新三板挂牌流程及具体步骤指南
新三板挂牌流程与注意事项
新三板挂牌流程与注意事项新三板挂牌流程与注意事项对于很多想上新三板的企业来说，挂牌的整套流程和注意事项是最值得关注的。
下面是yjbys店铺为大家带来的新三板挂牌流程与注意事项，欢迎阅读。
一，寻找中介机构(2到3个月)挂牌新三板的中介包括主办券商、会计师事务所(含评估机构)、律师事务所，其中主办券商是最核心的环节。
选择的标准：隶属总部级别或大券商分公司级别的团队，直接对接项目负责人，且该项目负责人有过成功挂牌2个以上的案例经验。
切忌找券商高管，以自上而下的方式推进。
会计师和律师团队最好由券商推荐，以最大化减少中介机构之间的协调成本。
二，券商及中介机构进场展开初步尽调(1个月)中介机构确定之后，一般由券商牵头，会计师先行进场，对公司财务进行前期梳理和尽调。
建议企业将最真实的情况展示给会计师，不要抱着侥幸心理隐瞒真相。
中介机构是帮助企业解决问题的服务商，不是监管部门的处罚机构。
会计师尽调之后，将发现的问题汇整，由券商项目负责人组织召开中介机构协调会，就会计师进场发现的`问题进行讨论，给出草拟方案，初定股改基础日。
三，企业按照方案整改，中介机构贴身指导(3到5个月)就初步尽调的核心问题，券商、会计师、律师会同企业一起讨论并解决，券商将起到核心作用，调整并敲定方案。
企业能否挂牌新三板，这个环节往往最为关键。
四，完成股改，报送材料(4个月)企业问题整改完毕，就可以进行股份制改造。
会计师出具审计报告，评估师出具评估报告，律师出具法律意见书，券商进场并完成申报资料的制作。
之后，通过券商内核，正式报送全国中小企业股份转让系统(新三板)。
五，反馈及挂牌(2到3个月)材料报送后1个月内，监管部门会针对公司的特殊问题出具反馈意见，要求企业和各中介机构在10个工作日内完成反馈回复。
这段时间的工作一般比较紧张，通常的做法是第一周时间内各中介机构合力回复反馈答案;第二周定稿、过券商内核、走流程、用印盖章。
需要券商负责人对时间及各机构有很强的统筹协调能力。
新三板挂牌条件及流程
新三板挂牌条件及流程新三板是指中国证券市场中注册在全国中小企业股份转让系统进行股权交易的企业。
相较于主板和创业板，新三板市场上市门槛较低，适合中小企业融资和上市。
下面将详细介绍新三板的挂牌条件及流程。
一、挂牌条件1.公司基本条件：(1)公司类型：非金融类的有限责任公司；(2)公司规模：总资产不低于5000万元，净资产不低于3000万元；(3)公司发展：公司自开业满2年以上，连续盈利2个会计年度以上；(4)公司股权：不超过35%的股权被控股股东、实际控制人、一致行动人等限制。
2.公司管理条件：(1)公司治理：建立健全的法人治理结构，符合公司法规定；(2)公司运作：企业应建立和完善各项制度，包括财务，人事，企业发展等。
3.公司信息披露条件：(1)信息公开：公司应积极履行信息公开义务，定期披露年度财务报告，及时披露重大事项；(2)内控和风险管理：建立健全内部控制制度、信息披露制度和风险管理制度。
4.公司业务条件：(1)公司主营业务：公司主营业务需具有持续性、盈利性和增长性；(2)行业限制：对于特定行业及国家监管限制的不能挂牌。
二、挂牌流程1.选定保荐机构：公司首先需要选择一家符合资格的保荐机构，由保荐机构负责后续的审核、发行、上市等工作。
2.申请挂牌：向保荐机构提交申请材料，包括申请表、公司章程、注册资本、投资者关系管理、财务报表等。
3.招股定价：保荐机构根据公司的资产、盈利情况、市场需求等因素，为公司制定招股说明书并确定发行价格。
在招股期间，公司需要开展路演等活动，向潜在的投资者展示企业价值和发展前景。
4.股东审议：由公司的股东大会审议挂牌事宜，并根据审议结果决定是否继续进行挂牌。
5.首次公开发行：公司按照招股说明书进行发行，并由保荐机构协助进行审核、公示、申报等工作。
7.挂牌上市：完成审核后，发行结果公告，并将公司股票挂牌交易。
8.定期报告披露：公司需要按照规定及时披露年度报告、半年度报告、中期报告和季度报告等。
新三板挂牌流程及具体步骤
新三板挂牌流程及具体步骤新三板是指中国证券市场中一个侧重于服务中小微企业发展的板块，其挂牌流程相对传统股票市场来说相对简化。
下面是新三板挂牌的具体步骤：1.选择挂牌机构：企业首先需要选择一家挂牌机构作为挂牌保荐人。
挂牌机构在整个挂牌流程中起到了重要的角色，包括保荐、申报、审核等工作。
2.条件准备：企业需要符合一定的条件才有资格进行新三板挂牌申请。
根据相关规定，企业应当是合法注册的独立法人，具有一定数量的事业单位和非公有制的股份制企业等。
3.预披露：企业开始进行预披露工作。
预披露内容包括企业介绍、经营情况、财务报表等。
挂牌机构会对企业的预披露文件进行审核，并提出修改意见。
4.核准申报：企业完成预披露后，挂牌机构将整理材料并递交给新三板挂牌管理部门进行核准申报。
5.公示：新三板挂牌管理部门会对企业的核准申报进行公示，以供投资者和社会公众了解企业的基本情况。
6.发审会：发审会是新三板挂牌申请的重要环节。
企业的代表需要参加发审会，回答发审委员的问题，展示企业的经营情况和发展前景。
7.公告：通过发审会后，企业需要在指定的媒体上进行公告，公布企业的挂牌计划和相关信息。
8.挂牌：企业成功通过发审会后，符合资格的投资者可以开始交易。
9.挂牌维持：企业挂牌后，需要根据相关规定及时披露企业运营情况，定期公布财务报表等信息。
需要注意的是，新三板挂牌的具体步骤可能会有一些调整和变动，企业在进行挂牌申请时应当及时了解最新的挂牌规定。
总结起来，新三板挂牌流程主要包括选择挂牌机构、条件准备、预披露、核准申报、公示、发审会、公告、挂牌和挂牌维持。
每一步骤都需要企业按照规定的流程和要求准备相关材料，并与相关机构进行沟通和协商。
挂牌成功后，企业将能够通过新三板平台真实地反映企业价值，得到更多资本市场的关注和支持。
新三板挂牌上市整体流程
新三板挂牌上市整体流程
一、前期准备
（一）被挂牌公司的准备工作
1、公司必须具有独立法人资格，该公司的营业期限必须在挂牌当日
之前满三年，另外该公司必须拥有维持上市所需的资本金。
