ISO9000内审检查表
ISO9000内审检查表
量管理体系的运行状况？
·最高管理者如何认识管理评 审的重要性？
·是否保存了管理评审的记 录？
·管理评审的执行人、时间间 隔、输入及输出是否符合标 准的规定？
·上次管理评审的改进措施是 否得到实施？有效性如何？
·对本次管理评审输出的改进 措施是否进行了跟踪验证？
无尽关怀 永续服务－质量中国网
内部审核检查表
第 1 页 共 13 页
要求
审核要点
审核方法
4.2.2 质量手 册
4.2.3 文件控 制
4.2.4 质量记 录的控 制
· 质量手册说明的剪裁细 节是否合理？
· 质量手册内容的覆盖面 是否完整?
· 质量手册中各过程的描 述是否反映了组织所提 供产品的特点？
· 组织是否制定了形成文 件的程序？
· 组织的质量体系文件包 括哪些？文件是否符合 组织的产品特点和质量 管理体系要求？
· 文件发布前是否得到批 准？文件的修订是否及 时？修订后是否被重新 批准？
· 识别文件现行修订状态 的方法是什么？是否满 足要求？
· 使用处是否得到有效版 本的适用文件？作废文 件是否从发放场所及时 撤回？
2
Email:isoqa@
续表
无尽关怀 永续服务－质量中国网
内部审核检查表
第 3 页 共 13 页
要求 5.5 职 责、 权限和 沟通 5.5.1 职 责和权 限 5.5.2 管 理者代 表
5.5.3 内 部沟通
5.6 管理 评审
审核要点 ·对应组织质量管理体系各过
程的职能,是否明确了相应 的职能和岗位？ ·部门和岗位的职责、权限及 相互关系是否清楚、协调？ ·各部门负责人及各岗位员工 是否明确自己的职责、权限 及相互关系？ ·管理者代表采取什么措施来 实现自己的职责和权限？效 果如何？
ISO9000内审检查表
3.质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目标？
4.为达到公司总的质量目标，管理者代表是否建立了自己的目标？是否可以测量？
1、是依据质量方针的总体原则来制定的。
2、包括了对产品质量的要求并拟测量，例如：产品一次交验合格率为95%。
2.请问管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外，作为管理者代表的身份，还应被赋予什么职责和权限？
1、指定包哲乐为管理者代表有任命书。
2、除了本身职责外，向最高管理者汇报体系的业绩，对质量体系事宜对外联络，负责组织实施内部审核。
5.5.3内部沟通
1.请问在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？
5.5.1职责和权限
1.对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？
2.请总经理谈谈本人的主要职责和权限是什么？
1、都有规定职责和权限
2、贯彻执行质量方针和质量目标，对公司产品质量负全责，负责管理体系的建立与实施等。
5.5.2管理者代表
1.请问总经理指定一名管理人员为管理者代表？有任命文件吗？
ISO9001内审检查表
KQ/QP-09-03版本/修改次数：01/00№：001
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
4.1质量管理体系总要求
1.本公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持下去？
2.请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？
3.公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。
ISO9000和HACCp内审检查表
ISO9000和HACCP内审检查表内审检查表受审核部门: 总经理审核员: 审核日期: 检查内容涉及条款ISO22000:2005 ISO9000:2000 检查方法检...是否发给内审员聘书?有多少设备、计量器具?对与质量和食品安全有关的人员是否进行了培训? c. 是否有计划、有步骤地对管ISO22000：2005ISO9000：2000 检查方法检验结果记录a.总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？b.总经理是如何将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织成员的？c.公司成员如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？d.是否有足够的资源，包括培训人员和监控手段？5.1管理承诺5.1管理承诺（1）与总经理进行交谈，总经理是否批准书面的方针、目标，采取何种措施传达给公司员工？（2）了解总经理是否知道满足顾客要求和法律法规要求的重要性，了解总经理是如何将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给公司员工的，在确定产品要求、设计开发、顾客满意度评价、持续改进等工作中是否考虑了顾客要求和法律法规要求。
