规。
2、保障资产安全和使用有效。
3、财务信息真实完整。
4、有效防范舞弊和预防腐败。
5、提高公共服务的效率和效果。
（二）内部控制原则1、全面性原则：涵盖单位经济活动的全过程及相关岗位。
2、重要性原则：关注重要经济活动和高风险领域。
3、制衡性原则：在治理结构、机构设置及权责分配等方面形成相互制约、相互监督。
4、适应性原则：与单位规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
五、单位层面内部控制评价（一）组织架构单位建立了健全的组织架构，明确了各部门的职责权限，决策、执行和监督相互分离，形成了有效的制衡机制。
但在部门间的沟通协调方面，还存在一定的改进空间，有时会出现信息传递不及时、不准确的情况。
（二）运行机制制定了较为完善的内部管理制度和工作流程，并能基本得到有效执行。
但在制度的更新和完善方面不够及时，部分制度与实际业务的发展存在一定的脱节。
（三）关键岗位与人员关键岗位的设置合理，人员配备基本满足要求。
但在人员的培训和素质提升方面，还有待加强，部分员工对内部控制的认识和理解不够深入。
事业单位内部控制自评报告范文
事业单位内部控制自评报告写作指南及范文【写作指南】1.标题一般为“[事业单位名称]内部控制自评报告”2.引言简要介绍自评的目的、依据和范围。
3.单位基本情况包括单位的性质、职能、人员结构、财务状况等。
4.内部控制建设情况（1）内部控制环境：包括组织架构、发展战略、人力资源政策等。
（2）风险评估：对单位面临的各类风险进行识别、分析和评估。
（3）控制活动：阐述各项业务活动的控制措施，如预算管理、收支管理、资产管理等。
（4）信息与沟通：内部信息传递和沟通机制的建设情况。
（5）内部监督：内部审计、监督检查等工作的开展情况。
5.自评工作开展情况说明自评的方法、程序、时间安排等。
6.自评结果（1）对各项内部控制要素的评价结果，包括是否有效、存在的问题等。
（2）总体评价：对单位内部控制的有效性进行综合评价。
7.存在的问题及整改措施（1）详细列出自评中发现的问题。
（2）针对问题提出具体的整改措施、责任部门和整改期限。
8.结论总结自评工作的成果，展望未来内部控制工作的方向。
9.附件如有需要，可附上相关的制度文件、流程图、调查问卷等。
【范文一】[事业单位名称]内部控制自评报告一、引言为了加强单位内部管理，提高风险防范能力和公共服务效率，根据相关法律法规和政策要求，本单位对内部控制情况进行了自评。
本次自评的目的是全面评估单位内部控制体系的有效性，发现存在的问题并及时整改，以促进单位的持续健康发展。
二、单位基本情况[事业单位名称]成立于[成立时间]，是一家隶属于[主管部门]的[事业单位性质]单位，主要承担[主要职能]。
单位现有在职人员[X]人，其中管理人员[X]人，专业技术人员[X]人，工勤人员[X]人。
截至[报告期末]，单位资产总额为[X]万元，负债总额为[X]万元。
三、内部控制建设情况（一）内部控制环境1.组织架构本单位建立了较为完善的组织架构，明确了各部门的职责和权限，形成了相互制衡、相互监督的运行机制。
2.发展战略制定了明确的发展战略和目标，并将其分解到各年度工作计划中，确保战略的有效实施。
行政事业单位内控自评报告
行政事业单位内控自评报告自评单位：XXX行政事业单位一、概述本报告是XXX行政事业单位内控自评报告，旨在全面评估单位内部控制体系的有效性和合规性，以确保单位在管理和运营过程中的风险控制和成本效益。
二、背景作为一家行政事业单位，XXX致力于提供高质量的公共服务，保障社会的正常运行。
对于行政事业单位而言，内控是管理的基础，合规运营是价值实现的保障。
因此，本单位在加强内部控制的基础上，进行了全面自评，并制定了相应的改进措施。
三、自评流程1. 评估目标确定在启动自评前，明确评估的目标，以及参考相关法规、规章、政策文件，确保评估的准确性和全面性。
2. 环境分析了解单位的内外部环境，评估环境对内部控制的影响和风险因素，并分析单位组织结构、控制活动等方面的情况。
3. 风险识别与评估对各个管理环节进行细致的风险识别与评估，包括但不限于财务管理、人力资源管理、预算执行等方面的风险，确保将所有潜在风险纳入考虑范围。
4. 内部控制目标设定根据风险评估结果，明确内部控制的目标，包括保障资金使用安全、信息保密性、决策及执行的准确性和合规性等。
5. 评估方法确定选择适合的评估方法，可以采用问卷调查、文件审查、实地观察等方式，全面了解内部控制的实施情况。
6. 评估结果分析对评估数据进行综合分析，并制定相应的整改意见和改进措施，确保内部控制的合规性和有效性。