2、录用会计师事务所，完成三年连续审计及准备上市所需的财务报告，准备上市申请卷及说明书。
3、公司及上市实际控制人要求填写《实际控制人承诺书》，公司网
站及新闻发布平台必须已建立平台。
4、公司准备有关企业文件，包括企业营业执照，税务登记证等。
5、公司准备有关股权架构的文件，包括股权架构图，关联交易文件
及凭证，以及国家及地方法律法规对公司股权结构的要求。
（二）中小企业股份转让系统准备工作
1、申报会员单位必须具备受过专业认证的资格，如A级会计师事务所，证券投资顾问公司、投行公司等。
2、会员单位需要与被挂牌公司签订服务协议，协议内容包括会员单
位实施财务顾问服务和保荐服务的期限、责任范围及金额等。
3、中小企业股份转让系统的申请单位需要提供申请材料，包括照片、协议及上市申请书等。
二、报证监会
1、提交上市申请书，向证监会提出上市申请，提交申请书后，一般会进行至少一次工作的面谈。
2、证监会准备了大量的资料。
新三板挂牌上市整体流程(全程指导)
新三板挂牌上市整体流程(全程指导)第一部分企业简介一、基本情况第二部分新三板上市基本流程一、挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。
各个阶段要求与工作如下：（一）决策改制阶段决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。
根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。
（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。
（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。
（3）XX公司按原账面净资产值折股整体变更为股份XX的，存续时间可以从XX公司成立之日起计算。
整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份XX股本。
申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。
整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：（1）形成清晰的业务发展战略目标；（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；（3）避免同业竞争，减少和规X关联交易；（4）产权关系清晰，不存在法律障碍；（5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规X运作；（6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；（8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。
此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。
新三板挂牌操作流程
新三板挂牌操作流程一、准备工作1.选择挂牌方向：企业需要首先明确是否要通过新三板挂牌来提升企业形象、扩大知名度、寻求融资机会等。
2.准备材料：企业需要准备一系列材料，包括公司章程、设立证明、财务报表、股权结构、经营情况、组织架构、相关许可证、法律意见书等。
二、申请挂牌1.选择挂牌商：企业根据自身需求选择合适的新三板挂牌商，与其进行初步对接并了解挂牌所需要的具体材料和要求。
2.提交申请材料：企业根据挂牌商要求准备并提交申请材料，包括企业基本信息、注册资本、经营范围、从业人数、主要产品和服务等，并填写相关申请表格。
三、审核与备案1.挂牌商初审：挂牌商对企业提交的材料进行初步审核，确认是否符合挂牌条件和要求。
初审通过后，挂牌商将向企业提供挂牌协议和进一步操作指南。
2.审核披露材料：企业根据挂牌商的指引，提交并公开披露相关材料，包括信息披露公告、公司介绍、董事会及股东会决议、法律意见书等。
3.审核反馈与补充材料：挂牌商将对企业提交的披露材料进行审核，并提出反馈意见。
企业按要求补充相关材料，并修订披露材料。
四、挂牌宣布与交易准备1.宣布挂牌：挂牌商在审核通过企业的披露材料后，将对外公布企业挂牌信息，并通知企业挂牌日期。
2.进行股东审慎评价：企业需要进行股东审慎评价，包括综合评价、券商评价、律师评价等，以确定挂牌前的公司估值和股权结构。
五、挂牌交易1.成交前准备：企业需根据挂牌商的要求，准备交易相关资料，如盘中交易申请、转让意向书等。
2.完成成交：挂牌商在挂牌交易时间内，根据投资者的买卖意愿，进行撮合交易。
买卖双方在交易成功后，完成股权转让。
六、后续管理1.定期信息披露：企业需要按照新三板规定，定期向挂牌商进行信息披露，包括财务报表、经营情况、关联交易等。
2.风险控制与合规：企业需要建立健全内部控制体系，进行风险管理和合规检查，以确保企业在挂牌后的规范运作。
3.交易服务：挂牌商将提供交易相关的服务，如交易管理、交易结算等，帮助企业保障交易安全和顺利进行。
新三板挂牌基本流程
新三板挂牌基本流程一、准备工作1.确定挂牌目标：企业需要明确自己的挂牌目标，包括挂牌地和挂牌板块。
2.内部准备：企业需要做好内部准备工作，包括查阅和整理相关资料，确定申请挂牌的基本条件，成立挂牌工作组等。
二、申请筹备阶段2.选择保荐机构：企业需要选择一家合适的保荐机构，作为挂牌申请的保荐机构。
3.申请挂牌：企业向所选择的保荐机构递交挂牌申请材料，包括企业章程、组织架构、财务报表等。
三、公示公告与反馈阶段1.公示公告：保荐机构审核通过后，企业需要将公示公告送交市场主办方，并在指定媒体上发布公示。
2.公示反馈：市场主办方及时向企业反馈公示情况，并提出相关意见和要求。
3.企业反馈：企业根据市场主办方的要求进行反馈，以满足挂牌的条件和标准。
四、发行审核与公告阶段2.发行审核反馈：市场主办方对企业的发行审核材料进行审核，并及时向企业反馈审核情况和要求。