（4）询问总经理是否对质量方针、质量目标的适宜性进行评审，并查看评审记录。
a.如何确定顾客的要求？b.组织如何证实将顾客的要求转化为相关工作要求并得到满足？ 5.2以顾客为关注焦点（1）与总经理进行交谈，了解总经理对以顾客为关注焦点的理解，了解组织是否在与顾客有关的过程、设计和开发、顾客满意度评价、持续改进等工作中确实做到了以顾客为关注焦点。
a.策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？质量管理体系策划的输出是否形成文件？b.是否提供了实施质量目标的资源？c.质量管理体系策划是否体现了质量管理体系的持续改进？d.质量管理体系策划是否受控？更改期间质量管理体系的完整性是否得到了保持？ 5.3食品安全管理体系的策划5.4.2质量管理体系策划（1）询问总经理：如何保证策划能满足质量和食品安全目标及质量、食品安全管理体系总要求。
最新ISO9000内审检查表
●与管理层座谈，了解QMS持续改进的策划情况：
▲如何认识以及利用哪些活动实施持续改进
●持续改进是否涉及QMS、过程、产品和组织的各层次
▲持续改进的机制是否形成（利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高质量管理体系的有效性）
▲在持续改进QMS绩效方面，是否有充分可靠的事实或数据对比予以证实
▲是否规定了上述活动的方法，这些方法是否证实（验证）了过程实现所策划的结果（预期目的）的能力
▲当未能达到过程实现所策划的结果（预期目的）时，是否针对不合格采取了适当的纠正和纠正措施，其效果如何
7．产品的监视和测量（8.2.4）
●询问质管部经理并查看有关文件和记录，以确认：
▲是否明确了在产品实现过程中监视和测量的适当阶段（如进货、过程和最终检验）
▲是否发放到使用现场，发放、回收、作废文件的管理（结合文件收发记录检查），作废保留文件的标识是否适当
▲必要时，是否对文件进行评审与更新，并再次批准，文件的更改和现行修改状态是否易于识别
▲组织有哪些外来管理文件，这些文件是否予以识别、分发是否受控
★管理文件的使用情况还可结合其他部门的审查进行检查
3．记录控制（4.2.4）
A：进货检验（重点查主要原材料和协作件，外包部分）
B：过程检验（关键过程的工序
C：最终检验（出厂检验和型式检验）
▲检查特殊放行和交付（如紧急放行）的实施：
A：是否有紧急放行的程序或规定
B：是否得到组织有关授权人员批准，或适用时得到顾客批准
C：对放行的产品是如何标识和记录的
D：放行的产品是否利于追回
★现场审核可在车间、仓库、试验室进一步抽查有关人员如何实施产品监视、测量和放行活动的（必要时，可现场见证或亲自检测、验证）
ISO9000内审检查表
编码：Q/GDS-JL-52编号：10-01
受审部门
生产部审核时间：
审ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ员：
标准条款
审核内容、方法
审 核记录
评价
5.5.1
1•询问部门负责人，部门负责人的岗位职责、权限有哪些？2•任抽2-3名员工，询问各自的岗位职责、权限有哪些？
5.5.3
1•询问部门负责人，部门内部沟通米用何种方式？是否开展，请 提供相关的资料（每月召开的各种会议和情况、信息的通报等资 料）。
3.询问生产部负责人对那些过程进行了监视和测量？公司主要/重 要过程是怎样监测的？
编码：Q/GDS-JL-52
编号：10-01
受审部门
生产部审核时间：
审核员：
标准条款
审核内容、方法
审核 记录
评价
824
1•请出示“检验流程图”和相应的“检验规程”，查看是否经过批 准，是非规定了相关的检测点、检测项目、方法和验收标准。
2•查看相关班组，是否持有相关工序的作业指导书，设备操作规程 等文件。
7.5.2
1•询冋车间领导是否清楚公司已确定的关键工序由哪些？相关关键 工序人员是否清楚本工序的关键工序是哪些，是否了解关键工序控制 主要内容，是否得到了相关的作业指导书和设备操作规程等。
