私募公司风险管理制度
私募内控-风险管理制度
XXXXX资产管理有限公司风险管理制度XXXXX资产管理有限公司风险管理制度第一章总则第一条为保证公司规范、稳健的运作，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防范和控制公司经营及业务开展过程中的各类风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。
第三条本制度所称风险管理，是指围绕公司经营目标，对日常经营和业务开展过程中的风险进行识别、评估、监测和控制的基本过程。
第四条公司及公司子公司（公司投资设立的其他企业）适用本制度。
第二章基本原则第四条风险管理应贯穿事前防范、事中监督、事后检查弥补的指导思想。
第五条风险管理的具体目标是：（一）公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章，监管机关的相关规定和公司各项规章制度。
（二）建立健全的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制。
（三）建立行之有效的风险管理体系和风险管理流程，确保各项业务活动的健康运行和管理资产的安全完整。
（四）在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。
（五）股东及客户的合法权益不受侵犯，维护公司的信誉及良好形象。
第六条风险管理的基本原则：（一）全面管理与重点监控相统一的原则。
建立覆盖所有业务流程和操作环节，能够对风险进行持续监控、定期评估和及时预警的全面风险管理体系，同时根据公司实际有针对性地实施重点风险监控，及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。
（二）独立集中与分工协作相统一的原则。
建立全面评估和集中管理风险的机制，保证风险管理的独立性和客观性，同时强化业务部门的风险管理主体职责，在保证风险管理职能部门与业务部门分工明确、密切协作的基础上，使业务发展与风险管理平行推进，实现对风险的过程控制。
私募基金公司合规风险控制管理办法模版
[*]有限公司合规风险控制管理办法第一章目标和原则第一条公司制定本制度旨在保护投资人和委托人的合法权益，促进公司私募基金业务的规范发展，有效防范和化解风险，防范利益输送及其他有损投资人利益的行为。
公司私募基金业务风险控制的总体目标是：保证公司基金业务运作严格遵守国家有关法律法规和基金合同规定；确保基金业务的稳健运行和受托财产的安全完整，防范和化解风险，防范可能存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产。
第二条合规风险控制应当遵循的原则：（一）全面性原则。
内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作和信息披露等主要环节。
（二）相互制约原则。
组织结构应当权责分明、相互制约。
（三）执行有效原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（四）独立性原则。
各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。
（五）成本效益原则。
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。
（六）适时性原则。
私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
第二章风险控制架构与流程第三条公司设风险控制委员会。
风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。
风险控制委员会由公司总经理、法律合规部负责人、基金业务部总监、财富中心负责人、基金业务管理部负责人组成，首席风控官任风险控制委员会主任。
风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。
第四条公司设法律合规部。
法律合规部负责组织指导公司风险合规工作。
部门负责人履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
私募基金管理公司运营风险控制制度
私募基金管理公司运营风险控制制度私募基金管理公司是管理私募基金的机构，其运营风险控制制度是保障风险控制和业务规范的重要工具。
本文将从四个方面分别阐述私募基金管理公司运营风险控制制度。
一、组织架构私募基金管理公司应建立合理的组织架构，制定科学的管理体系，明确各职能部门、岗位职责和权限，以保障公司的正常运营。
在组织架构中，需要设置合理的内部监管机制，建立风险管理部门、合规部门和内部审计部门。
风险管理部门主要负责风险管理，监督并修正风险管理程序；合规部门负责广泛的合规性事项；内部审计部门则需要对公司各职能部门进行内部审计，确保其过程和工作的合规性。
以上三个部门可以通过协作的方式加强公司的风险控制。
二、风险控制风险控制是私募基金管理公司最核心的工作之一。
私募基金是以高风险、高收益为特征的产品，需要在风险控制方面做足功夫。
一方面，管理公司应建立风险控制体系，包括风险识别、评估、监控、控制和防范等环节，及时发现并应对可能产生的风险。
另一方面，私募基金管理公司应在基金合同和私募基金投资者确认函中设置合理的风险提示和风险承担规则，提醒投资者自主选择产品并承担风险，防范可能产生的追索风险和法律责任。
三、信息披露信息披露是保障投资人知情权和决策权的重要环节。
私募基金管理公司应建立合理的信息披露制度，要求披露公开且真实的信息内容。
具体包括基金产品的运作机制、基金资产的组成和投资策略、基金经理人的经验和业绩等几个方面。
同时，在信息披露中，私募基金管理公司应规范各种信息披露渠道，并及时更新信息，保证信息真实有效，提高投资人的信任度。
四、合规性监管合规性监管是私募基金管理公司规范运作和防范风险的重要手段。