3.公告：审核通过后，企业需要在指定媒体上发布挂牌公告，公告内容包括发行股份的数量、发行价格和发行时间等。
五、发行与上市阶段1.发行：企业根据挂牌公告的内容和要求进行股份的发行。
2.上市：发行完成后，企业申请入库挂牌，并进行交易代码的分配。
市场主办方审核通过后，企业正式上市。
六、监管与披露阶段1.监管：企业需按照监管规定提交定期报告、临时报告等相关披露材料，接受市场主办方的监管。
2.披露：企业需要定期披露财务报表、经营信息等，以满足信息披露的要求。
七、日常交易与运营阶段1.日常交易：企业股份上市后，可以进行日常交易，包括股票买卖等。
2.日常运营：企业需要按照相关规定进行日常运营管理，包括财务管理、人力资源管理等。
以上是一个较为全面的新三板挂牌基本流程，企业在进行新三板挂牌时需要参照相关规定进行准备和操作。
不同企业的情况可能存在差异，因此企业需要根据自身情况进行具体操作。
企业挂牌新三板的十个步骤
企业挂牌新三板的⼗个步骤新三板是这两年⽐较热门的话题，⽆论是企业的⾃⾝的发展还是律师业务的开拓，⼤家都⼗分关注。
那么企业挂牌新三板需要做什么？具体有哪些步骤？新三板⼀、前期咨询有些企业，⼀听说挂牌新三板有那么多的好处，⼜见到不断的有企业去挂牌(甚⾄还有⾃⼰的竞争对⼿)，便按捺不住。
他们迅速地做出登陆新三板的决定，并草率地启动了挂牌程序。
结果却发现，挂牌过程阻⼒重重。
好不容易成功挂牌了，却⼜发现，⾃⼰预期的⽬的根本⽆法实现。
之所以出现这样的局⾯，是因为他们在⾏动之前，对新三板没有⼀个系统的、透彻的认识。
每个企业的情况都不⼀样，新三板并不是适合所有的企业。
另外，新三板有其⾃⾝的规则，很多企业事前并没有搞清楚，这也是⼀个重要的原因。
所以在做出决定并采取⾏动之前，最好先⾏聘请顾问公司，由顾问公司全程服务。
⼆、挂牌⽅案设计经过论证，如果发现企业具备挂牌新三板的条件，企业的情况也适合，那就可以由律师为企业设计个性化的新三板登录⽅案了。
挂牌新三板只是⼀个⼿段，⼀个⽅式，并不是企业的⽬的。
所以不能为了挂牌⽽挂牌，要在此阶段设计好包括后续的融资和资本运营在内的整体⽅案。
三、协调中介机构进场设计好个性化的挂牌⽅案后，就可以选择、联系中介机构(包括券商、会计师等)，并签订相应的服务协议了。
⾄于如何选择券商、如何签订协议、签订协议需要注意哪些问题，都需要咨询律师提供专业法律意见。
协议签订后，所有中介机构就可以进场开展⼯作了。
四、尽职调查中介机构进场后的第⼀项⼯作，就是对企业进⾏尽职调查。
尽职调查包括法律尽职调查和财务尽职调查等，是后续⼯作的基础，也是成功挂牌的重要保证。
五、法律障碍解决在尽职调查阶段，有可能会发现企业挂牌新三板的法律障碍，或者法律瑕疵。
由于历史原因，企业存在这样那样的问题是很正常的。
发现问题并不可怕，可怕的是存在问题⽽没有发现。
发现了问题想办法解决就⾏了。
但如果存在问题，却没有发现，那后果可能会很严重。
新三板挂牌业务流程
新三板挂牌业务流程一、企业准备阶段1.申请条件确认：企业需确认自身是否符合新三板挂牌的基本条件，如企业类型、注册资本、盈利能力等。
2.内外部整合：企业需要做好内部管理体系建设，制定与挂牌相关的规章制度，并与相关机构合作共同推进挂牌事宜。
3.法律意见征询：企业需寻求专业律师或律师事务所的意见，确定挂牌的法律合规性和合规手续。
二、资格审核阶段1.提交申请材料：企业需向挂牌服务机构提交挂牌申请材料，包括公司章程、注册资金证明、经营场所证明等。
2.审核资格初审：挂牌服务机构对企业提交的材料进行资格初审，确认是否满足挂牌条件。
4.资格审议：挂牌服务机构根据初审和相关机构的审核结果，决定是否向企业发放挂牌准入通知书。
三、信息披露阶段1.信息披露准备：企业需对相关信息进行整理、核实和准备。
包括财务报表、经营情况、股权结构、行业地位等。
3.发布信息披露公告：企业需要按时向全体股东和公众发布披露信息，并将相关资料提交至挂牌服务机构和证监会等相关机构。
四、首次公开发行阶段1.发行方案筹划：企业需与承销商合作，制定首次公开发行的方案，包括股票数量、发行价格、承销费用等。
2.发行公告发布：企业需要制定发行公告、招股说明书等发行文件，并审批通过后进行发布。
3.投资者认购：投资者根据发行公告和招股说明书认购企业的股票，并将认购资金划入托管账户。
4.发行结果公告：企业发布发行结果，并根据发行结果确定发行价格和股权比例。
五、上市阶段1.申请上市：企业完成发行后，向有关证券交易所申请上市。
3.上市公告：上市交易所审核通过后，企业发布上市公告，并确定上市日期。
4.上市交易：企业股票正式上市，可以在证券交易所进行交易，并按相关规定履行信息披露义务。
综上所述，新三板挂牌业务流程包括企业准备、资格审核、信息披露、首次公开发行及上市等多个环节，每个环节都需要企业与相关机构合作完成。
企业在整个挂牌过程中需要充分了解和遵守相关法律法规，确保挂牌过程的合规性和顺利进行。
新三板上市挂牌如何操作
新三板上市挂牌如何操作一、企业准备阶段（一）制定上市计划企业在准备上市挂牌前，需要制定详细的上市计划。
这个计划应包括上市的目标、时间表、资金需求、融资方案等内容。
同时，还需要评估企业的资产负债状况、盈利能力、发展前景等，确定是否适合上市挂牌。
（二）完善内部管理企业需要建立健全的内部管理体系，包括公司章程、治理结构、财务制度、内控制度、人力资源制度等，确保企业的管理规范和透明度。
（三）核查和整理相关信息企业需要对相关资料进行核查、整理和补充，如企业组织结构图、股权结构、商业计划书、财务报表、审计报告等，确保信息真实可靠。
（四）委托专业机构二、申请阶段（一）确定挂牌板块三板：以挂牌公司股票为交易标的，分为创新层、基础层和风险警示板。
创新层要求上市公司在区域内具有重要带动作用或市场领先地位，基础层要求为具有规模的企业，风险警示板包括退市风险警示和打击违法违规行为。
四板：以做市商提供的买卖报价为交易标的，适合规模较小、发展不稳定的企业。
（二）招募中介机构企业需要选择合适的中介机构，进行挂牌辅导和全程服务。
