最新XXXX公司质量和环境过程识别一览表参考
XXXX公司质量和环境过程识别一览表参考
客户退货；更换不合格产品
各种检验报告；评审报告；质量信息处置单；纠正措施表
《不合格控制程序》
不合格品处置率
运行过程OP
过程名称
涉及条款
责任部门
过程内容
过程输入
过程输出
控制方法
绩效指标
O1环境因素识别与评价
E：、、
办公室及
各职能部门
在环境管理体系范围内，考虑生命周期观点，识别能控制及施加影响的环境因素，评价重大环境因素。
质量管理体系及其过程有效性的改进、与客户要求有关的产品的改进、资源需求
《管理评审控制程序》
管理评审输入资料完整、管理评审输出措施达成率
MP4
改进
10
品质部
编制纠正、预防和持续改进计划并实施
客户抱怨；内外审结果；管理评审结果；质量事故、持续改进建议书、持续改进可行评审表；实施计划
纠正、预防措施报告、持续改进评价报告
《顾客满意控制程序》《服务控制程序》
客户满意度
管理过程MP
过程名称
涉及条款
责任部门
过程内容
过程输入
过程输出
控制方法
绩效指标
M1
经营计划
4\5\6
管理者代表
收集客户需要和期望；进行分类；确定战略目标；编制项目计划执行并跟踪
公司发展和期望；市场分析；同行分析；客户分析
经营计划；质量目标与目标分解
《质量环境手册》《管理目标和方案控制程序》
《能源资源控制程序》
《环境管理方案管理程序》
《环境运行控制程序》
《环境因素识别与评价程序》
《应急准备与响应控制程序》
固体废弃物的处置 100%；
内外部环境识别分析一览表范例
德信诚培训网内外部环境识别分析一览表年度：2019年类别：█质量 环境注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
环境类别（内部/外部）项目内容信息来源具体现状描述SWOT分析S(优势)、W(劣势)、O(机遇)、T(风险)外部环境1政治环境国家发改委对行业政策的要求政策。
发改委本公司为家具生产企业，属于传统行业。
W、T 2法律环境国家制定质量、环保、安全等法律法规。
网络本公司经识别评价，法律法规对家具生产企业的要求越来越高。
W、T 3经济环境国家对家具的金融扶持。
发改委政策本公司属于家具生产企业，经济环境较好。
S、O 4社会文化环境江西地区自然环境较好，当地社区对环保、安全生产暂时敏感度不高。
当地社区交流目前家具生产企业，生产中对环境影响较大，但有利于当地就业。
对周边社区环境不友好的环境因子较多。
W、O 5技术环境生产设备、生产工艺、生产技术的影响。
对本公司生产工艺、设备的分析和评价目前家具生产企业，工艺及设备等对周边社区会产生废水、废气、危险固废，噪声较大。
W、T 6自然环境厂区周边及社区的环境。
现状分析公司位于南康工业园内，政府要求入规入园。
W、T7竞争力消费者目前对环保产品有较大需求。
行业分析本公司使用环保材料，生产的产品能满足用户的需要。
O内部环境1企业文化体现对环境、产品质量的责任感公司质量方针公司目前在推行质量管理体系。
S 2公司价值观诚信、务实、品质、创新公司质量目标本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观。
S 3知识积累相关法律法规收集、家具展销会等公司制度、收集资料建立了知识收集和宣导的渠道，确保能够获得必要的知识并在内部宣导。
S 4绩效KPI绩效考核管理部KPI与本公司质量管理体系紧密结合，确保了质量管理体系的有效运行和持续改进。
S 5财务因素公司积极推行固定资产转化为负债，增强现金流。
积极融资，确保项目发展资金。
财务年报财务状况良好，资金充足。
SO 6资源因素目前公司具有的环保设施设备、管理人员环保设施清单、人员职务要求公司每车间有消防器材配置，有专门的消防和环保监察人员S 7人力因素人员配置、人员素质人员职务要求公司人员文化程度相对较低，接受先进的技术能力比较吃力。
公司环境因素调查评价表-生产、品质
有限公司
