政治寻租行为

人中间平等地或随机地分配，也不是 公开拍卖，那么，潜在的进人者将通 过游说政府给他们以优惠的差别待遇 来进行寻租。（早期的研究内容）
2016/1/4 第 9讲 19
寻租的层次、成本和后果
寻租的三个层次 2.对政府职位的寻租
– 如果政府职位的薪水和额外收人包含
有经济租金，如果这些薪水和额外收 入高于私人部门类似职位的待遇，潜 在的政治家和官员将会花费大量的资 源来谋取这种政府职位。
得，那些“设租者”不从事任何生产 活动，却能够大发横财，这种现象挫 伤了生产者的积极性，并破坏了社会 公平的原则和社会的正当的价值观念 。
2016/1/4 第 9讲 30
寻租导致的社会资源浪费（塔洛克） 创造垄断或限制的活动需要吸收大 量的资源，特别是许多有才能的人 都致力于这种寻租活动，而放弃从 事更有价值、更有生产性的活动； 垄断或限制导致资源利用的扭曲； 避租活动要耗费资源；
寻租概念的发展
– 寻租一般用于描述个人或厂商投入精
力以获得租金，或从政府那里获得其 他特殊好处的行为。（斯蒂格里茨） – 直接非生产性寻利活动（巴格瓦蒂）
2016/1/4
第 9讲
13
什么是寻租
寻租与寻利的主要区别
– 寻利是指在正常的市场秩序下，人们
利用自己的资本、能力和机会追求利 益最大化，其结果能改善社会福利。 – 寻租是指在某种受政府保护的制度环 境中，个人寻求财富的转移，其结果 是资源的浪费。
– 搜集潜在经济租信息的成本
– 对政府官员进行游说的成本
– 贿赂有关人员的成本
– 维持垄断地位的成本等
2016/1/4 第 9讲 22
寻租的层次、成本和后果
寻租的成本 2. 政府部门对这类成本支出作出的 反应 3. 寻租行为引起第三方行为扭曲的 支出
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第 9讲
23
寻租的成本 航空公司雇人去向有权给与航线的 政府官员进行贿赂，该官员的收入 由此得到补充，因此低职位的官员 便投人时间去研究航空业以增加他 们获得这种职位的机会；而其他利 益集团也会为此而展开竞争。
– 人们竞相争夺进口权，从而获取进口
垄断权的租金，这种竞争活动对社会 是一个损失，必须纳入分析。
• 克鲁格（ 1974 ），《寻租社会的政治经 济学》。
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第 9讲
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什么是寻租
寻租概念的发展
– 寻租是指那些本来可用于价值生产活
动的资源被用于只不过是为了决定分 配结果的竞争（布坎南） – 寻租是为了获得人为创造的收人转移 支付而造成的稀缺资源的耗费（托利 森）
2016/1/4 第 9讲 33
寻租与腐败
寻租与设租
供给方——政府——设租 需求方——个人或组织——寻租
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第 9讲
34
寻租与腐败
设租
– 政府利用权力获取非生产性经济利益
的行为
• 设租总与一定的权力联系在一起 • 政府利用手中权力，为权力的服务对象 设置关卡与障碍，向相关人员和机构直 接收取或间接“逼”其交纳通向正当权 利和利益的“过路费”。
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腐败的位置 最贫穷的6类人 1.长期失业者 2.下岗无业人员 3.其他靠社会救济生活者 4. 自然环境恶劣地区、落后地区的 农民
2016/1/4 第 9讲 44
腐败的位置 最贫穷的6类人 5.早年退休人员 6.停产、半停产国有企业职工
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第 9讲
45
第 9讲
8
什么是寻租
寻租概念的发展
– 税收、关税和垄断所造成的社会福利
损失大大超过了通常的估算 · · · · · · 原因 是人们会竞相通过各种疏通活动，争 取收入，即寻租。
• 塔洛克（ 1967 ），《关于税、垄断和偷 窃的福利成本》。
2016/1/4 第 9讲 9
什么是寻租
寻租概念的发展
2016/1/4 第 9讲 20
寻租的层次、成本和后果
寻租的三个层次 3.对政府收入的寻租