中介机构可以提供专业的上市辅导，帮助企业顺利完成挂牌上市的各项手续和工作。
（三）准备申请材料（四）申请审核和备案企业提交材料后，由全国中小企业股份转让系统进行审核。
审核通过后，企业需要办理备案手续，并支付挂牌费用，正式成为挂牌公司。
三、挂牌交易阶段（一）发布公告企业在挂牌前，需要通过全国中小企业股份转让系统发布公告，说明企业的基本情况、发行状况、股权结构等。
（二）做市买卖企业在挂牌后开始做市买卖，具体交易方式由做市商提供报价，投资者通过中介机构进行股票买卖。
（三）信息披露企业需要按照相关法规和规定，定期发布财务报告、年度报告、半年度报告等信息，保持信息披露的透明度。
四、后续工作（一）公司治理企业上市后，需要加强公司治理，完善内部控制制度，加强股东权益保护，提高企业的透明度和可持续发展能力。
（二）投资者关系管理企业需要积极开展投资者关系管理，与投资者进行有效沟通和交流，及时回应投资者的关切和问题。
IPO新三板创业板企业挂牌流程及时间安排
IPO新三板创业板企业挂牌流程及时间安排一、IPO挂牌流程及时间安排：IPO（Initial Public Offering）即首次公开发行，指企业首次向公众发售股票，通过在证券市场上挂牌交易获取资金。
IPO挂牌流程如下：1.资产重组或股权结构调整：企业首先进行资产负债重组或股权结构调整，整合企业资源，提高市场竞争力。
2.律师财务尽职调查：企业聘请律师、会计师等专业机构对企业的财务状况、经营状况进行调查，评估企业是否符合上市条件。
3.提交立案申请：企业向相关证券监管机构提交立案申请，包括填写申请书、提交相关文件和报告，等待审查批准。
4.审核批准：证券监管机构对企业提交的申请进行严格审核，包括企业资产负债状况、经营状况、市场竞争力等综合评估，审批通过后发出批复文件。
5.筹备工作：企业进行内部组织调整、财务体系建设、信息披露、企业治理等相关准备工作。
6.上市辅导和保荐人选择：企业聘请证券公司担任保荐人，提供上市辅导服务，包括准备招股说明书、进行投资者路演等。
7.发行股票：企业根据发行规模确定发行价，向公众进行股票发行。
8.上市批准和挂牌交易：证券监管机构对企业的发行股票进行审批，通过后企业正式挂牌上市，开始在证券交易所进行股票交易。
IPO的时间安排一般为6个月到1年左右，包括前期准备工作、审批和发行等环节。
二、新三板挂牌流程及时间安排：新三板是指国内股权交易系统，是为中小企业提供成本较低、时间较短的挂牌融资平台。
新三板挂牌流程如下：2.申请挂牌：企业提交申请材料到新三板，包括企业信息、经营情况、融资计划等。
3.信息披露：企业向新三板披露自身的财务状况、经营情况、资产状况等信息，满足信息披露的要求。
4.审核和挂牌：新三板进行企业审核，审核通过后颁发挂牌证书，企业正式挂牌交易。
新三板的挂牌时间一般较为灵活，根据企业的准备情况和审核速度可能在数个月到一年不等。
三、创业板挂牌流程及时间安排：创业板是指我国证券市场上针对创新型、成长型企业设立的一种特殊股票交易市场。
新三板比较简单-新三板挂牌流程及时间周期
新三板比较简单新三板挂牌流程及时间周期依据相关法律、法规及规范性文件的规定，非上市公司申请新三板挂牌转让的流 程如下：1、 公司董事会、股东大会决议2、 申请股份报价转让试点企业资格3、 签订推荐挂牌协议非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商， 向协会进行推荐。
申请股份挂牌的非上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协 议。
4、 配合主办报价券商尽职调查5、 主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件6、 协会备案确认协会对推荐挂牌备案文件无异议的，自受理之日起五十个工作日内向推荐主办券 商出具备案确认函。
7、 股份集中登记8、 披露股份报价转让说明书9、 挂牌交易审批时间短、挂牌程序便捷是新三板挂牌转让的优势， 其中，企业申请非上市公 司股份报价转让试点资格确认函的审批时间为 5日；推荐主办券商向协会报送推 荐挂牌备案文件，协会对推荐挂牌备案文件无异议的，出具备案确认函的时间为 五十个工作日内。
除此之0 2700787673 0256132141 0新三板挂牌流程 企业股份制改造和进入’新三板”市场需要的中介机构企业申请进入新三板”挂牌，程序上与主板市场、创业板市场相同，需要聘 请券商、律师事务所、会计师事务所、科技咨询与评估机构。
新三板”市场股权转让的规定目前，在新三板”进行股份转让，一般股东每年可转让1/3，董、监事与高管每年可转让1/4。
另外，关于新三板”市场的融资功能拓展，定向增资和公开 发行制度的研究和实践均在积极进行。
发布日期：2011-06-访问次数：974 字号:小】“新三板”市场挂牌遵循的规则“新三板”市场采取备案制，赋予券商的权利很大，但责任也很大，对主办券商项目小组和内核小组的人员构成和工作有更高的要求，其中项目小组至少须有律师、注册会计师、行业分析师各一人组成。
内核小组也需要有注册会计师、律师、资深投资银行专家、资深行业专家等组成。
企业在“新三板”市场挂牌前后需要完成的工作（1）召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议；（2）与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议；（3）向当地政府申请股份报价转让试点企业资格；（4 ）配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查。
新三板挂牌工作手册
新三板挂牌工作手册一、前言新三板是指中国证券市场的全称为全国中小企业股份转让系统，是中国证券市场的一个重要组成部分。
新三板挂牌是指企业在新三板进行股份挂牌交易，是企业融资、发展的重要途径之一。
本手册旨在为企业提供新三板挂牌的相关流程、要求和注意事项，帮助企业顺利完成新三板挂牌工作。
