备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷三12(乐考网)
2018年证券从业资格考试-证券市场基本法律法规压轴密卷及参考答案【5分文档】
证券从业资格考试-证券市场基本法律法规压轴密卷及答案单项选择题第1题下列关于公开发行证券的说法中,错误的是( ) 。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途 必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后 发行人经营与收益的变化 由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【正确答案】D第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的,协会自注销证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1B.2C.5D.3【正确答案】D第3题被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
A.1B.2C.3D.5【正确答案】B第4题客户交易结算资金应当存放在指定（）以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司【正确答案】B第5题经纪人的执业行为中，错误的是（） 。
A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益【正确答案】C第6题证券交易所不得从事（） 。
A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台【正确答案】A第7题余额包销最长不得超过（） 。
A.一个月B.三个月C.半年D.一年【正确答案】B第8题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（） 。
A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【正确答案】D第9题有权召集持有人大会的机构是（） 。
A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人【正确答案】D第10题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（） 。
A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【正确答案】D第11题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（）法律、行政法规另有规定的，从其规定。
2018证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习不容错过!十二
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Ⅰ．公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ．公司职工通过职工大会选举产生Ⅲ．董事会任命Ⅳ．股东大会任命A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。
董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
57[单选题]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（）。
Ⅰ．计划说明书Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书；②计划说明书；⑧集合资产管理合同的拟定文本；④资产托管协议；⑤推广方案及推广协议；⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》；⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；⑨法律意见书。
58[单选题]下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ参考答案：A参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
2018年10月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及解析
2018年10月证券考试《证券市场基本法律法规》真题1、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。
A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任B. 合伙企业具有独立的法人主体资格C. 合伙企业的财产属于合伙人共有D. 合伙企业与公司一样具有高度的人合性。
【参考答案】C2、下列不属于股份有限公司特征的是（）。
A. 必须设定董事会B. 财务状况必须公开C. 既可以发行设立，又可以募集设立D. 可以通过发行股票筹集资本【参考答案】B3、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
A. 职工代表大会B. 股东大会C. 董事会D. 监事会【参考答案】B4、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。
A. 合伙人人数有限制，特殊情况下例外B. 可以不设普通合伙人C. 不能设置多个普通合伙人D. 合伙人人数没有限制【参考答案】A5、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
A. 一家B. 四家C. 两家D. 三家【参考答案】C6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
A. 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B. 对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节【参考答案】C7、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
A. 10 日B. 30 日C. 5 日D. 20 日【参考答案】A8、股份有限公司的股份采取（）的形式。
A. 债券B. 股票C. 基金D. 票据【参考答案】B9、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 中国证监会派出机构【参考答案】C10、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
2018证券从业基本法律法规通关密题及答案三
2018证券从业基本法律法规通关密题及答案三组合型选择题1、下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是()。
Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案： B【专家解析】(1)非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;(2)未经批准擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
(3)违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款。
(4)法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款; (5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资科、隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录，诱骗投资者买卖证券的撤销证券从业资格，井处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
证券从业资格考试《证券基本法律法规》真题及答案
2018年证券从业《证券基本法律法规》真题（3）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（）。
A 《中华人民共和国公司法》B 《中华人民共和国刑法》C 《中华人民共和国证券法》D 《证券发行与承销管理办法》答案：D解析: 选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。
2 股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。
A 所持股份B 出资额C 净资产D 所有者权益答案：A解析: 股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。
3 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。
A 中国证监会B 中国证券业协会C 外汇管理局D 中国人民银行答案：B解析: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。
发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
4 根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是（）。
A 35%B 50%C 25%D 80%答案：A解析: 对于募集设立的股份有限公司，为防止发起人完全凭借他人资本设立公司，损害一般投资者的利益，各国大都规定了发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。
我国的规定比例是35%。
5 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
A 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C 经纪业务中的禁止性规定D 公开发行证券的条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料答案：C解析: 《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；③证券公司承销证券约定的内容；④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。
从业资格考试-备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷三12(乐考网)
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Ⅰ．自评Ⅰ．他评Ⅰ．自评和他评相结合Ⅰ．系统评定A.ⅠⅠⅠB.ⅠⅠⅠⅠC.ⅠⅠⅠD.ⅠⅠⅠ参考答案：C参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》第二十八条规定，会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或二者相结合的方式。
57[单选题]股票质押回购的交易时间为每个交易日的（）。
Ⅰ．7：15～9：15Ⅰ．9：15～11：30Ⅰ．13：00～15：30Ⅰ．15：30～17：30A.ⅠⅠVB.ⅠⅠC.ⅠⅠD.ⅠⅠ参考答案：C参考解析：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十五条规定，股票质押回购的交易时间为每个交易日的9：15～11：30、13：00～15：30。
58[单选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。
Ⅰ．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%Ⅰ．净资本与净资产的比例不得低于40%Ⅰ．净资本与负债的比例不得低于8%Ⅰ．净资产与负债的比例不得低于10%A.ⅠⅠⅠB.ⅠⅠⅠC.ⅠⅠⅠD.ⅠⅠⅠ参考答案：A参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第十九条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于百分之一百；②净资本与净资产的比例不得低于百分之四十；③净资本与负债的比例不得低于百分之八；④净资产与负债的比例不得低于百分之二十；⑤流动资产与流动负债的比例不得低于百分之一百。
2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案