环境因素调查评价表
F.环境影响治理成本、收益治理成本小于1万元； 1分治理成本小于10万元，一年能收回；2分治理成本小于100万元，二三年能收回；3分
治理成本小于100万元。
4分
超过36分均列为重要环境因素，水、电、气能源的消耗均列为重要环境因素，非重要环境因素只需关注，日常控制即可，重要环境因素要有目标方案、运行控制手段等进行管理。
制表： 审核：编号：LS-ES-RD-08/A
B.发生频次
每半年：1—2次 或不发生 1分 每 月 ： 1—2次 2分 每 周 ： 1—2次 3分 每 天 ： 1—2次 4分
基本不产生环境影响；1分
对厂区环境造成一定程度可逆性污染2分
对水体大气土壤动植物某一界面造成不可逆污染 3分
对水体大气土壤动植物某多界面造成不可逆污染 4分
D.环境影响区域范围
只影响局部小范围地区； 1分对厂区造成影响； 2分造成市级影响； 3分对全球全国生态系统造成影响；4分
相关方不关心； 1分
单一相关方口头抱怨； 2分
多个相关方口头抱怨； 3分
相关方书面投诉； 4分。
质量体系风险和机遇及环境因素与相关识别表
T
4社会文化环境
居民教育程度与文化水平：国家推行9年制义务教育，居民最低水平为初中学历，信仰自由，无种族、性别、地域歧视。
政府网站及行政部
外来务工减少，招工难，用工成本增加。
T
内部环境
5产品市场环境
同行业制造厂商越来越多，价格越来越低。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3*3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感。
2•企业管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提咼业务素质。
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2.生产部门做好生产计划的安排,保证生产计划的执行。
生产部
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
3.业务部门加大客户父流沟通，及时处理客户的需求和意见。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
3*4=12
一般
1.物料部采购要提前制定好包装材料采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
2•公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序米购；
生产部门、米购部
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
品质部环境因素识别汇总表
劳保手套的使用1脏污手套的排放5纤维/油污量测工具的使用2废卡尺、废塞规的排放5金属量测夹具的使用3废夹具的排放5木头/金属不良样品的使用4废样品的排放5金属仪器设备的使用5电池的消耗4/仪器设备的使用6废电池的排放5锌/锰仪器设备的维护7废抹布的排放5纤维/油污仪器设备的维护8防锈油的排放4碳氢脂肪烃仪器设备的维护9工业酒精挥发气体的排放2乙醇不良样品的使用10废标识纸的排放5纸过胶机的使用11废胶纸的排放5聚乙烯测量夹具的使用12夹具保养油的消耗4/测量夹具的使用13废夹具的排放5木头/金属测量夹具的使用14夹具标识纸标签的排放5纸测量工具的使用15卡尺、塞尺、千分尺等废弃5金属测量仪器的使用16仪器灯泡的废弃5玻璃/金属测量仪器的使用17电池的废弃5锌/锰测量仪器的使用18仪器的报废、部件更换5塑料/金属测量设备的维护19火酒的消耗5醋酸丁酯测量设备的维护20废布的排放5纤维/油污测量设备的维护21废工具的废弃5金属工序样板的使用22工序板样的废弃5金属色板的使用23色板的排放5金属测量工具的使用24废3M胶纸的