管理公司应在运营风险控制制度中，建立合规性审核程序和防范措施。
具体需从法律、法规和监管要求的层面上进行审核控制，对基金产品的设立、投资范围、投资比例、基金会计报告等进行合规性审查；同时，要求投资经理人应符合从业资格、熟知法规要求的条件，并按照规定程式操作，防范可能产生的违约和违法风险。
国内私募基金内部风险控制管理制度
国内私募基金内部风险控制管理制度一、背景随着我国金融市场的不断发展，私募基金作为一种新兴的投资方式逐渐崭露头角。
然而，在私募基金市场上，不断出现的风险事件给投资者带来严重的损失，严重影响了私募基金市场的发展。
因此，建立国内私募基金内部风险控制管理制度是非常重要的。
二、内部风险控制管理制度的作用私募基金内部风险控制管理制度是一个完整性管理体系，包括监测、识别、定量、评估、管控、预警等多种环节。
建立该制度可以从以下几个方面起到作用：1. 保障投资者权益私募基金的本质是为投资者服务，建立内部风险控制管理制度可以做到对投资者的资金进行全方位的保障，使投资者的权益得到保护。
2. 管理市场风险内部风险控制管理制度可以通过对市场进行整合监测和风险评估等方式，及时发现市场的风险，规避市场风险的发生。
3. 加强组织内部管理内部风险控制管理制度可以促进私募基金公司对内部的管理，规范业务操作、加强组织架构和人员管理等方面。
三、内部风险控制管理制度的要点1. 风险管理体系建立完备的风险管理体系，以识别、度量、管理和监控所有可能的风险和潜在风险，并加以应对。
2. 投资人适当性评估对投资人进行适当性评估，根据投资人的风险承受能力、财务状况、投资经验等因素进行投资选择和配置。
3. 投资项目管理确保投资项目的充分研究，并建立起完善的投资管理制度，规定投资项目的选择、审批、投资管理、退出等流程，确保投资项目得到科学有效的管理。
4. 风险预测与控制建立完备的风险预警和控制机制，做好市场信息的收集、分析和对冲，及时掌握市场的情况，调整资产配置，防范风险的发生。
5. 内部监督管理加强对内部管理和利益冲突的监督，建立内部控制标准，规范私募基金的业务操作并落实监管要求。
四、总结随着我国经济市场的不断发展，私募基金市场也逐渐成为了重要的投资领域。
为了确保私募基金市场的健康发展、保障投资者的合法权益，建立完整的内部风险控制管理制度是非常必要的。
私募股权基金公司 风险控制制度
私募股权基金公司风险控制制度私募股权基金公司是一种新增的金融服务机构，主要致力于为不同行业的企业提供融资和资本管理服务。
由于其业务特性，存在一定的风险，因此建立健全的风险控制制度显得尤为重要。
以下是私募股权基金公司风险控制制度的详细介绍。
一、风险管理机制私募股权基金公司需要建立完善的风险管理机制，包括风险评估、风险控制、风险承受、风险监测等方面的措施。
该机制应由内部控制人员和风险管理部门协同完成，并制定基金风险管理计划等相关文件。
二、投资风险管理和控制私募股权基金公司应遵循风险规避原则，遵循严格的风险控制程序，以确保投资的安全性。
其中包括了环境风险，市场风险，数据风险等。
三、股权投资风险管控私募股权投资基金公司的股权投资具有高风险、高回报的特点，充分考虑风险与收益的平衡很关键。
风险管控主要包括了了尽职调查、风险评估、资金管理和审计等方面。
四、业务流程风险管理和控制私募股权基金公司的业务流程涉及到了多个环节，包括基金募集、投资决策、实际投资和退出等。
因此公司应严格管理和控制流程中的风险点，对领导决策、投资组合、项目执行等进行监控和管理，建立业务流程风险管控矩阵进行分析，对可能出现的业务风险进行预警。
五、金融市场风险控制私募股权基金公司的投资运作需要考虑市场风险，包括股票、债券、期货等多个市场的风险控制。
建立科学的风险控制模型，以实现高效、安全、稳健的投资运作。
六、组织人员风险控制私募股权基金公司员工的职业素养和行为规范的要求，可以通过制度化管理、严密的职业操守和防范恶意操作等措施来进行管控。
构建体系完善的内部监管和审计机制，及时发现和纠正组织人员的非法行为和职业失范。
七、信息技术安全风险控制私募股权基金公司信息技术安全风险控制，主要是指对公司电脑、移动设备、网络安全、信息通讯及数据隐私的保护。
建立合理的信息安全管理制度，保护机构业务信息及客户隐私信息不被泄露外流，防范信息安全事件的发生。
总之，建立健全的风险控制制度是私募股权基金公司的重要基础，只有将每一个风险点覆盖到，才能够更好地管理和控制风险，保证业务流程的正常运转和资金的安全投资，进一步增强公司的健康发展。
私募创投基金公司风险控制管理制度模版
烟台xx创业投资有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为四个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部。
第五条各层级的风险控制职责执行董事职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）决定公司内部风险管理机构的设置；（3）法律法规或公司章程规定的其它职权。
私募基金管理公司公司风险控制管理制度
xx资本管理有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为了建立橘红（厦门）资本管理有限公司（以下简称“公司”）风险控制体系，指导、规范风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。
第二条本制度依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人公司登记和基金备案办法（试行）》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。
第三条风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。