– 个人和集团为保护对自己有利的差别
待遇或避免对自己不利的差别待遇而 展开的活动，如通过政治程序制定对 本集团有利的税收政策。
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第 9讲
21ຫໍສະໝຸດ Baidu
寻租的层次、成本和后果
寻租的成本 1.寻求经济租所耗费的成本
• 航空公司为了获得对特定航线的垄断权 而游说政府 • 农场主为了阻止外国农产品进口而游说 国会制定限制外国农产品输入的法律
2016/1/4 第 9讲 16
什么是寻租
寻租的表现
1.通过政府管制的寻租
• 劝说政府对某种产品发放特别生产或特 别销售许可权 • 劝说政府对某种产品限制价格
2.通过关税和进出口配额的寻租 3.政府采购中的寻租
寻租与腐败
回答
– 与政府行为的范围有关
• 过多的行政管制权是腐败滋生的土壤
– 与政府行为的具体方式有关 – 与政府行为所受的约束程度有关
• 约束机制软化是腐败产生的症结
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第 9讲
38
寻租与腐败
寻租与腐败的关系
– 理论上讲，寻租不完全等同于腐败。
• 寻租与腐败之间存在着一个交集：非法 的寻租或权钱交易的腐败，即寻租性腐 败或权力腐败（简称腐败）。 • 但是，由寻租诱发的腐败进入一个恶性 循环的状态。
Q
经济 租金
E
R0 A
0
Q0
什么是租金
租金概念的发展
– 早期：租金专指地租
– 近代：租金泛指各种生产要素的报酬
– 现在：租金指的是由于要素需求提高
而供给因种种因素难于增加从而产生 的差价
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第 9讲
5
什么是租金
租金概念的发展
– 在公共选择理论中，租金被进一步用
来表示由于政策干预和行政管制，如 进口配额、生产许可证、物价管制以 及特定行业从业人员的人数限制等， 抑制了竞争，扩大了供求差额，从而 形成的差价收入。
2016/1/4 第 9讲 24
寻租的成本 注意 在寻租理论中，贿赂本身并不被看 作是一种寻租成本。贿赂是一种再 分配性的转移支付，它是一种影响 政府行为的方法，并不涉及明显的 寻租成本。
2016/1/4 第 9讲 25
贿赂与寻租 但是贿赂可以导致寻租！ 寻租者并不是为了获得某种特权或 对自己有利的限制而进行寻租，而 是为了竞争可以获得贿赂的职位而 展开寻租活动。
2016/1/4 第 9讲 49
寻租与腐败
政府腐败行为的效应分析
– 负效应
1.资源人为紧张 2.流通环节增加 3.物价层层上涨 4.生产成本上升 5.国家资金流失
2016/1/4 第 9讲
6.国家收入减少 7.劣质产品充斥 8.国家计划受阻 9.经济管理失衡 10.经济政策走样
50
反寻租与反设租策略
政府腐败行为的效应分析
– 正效应
1.可以为经济发展逾越传统的体制障碍提 供手段，推进竞争，提高效率； 2.可以增加投资的机会和投资的安全系数， 减少风险，从而扩大投资规模，促进经 济起飞；
2016/1/4 第 9讲 48
寻租与腐败
政府腐败行为的效应分析
– 正效应
3.可以促使政府对经济发展采取更积极的 态度； 4.可以在一定程度上影响政府决策过程， 扩大决策过程的信息量，避免政府决策 失误，使决策更能反映民意，缓解社会 冲突。
第九讲
政治寻租行为
主要内容
什么是租金 什么是寻租 寻租的层次、成本和后果 寻租与腐败 反寻租与反设租策略 案例
2016/1/4 第 9讲 2
什么是租金
租金（经济租金） 要素所有者的收入减去要素机会成 本的差额
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第 9讲
3
经济租金（一）
R D S
经济租金类似 于生产者剩余 即使去掉阴影 部分，要素供 给量也会不减 少，因为要素 所有者仍然获 得了其愿意接 受的最低要素 收入。
2016/1/4 第 9讲 31
寻租导致的社会资源浪费（塔洛克） 利益集团进行院外活动所耗费的资 源往往大于集团活动的组织成本， 因为寻租活动往往采用一些不宜公 开的手段，如蒙骗、贿赂、拉关系 等，这时租金由一个集团转移给另 一个集团往往采取低效率的方法；
2016/1/4 第 9讲 32