废弃5塑料测量工具的使用25火酒的消耗4醋酸丁酯测量工具的使用26火酒的泄漏6醋酸丁酯测量工具的使用27电池的消耗4锌/锰测量工具的维护28防锈油的消耗4/测量工具的维护29天拿水等的消耗4/测量工具的维护30废抹布的排放5纤维/油污测量产品的过程31废手套的排放5纤维/油污测量产品的过程32废标签、标识纸的排放5纸测量产品的过程33废刀片的排放5铁样品/色板的使用34废样品/色板类的排放5金属样品/色板的使用35废胶袋类的排放5塑料样品/色板的使用36废标签、标识纸的排放5纸热切分条机的使用37电的消耗4/热切分条机的使用38维修、维护废布的排放5油污冷切分条机的使用39电能的消耗4/冷切分条机的使用40维修、维护抹布的排放5油污备注: 环境影响的类别分为:1.气, 3.衬区影响, 4.能源 资源,5.废弃物. 6.土地, 7.能量幅射,8.意外 状态FR-4.3.1-01-01A0环 境 因 素 识别 表部门: 品质部 登记人: 核准人: 日期:活动/产品/服务序号环境因素环境影响类别主要成份FR-4.3.1-01-01/A0。
公司环境因素识别及评价表
环境因素识别及评价表
QR-QP0304.01
大气 ● ● ● ●●来自●●●水体 ● ● ● ●
● ●
环境影响
土壤 噪音 ● ●
● ●
● ● ●
●
●
● ● ●
● ● ● ● ● ●
●
辐射 ● ●
时态
正常运行条件下的评价分值
异常和紧急 条件评分值
能源
现在/过去/ 将来
法律 法规
影响 程度
数量
灵敏度
可能 性
物料存放
电力的消耗 灯管的废弃 包材的废弃
微波炉 休息区
就餐休息
电力消耗
电磁辐射
潜在的电气火灾
●
生活垃圾、剩菜剩饭的废 弃
●
环境因素识别及评价表
QR-QP0304.01
水体 ● ● ●
●
环境影响 土壤 噪音
辐射
时态
正常运行条件下的评价分值
异常和紧急 条件评分值
能源
现在/过去/ 将来
法律 法规
影响 程度
数量
灵敏度
可能 性
严重 性
总分 值
重大环 境因素
●
将来
2
5
10
■
●
现在/将来 5
2
2
2
11
现在/将来 0
2
2
2
6
●
现在/将来 0
2
2
2
6
● 现在/将来 10
2
2
2
16
●
将来
0
2
2
2
6
●
现在
10
2
2
2
16
IATF16949过程识别表(完整版)
与培训管性评估、员工培训档案建立，以及员工满意度测量等管理要求。
急速扩张，可能导致岗
位培训不充分
5.培训需求识别不充分/
承担特定任务人员应具
备的资格要求不明确
培训
5.调整或重新
识别培训需求
企业文化
顾客报怨
8.岗位配置状况识别
9.产品开发培训方案
岗计划汇总表
8.员工外部培训档案
9.员工培训效果评估表
10.培训师效果评估表
16.KPI考核报表夹、资料
7、培训场地、投
影仪
8、培训讲师
9、培训教材/课件
训管理过程、岗位能力确定、员工聘用第三方咨询公 2.员工不清楚自己的工 2.质量目标培展战略 2.KPI考核项目 2.上岗证管理，负责培训需求的提出、人员的日常管
记表（含专项培训）制过程2、打印机、复印成率培训计划次数×
7.2.1/7.2.2/7.2.。
组织环境识别表(质量)
S
8）土壤环境
环保局检测数据
本公司所在区域执行中华人民共和国国家《土壤环境质量标准》（GB15618-1995）中二级标准。
本公司排放的生活废水纳管处理、固废主要为墨盒，由供方回收，如未经处理扩散至周边，对周边的土壤环境影响较大。
公司年终总结
特定服务：公司业务单一，仅进行输变电工程的施工，因为专一，所以专业，赢得业主信赖。
S O
公司年终总结
对施工安全的认知程度和重视程度较高，安全事件的后果严重，公司上下签订安全责任制，层层管控。
S
公司年终总结
价值观和准则：以安全为前提，以质量为基础。
S
公司年终总结
对整个产业的未来需求和产业趋势发展趋势有高于一般企业的认识，对公司的发展规划和产业规划有清晰的认识
S
新闻网站