二、新三板挂牌流程1. 申请挂牌资格企业首先需要符合新三板挂牌的基本资格要求，包括注册资本、经营状况、财务状况等方面的要求。
企业可以通过向挂牌服务机构咨询，了解自己是否符合挂牌资格要求。
2. 选择挂牌服务机构企业需要选择一家合适的挂牌服务机构作为自己的挂牌顾问，挂牌服务机构将协助企业完成挂牌的各项工作，包括审核材料、填写申请表格、协助企业进行信息披露等。
3. 提交申请材料企业需要准备相关的申请材料，包括企业基本信息、财务报表、审计报告等，并按照挂牌服务机构的要求提交申请材料。
4. 审核和备案挂牌服务机构将对企业提交的申请材料进行审核，确保其符合挂牌要求。
审核通过后，挂牌服务机构将向相关部门备案，企业即可进入挂牌准备阶段。
5. 挂牌准备企业需要准备相关的挂牌材料，包括挂牌公告、信息披露文件、股东大会决议等，并按照挂牌服务机构的要求完成挂牌准备工作。
6. 挂牌交易挂牌服务机构将协助企业进行挂牌交易，包括确定挂牌日期、发布挂牌公告、进行信息披露等工作。
企业完成挂牌交易后，即可正式在新三板上市交易。
三、新三板挂牌要求1. 资本要求企业在挂牌前需要符合新三板的资本要求，包括注册资本、净资产、营业收入等方面的要求。
企业需要确保自己符合挂牌的资本要求，否则将无法顺利完成挂牌。
2. 财务要求企业需要提交最近一年的财务报表和审计报告，并确保财务报表真实、准确。
财务报表将成为挂牌审核的重要依据，企业需要重视财务报表的准备工作。
3. 信息披露要求企业在挂牌后需要按照新三板的要求进行信息披露，包括定期报告、临时报告等。
企业需要建立健全的信息披露制度，确保信息披露的及时、准确。
新三板挂牌条件及流程
新三板挂牌条件及流程新三板，全称为全国中小企业股份转让系统，是中国的非上市市场，为中小企业提供了实现股份转让和融资的平台。
新三板的挂牌条件和流程相对灵活，适用于中小企业，使得更多的企业可以通过挂牌融资等方式推动其发展。
接下来，将详细介绍新三板的挂牌条件及流程。
一、新三板挂牌条件：1.企业法律地位：企业需要具有独立法人资格，且具备合法经营的资质；2.注册资本：企业注册资本应达到1000万元以上；3.盈利情况：企业连续两个会计年度盈利，且最近一年利润总额应不少于50万元；4.公司股东数和股权分布：拥有不少于200名普通股股东，合计持有该公司普通股份总数不少于5%；5.公司规模：公司总资产不少于3000万元，上年度营业收入不少于2000万元；6.资产负债率：上年度末资产负债率不大于70%；以上是目前新三板挂牌的条件，但根据政策调整或者市场需求的变化，条件有可能有所调整，请企业在挂牌前仔细了解最新的政策规定。
二、新三板挂牌流程：1.准备工作：a.制定挂牌方案：企业需要根据自身情况制定挂牌方案，包括挂牌目的、时间、筹资规模和股权结构等；b.完善公司治理结构：加强内部管理，确保公司治理合规；c.完善内部制度：完善公司制度建设，明确各种规章制度，并进行严格执行；d.资产评估与验资：对公司现有资产进行评估，并完成验资工作；e.组织核查：对投资机构、投资者进行筛选与核查；2.挂牌申请：d.申请提交：将准备好的申请材料递交至全国中小企业股份转让服务中心；3.审核与公示：b.公示期：审核通过后，将会在转让服务中心网站进行公示，持续时间为10个工作日；c.反馈意见处理：如果有反馈意见，企业需要及时处理并提供合理解释；d.审定结果：全国中小企业股份转让服务中心在接收到企业提交的资料后，会进行终审，并对符合要求的企业进行核准；4.转让准备：a.寻找交易商：选择新三板的交易商，签订委托协议；b.风险揭示：交易商将向投资者明确挂牌企业的风险和业务特点；c.审计备案：将前期审计报告以及相关备案材料递交至全国中小企业股份转让服务中心备案；5.挂牌：a.上市交易前调研：由新三板交易商帮助企业进行投资者路演和调研，以便吸引投资者注意；b.挂牌申报：提交挂牌申请，申请通过后，企业的股份将进入交易系统进行交易；c.相关布局：挂牌后，企业需要及时公告业务动态、财务状况等信息，保持公开和透明；d.上市实施：挂牌完成后，企业便正式进入新三板市场，进行交易和融资；以上是新三板挂牌的主要流程，企业在进行挂牌前应充分了解相关政策和市场动态，进行周密的准备工作，以确保挂牌顺利进行。
企业新三板挂牌上市流程
企业新三板挂牌上市流程企业新三板挂牌上市流程是指企业从申请进入新三板市场到成功挂牌上市的过程。
新三板是指我国国内资本市场中的创新层，主要面向初创期和成长期的企业，为其提供融资和成长的机会。
下面是企业新三板挂牌上市的详细流程。
一、筹备阶段1.项目准备：企业需要确定挂牌上市的意愿和目标，并对自身的资产负债状况、经营状况、财务状况进行全面的审查和评估。
2.资料准备：企业需要准备相应的申请材料，包括企业证照、财务报表、法律意见书、内部决议等。
同时，还需要进行财务审计和财务尽职调查。
3.公司改制：企业需要完成公司治理结构的调整和证券公司的选择，进行董事会和股东大会的选举，并制定完善的公司章程和公司内控制度。
二、申请阶段1.挂牌申请：企业需要按照证监会的要求，填写挂牌申请表，并附上相关证明文件、报告和材料。
同时，还需要支付相应的申请费用。
3.监管对接：审核通过后，企业需要与证监会进行对接，签署挂牌承诺书，并根据监管部门的要求进行进一步的整改和补充材料。
三、资格审核阶段1.材料审查：证监会对挂牌申请材料进行细致的审查，确保申请企业符合挂牌标准和条件，如是否具备合规性、透明度和稳定性等。
2.监管机构审查：证监会还会将申请企业的材料提交给相关监管机构进行审核，如需补充材料或者进行现场检查等。
3.问题解决：如果审核过程中发现问题，企业需要积极配合解决，并及时补充相关材料或进行整改。
四、首次公开发行（IPO）阶段2.发行核准：证监会审核通过后，发出批复，企业可以正式进行首次公开发行。
3.公开发行：企业需要按照批复的要求，确定发行方式、数量和价格，并遵守相关信息披露和投资者保护的规定。
五、过会和上市阶段2.证监会审议：证监会对企业的过会申请进行审议，根据相关法规和规定进行评估和审核，并核准企业的上市申请。