2•关键工序的人员是否经过相关的培训，并经过考核合格上岗。
1）查近期的设备、设施的“设施的购置申请”、“设施的验收 单”等。
5.设备、设施的报废该如何进行？
1）查相关报废设备、设施的资料，查其手续是否符合规定要 求，是否经过相关负责人的审批等。
6.生产部是否按规定要求实施对在用的设备、设施实施定期的检 查，轻出示“设备、设施检查表”，如有问题或隐患时，是如何进 行处理的。
ISO9000内部审核检查表_按要素审核_Sample
品质计划和设计纪录、管制计划、操作员作业指导书、产品核准纪录、资源/设施和任何强化前述数据的计划
不同设计阶段的设计验收
品质计划中流程变更与更新的连接性
7.1.4
规划的结果是否为适合于公司运作方法之一种形式？(7.1)
产品实现输出的格式和内容
标准
要求
可能的查核方向/线索
查核结果
4.品质管理系统
4.1总体要求
4.1.1
公司是否已依照ISO9001：2000之要求，建立文件化之品质管理系统？(4.1)
根据ISO9001：2000要求建立的品质手册或有转换对照表的品质手册
4.1.2
公司是否已依照ISO9001：2000之要求，实施与维持公司已建立之品质管理系统？(4.1)
f)可能影响品质管理系统之变更？
g)改进之建议？(5.6.2)
管理审查会议报告
管理审查会议记录
矫正计划和跟催纪录
管理审查会议议程内容
6.资源管理
6.1资源提供
6.1.1
公司是否已决定及提供下列资源：
a)实施与维持品质管理系统，以及持续改进其有效性所需之资源？
b)藉由符合顾客要求提高顾客满意度所需之资源？(6.1)
工作说明书
训练纪录
品质计划
每班的人员/组长
人员的工作负担
6.2人力资源
6.2.1概述
6.2.2
执行会影响产品品质工作的人员，是否胜任其工作(以适当之教育、训练、技术及经验为基准)？(6.2.1)
与执行工作型态相配合的人员训练纪录
员工数据
抽问设计人员
6.2.2能力、认知与训练
6.2.3
iso9000内审检查表全套
X 【2 】xxxXXX有限公司质量治理体系内审检讨表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表。
iso9000内审检查表
质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
ISORC中国国际国家审核员资格认证学习中心推荐资料注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISORC中国国际国家审核员资格认证学习中心推荐资料注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISORC中国国际国家审核员资格认证学习中心推荐资料注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISORC中国国际国家审核员资格认证学习中心推荐资料注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
15版ISO9000管理层内审检查表
受审核区域管理层审核员：审核日期：2016.8.30标准章节 4.1 4.2 4.3 4.4 5 6 7.1.1 9.1.1 10.1 9.2/9.3/10.3序号检查内容及方法现场审查记录备注1 与高管层座谈并随查有关证据，了解对建立、实施和改进QMS的承诺，以确认：·对满足顾客要求重要性的认识并通过“与产品有关要求的确定”、“顾客沟通”等条款予以具体落实·公司将这些要求的重要性传达给全体员工的，是否有有关会议或报告的记录。
·是否组织了管理评审·是否确定了组织内外部环境·是否识别了相关方及其需求·是否确定了管理体系范围已作出了管理承诺，通过定期开会、简报、满意度调查反馈等形式，向员工传达满足顾客要求要求的重要性，制定并确保质量方针和质量目标的实施。
公司预计在2016年9月初进行年度管理评审。
查有SWOT分析报告，识别了内外部环境查有相关方及其需求一览表，识别了相关方及其需求确定了管理体系范围2 询问公司高层公司的质量目标的实施和完成情况，查阅相关统计资料.通过查阅各相关职能部门的目标完成情况统计表，公司的各项目标均得以顺利达标。
受审核区域管理层审核员：麦青审核日期：2016.8.30标准章节 4.1 4.2 4.3 4.4 5 6 7.1.1 9.1.1 10.1 9.2/9.3/10.3序号检查内容及方法现场审查记录备注3 与高管层座谈,了解各位公司领导是否熟悉自己的职责、权限？查阅有关文件，了解各部门和岗位的职责、权限及相互关系是否明确、合理、协调？询问总经理如何让各部门、员工清楚自己的职责、权限以及与其他部门的关系？公司设置了生产部、研发部、市场部等，在质量手册和岗位职责和任职要求上规定了各部门及相关人员的职责。