科技水平和科技发展趋势：新技术的出现使社会和新兴行业对工程和服务的需求增加，使组织扩大经营范围或开辟新市场。
O
电力系统内部文件
技术进步使得集体企业相对于私企的竞争优势明显。
S
电力系统内部文件
新技术的发展可使组织更多关注环境保护、社会责任、可持续增长
S
电力系统内部文件
技术进步导致现有工程被淘汰，或缩短生命周期，造成浪费
S
企业文化
会议记录
公司有周会、月会、年会，施工班组有班前、班后会议，这些成功公司的制度，也是公司企业文化的一部分。
S
公司价值观
公司网页
诚信、创新、业绩、和谐、安全，在全公司范围内，得到普遍认可，并认真执行，目前来看执行良好。
S
知识积累
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表02
受审核部门
时间
标准条款
审核内容
记录
评价
E4.3.是否在工程开工前进行环境因素、危险源辨识评价,并形成重要环境因素及重大危险源清单,有无新识别的已报公司主管部门？
2、是否对辩识的重要环境因素和重大危险源制定了控制措施。
1、是否针对目标、指标指定了形成文件化的管理方案没,方案中是否明确了有关岗位的层次的职责权限、时间、方法。
2、是否针对目标、指标指定了形成文件化的管理方案没，方案中是否明确了有关岗位的层次的职责权限、时间、方法。
内审员:受审核人:
Q5.3.5.4.1
E4.2.4.3.3
04.2.4.3.3
管理方针
目标、指标
查看公司的管理方针、目标、指标是否对项目进行了公示,为员工及相关方、公众所获取；
是否清楚和理解方针、目标的内涵,如何去实现。
是否根据公司的总的方针、目标,建立了项目部的目标、指标,在各层次分解落实,目标、指标的达标情况如何,是否有考核记录；
公司内外环境识别一览表范例
德信诚培训网公司内外环境识别一览表类别序号因素类别实际状况描述S优势、W劣势、O机遇、T风险监视内容监视方法及频次责任部门/人内部因素1 财务因素财务状况一般，资金不足。
WT 资金供给状况每月依据财务报表总经理2 资源要素1、基础设施：厂房独立，生产空间宽敞，设施功能齐全；2.设备：配套完整，拥有完整的线束生产线和线束产品检测器具与检测手段；3.人员：人力资源配置不充足，公司人员文化程度相对较低，接受先进的技术能力比较吃力。
ST 基础设施、设备、人员能力、培训月度工作会议总经理3 组织知识因素公司自1997年成立以来，就已积累了一定的汽车零部件产品的经营、生产、销售和客户服务经验与工程技术基础知识；但在组织知识收集和宣导与共享方面仍存在严重不足。
WT 人员能力、组织文化季度工作总结办公室4 运营因素客户订单进行评审，按现有客户订单进行生产,可满足交付;公司根据运营流程，目前人员较少、组织架构简单，沟通顺畅。
SO 过程、服务、支付能力、质量体系绩效、顾客评价每月部门目标及绩效考核总经理5 管理因素1.公司已建立总的质量目标与指标，但数据收集欠缺，分析不足;2.员工不太了解公司与部门的目标与绩效WT 决策程序和规则、组织架构每年结合管理评审总经理外部因素6 经济因素中国汽车市场虽然竟争激烈，但汽车消费群体也在增加OT 国家经济走向及时关注国家大政方针总经理7 社会因素本公司虽处曲靖市区，当地政府对环保、安全生产、社会治安要求管理严格，社会负面影响较小S 安全感、假日及工作时间每年结合管理评审办公室8 政治因素目前汽车零部件产品生产技术成熟，技术要求较为完善，新技术更新迅速；零部件产品在生产中对环境影响不大，且有利于当地就业，因此、对周边社区环境有利的因素较多。
S 政治稳定每年结合管理评审总经理9 技术因素目前汽车线束产品生产技术成熟，技术要求较为完善，新技术更新迅速；线束产品在生产中对环境影响不大，且有利于当地就业，因此、对周边社区环境有利的因素较多。
3环境因素识别及评价一览表0812(品运、拓展、财务)
部门：品质保证部、拓展部、财务部
序号 区域/活动
环境因素