3.上市公告：企业获得上市批文后，需要在指定媒体上刊登上市公告，宣布企业即将上市，同时进行营销宣传和投资者教育。
六、上市交易阶段1.挂牌交易：企业完成上市后，股票将开始在新三板市场上进行交易。
新三板挂牌全程操作指引 新三板挂牌全流程实务操作指引
新三板挂牌全程操作指引一、新三板挂牌前准备从准备工作来看，一家企业选择走向证券化，首先是判断现在所处的阶段适合走向新三板还是中小板、创业板、还是海外。
在这个过程中需要投行，证券律师和会计师事务所的帮助，对企业进行诊断。
准备工作的第一步是：企业家要选择适合企业当前阶段和当前资本化路径的中介机构，由中介机构在保密的状态下帮助企业进行内部尽职调查和梳理，发现企业的问题，然后进行整改，这个是准备工作非常重要的一部分。
需要梳理和整改的内容包含三个体系：1、公司的历史，法律体系法律方面有两个核心的内容，一个是股权关系的历史演进过程，一个是资产状况的历史演进过程。
2、财务体系财务体系的梳理和调整是企业挂牌新三板准备过程中最重要的部分，工作量可能超过全部准备工作一半的比重。
这其中的核心就是“三张表”，尤其是资产负债表、损益表，财务人员要围绕相关科目进行解释，并对每一个科目进行详细的梳理。
尹百宽说，企业走向证券化首先是企业财务信息的公开化和证券化，企业的财务信息反映企业过往的一些竞争力的表现。
3、公司业务和未来发展战略新三板为中小企业提供了一个展示自己的机会，通过公开自己的财务报表，公开自己的财务信息和经营情况，去获得更多的投资机构的关注，以及市场对应的估值定价，从而产生价值。
之后，企业对于资深竞争力的描述、对未来的发展的评估和梳理，将反映出未来能够融多少资、未来的估值怎么定价，因此同等重要。
一、主板券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形第一，主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；第二，申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；第三，主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一；第四，主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。
二、区域股权转让市场挂牌的公司申请在新三板挂牌的特殊程序根据《国务院决定》相关规定，在符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38 号）要求的区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，符合挂牌条件的，可以申请在全国股份转让系统挂牌公开转让股份。
新三板挂牌业务流程介绍
新三板挂牌业务流程介绍1.准备工作阶段首先，企业需要进行准备工作。
包括确定挂牌上市的意愿和目标，制定挂牌计划和时间表，评估企业市值，选择证券服务机构，做好法律法规的了解和遵守。
2.申请阶段在准备工作完成后，企业需要向相关部门提交申请文件。
申请材料通常包括《企业信息披露申请表》、《废止新闻发布信息管理办法的告知书》、《注册登记表》等。
申请提交后，企业还需要支付挂牌费用，并按要求开设金融机构存管账户。
3.审核阶段申请材料提交后，相关部门会对申请材料进行审查。
审查内容主要包括企业基本信息、财务状况、股权结构、管理层情况等内容的真实性、完整性和合规性。
审核过程中，申请企业可能会收到相关部门的询问函，需要及时提供相应的补充材料。
4.筹备阶段审核通过后，企业需要准备并提交相关的挂牌材料。
包括企业章程、董事会决议、公司章程修改文件等。
同时，还需要制定股票发行方案和募集资金使用计划，制定股权激励计划，并聘请律师事务所进行法律意见书的出具。
5.过会审核阶段经过筹备阶段，企业需要将挂牌材料提交给相关机构进行过会审核。
主要由全国中小企业股份转让系统进行审核，审核内容包括企业股权结构、财务状况、业务模式等方面的合规性和可行性。
同时，还需要提交股票发行价格、发行数量等信息。
6.发行股票阶段过会审核通过后，企业可以开始发行股票。
首先，企业需要制定发行计划，确定发行价格和发行数量。
之后，通过承销商进行股票发售，同时由律师事务所进行法律尽职调查，为股票发行提供合规认证。
7.摇号、上市阶段在股票发行完成后，企业需要参加承销商组织的摇号活动。
摇号活动的主要目的是确定投资者的中签率和配售比例。
中签的投资者将被分配相应的股票份额。
之后，企业股票在全国中小企业股份转让系统上市，开始进行交易。
8.持续监管阶段挂牌上市后，企业需要遵守相关的法律法规和规范要求，履行信息披露义务，并接受证券交易所进行的持续监管。
包括定期报告、临时公告、重大事项的披露等。
企业新三板挂牌流程及时间表全记录
企业新三板挂牌流程及时间表全记录企业新三板挂牌流程及时间表全记录一、中介机构开展尽职调査工作主办券商、会计师、律师三方中介机构分别与申请挂牌企业达成新三板挂牌的合作意向，签订《保密协议》及中介机构服务合同后, 进场对公司财务状况、持续经营能力、公司治理、历史沿革、资产、业务资质以及其他重要问题的合法合规事项进行尽职调查。
上述三家中介机构在对企业初步尽职调查以后，判断企业是否符合新三板挂牌的条件，并制定企业重组、整体改制与挂牌方案。
该阶段工作时间只要取决于公司问题之复杂程度及各中介机构的工作效率，总体时间应在1个月左右。
二、有限责任公司改制为股份有限公司“新三板”的挂牌要求之一，是申请挂牌的企业必须为股份有限公司。
因此，如果现行公司为有限责任公司，则需要通过改制，将有限责任公司整体变更为股份有限公司。
改制过程需确保企业在股权结构、主营业务和资产等方而维持同一公司主体，将有限责任公司整体以组织形式变更的方式改制为股份有限公司，目前较为常用的方式为以有限责任公司净资产折股整体变更为股份有限公司。
有限公司改制需要根据《公司法》等法律规定，召开董事会、股东会，对公司净资产进行审计、评估，并召开股份公司创立大会、董事会、监事会，选举公司董事、监事及高级管理人员，并办理工商变更登记，领取新的营业执照。