公司通过文件发布、发放、培训等形式让各部门、员工清楚自己的职责。
与总经理交谈，均清楚自己的职责。
4 组织内的沟通工具有哪些？各类人员是否了解组织质量管理体系的运行情况？公司内部沟通主要以会议、电话、文件等形式进行，沟通顺畅。
ISO9000内审检查表
内审检查表编号：JL-8.2.2-034.1总要求4.2.1总则4.2.2质量手册5.1管理承诺5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系策划5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通5.6管理评审6.1资源的提供8.1总则8.2.2内部审核8.5.1持续改进我公司QMS过程和过程间顺序及关系是否被确定和管理？体系文件是否包括标准所需要的程序文件及有关的控制文件。
质量手册说明的删减细节是否合理。
是否有证据证明最高管理者向组织传达了满足顾客和法规要求的重要性。
相关法律/法规的收集和掌握情况如何。
最高管理者如何确保顾客的要求得到确定并予以满足质量方针是否传达到相关层次,并已使公司各级人员掌握和理解。
质量目标是否可测量。
最高管理者是否对质量管理体系进行了策划。
各职能部门以及各级人员特别是产品检验放行人员的职责和权限是否明确规定。
管理者代表是否了解并履行其职权。
与质量体系有效性有关的信息能否及时传递到各有关部门和人员。
领导层是否按照要求进行管理评审。
公司是否适时地确定了资源的需求。
是否对所需测量和监视活动进行了规定和实施。
是否按照要求进行内部审核。
是否进行了持续改进、效果如何。
查公司质量手册、工艺流程图等。
查公司质量手册、程序文件、作业文件和外来法规文件及各种记录表格等。
查质量手册。
查会议记录或培训记录。
查归档和分发记录及情况。
查管理职责程序和相关记录如（订单、反馈单和顾客满意度调查表等）。
①查询领导层、各部门主管及人员；②质量方针、目标的贯彻情况；查各种质量检查表、统计表。
查有否质量计划，可行性分析报告等。
查有否岗位职责文件，领导层、部门及人员掌握情况和内部沟通情况等。
询问及查相关记录,了解组织活动情况。
查传递手段，如：文件通知、会议记录、培训记录和记录表格的传递等。
查管理评审计划/输入及准备工作情况。
查质量计划中有否规定,查现场配置情况。
ISO9000检查表
受审核部门：输油处 涉及过程：4.2.3;5.4.1；5.5.1；6.2.2；6.3;7.5.1；7.6；8.2.2；8.2.3；8.3；8.4；8.5 序号 1 2 检查项目 质量控制目 标 与质量管理 相关的职责 文件控制情 况 输油站员工 的上岗素质 需求 适应条款 5.4.1 5.5.1 检查内容及方法 查看本企业和本部门油品质量管理目标的可测量性和适宜性以及与质量方针 的一致性，检查质量目标是否满足油品质量控制所需的内容；是否建立实现 目标的考核机制。 询问、查看部门有关质量管理的岗位职责及履行职责的情况。 1）查看输油管理处质量体系受控文件清单，包括法律法规、管理制度、操 作规程、作业指导书等是否满足质量管理要求；2）询问并现场查看质量管 理负责人、质检、调度等岗位、人员是否获得并使用有效版本的有关文件。 分别抽查首站、末站和分输站2-3名计量、质量工(或其他称呼)的上岗资质 证明，是否具备相应的工作能力。 1）询问设备、仪表管理人员有关设备仪表检维修以确保油品质量并正常输 送的情况，以及从工艺、设备等方面如何预防混油的风险；2）是否按规定 (《成品油管道输送安全规程》SY/T6652-2006,《成品油管道运行规范》 SY/T6695-2007,中国石化销售有限公司颁发的《成品油管道清管作业管理规 定》及企业规定等)进行清管审批和清管作业，查看记录。3）询问如何规定 管线清管等特殊作业期间，与下载油库的油品（污油）的数质量交接工作及 落实情况。 1）检查管道进、出、存涉及的各类质量管理制度是否完善,是否从制度方面 对储存、运输、下载、回掺过程、设备维护等与油品质量管理相关方面进行 了规定。 询问数质量管理岗并查看有关计量、质量验收所用设备、器具等的符合性及 检定管理情况。 1）查考核管理规定和考核情况，对站场设备管理（防止跑冒滴漏）、油品 质量控制（混油回掺、过滤）等的监控情况是否到位；2）查对库存、管存 时间较长的油品怎样进行质量监控和处理。 1)查看不合格油品的上报、处理程序及相关记录；2）不合格油品是否进行 了适当标识,是否按规定进行了处理,处理后的结果如何。 1）询问是否采取对各站场的油品质量监控数据分析、管输油品下载切割比 例与实际检验结果的一致性等数据进行数据分析来为相关质量管理制度制定 、提高管理水平提供依据，或用于其他意图。 询问近期持续改进的途径、方法和事例。如有，请提供书面材料。检查上次 审查或自查记录,是否对不符合进行了纠正或采取了纠正措施,纠正措施是否 有效。是否有合适的预防措施。 辅助检查内容 1 内部审核 8.2.2 检查内审资料、记录，了解不符合项的纠正情况。