四、评估结果1. 资金管理对单位的资金流动进行详细分析，并发现了资金管理方面的问题。
例如，管理层对资金使用的监督不够严格，导致部分经费被滥用的情况。
2. 信息保密性通过对信息系统的评估，发现信息保密性方面存在一定的薄弱点。
例如，一些重要信息存储设备的安全防护措施不够完善，存在信息泄露的风险。
3. 决策与执行针对决策与执行过程中存在的问题进行评估，发现一些业务流程不够规范，导致部分决策不准确或无法及时执行。
五、改进措施1. 资金管理改进措施加强对资金的监督，建立详细的资金使用制度和审批流程，确保资金的合理使用，并对资金流动进行实时监控。
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事业内部控制建设自我评价报告
为规范学校管理，控制风险，保证经济活动的正常开展，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《内部会计控制规范》等法律法规的规定，结合我单位的所处行业、资产结构以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于学校财务管理各层面、各环节的内部控制制度体系，并不断地及时补充、修改和完善，并在实际工作中严格遵循。
现对内部控制制度的建立和实施情况自我评价如下：
一、内部控制制度建立健全并有效实施
（一）内部环境。
控制环境提供学校纪律与架构，并影响教职工的控制意识，是所有其它内部控制组成要素的基础。
学校近年来不断改善控制环境，主要表现在:
1、健全的治理结构、科学的内部机构设置和权责分配制度。
目前，学校的治理结构健全，内部机构设置科学，权责分配合理。
学校制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件，明确学校教职工的权利和义务；学校管理层在开展具体经济业务时，能够根据不同环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，出台新的措施，激发全体教职工的工作热情，使我校教育教学质量继续保持着高速度发展步伐。
2、学校文化建设
学校文化是学校生命力的表现，我校在发展过程中重视校园文化的建设和发展，学校每年都组织专门的校园文化建设和弘扬师德师风专题活动，教职工加深了对校园文化的理解，做小事、做细事、做具体事的工作作风深入人心，增强了教职工的凝聚力，教职工中不断涌现无私奉献的感人事迹。
3、人力资源政策
我校不断的培训促进了教职工专业技能的发展；员工的考核、晋升与奖惩使得教职工在公平、公开、公正的环境中发展，我校注重个人的品德、能力和发展前景。
学校对财会等关键岗位员工的轮岗制衡要求强化了学校的管理意识，确实保障了学校的发展。
4、内部审计机制
我校重视内部审计工作的开展，有效的防范了学校经济活动中存在的风险。
（二）风险防范
我校根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保经济活动风险的可知、可防与可控，确保我校经费使用安全。
对已知风险点，定期进行评估、提示及完善。
通过风险防范、风险转移及风险排除等方法，将经济活动风险控制在可承受的范围内。
存在经济风险的业务，也积极分析，充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。
（三）控制措施。
学校根据业务的性质和工作要求，实施了不同的控制方法，保证日常运转正常有序，这些方法包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、会计系统控制、内部报告控制、绩效考评控制等。
1、职责分工控制
具体工作中，中心学校校长负责全面工作，副校长分别分管不同职能领域的工作，具体分校(职能部门)各负其责，通过分工明确了各自的权利和义务，通过协调配和共同完成工作。
2、授权控制
对于特殊业务，学校制度明确规定了授权。
3、审核批准控制
对不同的业务，我校规定了不同的审批形式和权限，对于日常费用由分管副校长进行审批，特殊项目、大金额项目分别由校长教代会讨论通过。
4、财产保护控制
我校对实物资产由专门部门、人员进行管理、使用，并提供保护条件，例如对存货进行仓储，对现金等有价证券提供保险柜等，定期由总务室和财务室共同进行盘点也促进管理水平的提高。
5、会计系统控制
学校通过会计系统，对经济业务实施有效控制，包括各项业务的授权与审批，单据的审核，通过核算将业务的结果表现出来，促进管理的改善。