1 办公区域 水的消耗 2 办公区域 电的消耗 3 办公区域 生活污水的排放
4 办公区域 其他人为火灾、爆炸的发生
5 日常办公 纸张的消耗 6 日常办公 办公用品（文具等）的消耗 7 日常办公 废旧电池、墨盒、硒鼓的丢弃
是
编制：
审核：
批采用定性判
采用定量判断方法
断方法是否 为重要环境
因素
发生频 次（a）
影响范 围（b）
影响的 持续性 （c）
公众对影 等标污 总评价 响的关注 染负荷 M=a+b 程度（d） （e） +c+d+e
是
是否为 重要环 境因素
资源消耗
是
污染水体
否
污染大气、 消耗资源
是
资源消耗
否
资源消耗
否
污染土壤
新版质量环境健康安全过程识别范例
ISO9001:2015、ISO14001:2015、ISO45001:2018 质量、环境、职业健康安全管理体系三标过程识别表
一、质量管理体系过程识别为：顾客导向过程（COP）、支持过程（SP）、管理过程（MP）
注：“▲”为强相交关系；△为有关联关系
具体过程的输入输出、过程负责部门、衡量指标等信息见附件
二、环境管理体系过程识别为：环境因素导向过程（EAP）、支持过程（ESP）、管理过程（EMP）
注：“▲”为强相交关系；△为有关联关系
具体过程的输入输出、过程负责部门、衡量指标等信息见附件
三、职业健康安全管理体系过程识别为：危险源导向过程（HAP）、支持过程（HSP）、管理过程（HMP）
注：“▲”为强相交关系；△为有关联关系
具体过程的输入输出、过程负责部门、衡量指标等信息见附件。
XXX集团有限公司环境因素识别与评价表
加工车间
精研加工
废油排放 废油石存放
√√ √
注：a+b+c+d+e=M≥10 时判定重要环境因素；f+g=M≥5 时判定重要环境因素
√
√
√
√
32115 31113
12
√
9
√
环境因素识别汇总评价表
单位：XXXX集团有限公司
Q/XXXXJ-01
环境影响
时态
状态
重要性评价（打分法）
结论
序 号
单位/现场
产品/活动 /服务
12
√
88 清洗室、质检部
超声波清洗、酸洗过程
中和废液排放
√
√
√
32115
12
√
89 90
配料车间
混砂过程
粉尘排放
√
石英砂、粘土浪费
√
√
√
31113
9
√
√
√
2 24
√
91 各使用车间
离心浇注
烟气排放
√
√
√
31113
9
√
92 93
各使用车间
模具维修
油品滴洒
√
√
√
油品滴洒诱发火灾 √ √ √
√
√
31112
√
##
含禁用物质使用 √
√
√
√
32152
13
√
##
电消耗
√
√
√
3 14
√
## ##
打样过程
原材料消耗 产生噪音
√
√
√
1 12
√
√
环境因素识别评价表及检查表
环境因素识别评价表及检查表环境因素识别评价表及检查表一、引言环境因素是指生态环境、社会经济环境和技术环境等对项目运行和发展具有潜在影响的因素。
在项目管理中，及时识别和评价环境因素的重要性不言而喻。
为了更好地进行环境因素的识别和评价，制定了环境因素识别评价表及检查表以指导项目管理工作的开展。
二、环境因素识别评价表1. 生态环境(1) 土地资源-土地面积和土地利用状况-土壤质量和水源情况-土地使用权和土地政策(2) 水资源-水体质量和水体容量-地下水资源和地表水资源-水资源保护政策和管理措施(3) 大气环境-大气污染情况和空气质量指数-空气污染防治政策和措施-大气环境影响评价报告2. 社会经济环境(1) 经济发展-地区经济总量和经济增速-产业结构和产业发展趋势-就业和劳动力市场状况(2) 社会发展-人口规模和人口结构-社会福利和社会保障政策-教育和医疗资源(3) 政策环境-相关法律法规-产业政策和环保政策-政府支持和相关基金3. 技术环境(1) 技术水平-相关技术领域的研究进展-技术人才队伍和技术创新能力-技术支持和技术转化平台(2) 信息化程度-信息化设施和信息网络-信息安全和数据保护措施-信息化发展规划和政策支持(3) 其他环境因素-自然灾害风险和地质灾害风险-能源资源和能源供应情况-交通运输和基础设施状况三、环境因素检查表1. 