15版ISO9000生产部内审检查表
生产部
审核员
审核日期
2016.8.29
标准章节
见下
序号
检查内容及方法
现场审查记录
备注
1
部门职责：5.3
本部门主要负责产品实现策划、产品生产过程控制、基础设施管理、运行环境管理等。
2
部门质量目本部门质量目标：成品一次交验合格率98%以上，经考核，质量目标实现。
查有废品区，产品报废后放置。
合格品直接发给客户。
通过生产记录、批号等实现产品可追溯。
本部门无顾客财产。
现场查看，产品用纸箱包装，人员搬运产品轻拿轻放，产品转运有手推车或人工等，对产品防护情况良好。
在库房检查产品的包装箱、包装袋，完好，有防护标识。
查工作环境，地面干净卫生，光线明亮，通风，符合要求。配有灭火器，在有效期内。
产品主要生产流程：装配、调试
查有：看板，明确了每生产日生产产品名称、规格型号、数量、交期等。均按看板要求完成生产计划。
通过矢量网络分析仪进行调试，滤波器，调试频率、损耗、VSWR、带外抑制等，按技术规格书进行调试。若调试不合格，进行返工，再调试至合格为止。一般不报废。
产品生产过程中特殊过程为焊接
查有：过程确认表，对该过程进行了确认，确认内容：人员、设备、工艺文件等。
5
基础设施管理:7.1.3
查有：设备台帐，主要生产设备有电铬铁、加热焊台、电热干燥箱等。
体系运行以来，设备没有出现故障。
无特种设备。
3
运行和策划的控制：8.1
查有产品生产流程图，与实际一致。
查有《适用产品标准清单》，明确了产品执行标准。
查有销售服务规范及考核细则、进货检验标准、功分器系列产品检验规范、滤波器、双工器、多工器系列产品检验规范、滤波器系列产品通用装配工艺等。
ISO TL9000内审检查表
7.5.4 顾客财产 7.6.C.1 设备标识 8.5 改进
ISO/TL9000内审检查表 陪审人员 确认 参考文件/资料 询问 方式 文件 记录 操作 抽样
区域 日期 判定G/NG
电批检查记录 CENI-OT-048-99电批操 作与维护工作指引
区域 日期 证据 不符合事实 NCR#
iso9000内审检查表全套
XxxxXXX有限公司质量管理体系内审检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
0
审核员
审核记录
结论
受审核部门
采购部
受审日期
0
标准条款
审核内容及方法
5.3 质量方针 5.4.1 质 量 目 标
4.2.3 文 件 控 制 4.2.4 记 录 控 制
7.4.1 采 购 过 程
询问：是否了解公司的质量方针？ 抽查 部门员工进行询问。 询问：是否了解公司的质量目标？ 分解到本部门的目标是什么？ 目标是否可以实现？如何确保目标实现？ 询问：本部门的体系文件有哪些？ 如何进行管理。现场查看文件： 和文件发放记录是否一致？文件是否保持清晰？ 询问：本部门使用的有哪些记录， 如何进行保管？现场保存环境 是否符合要求？ 询问：对供方及采购的产品控制的类型和程度有 什么规定或要求？ 选择、评价和重新评价供方的依据是什么？ 评价的结果及有关措施是否有记录？
录控制 环境是否符合要求？
7．1 产品 实现的策 划
询问：公司产品的实现过程是什么？查产品实现 工艺流程图？
产品的质量目标和要求有哪些？体现在公司 哪些文件中？
产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何 对这些过程进行控制？其资源是否充足、适宜？ 是否形成了必要的文件？
是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要 的质量计划？
7.3.4 设计 ——对技质部提交的确认样、成套设计文件是否进行了筛选评 开发输出 审，评审结论意见是否进行了记录？
7.3.5 设计 ——对试样新鞋是否进行验证活动？其验证活动是否形成记 开发验证 录？
7.3.6 设计 ——对选送客户的样品是否拍照留底？并交客户确认？照片 开发确认 档案是建立目录便于查找？
7.3.7 设计 对车间或顾客反馈的设计更改要求是否进行了更改处理？设 开发更改 计更改单是否齐全？
