备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷三12(乐考网)

备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本

法律法规》真题练习卷三

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56[单选题]会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有（）。

Ⅰ．自评

Ⅱ．他评

Ⅲ．自评和他评相结合

Ⅳ．系统评定

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：C

参考解析：

《中国证券业协会诚信管理办法》第二十八条规定，会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或二者相结合的方式。

57[单选题]股票质押回购的交易时间为每个交易日的（）。

Ⅰ．7：15～9：15

Ⅱ．9：15～11：30

Ⅲ．13：00～15：30

Ⅳ．15：30～17：30

A.ⅡⅠV

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡ

参考答案：C

参考解析：

《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十五条规定，股票质押回购的交易时间为每个交易日的9：15～11：30、13：00～15：30。

58[单选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。

Ⅰ．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

Ⅱ．净资本与净资产的比例不得低于40%

Ⅲ．净资本与负债的比例不得低于8%

Ⅳ．净资产与负债的比例不得低于10%

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

参考答案：A

参考解析：

《证券公司风险控制指标管理办法》第十九条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于百分之一百；

②净资本与净资产的比例不得低于百分之四十；③净资本与负债的比例不得低于

百分之八；④净资产与负债的比例不得低于百分之二十；⑤流动资产与流动负债的比例不得低于百分之一百。

59[单选题]证券公司公开发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合的要求有（）。

Ⅰ．最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元

Ⅱ．最近2年内未发生重大违法违规行为

Ⅲ．发行人为综合类证券公司

Ⅳ．资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：

《证券公司债券管理暂行办法》第七条规定，证券公司公开发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合下列要求：①发行人为综合类证券公司；

②最近一期期末经审计的净资产不低于十亿元；③各项风险监控指标符合中国证

监会的有关规定；④最近两年内未发生重大违法违规行为；⑤具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支

持系统；⑥资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；

⑦中国证监会规定的其他条件。

60[单选题]对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施的情形包括（）。

Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

Ⅱ．从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

Ⅲ．采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的

Ⅳ．从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：

除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项外，《证券市场禁入规定》第五条规定，有下列情形之一的，也可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①违反法律、行政法规或

者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据。隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；②因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的；③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。