生态环境(1) 是否存在土地资源争议问题？(2) 水体质量是否达标？(3) 是否存在大气污染问题？2. 社会经济环境(1) 经济发展是否稳定？(2) 人口数量和结构是否适合项目发展需求？(3) 是否存在合适的政策环境？3. 技术环境(1) 技术水平是否能够满足项目需求？(2) 信息管理与安全措施是否到位？(3) 是否存在其他潜在的环境因素影响？四、总结环境因素识别评价表及检查表是对项目环境因素进行评估和检查的工具，可以帮助项目管理人员及时了解环境因素的现状和潜在影响。
通过认真填写和使用识别评价表及检查表，能够更好地制定项目管理策略和措施，降低风险，促进项目顺利运行和发展。
质量环境管理体系组织内外部环境识别表
SO
6社会文化环境
居民教育程度与文化水平：国家当前推行9年义务教育，居民最低文化程度为初中学历；
宗教信仰风俗习惯：本公司大部分人没有宗教信仰；
审美价值观念：社会主义核心价值观；
员工自我实现需求的增加，回乡就业人员增多。
政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放。
顾客和使用者对环境要求日益增强。
政府网站
营业部
中国汽车市场良好，日系车畅销，潜在市场很大，公司应多发展业务。
材料费、人工成本增涨，且顾客每年均要求我司降价，故旧产品利润越来越狱薄，公司应多开发新产品和尽量降低管理成本。
SOW
在汽车产业方面， 在购置税减半政策的刺激下，汽车销售明显提升，再上新能源汽车推广政策的刺激需求，预计近两年汽车行业仍有很多的发展空间,预计近两年项目、产能仍会增加，环境管理压力日益加强
T
3法律环境
中国当前法制建设很快，法律法规要求越来越完善。中国政府对环境要求越来越严格，派出中央巡视组在全国各地检查巡视。国际上产品有害物管理越来越严格，出台多部法规。
政府网站
包括环境、安全相关的法律法规及产品质量要求，严格按照法律法规的要求执行。因公司产品有表面处理工程，对环境和有害物质管理法规来说都属于高风险，需加强对外注商的管理。
经委托外部机构监测，公司的废水排放符合法规标准。
T
11声环境质量
本公司噪声排放执行中华人民共和国国家《工业企业厂界噪声标准》GB12348- Ⅲ类标准，白天≤65分贝，夜间≤55分贝
环评报告
本公司生产时机械设备（压造机、切削机、搓牙机）、空压机等会产生效大噪声，但由于墙面阻挡及距离等原因，噪声对周边声环境质量影响不大，符合噪声排放标准。
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表：ISO9001 ISO14001 ISO45001
表单编号：审核日期：审核员：GB/T9001-2016GB/T14001-2016ISO45001:20181理解组织及其环境4.1 4.1 4.1询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？2理解员工及相关方需求和期望4.2 4.2 4.2询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？3确定管理体系的范围4.3 4.3 4.3查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？4管理体系及其过程4.4 4.4 4.4查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？5领导作用和承诺5.1.1 5.1 5.1询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？6以顾客为关注焦点5.1.2询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？7方针 5.2 5.2 5.2检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。