第四条风险控制的总体目标（一）保证公司及所管理基金的运作，严格遵守国家有关法律法规和合同规定；（二）确保公司及所管理基金的稳健运行和管理财产的安全完整；（三）有限防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的范围之内，为公司持续经营提供安全保障；（四）逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理；（五）提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。
第五条公司风险控制应遵循以下原则：（一）全面性原则风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制职责与义务。
（二）持续性原则风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。
（三）独立性原则公司设立独立于其他职能部门的风险控制部，专职对各种风险履行日常检查、监控、评估和报告等风险控制工作，并具有相对独立的汇报路线。
（四）有效性原则公司风险控制应与公司战略发展目标、经营规模、业务范围、风险状况及公司所处环境相适应，追求效率与效果统一，利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标。
私募基金公司风险控制委员会制度模版
私募基金公司风险控制委员会制度模版私募基金公司风险控制委员会制度第一章总则第一条为规范私募基金公司的风险管理行为，提高公司在市场竞争中的发展水平，根据公司章程的规定，制定本制度。
第二条私募基金公司风险控制委员会（以下简称风控委员会）是公司的机构，在公司内具有独立的决策职能和管理职责，是公司风险管理的核心。
第三条风控委员会的任务是对公司的风险进行监管和管理，提出公司风险防范和控制政策、建议、措施，保障公司的业务顺利进行，并监督实施情况。
第四条风控委员会应依据公司实际情况，制定相应的管理规则和制度，确保公司的风险管理水平与行业最佳水平相当。
第二章组织架构第五条风控委员会由公司法定代表人、总经理、风险管理部门主管、财务部门主管、法务部门主管、基金投资经理共同组成，委员会成员应当拥有较强的专业知识和经验。
第六条风控委员会应当设立秘书处，由风险管理部门负责，承担风控委员会的日常工作和事务处理，以确保督导工作的顺利进行。
第七条风控委员会委员任期为三年，到期后可以连任一次，连任之后必须退出，不得连任超过六年。
第三章职责和权限第八条风控委员会的基本职责是提出风险管理政策、规定和建议，定期审查风险管理工作，确保公司运营安全稳定，达到最佳业务效益。
第九条风控委员会的主要职责和权限包括：（一）建立风险管理制度和规范，对基金投资、运作、营销等环节进行监管和监督，保证公司的风险管理水平和业务风险控制水平达到最佳状态。
（二）审批大额投资决策，对于大额交易、重大决策、风险控制的事项进行审查和批准，确保公司的重大业务决策符合风险管理政策的要求。
（三）制定紧急应对措施，应对市场波动和业务风险，研究实施风险管理方案，及时掌握风险状况，保证公司业务运营的稳定性和风险防范。
（四）定期进行风险评估工作，明确风险管理的重点和方向，并及时将风险管理工作的情况上报公司的董事会，为公司的决策提供参考和建议。
（五）对内部人员进行风险管理和控制培训，建立风险意识，强化风控意识，确保全员风控。
私募公司风险管理制度
私募公司风险管理制度1.前言私募公司作为一个风险投资的机构，在投资决策和全面评估中，必须构建完善的风险管理制度。
本文举例阐述私募公司如何通过制定、完善风险管理制度来有效防范投资风险。
2.风险管理制度的概念风险管理制度是指由一系列风险管理策略、流程和系统构成的体系，通过制定科学的风险管理规范和实施风险管理策略，以规避和控制风险的发生与影响。
3.私募公司的风险管理制度3.1 风险管理目标首先，私募公司应该明确风险管理的主要目标，即在承担可控风险的前提下，使投资收益最大化，降低风险对公司经营管理的影响。
3.2 风险管理原则其次，私募公司应该制定一系列的风险管理原则，以指导公司在风险评估、投资决策、风险控制等方面的工作。
具体来说，其原则包括：- 投资原则：以长期稳健的角度看待投资，保持审慎，避免盲目跟风，严格遵守市场准入规则和国家法律法规；- 分散原则：将可用资金分散投资于多种不同行业、不同板块、不同类型、不同时间的投资标的上，以最大程度地规避市场风险；- 风险监控原则：建立了统一的风险管理体系，跟踪投资组合资产的风险和运作，并及时发现和处理潜在的风险；3.3 风险评估和投资决策流程风险评估是私募公司弥补市场信息不对称的重要手段之一。
私募公司应该建立严格的风险评估和投资决策流程，以确保决策质量和风险控制。
具体流程包括：- 市场调查：通过网络、报刊、会议等手段了解市场动态；- 公司尽职调查：在进行投资决策前要进行公司尽职调查，了解目标公司的实际情况，包括人员结构、财务情况；- 风险评估：根据具体情况，使用各种常用评估工具，评估目标公司的商业模式、企业竞争力和风险状况；- 组件投资组合：根据评估结果，形成最优投资组合。
4.风险控制措施私募公司应该制定基本的风险控制措施来控制投资风险的最大限度，保证公司及客户的资金安全。
具体包括：- 实施准确的资产评估：使用科学而严格的财务指标，评估投资组合中的资产价值，并进行及时的估值调整；- 充足的风险准备金：预留足够的风险准备金，以应对市场波动和客户的提现；- 强大的电子交易工具：提供多元化的交易工具，保障客户及公司的交易安全；- 严格的风险管理管制：建立完整的风险管理监控流程和体系，从交易前到交易后的全过程掌握和风险管理。
私募基金投资管理有限公司运营风险控制制度
私募基金投资管理有限公司运营风险控制制度简介私募基金投资管理有限公司是一种由专业投资机构设立并管理的基金，专门为高净值人士或机构投资者提供服务。
随着中国资本市场的逐步开放和高净值人士数量的不断增加，私募基金行业也不断发展壮大。
但随之增长的是行业内的风险。
私募基金公司的运营风险控制制度的建立和完善，是保证其业务健康发展的重要保障。
本文将针对私募基金投资管理有限公司的运营风险控制制度进行详细的探讨。
运营风险的定义运营风险是指由于公司内部管理、业务流程等原因而引发的风险。
