2013年证券交易复习资料

2013年证券交易复习资料
单选题1、关于结算账户的管理，下列说法中正确的是（）A．结算备付金利息每月结息一次，结息日为每月的20 日B．最低备付可用于完成交收，也可以划出，如果用于交收，次日必须补足C．根据各结算参与人的奉献程度，中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例D．结算参与人每日应及时查阅资金交收张火的余额，若余额不足，次日应补足资金312-313C2、根据我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是（）A、按竞价决定B、按抽签决定C、按价格优先决定D、按时间优先决定160-161B3、限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（）A、国债B、债券型证券投资基金C、股票D、在证券交易所上市的企业债券215C4、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交易代理、网上委托。

变更和撤销D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及面赔偿条款、争议的解决
86B5、开立证券账户应遵循的基本原则（）A、真实性和同一性B、真实性和完整性C、合法性和统一性D、合法性和真实性26D6、按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易所挂牌交易的（）A、股权分置改革后的股份B、未经股改的股
份C、流通股份D、非流通股份189C7、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，伤害证券交易所 B 股每笔交易佣金的最低收费标准为（）A、2 美元B、1 美元C、5 美元D、10 美元48B8、充抵融资融券保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）A、70B、80C、60D、90267D9、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列不属于上述三种类型的是（）A、风险偏好型B、积极型C、保守型D、稳健型137A10、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上5 倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足10 万的，处以10 万以上30 万以下的罚款C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D、没有违法所得或者违法所得不足30 万的，处以30 万以上300 万以下的罚款212D11、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）A、30B、40C、50D、60C26812、根据上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为（）A、9:00—11:30、13:00—15:00B、9:30—11:30、13:00—15:00C、9:15-11:30、13:00-15:00D、9:30-11:30、13：00-14:5741B13、
按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于单板股份转让业务券商的主板业务的是（）A、接受投资者委托办理股份转让业务B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D、根据中国证券业协会的要求，协助调查指定事宜
187-188C14、按我国现行有关规定，每个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得高于该公司股份总额的（）A、15B、10C、20D、581-82B15、在证券经济业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）A、确定目标市场首先要进行市场细分B 进行市场锌粉，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识C 确定营销策略本质上是通过区分客户群体及其需求来知道证券公司业务经营
的一种手段D 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也宝库投资者行为因素和心里因素等间接细分依据131-132C16、按照2006 年7 月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）A10 倍B80C50D30204D17、清算、交收两个过程称之为（）A 清算B 结算C 交收D 结账308B18 证券发行人派发股票红利或权证等证券的登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股活配发权证A 客户信用交易担保证券账户B 信用交易证券交收账户C 客户信用交易担保资金账户D 客
户信用证券账户217A19、在证券经济业务营销中客户招揽的保证是（）A 客户关系建立B 目标市场选择C 客户促成D 产品销售129A20、（）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利A 利率期权B 看涨期权C 买入期权D 卖出期权5D21、证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）A 净资产不得低于2 亿元人民币B 具有两年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于 5 人C最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚D具有良好的法人治理结构，完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到又掉的执行
216B22、在（）情况下，债券的成交价格与债券的应急利息是分解的A 全价交易B 市价交易C 净价交易D 限价交易37C23、有甲乙丙丁四个投资者，都申报买进x 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70 元，时间为13:35，乙买进价为10.40 元，时间13:40.丙买进价为10.75 元，时间为13:55.丁的买进价为10.40 元，时间是13:38，则四位投资者交易的优先顺序为（）A 丁乙甲丙B 丁乙丙甲C 丙甲丁乙D 丙甲乙丁41C24、实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）A 直接取现B 转账C 汇款D 划款56B25、在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易说可以对其临时停牌30 分钟
A10 B20 C25 D3070B26、深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后就进入封闭期，一般封闭期时间不超过（）个月A3 B2 C4 D1177A27、关于证券自营业务资金的出入，一下表述不正确的是（）A 禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金B 自营业务资金以投资者的名义出入C 禁止从自营账户中提取资金D 自营业务资金以公司的名义出入202B28、若T 日为股票网上定价发行申瓯日，则申购自己的验资日为（）A 申购日之前（含改日）BT1 日CT2 日DT3 日163B29、（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户溶出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

A 信用交易证券交收账户B 客户信用交易担保证券账户C 融券专用证券账户D 融资专用资金账户255C30、采用（）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。

A 柜台委托B 传真委托C 自助委托D 网上委托31A31、证券公司托管机构至少每（）向客户提供一次准确完整的资产管理报告，资产托管报告。

A 一年B6 个月C3 个月D 每月243C32 下列各项不属于投资者委托指令的基本要素是（）A 委托有效期B 买卖席位号C 委托人签名D 证券账号32B33 我国现行开展的代办股份转让系统属于（）A 证券交易所B 证券公司的交易系统C 其他交易场所D 证券登记结算机构的系统11C34、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定
不得超过客户提交保证金的（）倍A2 B1 C3 D4264A35 关于交易已成情况的处理，下列表述错误的是（）A 交易异常情况出现后，证券交易所及时向市场报告B 证券交易所视情况只能采取技术性停牌，临时停市、暂缓进入交收等措施中的一种C 证券交易所采取措施后，药剂师报告中国证监会D 对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相关媒体及时予以公告72B36．证券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）A 不追溯调整B 应追溯调整C 由交易所视回购品种决定D 有结算参与人协商决定299A37、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。