询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？8组织的岗位、职责和权限5.3 5.3 5.3查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。
9员工协商和参与5.4询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商和参与的内容？10应对风险和机遇的措施总则6.1.1 6.1.1 6.1.1询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？受审核部门：标准条款序号内容检查内容和方法检查结果表单编号：审核日期：审核员：GB/T9001-2016GB/T14001-2016ISO45001:2018受审核部门：标准条款序号内容检查内容和方法检查结果11环境因素 6.1.2查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？12危险源辨识、风险评价6.1.2查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价13合规义务 6.1.3 6.1.3了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
过程名称
涉及条款
责任部门
过程内容
过程输入
过程输出
控制方法
绩效指标
C1
合同评审
7.4
8.2
6.1
贸易部
接受客户的信息、可行性评估、报价、承诺
订单需求、开发协议、质量协议、潜在要求、法律法规要求
合同评审记录、签订合同
《顾客需求鉴定及合同评审控制程序》
合同评审率
C2过程的设计开发
8.1
8.3
培训计划；培训效果评价报告；培训记录；岗位人员的合理配置
《人力资源管理程序》
培训合格率；培训计划完成率
S3
基础设施和运行环境
7.1.3
/7.1.4
生产部
制定设备采购计划；安装、调试、验收、建档；编制操作规程\作业指导书并培训
新设备的设计需求；原设备的改进需求；现有设备的使用状况
车间基础设施的管理、设备采购计划、设备操作规程；设备验收记录；设备维修保养记录
符合要求的产品、生产记录、检验记录
《生产服务提供控制程序》
生产计划完成率、一次交验合格率
C4
交付与服务
8.5.4
8.5.5
生产部、贸易部
产品发货计划、了解发货产品的质量、开票等
可交付的产品、交付凭证、运输协议
交付符合要求的产品、发货清单
《仓储和交付与服务控制程序》
产品交付验收合格率、合同履约率
C5
客户反馈
7.4/9.1.2
贸易部
及时了解外部的不合格、建立与生产部门沟通渠道、在服务协议的条件下实施服务
客户的服务要求、客户抱怨、客户投诉、客户对其抱怨与投诉的处理要求
客户满意的服务、服务结果的记录、客户满意的处理、符合要求的处理记录
《顾客满意控制程序》《服务控制程序》
客户满意度
管理过程MP
过程名称
涉及条款
6.1
生产部
生产工艺转化
客户要求、产品法规要求、历史资料、进度要求、产品图纸图样，以往生产的经验
生产作业指导书、包装标准
《文件控制程序》《记录控制程序》
工艺转化按时完成率
C3
生产制造
8.5.1
8.5.2
8.5.4
8.5.6
6.1
生产部
从原料到成品的生产
原料、设备、作业指导书、规范、生产指导书、质量目标、生产计划
《管理评审控制程序》
管理评审输入资料完整、管理评审输出措施达成率
MP4
改进
10
品质部
编制纠正、预防和持续改进计划并实施
客户抱怨；内外审结果；管理评审结果；质量事故、持续改进建议书、持续改进可行评审表；实施计划
纠正、预防措施报告、持续改进评价报告
《纠正和预防措施控制程序》
改进计划完成率
支持性过程SP
过程名称
《采购控制程序》
购进物资合格率
S5