私募基金投资管理有限公司的运营风险主要包括以下几个方面：•人员风险：涉及公司高管的背景、信誉、操纵等行为风险。
•业务流程风险：包括风险控制、投资流程、资产管理等方面风险。
•系统和技术风险：包括信息系统故障、信息泄漏等技术类风险。
以上几个方面的风险都会对公司的经营产生直接或间接的影响，因此对其进行有效的控制，对公司的经营发展具有重大意义。
运营风险控制制度的建立针对运营风险，私募基金投资管理有限公司应建立一套完整的运作风险控制制度，确保公司的风险管理意识得到全面的运用和贯彻。
风险管理流程私募基金投资管理有限公司应制定完善的风险管理流程，确保每一个环节都有明确的责任与流程。
包括风险辨识、评估、控制、监测和报告五个方面。
•风险辨识：明确公司内部各个环节的风险点，形成全面风险辨识矩阵。
•风险评估：对识别出的风险进行评估，确定其风险级别。
•风险控制：采取合适的措施，降低风险的发生概率和风险冲击的影响。
•风险监测：对风险控制措施的执行情况、风险变化趋势等情况进行监测，及时发现新风险并采取相关措施。
•风险报告：定期对公司的风险控制情况进行报告，向高层反馈风险控制情况及风险变化趋势。
组织机构和人员配备私募基金投资管理有限公司应该建立一个完善的、职责明确的风险管理部门，专人负责风险控制。
为保证风险管理的有效性，私募基金投资管理有限公司应该配备专业的风险管理人员。
私募基金公司风险控制委员会制度
私募基金公司风险控制委员会制度私募基金公司风险控制委员会制度是建立在公司风险管理体系之上，旨在加强对公司的风险管理、风险控制和风险监测，提高公司的风险管理水平，保障公司的稳健发展。
本文将从以下几个方面分析私募基金公司风险控制委员会制度：一、委员会的组成私募基金公司风险控制委员会由公司高层领导和专业人士组成，主要成员包括董事长、总经理、合规部门负责人、投资部门负责人、风控部门负责人等。
其中，董事长担任委员会主席，总经理担任委员会副主席。
二、委员会的职责1、制定和完善公司风险管理规章制度和操作指引，确保所有业务和交易符合法律法规和公司内部规定。
2、建立风险管理框架，统筹公司风险管理工作，协调各部门交流和共享信息，定期进行风险评估和预警。
3、制定和实施投资决策流程和操作规范，监督投资业务的风险控制，确保投资决策和实际业务操作符合公司内部规定和投资方案要求。
4、对重大风险进行研究分析，提出解决措施和预案，并及时向公司高层领导报告。
5、监测和控制公司资金流动，确保公司资金使用安全和合规。
6、定期向监管部门和公司董事会提交风险管理和控制的报告，及时响应监管部门和董事会关于风险管理和控制的要求。
三、委员会的工作流程1、定期召开委员会会议，审议和决策公司风险管理相关制度和规定，评估公司风险管理工作的有效性和合规性。
2、重要审批事项需经委员会审核，确保所有业务和交易符合法律法规和公司内部规定。
3、定期组织针对性的风险管理培训和专题研讨，提高全体员工的风险管理意识和能力。
4、对风险评估和预警报告进行审查，及时制定和调整风险控制措施，确保公司风险控制工作的可行性和有效性。
5、下设风险控制小组，对公司各部门的风险管理工作开展检查和协调，确保公司风险管理工作的整体性和协同性。
四、总结私募基金公司风险控制委员会制度是公司风险管理体系非常重要的一环，有效的委员会制度能够为公司风险管理工作提供科学的指导和有力的支持。
通过成员精细选配、职责明确、工作流程规范等方面的优化，提升委员会的管理层面，实现风险控制的目标。
私募基金管理人运营风险控制制度
运营风险控制制度第一章总则为规范公司风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律、法规,结合公司实际，制定本制度。
第一条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内.（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠。
（三）确保法律法规的遵循。
（四）提高公司经营的效益及效率。
（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失.第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。
第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
(一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
(二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
（三)财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1.财务报告失真风险没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2.资产安全受到威胁风险没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失.3.舞弊风险以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合法性目标实现的因素。
第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。
第六条本制度适用于公司本部及下属子公司。
第二章风险管理及职责分工第七条公司各职能部门为风险管理第一道防线；公司决策委员会为风险管理第二道防线；董事长为风险管理第三道防线。
第八条公司项目投资部在风险、控制管理方面的主要职责：（一）公司项目投资部按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案,根据业务分工，配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。
私募基金风险控制管理制度