寻租导致的社会资源浪费（塔洛克） 获得垄断或特权的组织往往会采用 低效率的生产方法； 一种允许游说活动存在并可以通过 寻租获得利益的制度，其结果必将 是严重阻碍资本（物质资本和人力 资本）投人生产技术的改进上。
2016/1/4 第 9讲 14
什么是寻租
寻租与寻利的主要区别
– 寻利是一种生产性活动，通过生产新
产品或重新配置资源来创造价值。 – 寻租是一种非生产性活动，通过浪费 有价值的资源来消灭价值。
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第 9讲
15
什么是寻租
寻租的表现
– 寻租往往表现为通过游说政府和院外
活动来获得某种垄断、限制或特权
2016/1/4 第 9讲 35
寻租与腐败
设租的类型
– 政府无意设租
– 政府被动设租
– 政府主动设租
2016/1/4
第 9讲
36
寻租与腐败
问题 政府的行为未必一定导致寻租活动， 但是政府行为却为寻租活动创造了 条件。 那么，政府的行为为什么会产生寻 租——设租关系呢？
2016/1/4 第 9讲 37
2016/1/4 第 9讲 6
经济租金（二）
R 经济 租金 D S
R2
E R1
种种因素导致 市场机制无法 发挥作用，使 价格被限制在 R1 ，供给不能 满足需求。价 格最终上升到 R2 ，从而扩大 了经济租金。
Q
0
Q1
Q2
什么是寻租
寻租（rent seeking） 简单说就是寻求租金
2016/1/4
观察 从长远看，寻租和避租相互作用， 最终会造成社会经济的内耗和资源 的空耗，这就是“租的幻灭”。
2016/1/4 第 9讲 39
腐败的位置 当前收入分配差距过大的表现
– 高低收入群体差距悬殊
– 城乡居民收入差距继续扩大
– 东部与中西部差距有所拉开
– 一些行业非公有制经济从业人员收入
远远高于公有制经济收入 – 垄断性与非垄断性行业收入差距过大
2016/1/4 第 9讲 40
腐败的位置 最富裕的10类人 1.一部分私营企业主 2.外企和国际机构的中方高级雇员 3. 非金融机构和房地产开发机构的 项目经理 4.一部分个体工商户
2016/1/4 第 9讲 28
寻租的层次、成本和后果
寻租的后果 3.降低了经济效率
– 获得特权的企业往往没有有效的激励
去改进技术，提高产品质量，降低产 品成本，反而造成了他们生产活动的 低效率。
2016/1/4
第 9讲
29
寻租的层次、成本和后果
寻租的后果 4.社会财富分配不公
– 在寻租社会中生产者未必能够多劳多
2016/1/4 第 9讲 17
什么是寻租
寻租的目的
– 寻租的真正目的并不是为了要形成垄
断、限制或获得特权，而是为了保护 现有的租金或通过这些垄断、限制和 特权来创造租金。
2016/1/4
第 9讲
18
寻租的层次、成本和后果
寻租的三个层次 1.直接获取执照的寻租
– 如果获取租金的权利既不是在所有的
2016/1/4
第 9讲
26
寻租的层次、成本和后果
寻租的后果
– 寻租者的福利可能获得了提高，但却
降低了社会的福利 。
2016/1/4
第 9讲
27
寻租的层次、成本和后果
寻租的后果 1.政府官员的腐败 2.造成了社会资源的浪费
– 寻租者和政府部门都花费了大量的人
力、物力和财力，导致政府的决策效 率下降。
腐败的位置 收入差距拉大的原因
– 个人所得税征收效果不理想
– 城乡壁垒制约了城乡居民收入差距的
缩小 – 改革开放的推进序列和东部沿海的各 种特殊政策 – 对保险福利的漠视
2016/1/4 第 9讲 46
腐败的位置 收入差距拉大的原因
– 行业垄断
– 腐败
2016/1/4
第 9讲
47
寻租与腐败
2016/1/4 第 9讲 41
腐败的位置 最富裕的10类人 5.部分企业承包者和技术入股者 6. 著名影星、歌星、时装模特、作 家和运动员 7. 少数律师、经纪人、广告人和会 计师
2016/1/4 第 9讲 42
腐败的位置 最富裕的10类人 8. 一些经常讲课、评审、鉴定的经 济学家和司局长 9.少数违法经营者 10.少数腐败官员
2016/1/4 第 9讲 11
什么是寻租
寻租概念的发展
– 占有或获取具有固定供给量的生产要
素的要求权的努力有时被称为寻租。 寻租并不会创造出更多的产量，它只 是改变生产要素的所有权关系。因此， 从社会角度看，这样做纯粹是一种额 外的净损失。（范里安）
2016/1/4 第 9讲 12
什么是寻租