证券交易历年真题绝密多选一分题图文稿

证券交易历年真题绝密

多选一分题

集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-

《证券交易》历年真题绝密多选一分题

1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（）+ h8 A5 @, J2 l$ X3 j A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入# T- f2 s, ]- B% z; n- h$ d

B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割

C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录& i' `+ f) N1 h7 |* R- k8 A

D、在回购到期时反向交易中处于买入地位

(BC)_% fm1 [. Q. z4 Z

2、息票累积债券的特点包括（）& R2 O% |/ S# ~# g. |, _* b

A、在债券到期时一次性还本付息6 Z0 a; {1 i2 H. r) b1 a

B、存续期间没有利息支付3 Yk8 `3 f- {" D5 f

C、也可称为缓息债券, {3 w% k2 [& j! a' G+ K

D、分为固定利率债券和浮动利率债券7 - L7 y" CL, R

（AB）

8 3、债券和股票的相同点（）

A、筹资成本相同8 o1 Q1 \9 A# m# d+ F( T6 \4 D

B、都是直接融资的手段

C、都是间接融资的手段3 k' B# u- y% _/ k. w) j4 ^9 q/ l

D、都是经济主体筹措资金的手段

（BD）

4、关于分红派息，下列说法正确的是（）4 e% I7 k) k2 q6 x: A& N' s

A、它的形式有股票股利和现金股利

B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施

C、分红派息的方案经董事会审议后可实施5 Z) J6 [$ ~$ P- e! q" K9 x* a6 V

D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD）

5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（）0 B# S2 T! F.

I$ s$ t% h

A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通

B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报* f7 |+ X5 G# Y- l

C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌1 L( n, {3 P, [" O+ f* Qn

D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库2 g1 @,

n( h- ~G# p

（ACD）. w+ F& ^' P" h3 w' x, b; E : W96、上海证券交易所实行全面制定交易后（）

A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上& k! [8 T4 V# L

B、投资者领取股息时，要以卖出方申报

C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息

D、红利不再挂牌

（ACD）

7、根据上海证券交易所的规定，配股

缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）

A、印花税& _. B& Q$ g- ~3 B/ d+ S+ x

B、佣金% D2 ; F: S1 g8 f) E% I

C、过户费+ t) ^8 X; Y9 e/ L6 Q!

t$ q

D、手续费

（ABC）

8、下列关于可转换债券的操作流程正

确的是（）

A、可转债债券的债转股需要规定一个

转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行3 o+ q$ B" V' {2 Y7 }8

K( v* Y

B、转股申报，不得撤单1 O; c. S( f0 Ib[

C、可转债的买卖申报优先于转股申报

D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准

(ABC)) l* g# W: Y' l6 VS

10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（）

A、前一交易日的现金差额5 C4 Y- D6 b0 ~% o3 W. n\

B、前一交易日的基金份额净值( o& A4 I+ U1 u+ F& A$ M1 J- T& E

C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分4 Q) @6 J/ Q4 \

D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率

（BC）~( zB! g4 t: ~* ]7

11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。

A 上市公司股东人数

B 股利分配方案中送股比例

C 股东的持股数5 b$ L) F2 n4 o!

o( e- t- A- e

D 股东认购新股缴款额

（BC）% \9 O$ `&

12、以下关于中国结算上海分公司的资金交收说法正确的是（）。% e; e$ D. {# p`3 k! LA 资金交收首先满足一级

市场交收，然后满足二级市场交收B 资金交收具有终局性C 资金交收具有可逆转性D 中国结算上海分公司T+1日

17：00进行T日的资金交收（BD）

13、下列各项中，属于证券经纪业务法律风险的有（）。. H' bH; z* W# _' P

A 挪用公款买卖证券7 N# `$ @$ H( c! B% n2 Q9 M

B 为法人客户以个人名义开立账户买卖证券

C 为法人客户套取现金

D 接受客户全权委托: t" B" T/ W" C# F* L- X

（AD）14、某证券公司标准券库存为6000万元，某日买入R003品种5000万元，成交价格为5%，该笔回购到期日，该证券公司又买入R003品种5000万元，下列说法正确的是（）。（不考虑税费，一年按360天计算）

A 该公司在回购到期日又做了等额的回购，故当日净额清算为“应付资金为零”" m. B! d" Ge* o" h2 f/ j7 z

B 该公司在回购到期日又做了等额的回购，但当日净额清算结果仍需付出资金

5 ^8 Q1 Q8 s$ u) T

C 该公司在所有这些交易过程中，不存在欠库$ u8 M' z( f, j* J8 B5 @+ A

D 该公司在做第二笔回购交易时，存在欠库9 t& g5 x, o0 G1 L（BC）