私募基金风险控制管理制度私募基金是一种非公开募集的投资基金，旨在为有一定风险承受能力的投资者提供专业的投资管理服务。
然而，由于其投资策略多样化、投资方向不确定性高等特点，私募基金存在着较大的风险。
为了保护投资者的权益，加强风险控制管理，制定和执行有效的风险控制管理制度是非常必要的。
首先，私募基金公司应建立完善的风险管理体系，包括风险管理部门、风险管理流程、风险管理信息系统等，以确保风险控制的全面性和有效性。
风险管理部门应具备丰富的投资经验和专业知识，定期对投资组合进行风险评估和监测，及时发现和应对可能的风险。
其次，私募基金公司应根据投资者的风险承受能力和投资目标，制定合理的风险控制策略。
风险控制策略应包括风险定性和风险定量两个方面，通过对投资项目的尽职调查和风险评估，筛选出符合私募基金投资标准的项目，同时控制投资组合的风险集中度和头寸分散度。
另外，私募基金公司应设定风险控制的限制和警示线，对投资组合的最大回撤、最大单个头寸占比、最大单日交易额等进行监控和控制。
一旦超过限制和警示线，应及时调整投资组合，减少风险敞口。
同时，私募基金公司应定期向投资者披露风险控制的限制和警示线，并接受监管机构的审查和监督。
此外，私募基金公司应加强信息披露和透明度，提供投资者权益的保护。
私募基金公司在运作期间应及时向投资者提供投资组合的情况、风险状况、运作绩效等相关信息，确保投资者能够全面了解产品的风险收益特征，做出明智的投资决策。
最后，私募基金公司应建立风险事件的应急处理机制，能够及时应对突发事件和风险事件的发生。
风险事件的应急处理机制应包括风险事件的预警机制、风险事件的处置机制和风险事件的评估机制，以保证投资者的权益能够得到及时有效的保护。
总之，私募基金风险控制管理制度的建立和实施对于保护投资者的权益和提高市场的稳定性具有重要意义。
私募基金公司应根据其自身特点和风险承受能力，制定并执行相关风险控制管理制度，加强风险管理，以实现长期稳健的投资回报。
私募风险管理制度
私募风险管理制度私募基金在中国证券市场中已经成为了重要的一种投资策略，尤其是近年内私募基金业务规模迅速增长，获得了广大投资者高度关注，成为了金融市场的重要组成部分。
然而，私募基金这种高风险、高收益的投资模式使其面临很多风险。
为充分保障投资者权益，降低风险，提高私募基金的投资成功率和管理水平，私募基金应该建立完善的风险管理制度。
本文主要介绍私募基金风险管理制度。
一、私募基金的风险私募基金是一种高风险、高收益的投资模式。
投资者参与私募基金的投资往往需要承担极高的风险，例如市场风险、信用风险、流动性风险等多种风险。
这些风险要通过风险管理制度进行控制。
1．市场风险市场风险是指由于市场因素带来的资产价值的变化，表现为投资风险、差价收入变化风险等。
市场风险是私募基金面临的重要风险之一。
2．信用风险信用风险是指团队和投资者签署的合同的履行能力和匹配能力减弱或丧失，从而造成债务发生违约或产生损失的风险。
信用风险是实际发生风险事件比较常见的一种风险。
3．流动性风险流动性风险是指拥有的资产很难变现或者不能及时变现，导致资产无法被及时平仓而产生的风险。
流动性风险可能会导致投资者面临大幅亏损。
二、私募基金的风险管理针对私募基金面临的风险，私募基金应该建立完善的风险管理制度，旨在降低投资风险，提高投资收益。
1．监管风险管理私募基金应该严格监管和管理，遵循有关监管规定，严格依法依规开展业务，防止法律风险和监管风险。
2．市场风险管理私募基金应该通过各种投资手段，降低市场风险；建立风险敞口管理制度，做好风险预警和管理，保证投资者权益。
3．信用风险管理为避免信用风险，私募基金应该建立严格的投资管理制度，合理配置资源，优选优质的投资标的；建立完善的风险评估模型，及时发现信用风险，加强风险控制。
4．流动性风险管理为避免流动性风险，私募基金应该制定合理的投资策略和流动性管理制度，优先选择能够快速转换的资产进行投资，控制流动性风险发生的可能性。
私募基金管理公司运营风险控制制度 (2)
私募基金管理公司运营风险控制制度 (2)2、合规风险合规风险是指管理公司在运营过程中未能遵守相关法律法规或内部规章制度而导致的潜在或实际损失的风险。
合规风险是私募基金管理公司面临的主要风险之一，在金融市场监管环境不断严格化的今天，管理公司必须加强对合规风险的防范和监测，确保其业务合规。
（一）风险因素分析1、法律法规风险管理公司违反了有关证券法律法规和内部规定，完成自身利益和做出非法活动的可能性，如违反保密规定拥有实习基金，意图进行内部交易等行为将增加法律风险。
2、内部合规风险管理公司应建立合规稽核制度，规范内部操作流程、控制流程、制度流程，加强对流程的监督和管理。
3、外部合规风险管理公司应对私募基金运作面对的各种法律风险、市场风险、信用风险、技术风险、业务风险等予以充分考虑，避免可能发生的情况损失。
（二）防范措施1、建立完善的制度体系，强化内部合规（1）制定内部规章制度的各项制度文件，包括私募基金管理办法、内部稽核规定等；（2）成立内部合规与风险管理、监察、稽核等部门；（3）建立内部报告与审批机制，加强对各项业务的监管，特别是针对管理人员的业务交易活动的监察。
2、加强外部合规监督（1）加强对实施法律法规的监督管理，使私募基金业务与法律法规保持高度契合；（2）私募基金公司应定期进行业务审批和检查以防范风险的发生；（3）积极与证监会、中国证券投资基金业协会等行业协会互动沟通，加强政策解析和业务指导。
3、培训员工并及时修正违法行为（1）设立培训班、讲师团队，针对私募基金行业法律法规进行培训，提高员工对法规政策的理解和水平；（2）加强员工的考核制度，对不遵守有关法律法规的员工进行处理并予以制裁，以此约束员工行为。
私募基金公司运营风险控制制度
私募基金公司运营风险控制制度私募基金公司运营风险控制制度是指为了规范和有效管理私募基金公司的运营活动，防范和控制风险，保障投资者利益而建立的一套制度框架和管理规定。
下面将从三个方面进行介绍，包括风险管理制度、内部控制制度和监督管理制度。
首先，风险管理制度是私募基金公司运营风险控制的核心。