该阶段所需时间在1个月到两个月左右。
三、中介机构制作挂牌申请文件四、通过挂牌的董事会、股东大会决议整体变更为股份有限公司后，公司董事会召开会议，就拟申请股份到全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜形成决议，并提请股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会办理相关事宜。
在召开股东大会时，股东大会做出同意公司申请进入“全国中小企业股份转让系统进行公开转让”的决议，制订会议记录，并由会议的出席股东（包括股东代理人）签字。
该次董事会及股东大会是企业到新三板挂牌的必要程序，通常需要1个月左右，但可以与其他操作流程同时进行。
新三板的挂牌流程是什么
新三板的挂牌流程是什么<img id="coverImg" src=" style="display:none">企业挂牌后可通过定向增发、股权质押贷款或发⾏中⼩企业私募债等形式进⾏融资，有助于解决资⾦难题。
新三板挂牌上市流程是什么?有哪些注意事项？下⽂店铺⼩编为⼤家整理了关于新三板上市流程的知识，欢迎阅读！新三板的挂牌流程是什么企业在新三板挂牌上市的过程，⼤致分为以下⼏个阶段：(⼀)尽职调查阶段在此阶段，主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构要进驻拟挂牌企业，对企业进⾏初步的尽职调查后，讨论、确定重⼤财务、法律等问题的解决⽅案、股份公司设⽴前的改制重组⽅案及股份公司设⽴⽅案，确定挂牌⼯作时间表。
主办券商及律师事务所应当建⽴尽职调查⼯作底稿制度，对拟挂牌企业的财务状况、持续经营能⼒、公司治理结构及合法合规事项进⾏详细的尽职调查，并在尽职调查完成后出具尽职调查报告，对下列事项发表独⽴意见：公司控股股东、实际控制⼈情况及持股数量；公司的独⽴性；公司治理情况；公司规范经营情况；公司的法律风险；公司的财务风险；公司的持续经营能⼒；公司是否符合挂牌条件。
(⼆)改制重组阶段企业改制重组是挂牌上市的关键环节，改制重组是否规范直接决定了企业能否在新三板成功挂牌。
企业改制重组涉及管理、财务、法律等诸多问题，需要主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构的共同参与⽅能圆满完成。
公司在改制重组过程中应遵循以下五个基本原则：形成清晰的业务发展战略⽬标，合理配置存量资源；突出主营业务，形成核⼼竞争⼒和持续发展的能⼒；避免同业竞争，规范关联交易；产权关系清晰，不存在法律障碍；建⽴公司治理的基础，股东⼤会、董事会、监事会以及经理层的规范运作。
(三)推荐挂牌阶段各中介机构应当出具《股份报价转让说明书》、《审计报告》、《法律意见书》等备案材料，拟挂牌企业应当获得有关主管部门的试点资格确认函。
企业新三板挂牌主要流程
企业新三板挂牌主要流程
1. 准备工作
在开始企业新三板挂牌的流程之前，需要完成以下准备工作：
- 公司合规性审查：确保公司的财务状况和经营情况符合挂牌要求。
- 准备材料：收集和准备必要的文件和资料，如公司章程、财务报表、股东名册等。
- 找到指导机构：选择合适的指导机构，可以是律师事务所、会计师事务所或证券公司，以协助完成挂牌流程。
2. 申请挂牌
一旦准备工作完成，可以开始申请挂牌流程：
- 提交申请：将准备好的材料提交给中国证券登记结算公司（以下简称登记结算公司），并支付相关费用。
- 审核和批准：登记结算公司将对提交的材料进行审核，并进行必要的调查和核实。
如果符合挂牌条件，将批准公司挂牌。
- 公告和备案：挂牌批准后，登记结算公司会在指定的媒体上公告挂牌信息，并将公司信息备案。
3. 息披露
挂牌后，公司需要履行信息披露义务，向投资者和社会公众提供相关公司信息：
- 定期报告：公司需要按照规定，定期向登记结算公司提交财务报表、经营情况等信息。
- 不定期报告：公司需要在发生重大事项或信息变动时，及时向登记结算公司披露相关信息。
- 公司治理披露：公司需要披露公司治理结构、股东信息等相关信息。
4. 挂牌后的运营和监管
挂牌后，公司需要按照相关规定进行运营和监管：
- 法律合规：公司需要遵守股票交易所和证券监管部门的相关规定，进行合规性运营。
- 审计和监管：公司需要接受定期和不定期的审计和监管，以确保公司的信息披露和运营状况符合要求。
以上为企业新三板挂牌的主要流程，具体操作和要求可能会有所不同，建议在进行挂牌流程前咨询专业机构或律师以获取最新和准确的信息。
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新三板挂牌流程及具体步骤
新三板”市场特指中关村(7、11,-0、07,-0、97%)科技园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，因进入该系统的挂牌企业多为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司(俗称“老三板”)，故形象地称为“新三板”，是国家科技部、中国证监会(以下简称“”证监会)、中国证券业协会(以下简称“协会”)、深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和中关村管委会落实党中央、国务院科技创新战略，以金融创新促进科学技术创新、助力成长性高新企业，完善我国多层次资本市场的重大举措。
2006年1月23日，世纪瑞尔(27、850,-0、09,-0、32%)(430001)和中科软(430002)登陆新三板，开启了中国资本市场的新篇章，新三板作为场外资本市场的典范，从此风生水起，以星星之火可以燎原之势在科技界、产业界和证券市场引起了巨大的反响，得到了各地高新园区的关注和广大中小企业的翘首以盼。
究其原委，不外乎新三板审批时间短、挂牌程序简便等特色，更确切的说是新三板吻合了中小企业发展成长的轨迹，以一种易于适用的方式而倍受青睐。