A 证券公司B 证券交易所C 中国结算公司上海分公司和深圳分公司D 证券业协会27C38、根据我国沪市交易规则的规定，A 股及债券现货的申报价格最小变动单位是（）元A0.01 B0.02 C0.03 D0.0436A39.下列（）属于操纵市场行为A 将自营账户借给他人使用B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C 委托其他证券公司代为买卖证券D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量209D40、证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同，协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认A《证券交易委托代理协议书》B《证券风险客户提示书》C《风险揭示书》D
《客户须知书》118C41、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）A 集合资产管理计划名称B 证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称C 证券公司名称—集合资产管理计划名称D 资产托管机构名称—集合资产管理计划名称220B42、严格的说，申购ETF 须拥有对应的足额（）A 股票B 组合证券和替代现金C 债券D 基金182B43、证券的（）是证券市场生存的条件A 流动性 B 稳定性C 有效性 D 收益性13A44.按照现行有关规定，上海证券交易所B 股结算费的收取标准为（）A 成交金额的0.1B 成交金额的0.05C 成交金额的0.05，不超过500 美元D 成交金额的0.05，不超过500 港元48B45、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股发行价格。

A 中国证券业协会B 证券交易所C 个人投资者D 符合中国证监会规定条件的机构投资者161D467 境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。

A 证券业协会 B 中介机构C 登记结算系统 D 证券公司105C47、证券公司公布的可冲抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可冲抵保证金证券范围。

A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券公司268A48、非交易性过户的变更登记不包括以下的（）A 公司购并B 财
产分割 C 可转换公司债券转股 D 行政划拨307C49、深证证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。

A2 B3 C4 D5162B50.目前我国证券交易所采取的组织形式是（）A 股份制B 公司制C 会员制D 股东大会制14C （）深圳证券交易所正式开业51、
A1990.12B1990.7C1991.7D1991.122C52．证券公司自营业务的特点之一是（）A 业务范围的广泛性B 证券经纪商的中介性C 客户指令的权威性D 决策的自主性200D53、证券公司办理定向资产管理业务时，由（）形式其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A 托管银行B 客户 C 交易所 D 证券公司226B54、有关委托方式，说法错误的是（）A、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交
易B、限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交C、限价委托的方式的优点是成交迅速且成交率高D 在限价委托下，证券可以以客户给定的交个成交，有利于客户实现预期投资计划34C55、根据上海证券交易所规则，ST 股票和ST 股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。

A±20 B±15 C±10 D±577B56、某投资者在上海证券交易所以每股11 元的价格买入股票（A 股）10000 股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）A10.5 B12 C11.06 D11.0550C57、合
伙企业、创业投资企业申请注销的，清算人应当自结算结束之日起（）日内申请注销A5 B10 C15 D20101C58、目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度，证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A、证券交易所B、证监会派出机构C、证券业协会D 中国结算公司143B59、按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）A、停牌期间可以接受新的申报B 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C 复牌前，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价D 停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销70D多选题60、有关过户费的表述中错误的是（）A 深圳 B 股交易不收结算费B 上海A 股的过户费收取标准为成交金额的1‰，起点为5 元人民币C 目前基金交易不收过户费D 过户费是股票基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用48AB61、下列哪些行为违反了证券交易必须遵循的公开原则（）A 上市的股份公司财务报表，经营状况等资料未及时向社会公开B 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布C 公正的处理证券交易中的违法违规行为D 公正的办理证券交易中的各项手续3AB62、客户委托要经证券经纪商进行一下审查（）符合要求后才能被接受。

A 验证 B 开户 C 审单 D 验证资金及证券
38ACD63 股东凭借股票可以（）A 获取红利B 直接支配处
理公司财产C 获取股息D 要求退股3AC64 关于上海证券交易所上市 A 股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（）A 证券啊行人在实施权益分派公告日 5 个交易日前，要想中国证券登记结算公司上海分公司提交相关申请材料B 中国证券登记结算公司上海分公司在公告日 3 个交易日前，对证券发行日提交的现金红利派发申请材料进行审核并作出答复C 证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，在确定的权益登记日 3 个交易日前，向上海交易所申请信息披露D 证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：:0 之前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司制定的银行账户
165-166ABCD65 关于开立证券账户，下列正确的是（）A 自然人及一般机构开立证券账户可以通过爱护代理机构受理B 证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户有中国
结算公司直接受理C 上海证券账户当日开立次一交易日生效D 深圳证券账户当日开立当日即可用于交易27ABCD66 关于权证的表述以下正确的有（）A 权证代表一定的权利，故也有交易的价值B 权证具有债权的性质C 权证的持有者可以再规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买D 权证的交易方式与股票交易类似5ACD67、关于我国证券市场的发展历程，正确的是（）A 新中国证券交易市场建立食欲1987 年B1990.12.19 和19917.3 上海证券交易所
和深圳证券交易所先后正式开业C2005 年4 月底我国开始启动股权分置改革试点工作D2010 年1 月 1 日我国股指期货开始上市交易2BC68、符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（）A 双方均需交纳履约金B 实行保证金或保证券制度C 任何一家市场参与者单只券种的待返售券余额应小于该只债券流通量的20D 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自
营债券总额的200290-291BCD69、开通融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）A 独立运行B 合法合规C 集中管理D 岗位分离253-254ABCD70、从事证券代理业务的证券经纪商英语投资者签订《证券委托代理协议》协议包括的事项有（）等。