监视和测量资源
7.1.5
品质部
提出需求；选型采购；安装调试；验收建档；编制操作规程并培训；编制维护保养计划；校准/检定计划；
新设备的设计需求；现有监测装置的改进需求；现有监测装置的使用状况
监测装置采购计划；监测装置管理台帐；定期检定计划；操作规程；
《监视和测量设备控制程序》
受控有效的文件和符合要求的记录
《文件控制程序》《记录控制程序》
文件受控率
S2
人力资
源Байду номын сангаас
7.1.2/7.1.6/7.2/7.3
办公室
人员的招聘与辞退、培训需求调查；制定培训计划；实施培训和记录；培训有效性评价；建立员工培训档案；激励机制的建立与实施；
各类人员的需求及培训需求；各岗位职责描述；现有人员的素质情况；岗位的配置情况
涉及条款
责任部门
过程内容
过程输入
过程输出
控制方法
绩效指标
S1
文件和
知识管理
5.2.2/6.2.1/7.1.5.2/7.5/8.7.2
办公室
提出文件需求；编制与审核；发放与回收；保存与处置/编制记录清单；明确控制范围；填写记录；保存与查阅
ISO9001标准要求；客户提供的文件；有关的国家/国际的标准和国家法规；外来的文件、规范等\记录要求
《基础设施和公平你工作环境控制程序》
设备完好率
S4
外部供方管理
8.4
/9.1.3
贸易部
供方情况调查,收集；初选及现场评审；建立合格供应商名册；编制采购计划；下达订单或调整；到货/报检/入库
客户要求、生产计划；采购计划；采购产品技术要求
供方基本情况调查表、供方评定报告、合格供方名录、合格的产品、入库单
计量设备送检率
支持性过程SP（续）
过程名称
涉及条款
责任部门
过程内容
过程输入
过程输出
控制方法
绩效指标
S6监视和测量
8.6
/8.7
品质部
检验标准和规范；相关客户要求；相关指示书；各种检验报告；委外试验报告
产品、国家及行业标准；产品接受准则；检验试验标准和规范
检验试验记录；检验试验报告；不合格品评审记录、产品合格记录
、品质部
制定年度管理评审计划；收集相关信息；进行评审；制定措施；执行与跟踪
审核结果、客户反馈、过程的业绩和产品的符合性、预防和纠正措施的状况、上次管理评审的跟踪措施、可能影响质量管理体系的变更、改进的建议、实际及潜在的市场失效的分析，及其对质量、安全或环境的影响
质量管理体系及其过程有效性的改进、与客户要求有关的产品的改进、资源需求
ISO9001标准、客户和公司管理要求、公司的重大变化、客户重大投诉、重大质量事故的发生、以往审核不符合项、体系运行数据
年度内部质量审核计划、内部质量审核报告、内审体系不符合报告、改进措施记录
《内部审核控制程序》
内部审核计划完成率、内部审核不合格项纠正措施完成率
M3
管理评审
9.1.3
/9.3
总经理、管代
O1环境因素识别与评价
E：5.3、6.1.2、6.1.3
办公室及
各职能部门
在环境管理体系范围内，考虑生命周期观点，识别能控制及施加影响的环境因素，评价重大环境因素。
生命周期观点
顾客要求、
环保相关法律法规和其他要求
已纳入计划或新的开发、新的或修改的产品活动和服务
《产品的监视和测量控制程序》
错检、漏检率
S7
不合格控制
8.7
品质部
标识/隔离；记录不合格品；评审不合格品；处置不合格品
客户退货；更换不合格产品
各种检验报告；评审报告；质量信息处置单；纠正措施表
《不合格控制程序》
不合格品处置率
运行过程OP
过程名称
涉及条款
责任部门
过程内容
过程输入
过程输出
控制方法
绩效指标
责任部门
过程内容
过程输入
过程输出
控制方法
绩效指标
M1
经营计划
4\5\6
管理者代表
收集客户需要和期望；进行分类；确定战略目标；编制项目计划执行并跟踪
公司发展和期望；市场分析；同行分析；客户分析
经营计划；质量目标与目标分解
《质量环境手册》《管理目标和方案控制程序》
经营目标完成率
M2
内部审核
9.2
品质部
编制审核计划；实施审核；编制审核报告；制定并执行纠正措施；跟踪、验证、关闭