根据现行法律法规的规定，主板、中小板和创业板的股票上市发行实行审核制，企业登陆主板、中小板、创业板，都要向证监会上报申请材料，业经发行审核委员会审核通过方可，这就意味着上市的时间成本、人力成本和费用成本均较为昂贵，而根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》(以下简称“试点办法”)和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》(以下简称“挂牌业务规则”)等相关规定，新三板市场在协会的严格监管下，实行备案制，形成了以协会自律性管理为主导，政府及券商相配合的多层次监管体制。
备案制，主要体现在如下几个方面
公司申请挂牌须取得地方政府出具的《试点资格确认函》并由具备推荐主办券商业务资格的券商(以下简称“主办券商”)向协会推荐；
挂牌条件中未设置规模、盈利指标等硬性要求，公司是否满足挂牌条件，主办券商享有较大的自主判断权；
主办券商需对拟挂牌公司进行尽职调查、召开内核会议，并决定是否向协会推荐备案；
协会对备案文件进行严格的书面审查，承担主要的监管职责；
公司挂牌后，主办券商履行持续信息披露义务，负有较大的推荐责任。
备案制的特点是挂牌过程中，主办券商享有主导权和判断权，主办券商的内核会议类似发行审核委员会，内核会议依据《公司法》、《试点办法》等法律法规核查拟挂牌公司的《招股说明书》、《尽职调查报告》等备案文件的可靠性、完整性及合法合规性，并决定是否向协会推荐。
拟挂牌公司自身的质地优良，行业发展前景、科技创新性、成长性和盈利能力的利好是拟挂牌公司的制胜之处，主办券商的有力推荐则是助推剂，二者有效结合，对于公司顺利挂牌至关重要。
新三板业务的挂牌流程，主要分为以下步骤
1、股份制改造
新三板市场主要以非上市股份有限公司为主，目前尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序。
根据《试点办法》的要求，拟挂牌公司需成立满两年，为保证公司业绩的连续性，拟挂牌公司应以股改基准日经审计的净资产值整体折股即由有限公司整体变更为股份公司。
2、主办券商尽职调查
尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对拟挂牌公司进行调查，有充分理由确信公司符合试点办法规定的挂牌条件以及推荐挂牌备案文件真实、准确、完整的过程。
主办券商针对拟挂牌公司设立专门的项目小组，至少包括注册会计师、律师和行业分析师各一名，并确定项目小组负责人。
项目小组制定项目方案，协调其他中介机构及拟挂牌公司之间的关系，跟进项目进度。
资产评估公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核《资产评估报告》《审计报告》、《法律意见书》等文件，根据《主办券商尽职调查工作指引》，以财务、法律和行业三个方面为中心，开展对拟挂牌公司内部控制、财务风险、会计政策稳健性、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项的尽职调查，发现问题，梳理问题，理顺关系，与拟挂牌公司、中介机构通力合作，彻底解决拟挂牌公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等问题，建立健全公司法人治理结构，规范公司运作，协助公司制定可行的持续发展战略，帮助企业家树立正确的上市和资本运作观念，把握企业的营利模式、市场定位、核心竞争力、可持续正常潜力等亮点并制作《股份报价转让说明书》、《尽职调查报告》及工作底稿等申报材料。
3、证券公司内核
这是新三板挂牌的重要环节，主办券商内核委员会议审议拟挂牌公司的书面备案文件并决定是否向协会推荐挂牌。
主办券商新三板业务内核委员会对前述项目小组完成的《股份报价转让说明书》及《尽职调查报告》等相关备案文件进行审核，出具审核意见，关注项目小组是否已按照《尽职调查工作指引》的要求对拟推荐公司进行了勤勉尽责的尽职调查；发现拟挂牌公司存在的仍需调查或整改的问题，提出解决思路；同意推荐目标公司挂牌的，向协会出具《推荐报告》。
4、报监管机构审核
这是新三板挂牌的决定性阶段，中国证券业协会审查备案文件并做出是否备案的决定。
通过内核后，主办券商将备案文件上报至协会，协会决定受理的，向其出具受理通知书，自受理之日起五十个工作日内，对备案文件进行审查，核查拟挂牌公司是否符合新三板试点办法和挂牌规则等规定，如有异议的可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见，由主办券商答复。
无异议的，则向主办券商出具备案确认函。
协会要求主办券商对备案文件予以补充或修改的，受理文件时间自协会收到主办券商的补充或修改意见的下一个工作日起重新计算。
协会对备案文件经多次反馈仍有异议，决定不予备案的，应向主办券商出具书面通知并说明原因。
5、股份登记和托管
依据《试点办法》的要求，投资者持有的拟挂牌公司的股份应当托管在主办券商处，初始登记的股份应托管在主办券商处。
推荐主办券商取得协会备案确认函后，辅助拟挂牌公司在挂牌前与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。
综观来看，新三板的挂牌速度较快，通常意义上讲，如拟挂牌公司需进行股改的，大约需要2-3个月；主办券商进场尽职调查及内核大约1-2个月；协会审查(包括反馈时间)需要2个月；经协会核准后可以进行股份登记挂牌，全部流程预计需要半年左右的时间，当然，如果企业自身存在法律或财务等某方面的障碍需要整改的，前述时间会随着整改进度而有所调整。
新三板为迎合中小企业成长发展的融资需求而创设，以北京中关村高新技术园区为试点形成了场外资本市场的典范，发展初期以备案制和简便的挂牌流程而引领风骚，随着经验的积累和技术的发展，会逐渐在全国其他高新园区乃至全国范围的中小企业大力推广，新三板的制度在实践中不断的完善趋于成熟，其发展也不会仅仅局限于一时的惹火，而是会越走越远，造福更多的中小企业！。