2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案2018年12月证券从业资格考试于12月2日顺利完成！你现在是不是很关心自己考的好不好呢？小编整理了“2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案”，一起来估一下分吧！希望对您有帮助，祝您取得好成绩哦！2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案1、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。
A. 《期货公司监督管理办法》B. 《中华人民共和国公司法》C. 《上市公司收购管理办法》D. 《行政和解试点实施办法》【参考答案】：B2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%【参考答案】：C3、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。
A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【参考答案】：A4、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告。
A. 专人B. 期货公司财务人员C. 期货公司报告撰写人D. 专业机构人员【参考答案】：A5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【参考答案】：D6、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。
2018年10月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选
2018年10月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选(总分：53.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：43，分数：43.00)1.基金托管人根据（）指令办理资金划拨。
（分数：1.00）A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人√解析：根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人依法应当履行的职责之一为：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
故本题选择 D 选项。
2.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
（分数：1.00）A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会√D.中国证券业协会解析：集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。
集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。
故本题选择 C 选项。
3.证券公司资本杠杆率不得低于（）。
（分数：1.00）A.8% √B.10%C.50%D.6%解析：证券公司风控管理要求证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：1、风险覆盖率不得低于 100%;2、资本杠杆率不得低于 8%;3、流动性覆盖率不得低于 100%;净稳定资金率不得低于 100%。
故本题选择 A 选项。
4.有限责任公司的成立时间为（）。
（分数：1.00）A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期√C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
故本题选择 B 选项。
5.取得（）后，证券经纪人方可执业。
（分数：1.00）A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书√解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共99题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
A)10％；30％B)30％；50％C)50％；30％D)70％；50％答案:C解析:单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50％以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
2.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。
A)股票抵押回购B)股票质押回购C)股票约定回购D)股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
3.[单选题]未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。
A)责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B)处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C)对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款答案:B解析:未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
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A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D参考解析：《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司百分之五以上股权的股东和实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾三年；②净资产低于实收资本的百分之五十，或者或有负债达到净资产的百分之五十；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
7[单选题]一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。
（）A.30；60B.30；90C.60；90D.60；120参考答案：A参考解析：《上市公司收购管理办法》第三十七条规定，收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日，但是出现竞争要约的除外。
8[单选题]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交（）。
A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会参考答案：B参考解析：《证券投资顾问和证券分析师注册登记制度及要求》规定，证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核。
9[单选题]（）是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
2018年6月证券从业资格证《证券市场法律法规》真题及答案
2018年6月证券从业资格证《证券市场法律法规》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。
A.10％以上15％以下B.5％以上15％以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下参考答案：B2、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料参考答案：B3、下列融资保证金比例的公式正确的是（）。
A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100％B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100％C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100％D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100％参考答案：A4、有限责任公司的业务执行机关是（）。
A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会参考答案：B5、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份C.客户身份持续识别与账户客户信息维护D.客户账户管理业务的客户身份识别参考答案：B6、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
【精品】2018年《证券市场基本法律法规》真题模拟卷含答案解析
2018年《证券市场基本法律法规》真题模拟卷含答案解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15B.30C.45D.60参考答案：C参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
2[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3B.5C.10D.15参考答案：B参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
3[单选题] 根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A.30B.60C.90D.180参考答案：C参考解析：根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期；其中的承销期不得超过90日。
4[单选题] 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告。
A.5日B.10日C.15日D.20日参考答案：C参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。
5[单选题] 下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算参考答案：D参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
真题证券考试证券市场基本法律法规真题及参考包括答案.docx
2018 年 9 月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018 年 9 月证券从业资格考试时间为9 月 1 日、 2 日，考后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及答案，以下答案仅供参考1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A.50%B.25%C.30%D.5%参考答案： C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案： C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。
A.事先取得证券交易所同意B.事先取得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后取得客户同意参考答案： C4、股份公司上市条件的股本总额不少于（）万元A、1000B、 2000C、 3000D 、5000参考答案： C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行A.证券公司确定的指定商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考答案： A6、下列属于内幕交易行为的是（）。
A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人过失泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考答案： A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.登记结算机构指定的商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案： D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。