该制度应明确风险管理的目标、原则和程序，包括风险分析和评估、风险定位和控制、风险监测和预警、风险应对和处置等环节。
私募基金公司应建立完善的风险管理体系，制定风险管理手册，明确风险管理的责任与权限，同时制定不同风险类别的控制指标和预案，确保风险的监控和控制能力。
其次，内部控制制度是私募基金公司运营风险控制的基础。
内部控制制度包括内部控制基本要求、内部控制措施和内部控制流程等内容。
私募基金公司应建立健全的内部控制制度，确保公司各项运营活动的合规性和规范性。
内部控制制度应包括公司治理制度、风险管理制度、信息披露制度、客户资金管理制度等，同时加强内部控制的监督和评估，建立定期的内部审计制度。
最后，监督管理制度是私募基金公司运营风险控制的外部保障。
监督管理制度包括监管机构的监管要求、监管制度和监管程序等。
私募基金公司应遵守监管机构制定的相关规定，接受监管机构的监督和检查，及时履行信息披露和报备义务，并配合监管机构的巡查和调查工作。
监管机构应建立健全的监管制度，加强对私募基金公司的监管力度，保证私募基金公司的合规经营和风险控制。
总之，私募基金公司运营风险控制制度是确保私募基金公司运营活动安全、稳定和规范的重要管理工具。
通过建立风险管理制度、内部控制制度和监督管理制度，私募基金公司能够有效地控制运营风险，提高运营效率，维护投资者利益，实现公司和投资者的共同发展。
私募基金公司(证券类)公司基金风险隔离制度
私募基金公司（证券类）公司基金风险隔离制度
私募基金公司风险隔离制度是指在私募基金公司内部设置一套独立的风险隔离制度，保障公司和客户资金的安全，防止因某一产品或项目风险而导致整个公司的资金
受损。
证券类私募基金公司在设置风险隔离制度时，应考虑以下方面：
1. 基金产品的区分
公司应将自己管理的基金产品分成不同的类别，如风险偏好度不同、投资标的不同、投资期限不同等，确保不同类型的基金产品具有明显的区分。
2. 资金托管与管理
公司应将客户资金与公司资金分开管理，严格履行资产托管合同，将客户资金存放于专门机构的银行账户，确保资金的安全性。
同时，公司还应建立健全的风险管理
制度，加强财务和风险监控和防范，确保资金流转的安全性和透明度。
3. 投资顾问和基金经理的职责分离
公司应将投资顾问和基金经理的职责明确分离，保证基金产品的投资决策和投资交易由专业的基金经理负责，并根据客户风险偏好度、投资目标和投资标的等因素，
制定不同的投资策略和产品组合。
4. 信息隔离机制
公司应建立完善的信息隔离机制，杜绝内部交易和信息流动产生的潜在风险。
公司应严格规范内部交易，对于内部人员与所管理基金产品项目之间的交易应进行特殊
监控，防止内幕交易和非法流转等违法行为的发生。
以上是私募基金公司（证券类）风险隔离制度的相关内容，通过明确的基金区分、资金托管管理、职责分离和信息隔离机制，建立风险防范的框架体系，确保公司运营
和客户财产的安全，为私募基金公司的健康发展提供坚实的保障。
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国内私募基金内部风险控制管理制度
国内私募基金内部风险控制管理制度一、引言私募基金作为一种非公开发行的境内资金募集活动，在我国金融市场佔有重要的地位。
然而，由於采取主动管理策略，私募基金的投资活动往往具有较高的风险性。
为了保护投资者利益，维护金融市场秩序，各私募基金公司都应建立完善的内部风险控制管理制度。
本文将从风险识别、风险评估、风险监控和风险应对四个方面探讨国内私募基金的内部风险控制管理制度。
二、风险识别风险识别是私募基金内部风险控制的第一步。
基金公司应建立健全的风险识别机制，包括从市场、产品和投资者三个维度进行风险识别。
首先，基金公司应对市场风险进行系统分析，了解市场的宏观和微观环境变化，识别出可能对基金投资产生重大影响的因素。
其次，基金公司应对产品风险进行全面评估，包括投资策略、投资标的、投资期限等因素的风险。
最后，基金公司应根据投资者的风险承受能力和风险偏好，识别出与其投资者风险特征不匹配的产品或服务。
三、风险评估风险评估是私募基金内部风险控制的核心环节。
基金公司应根据风险识别结果，对各种风险进行评估，确定其可能带来的影响程度和概率。
评估结果可以帮助基金公司确定哪些风险需要优先进行管控，同时也为下一步的风险监控提供依据。
风险评估应包括定性和定量分析，定性分析包括风险发生的可能性、影响的程度和持续时间等指标，定量分析则是采用数理统计方法对风险进行量化和度量。
四、风险监控风险监控是私募基金内部风险控制的实施环节。
基金公司应建立健全的风险监控机制，及时监测和跟踪各类风险的变动情况。
风险监控应包括实时监测和定期检查两个层面。
实时监测可以通过数据分析和风险预警工具来完成，及时发现和解决潜在的风险。
定期检查则是在一定时间间隔内对全面风险情况进行评估和检查，确保风险控制措施的有效性。
五、风险应对风险应对是私募基金内部风险控制的关键环节。
基金公司应建立灵活的风险应对机制，根据风险的严重程度和持续时间，采取相应的风险处理策略。
常见的风险处理策略包括风险规避、风险减轻、风险转移和风险接受等。
私募公司运营风险管理框架
私募公司运营风险管理框架1. 引言私募公司作为投资管理机构，面临着各种运营风险。
有效的风险管理框架是确保私募公司可持续发展的关键因素之一。
本文将介绍私募公司运营风险管理的框架，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监控等方面。
2. 风险识别风险识别是私募公司风险管理的第一步。
在此阶段，私募公司应通过以下途径来收集和识别风险：•内部风险识别：私募公司应建立健全的内部风险识别机制，通过定期的工作会议、风险口径、报告制度等方式，引导公司内部人员主动识别潜在的风险。
•外部风险识别：私募公司应密切关注宏观经济、金融市场、投资标的和竞争对手等因素，及时获得外部风险信息，并通过专业人士的分析帮助公司进行风险识别。
3. 风险评估风险评估是私募公司针对已识别的风险进行量化和评估的过程。
私募公司可以使用以下方法进行风险评估：•定性评估：根据专业人士的意见和公司内部人员的经验判断，对风险进行评估。