0
审核员
审核记录
评价/结论
受审部门
生产部
受审日期
标准条款
审核内容及方法
5.3 质 量 方针 5.4.1 质 量目标
询问：是否了解公司的质量方针？ 抽查 位员工进行询问。
询问：是否了解公司的质量目标？ 分解到本部门的目标是什么？ 目标是否可以实现？如何确保目标实现？
内部审核检查表
受审部门
商务部（外贸销售）
受审日期
0
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
标准条款
审核内容及方法
5.3 质量方 针 5.4.1 质量 目标
4.2.3 文件 控制
4.2.4 记录 控制
询问：是否了解公司的质量方针？ 抽查 部门员工进行询问。 询问：是否了解公司的质量目标？ 分解到本部门的目标是什么？ 目标是否可以实现？如何确保目标实现？ 询问：本部门的体系文件有哪些？ 如何进行管理。现场查看文件： 和文件发放记录是否一致？文件是否保持 清晰？ 询问：本部门使用的有哪些记录， 如何进行保管？现场保存环境 是否符合要求？
4.2.4 记 录 控
询问：本部门使用的有哪些记录， 如何进行保管？现场保存
制
环境是否符合要求？
7.5.1 生 产 和 服务的提供的 控制
询问：是否确定了生产计划运行的全过程? 查生产运行管理程序？
对生产计划过程如何进行控制？受控 条件有哪些：a、是否规定了相应的的计划 安排信息及产品特性要求?
审核员 审核记录
是否建立设施台帐？设施是否符合工作的需要？ 设施的标识是否按规定进行。现场查看。 对设施提供过程是如何控制的，对新添置的设施 是否进行验证。查看相关记录。 对这些设施的使用和维护是否进行了规定？查看 相关文件和维护记录。 对存在故障的设施如何进行处理。查看相关记录。
0
审核员
审核记录
评价/结论
受审部门
7.2.2 与产 品有关的要 求的评审
在提供产品的承诺前，是否已充分识别、理解、 评审顾客的要求。采取了哪些评审方式，评审内 容包括哪些方面。查看相关记录。 当顾客提出口头要求时，在接受前是否对其进行 了确认？ 合同内容发生变化，采取了什么措施保证顾客、 相关部门都知晓。查看相关记录。
7.2.3 顾客 沟通
0
审核员
审核记录
评价/结论
受审部门
开发部
受审日期
标准条款 7.3.1 设计 开发策划
7.3.2 设计 开发输入
7.3.3 设计 开发评审
审核内容及方法
——对样品设计开发是否下达设计任务书？ 查看相关记录？
——对每款样品的设计要求是否进行了评 审？设计工艺书的材料要求是具体、明确、 完整？ ——对打样制帮、成型试制的反馈意见是否 进行了评审处理？评审处理意见是否在设计 工评审表进行了记录？
0
审核员
审核记录
评价/结论
受审部门
技术部
受审日期
标准条款
7．1 产品实 现的策划
审核内容及方法
询问：公司产品的实现过程是什么？查产品实现工艺流程图？ 产品的质量目标和要求有哪些？体现在公司哪些文件中？ 产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何对这些过程进
行控制？其资源是否充足、适宜？是否形成了必要的文件？ 是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？
7.5.5 产品 防护
询问：在内部处理期间，如何对产品进行防护 （包括标识、搬运、包装、贮存和保护）
现场查看，产品防护的实施是否符合要求？ 是否有效？
0
审核员
审核记录
评价/结论 合格
合格
受审部门
开发部
受审日期
标准条款
审核内容及方法
5.3 质 量 询问：是否了解公司的质量方针？
方针
抽查 位员工进行询问。
5.4.1 质 量目标
4.2.3 文 件控制
询问：是否了解公司的质量目标？ 分解到本部门的目标是什么？ 目标是否可以实现？如何确保目标实现？ 询问：本部门的体系文件有哪些？ 如何进行管理。现场查看文件： 和文件发放记录是否一致？ 文件是否保持清晰？
4.2.4
记
询问：本部门使用的有哪些记录， 如何进行保管？现场保存
4.2.3 文 件 控 制
询问：本部门的体系文件有哪些？ 如何进行管理。现场查看文件： 和文件发放记录是否一致？ 文件是否保持清晰？
4.2.4 记 录 控
询问：本部门使用的有哪些记录， 如何进行保管？现场保存
制
环境是否符合要求？
7.4.3 采 购 产 品的验证
询问：验证的方式是什么？验证结果情况如 何？ 是否有到供方现场的验证活动？如何规定 和进行的？ 查相关记录
5.2 以顾客 询问：公司通过方式来识别、满足顾客需 为关注焦点 求与期望?