2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题12(乐考网)
2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题乐考网，为广大考生提供历年证券考试真题，无偿资料请持续关注领取。
56[单选题]证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
Ⅰ.法定代表人Ⅱ.经营管理的主要负责人Ⅲ.全体员工Ⅳ.工会代表A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：B易错项为B,A。
参考解析：证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
57[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。
Ⅰ.出示警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监督谈话Ⅳ.责令改正A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：B易错项为B,C。
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
58[单选题]公司的财产包括()。
Ⅰ.动产Ⅱ.不动产Ⅲ.货币组成的有形财产Ⅳ.无形财产A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ参考答案：C易错项为C,B。
参考解析：公司的财产一般被称为公司资产，包括动产、不动产，货币组成的有形财产、无形资产。
59[单选题]下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。
Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：C易错项为C,D。
2018年证券从业《法律法规》考试真题+答案
2018年证券从业《法律法规》考试真题+答案1、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是( )。
Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券Ⅳ.到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A 解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。
2、下列关于公司的说法不正确的是( )。
A.凡是依法设立的公司都是法人B.凡是依法设立的企业都是公司C.公司是依照《公司法》设立的企业法人D.公司享有法人财产权答案：B解析：公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。
公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。
3、另类投资基金的投资对象包括( )。
Ⅰ.股票、债券Ⅱ.黄金、艺术品Ⅲ.房地产、证券化资产Ⅳ.大宗商品、对冲基金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案：A解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。
4、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )予以公告。
A.本交易日闭市后B.次一交易日开市前C.次一交易日开市后D.次一交易日闭市后答案：B 解析：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
5、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是( )。
Ⅰ.以短期融资为目的Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.在证券交易所上市交易Ⅳ.约定在一定期限内还本付息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
证劵从业资格考试法律法规题库(3).doc
证劵从业资格考试法律法规题库(3)
2018年证劵从业资格考试法律法规题库(3)
一、选择题
1.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对()的管理。
A.证券交易所会员
B.证券登记结算
C.上市公司
D.证券交易活动
2.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是()。
A.经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
D.应对证券交易实行实时监控
3.对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳()，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。
A.公正准则
B.公平准则
C.公正原则
D.公平原则
4.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是()。
A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币1000万元
5.证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。
A.上市公告书
B.上市协议书
C.上市章程
D.上市。
2018年5月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案
2018年5月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是（）。
A.证监会B.银监会C.保监会D.中国人民银行参考答案：A2、收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起（）年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。
A.1B.2C.3D.5参考答案：A3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50B.100C.150D.200参考答案：D4、期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A.期货交易所B.该会员C.期货公司D.客户参考答案：B5、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施参考答案：A6、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。
A.董事B.监事C.高级管理人员D.合规人员参考答案：C7、下列不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是（）。
A.收益现值法B.内部收益率法C.成本法D.市价法参考答案：B8、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经（）其他股东同意。
A.1／2B.1／3C.1／4D.2／3参考答案：A9、股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。
A.所持股份B.出资额C.净资产D.所有者权益参考答案：A10、保荐人的资格及其管理办法由（）决定。
A.国务院B.银监局C.证券业协会D.国务院证券监督管理机构参考答案：D11、在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅（）的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
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备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本
法律法规》真题练习卷三
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56[单选题]会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有（）。
Ⅰ．自评
Ⅱ．他评
Ⅲ．自评和他评相结合
Ⅳ．系统评定
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：C
参考解析：
《中国证券业协会诚信管理办法》第二十八条规定，会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或二者相结合的方式。
57[单选题]股票质押回购的交易时间为每个交易日的（）。
Ⅰ．7：15～9：15
Ⅱ．9：15～11：30
Ⅲ．13：00～15：30
Ⅳ．15：30～17：30
A.ⅡⅠV
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡ
参考答案：C
参考解析：
《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十五条规定，股票质押回购的交易时间为每个交易日的9：15～11：30、13：00～15：30。
58[单选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。
Ⅰ．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
Ⅱ．净资本与净资产的比例不得低于40%
Ⅲ．净资本与负债的比例不得低于8%
Ⅳ．净资产与负债的比例不得低于10%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
参考答案：A
参考解析：
《证券公司风险控制指标管理办法》第十九条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于百分之一百；
②净资本与净资产的比例不得低于百分之四十；③净资本与负债的比例不得低于
百分之八；④净资产与负债的比例不得低于百分之二十；⑤流动资产与流动负债的比例不得低于百分之一百。
59[单选题]证券公司公开发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合的要求有（）。
Ⅰ．最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元
Ⅱ．最近2年内未发生重大违法违规行为
Ⅲ．发行人为综合类证券公司
Ⅳ．资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
《证券公司债券管理暂行办法》第七条规定，证券公司公开发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合下列要求：①发行人为综合类证券公司；
②最近一期期末经审计的净资产不低于十亿元；③各项风险监控指标符合中国证
监会的有关规定；④最近两年内未发生重大违法违规行为；⑤具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支
持系统；⑥资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；
⑦中国证监会规定的其他条件。
60[单选题]对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施的情形包括（）。
Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
Ⅱ．从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
Ⅲ．采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的
Ⅳ．从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项外，《证券市场禁入规定》第五条规定，有下列情形之一的，也可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①违反法律、行政法规或
者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据。
隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；②因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的；③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。