评估结果可以用高、中、低等级来表示。
•定量评估：使用统计模型和数学工具，根据历史数据和相关指标，计算风险的概率和影响程度。
评估结果可以用概率和数值来表示。
4. 风险控制风险控制是私募公司根据风险评估结果，采取相应措施降低风险的过程。
私募公司可以采取以下措施进行风险控制：•分散投资：通过投资不同的资产类别和地域，分散投资风险。
•限制投资比例：根据风险评估结果，设定投资比例的上限，控制单个投资标的的风险。
•优化资产配置：根据风险评估结果，调整资产组合的权重，优化整体风险收益表现。
•建立风险控制指标：根据风险评估结果，建立相应的风险控制指标，及时监测风险变化。
5. 风险监控风险监控是私募公司针对已采取风险控制措施后的监控和评估过程。
私募公司可以通过以下途径进行风险监控：•定期报告：私募公司应按照规定的时间间隔，向有关监管机构和投资者提供风险监控报告。
•内部审计：私募公司应建立内部审计机制，定期对风险控制措施的有效性进行审计。
•外部评估：私募公司可以聘请独立的第三方机构进行风险评估和监控。
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XX投资管理有限公司风险管理制度第一章总则第一条为保证公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据有关法律法规，结合本公司实际情况特制定本制度。
第二条公司风险管理的目标是：保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行，保障客户及公司资产的安全完整，防范经营风险和道德风险。
第三条风险管理工作应遵守以下原则（一）全面性：风险管理必须针对公司面临的所有风险类别，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞。
（二）合规性：风险管理战略必须符合国家有关法律法规和公司《章程》、《内控制度》等的有关规定，必须与公司的经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，并与公司的长期发展目标保持一致。
（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，不相容职务应相对分离。
（四）及时性：风险管理必须在风险发生或发现时及时进行,讲究时效。
风险管理策略及方法应当根据公司经营战略、经营方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善。
（五）独立性：承担风险管理监督检查职能的部门或人员保持高度的独立，负责对公司各部门内外部风险进行有效管理。
第二章风险管理的组织架构第四条公司风险管理组织架构由三个层次构成，分别为：公司总经理下设的风险控制委员会、合规风控总监以及各部门内设的风险管理岗位。
第五条风险控制委员会根据公司总经理授权，负责组织实施公司内部控制和风险管理的各项决策和指导意见；审议各项业务创新的风险控制流程和风险控制制度；听取风险管理相关人员的工作汇报及各项业务的风险控制报告等。
第六条公司设立合规风控总监，合规总监是公司的高级管理人员，由公司总经理聘任。
合规风控总监对公司总经理负责，向总经理报告工作，主要负责公司内部管理制度和业务规则的合规性审查并监督执行，对公司重大决策和主要业务活动进行合规审核等方面的工作，并负责与监管部门之间的沟通协调工作。
第七条各部门内设的风险管理岗位人员在合规总监的指导下，参与风险的识别、评估、管理和控制，履行相应的风险管理职能，并履行公司风险管理报告的情况。
第三章风险识别与评估第八条风险来源于公司管理及各部门业务流程的每一个环节，相应地，风险控制应涉及到公司管理及每一个部门的各个业务岗位。
每个员工在公司的风险控制体系中都要发挥重要的作用。
第九条公司经营中的风险，总体而言可以分为以下几种风险：管理风险、投资风险、流动性风险、合规性风险、操作风险、职业道德风险和人员流失风险等。
1、管理风险是公司的治理结构不规范、不科学，缺乏民主透明的决策程序和管理议事规则、健全的适合公司发展需要的组织结构和运行机制以及有效的内部监督和反馈系统等因素造成的风险。
2、投资风险是指基金所投资的证券价格大幅度波动导致基金资产可能遭受的损失。
可进一步分为投资研究风险、投资决策风险、投资交易风险和交易指令风险等。
3、流动性风险是基金资产不能迅速转变成现金以应付投资者支付要求的风险，是今后公司发展私募基金业务需要特别加以管理的风险。
4、合规性风险是指公司运作违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金契约有关规定的风险，出现此类风险，有可能导致证券监管部门的处罚，关系到公司的特许经营资格与公司声誉，是基金管理公司必须加以严格控制的风险。
5、操作风险是公司各部门或者业务各个环节在操作中，因人为因素或管理系统设置不当、违反操作流程等造成操作失误而引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、电脑系统故障等。
6、职业道德风险是指员工行为违背国家有关法律、法规和公司《员工职业守则》中的有关规定，对公司产生不良影响的风险。
7、人员流失风险是指对公司业务运作发挥重要作用的人员离开公司，从而给公司业务发展带来影响的风险。
8、其他外部风险，例如，金融市场危机、政府政策、行业竞争、灾害、代理商违约、托管行违约等。
这些外部风险一般来说对整个行业都产生影响，防患这些外部风险的主要手段，依然需要加强内部管理来解决。
第十条公司对风险进行分类管理。
对于可度量风险，如市场风险、流动性风险，利用指标体系进行监控，并根据实际情况不断进行调整。
而对于不可度量的风险指标，如操作风险、法律风险等，通过标准化业务流程等进行管理。
第四章风险控制措施第一节管理风险控制第十一条公司管理层必须牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，营造合规经营的制度文化环境，保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守。