7.2.1 与产 品有关的要 求的确定
询问：公司的顾客有哪些？ 顾客的要求包括哪些方面？公司如何确定 顾客的要求? 与产品有关的法律、法规有哪些？是否了 解？
审核员 审核记录
结论
受审部门
商务部（外贸销售）
受审日期
标准条款
审核内容及方法
7.3.1 设计 ——对样品设计开发是否下达试样计划书？查看相关记录？ 开发策划
7.3.2 设计 ——对每款试样的设计要求是否进行了评审？设计工艺书的 开发输入 材料要求是具体、明确、完整？
7.3.3 设计 ——对打样制帮、成型试制的反馈意见是否进行了评审处理？ 开发评审 评审处理意见是否在设计评审表进行了记录？
7.3.7 设计 对车间或顾客反馈的设计更改要求是否进行 开发更改 了更改处理？设计更改单是否齐全？
0
审核员
审核记录
评价/结论
受审部门
技术部
受审日期
标准条款
审核内容及方法
5.3 质 量 方针 5.4.1 质 量目标
4.2.3 文 件控制
询问：是否了解公司的质量方针？ 抽查 位员工进行询问。
询问：是否了解公司的质量目标？ 分解到本部门的目标是什么？ 目标是否可以实现？如何确保目标实现？ 询问：本部门的体系文件有哪些？ 如何进行管理。现场查看文件： 和文件发放记录是否一致？ 文件是否保持清晰？
7.3.4 设计
——对技质部提交的确认样、成套设计文件 是否进行了筛选评审，评审结论意见是否进
开发输出 行了记录？
7.3.5 设计 开发验证 7.3.6 设计 开发确认
——对打样或试样新鞋是否进行验证活动？ 其验证活动是否形成记录？
——对选送客户的样品是否拍照留底？并交 客户确认？照片档案是建立目录便于查找？
0
审核员
审核记录
评价/结论
受审部门
计划部
受审日期
0
标准条款
审核内容及方法
5.3 质量方针
5.4.1 质 量 目 标
询问：是否了解公司的质量方针？ 抽查 位员工进行询问。 询问：是否了解公司的质量目标？ 分解到本部门的目标是什么？ 目标是否可以实现？如何确保目标实现？
4.2.3 文 件 控 制
询问：本部门的体系文件有哪些？ 如何进行管理。现场查看文件： 和文件发放记录是否一致？ 文件是否保持清晰？
生产部
受审日期
0
标准条款
审核内容及方法
7.5.1 生 产和服务 的提供的 控制
7.5.2 生 产和服务 提供过程 的确认
7.5.3 标 识和可追 溯性
8.3 不 合 格品控制
询问：是否确定了生产和服务提供的全过程?查生产工艺 流程？
对生产过程如何进行控制？受控条件有哪些： a、是否规定了相应的的产品特性要求? b、编制了哪些必要的作业指导书? c、生产中是否明确设备设施的维护操作要求？ d、生产过程中设定了哪些监控点？监控活动是否满足规 定要求？抽查核实。生产过程有哪些记录？查实？ 询问：公司有哪些特殊过程？ 特殊过程有否编制了文件？有否按文件规定执行。 人员资格是否具备？设施配置和保养是否按规定执行？ 文件的规定是否符合且有效。 有否对特殊过程的能力进行确认、评价。 询问：在生产和服务提供的全过程如何对产品进行标识。标识 的范围和类型包括哪些？ 现场查看产品标识情况。所作产品标识是否能达到区分产 品或追溯性要求？ 产品的追溯路径如何？按公司规定的追溯路径随机抽查 2 批产品核实。 询问：对不合格如何进行识别和处理？在什么情况下对不合格 产品的进行评审，评审方式如何?评审结果是否得到了实施?查 相关记录。 对于不合格品纠正后，是否进行了验证？抽查记录核实。