A 协议标的B 交易代理C 网上委托、变更和撤销D 争议的解决86ABCD71 按照现行规定下列关于整数和零数委托的说法中，正确的有（）A 整数委托是委托买卖证券的数量为1 个交易单位或交易单位的整数倍B 零数委托是指买卖证券不足证券交易所所规定的一个交易单位C 我国在买入证券时有零数委托D 目前我国在证券的买卖中都有零数委托32-33AB72 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）A 经验证券经纪业务已满 3 年，且已被中国证券业协会评审委创新试点类证券公司B 公司治理健全，内部控制有效，能够有实效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C 财务状
况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月的净资本均在12亿元以上D 客户资产安全、完整客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排251ABD73、上市公司有下列哪些情况，证券交易所将对其股票实行竟是存在终止上市风险的特别
处理（）A 公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能正常恢复B 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务C 在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票应停牌2 个月D 最近两年连续亏损65CD74、非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）发生的几名证券在出让人、受让人活证券户之间的变更登记A 财产分割B 继承C 捐赠D 公司购并307ABCD75、关于证券交易所质押式回购交易的程序，下面正确的是（）A 融资方按卖出申报B 融券方按买入申报C 标准券余额不足的，债券回购的申报无效D 回购交易申报类似股票交易284CD76、关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，正确的选项是（）A 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15 至11:30、13:00-15:00B 上海证券交易所每个交易日9:20 至9:25 的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报C 上海和深圳证券交易所认为必要时都可调整接受申报时间D 上海证券交易所规定，结守护员惊叫申报的时间为每个交易日9：15-9:25、
9:30-11:30、13:00-15:0039、40ABCD77、关于证券发行与证券交易的关系，正确的是（）A 证券交易决定了证券发行的规模B 证券交易有利于证券发行的顺利进行C 证券发行为证券交易提供了对象D 证券发行与证券交易相互促进
1BCD78、证券公司申请IB 业务资格，应当符合的条件包括（）A 申请日前6 个月各项风险控制指标符合规定标准B 已经按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C 公司总部至少有 3 名，拟开展介绍业务的营业部至少有两名鱼油期货从业人员资格的业务人员D 具有满足业务需要的技术系统196ABD79、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不许缴纳证券印花税的有（）A 可转换债券B 国债回购C 企业债现货D 国债现货48ABCD80、股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）A 股份报价转让说明书B 年度报告C 半年度报告D 临时报告195BCD81、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求A 成交数量 B 成交速度C 成交价格 D 成交对象13BC 《试行办法》等规定，与82、证券公司开张定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、（）签订书面定向资产管理合同A 客户B 托管机构C 证券交易所D 律师事务所226AB83、证券交易所会员去的席位之后，享有的权利有（）A 进入证券交易所参与证券交易B 自动享有一个交易单元的使用权C 每年自动向右
交易类和非交易类申报各 1 万笔流量的使用权D 自动享有一个标准流苏的使用权19ABD （）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结84.客户交易结算资金第三方存管制度要求，算资金存取，划转，查询等事项A 证监会B 客户C 指定商业银行D 证券公司88BCD85、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）A 投资风险证券公司承担B 公平公正、诚实守信C 投资风险客户自担D 健全内控、规范运作221BCD86、证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）A 电脑报价 B 电话报价 C 口头报价D 书面报价24ACD87、同自营业务相比，下列各项（）是证券经纪业务的特点A 业务对象的特定性B 交易行为的自主性C 客户资料的保密性D 客户指令的权威性84CD88、下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正
确的有（）A 对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收B 结算参与人多笔应付，应收不做轧差处理，哟过一笔交易不拆分交收C 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算部提供交收担保D 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R2 日14:00301ABC89、在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应
当包括（）A 股份编码和名称B 当日转让价格和数量C 上一转让日转让价格和数量D 虚拟匹配量191ABC90、证券的
流动性是证券市场生存的条件（）可以反映流动性A 成交速度B 成交价格 C 价格波幅 D 成交数量13AB91 根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息A 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件B 公司股权结构的重大变化C 公司债务担保的重大变更D 公司的懂事，监事，高级管理人员的行为可能已发承担重大损害赔偿责任207—208ABCD92、证券公司营销渠道主要分为（）A 直接营销B 差异性营销C 集中性营销D 间接营销134AD93、对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（）A 证券交易所B 中国人民银行C 中央国债登记结算.。