第十二条建立合法有效的内控制度体系，避免决策与运营的随意性，同时充分发挥风险控制委员会和公司合规风控人员在公司内部风险管理中的作用。
第二节投资风险控制第十三条投资研究风险的控制措施吸引高素质投资研究人才，定期进行培训，要求投资研究报告依据详实资料，并尽量进行实地研究等。
通过签定相关服务协议，获得市场专业研究机构的支持和协助。
第十四条投资决策风险的控制措施1、设立投资决策委员会，定期召开会议，研究宏观经济形势及市场状况，审核基金投资组合方案，决定投资原则，控制基金投资风险；2、由投资决策委员会确定基金经理的投资权限，即基金经理对单一证券的投资规模超过一定金额时，需经过投资决策委员会批准后方可实施；3、基金经理对有价证券的投资，要在遵照投资决策委员会决定的投资原则和授权权限下，依据投资研究报告进行，并对投资个股进行跟踪、研究。
第十五条投资交易风险的控制措施1、事前控制：投资决策委员会确定基金经理的投资权限，并通知集中交易室；2、事中控制：集中交易室实施实时监控，当基金经理的交易指令明显违反相关法规法令及公司的相关制度和授权范围时，将拒绝执行指令并作出记录，同时将情况汇报公司主管投资的副总经理，并通知基金经理和合规风控总监；3、事后控制：公司财务相关人员实施事后监控，如在每日会计处理过程中发现有违规或异常交易现象，应做出警示报告，报告主管投资的副总经理，并通知基金经理、合规总监，确保各种投资比例限制符合法规及基金契约。
第十六条交易指令风险的控制措施1、规定只有基金经理（或其书面授权的助理）才有权通过集中交易室下达所管理基金的交易指令；2、交易指令规范化，即基金经理（或其书面授权的助理）必须通过电脑下达交易指令及其修改指令，并要有时间记录，防止交易员越权操作风险；3、明确基金经理必须对其管理的基金运作中涉及的交易行为负责，并需要对偶然发生的异常交易行为做出合理的解释。
第三节流动性风险控制第十七条流动性风险的控制措施1、根据基金契约关于资产流动性控制的限制，保持现金比例不低于基金资产一定比例；2、定期由投资决策委员会对基金资产流动性进行评估，监控基金资产流动性变动情况。
第四节合规性风险控制第十八条公司设立风控总监及各职能部门合规风控岗位人员，对公司管理和基金管理过程中的遵规守法情况以及公司内部控制制度的实施和落实情况进行监督、评价，及时、准确地发现问题并提出警示，最大限度降低公司和基金的违规风险。
第五节操作风险控制第十九条越权违规风险控制各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程、岗位职责和权限，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。
第二十条公司应建立健全外包业务控制，核实基金会计业务遵循公认会计准则，实行会计复核与业务复核制，实行凭证管理制度等。
并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。
第二十一条电脑系统风险的控制措施1、公司所有电脑设置密码及相应的权限；2、建立计算机病毒防患制度；3、建立数据备份制度；4、建立操作安全管理制度，制定灾难恢复计划等。
第六节人员流失风险控制第二十二条人员流失风险的控制措施1、建立良好的企业文化和员工培训、成长以及激励机制，为优秀人才提供良好的成长环境；2、建立人才储备机制，以保证重要岗位人员因各种原因离开公司时，后续人员能迅速补上。
第七节职业道德风险控制第二十三条职业道德风险的控制措施1、加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必须保证严格执行国家有关法律、法规和公司《员工职业守则》中的有关规定。
2、根据不同的岗位和职责，制定相应的业务规则，明确各个岗位对保证公司规范运作的责任，规范各自的行为。
第八节其他风险控制第二十四条公司对其他风险的控制主要通过加强内部管理、加强调查研究、谨慎选择、明确责任等手段来解决。
第五章风险控制的保障第二十五条为保障风险控制制度的持续性和有效性，公司必须提供有效的保障措施，建立员工自律承诺制度、持续检验制度、违规报告程序和纪律处分制度，并不断完善配套的电脑监控系统和信息系统。
第二十六条每个员工都必须根据自身业务范围签署行为规范自律承诺书，保证执行国家的有关法律法规和公司的有关规章制度，规范自身的行为并承担相应的责任和义务。
第二十八条持续检验制度是公司对员工行为规范和业务风险的监督检查需随时且持续续进行，并根据市场环境、金融工具、技术应用、法律法规的变化和发展情况，不断测试和修改风险控制制度，以确保风险控制制度持续运作并充分有效。
第二十九条任何员工发现已经发生的违规事件，或者预见到将要发生的违规事件，应及时报告给相关人员及合规总监，并由合规总监确定是否属于严重违规事件。
所有违规事件均需报风险控制委员会，严重违规事件的情况及处理结果需由合规总监上报执行董事和监管部门。
第三十条公司的纪律处分分为经济处罚和行政处分两类，可共同执行也可单独执行。
经济处罚有扣发工资、奖金和赔偿损失，行政处分有警告、辞退和开除，如情节特别严重、触犯法律还可以提起诉讼、追究法律责任。
部门经理、合规总监和风险控制委员会拥有处分建议权，公司的执行董事、总经理有处分的决定权。
第三十一条公司将逐步在高管人员、部门经理和基金经理等岗位全面推行引咎辞职制度。
即上述人员只要确实违背自身签署的行为规范自律承诺，不论是否受到其他处分，均须首先引咎辞职。
第三十二条公司应不断完善配套的电脑监控系统和信息系统，设置交易预警、限制程序，从硬件上控制各种投资风险和违规操作行为，保证及时可靠地取得准确详细的信息，确保内控程序和报告程序的有效、真实。
第六章附则第三十三条本制度具体的岗位职责设置和业务流程参照公司《内部控制制度》及相关管理制度执行。
第三十四条本制度由风险控制委员会负责解释和修订，经批准后生效。
第三十五条本制度自颁布之日起执行。
XX投资管理有限公司二0一六年二月二十二日。