通过完善内部报告控制、预算控制、绩效考评控制、经济活动分析控制等方法，促进管理水平的不断提高。
同时，在不同的工作环节，采取多种控制手段结合的控制程序，保证了业务活动的正常开展。
（1）采购和付款控制程序
我校的采购活动严格按照有关规定进行，并有严格的审批程序，总务室进行采购时，选择三家以上的供应商进行比较，确定性价比较高的供应商作为供货单位，所有合同都进行备案，对于政府采购目录范围内的采购都进行了政府采购。
付款时，财务室严格审核相关资料，制定了严格的付款审批程序及权限，所有付款都必须经校长审批。
（2）日常借款和费用开支程序
借款必须填写“借款单”，详细填写借款单的各项内容，逐级依权限审批，借款必须在业务结束后一周内结清，还清借款。
所有费用开支都必须有经办人、分校（部门）负责人依次逐级按权限签字，并报校长签字审批。
（3）不相融职务分离控制程序
我校对不相融的授权批准、业务经办、会计记录、财产保管、稽核检查等会计及相关工作岗位严格的进行分离，使各岗位明确职责权限，形成相互制衡机制。
（4）应收帐款控制程序
学校财务室负责所有应收账款的集中核算和管理，及时处理往来业务，做到账务明晰，并最终对债权债务账户进行清理核对，相关分校（部门）负责配合核对、催收等工作。
（5）实物资产控制程序
资产的采购由总务室负责，并负责登记管理，资产管理人员采用学校统一规定的格式详细登记资产的购买时间、名称、规格型号、数量、金额、供货单位、领用部门、领用人等相关内容，财务室对符合固定资产标准的资产进行单独登记，并定期组织盘点、检查。
（四）监督检查。
我校成立了内审部门（人员兼职），制定了相关制度，对内部控制的整体情况进行持续性检查，并对重点环节进行检查，促进了内部控制制度的执行。
二、重点关注的控制活动的自查和评估情况；
（一）重大购买和出售资产的内部控制
我校在《财务收支审批制度》、《支出管理内部控制制度》、《政府采购内部控制制度》、《实物资产管理内部控制制度》等制度中对学校经费支出权限等做了明确的规定。
我校在重大事项都严格按制度规定的程序和划分的权限进行了决策和履行相应的程序，不存在越权或未按程序履行的现象。
（二）对财务报表的内部审计
对月报和年报的财务信息，进行内部审计，通过分析、询问、检查核对等多种方法，保证了财务信息的准确完整，提高了信息披露的质量。
三、改进和完善内部控制制度建立及其实施的有关措施；
随着国家法律法规体系的逐步完善，内、外部环境的变化和学校持续快速发展的需要，学校的内部控制制度还将进一步健全和完善，并要保证在实际工作中得以有效的执行和实施。
为此，着重从以下方面加强：
1、应加强对风险的识别、分析和应对
学校经营可能会遇到很多风险，各种风险可能很突然，因此在保证我校正常预算目标完成的前提下，采取措施加强对风险的识别、分析和应对就显得更加重要。
（1）风险管理需要相关人员有丰富的知识和经验，学校将加强对职能部门人员的培训，增强人员的风险管理意识；通过学习专业知识和案例，提高人员分析和判断能力。
（2）通过收集国家相关政策、了解行业信息和风险管理的案例，逐步积累经验。
今后要加强对信息的分析和使用水平，发挥信息的作用。
（3）采取整体规划、分步实施的策略来完善风险管理工作，要对重大
风险准备应急预案，保证学校正常运转。
2、内控审计工作在广度和深度上还需要加强
我校的内部审计工作还有很多差距和不足，因此要通过加强内控审计工作的广度和深度来完善内部控制。
（1）加强内部审计人员的专业培训，通过学习相关的规定、内部审计的方法和程序，保证内部审计工作的规范化、程序化。
（2）要加强内部审计的广度，对于作为年度工作计划必备内容做好计划和人员安排，保证审计任务的完成。
（3）要加强内部审计的深度，内部审计人员不断要保证各项工作按照制度执行，还要注重工作的效果，从提高工作效率方面来提出审计建议，不断改进各项工作。
四、内部控制建设与评价工作完成情况的说明。
内部审计部门对内部控制的多个环节进行了审查和评价，据此我校认为，我校内部控制建设符合我国有关法规和上级财政部门的要求，符合当前我校实际情况需要，各项制度均得到了充分有效的实施，在学校管理各个过程、各个关键环节发挥了较好的控制与防范作用。
能够适应我校现行管理的要求和发展的需要，保证我校正常的经济活动有序开展，确保我校发展战略目标的全面实施和充分体现；能够较好地保证我校会计资料的真实性、合法性、完整性，确保我校所有财产的安全、完整。
我校遵循内部控制的基本原则，建立了一套同自身实际相符的内控制度，这些制度符合《行政事业内部控制基本规范》的要求，不存在重要、重大控制缺陷。
在今后的内控工作中我校要逐步完善各种制度，并将制度落实到实
处，确保我校经济活动健康有序发展。