第二章：交易费用

第二章交易费用2

2.1交易费用的概念3

2.2交易费用：描述和尝试性定义4 2.2.1 市场型交易费用 4 2.2.2 管理型交易费用 6 2.2.3 政治型交易费用 6

2.3估猜交易费用的规模8 2.

3.1 市场型交易费用8 2.3.2 政治型交易费用10

2.4模型化交易费用：“交易”活动11 2.5交易费用文献的一些评述15 2.6第二章的阅读建议18

第二章交易费用

新制度经济学的一个突出特点是坚持认为交易是有费用的。从新古典视角来看，这种转变已经足够直截了当了。但理论上，重要的是认识到，向正的交易费用转变也是向一个不同的、更为现实的决策制定者的观念转变。关于经济体制中的决策制订者的性质，可以说一个合理的假设是，个人为了获取信息需要耗费时间和资源，而且他们在处理信息和进行计划方面存在着有限的能力。尽管对有限理性（bounded rationality）这一术语给出一个精确定义可能会存在一些问题，不过，人的行为在很大程度上是有限理性的这一判断并非不尽合理。但是，一旦将人们看作是具有有限的理性，显然，必然会产生我们所称的“交易费用”（transaction costs），无论经济决策者在经济中哪一个部门进行什么样类型的活动，都会产生正的交易费用。相对于新古典理论中假设的决策制定者而言，在真实的世界中，由于人们的局限以及有限的知识，因而容易犯错误，决策制定者在决策过程中总会存在无效率的情况。简而言之，由于无效率而产生的交易费用势必会出现。交易费用是无处不在的，这是由于制订决策个人的特点所决定的。于是，非常自然而然地，当考察交易费用现象的时候，应该牢记不完全的单个代理人和经济运行的费用之间的关系。

正的交易费用不仅存在，而且事实上它们在数量上也是非常大的。根据一些估计，现代市场经济中的交易费用占净国民生产总值将近50－60%。而且，这些数字并不包括建立新制度和组织的初始成本。这一情形显然对于经济理论有着重要的含义；对交易费用进行模型化不能被视为仅仅是对新古典经济学做小小的改动。的确，Ronald Coase（1937）对交易费用的“发现”，以及他富有启发性的利用这些分析工具，促发（大约25年孕育期之后）了一场微观经济学的思想革命。Coase的思想对于新制度经济学各领域的发展都具有巨大的推动作用。由于交易费用的重要性，我们先对NIE作一个较为详细的阐释，然后再对这个核心概念作进一步的讨论。

正如第一章所提到的，交易费用包括动用资源建立、维护、使用、改变制度和组织等方面所涉及到的所有费用。不管怎样，进一步地认识交易费用，要求我们将注意力集中在这些费用产生的各种背景上。如果考察有关现有的财产和合约权，那么交易费用就包括对资源或索取权的界定和度量、以及使用和执行这些既定权利所涉及到的费用。如果将它应用于个人之间转让现有财产以及建立或转让合约权方面，交易费用则包括信息费用、协调费用和执行费用。

有关使用既定权利的费用，一个典型例子是，企业家在企业内部发号施令需要支付费用（即基于现有的劳动合约）。接下来，与权利转让有关的典型例子是这样。对雇佣劳动感兴趣的个人需要使用市场的价格机制，这种使用会产生费用。例如，建立一个劳动合约存在一定的费用。当然，还必须认识到，为了建立或改变较为基础性的组织，也必然会涉及到较高的费用。财产和合约法律框架所涉及到的建立费用（setup costs），以及为了保证这些制度的正常运行所需投入的社会资本（social capital），势必都非常得大，然而这些交易费用是不可避免的。

正如前面例子所表明的，一些交易费用是“变量”，它们取决于特定交易的数量或数目（比如销售量或工作小时数），而其他一些则是“固定”的（比如新基础性组织的建立成本）。东欧前共产主义国家的最近发展，可以说明建立这些新基础性组织的问题到底有多大。组建一个西方式市场经济的各种努力已经证明了，要达到既定的效果，需要支付大量的资源和时间成本。而且，像政府这样一个基础性组织，其维持费用（maintenance costs）也是非常巨

大的。不考虑其他情况，外部安全和内部安全、公正的管理、提供最低的教育水平，都存在着费用。

一般意义上，“交易费用是经济制度的运行费用”（Arrow，1969，第48页）。这些持续发生的费用，以及制度中与政治组织有关的费用，构成交易费用的基本要素。从新古典经济学的角度来看，这些是可以被看作是生产费用和交通费用——比如传统的企业理论是承认这些费用的。所有这些事实显然是明摆着的。但是实际上，将正的交易费用引入标准的新古典模型具有非常深远的含义，且会改变模型所应给出的解释。而且，实际中不容易将交易费用同生产成本或交通费用或任何其他类型的费用区分开来。然而，曾有人建议，至少我们可以通过观察诸如出厂价和零售价之差、银行贷款利息与银行存款利息、企业的上头成本（overhead cost）、1政府完成其日常基本工作所支付的费用之差，大致上就可以推出交易费用在量上的排列次序。

2.1 交易费用的概念

加深对交易费用理解的一种方法就是慢慢来，首先是思考交易这一基本术语的含义。Williamson提出过这样一种定义：

交易之发生，源于某种物品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移。此时，

一个行为阶段结束，另一个行为阶段宣告开始。（Williamson，第1页）

根据这一解释，该术语限于这种情形，资源的“转移”在有形意义上确实发生了。这种转移可能发生在企业内部或者发生在市场上。因此，可以将它们说成是内部交易（internal transactions）和外部交易（external transactions），或者企业内交易（intrafirm transactions）和市场间交易（market transactions）。它们在很大程度上被看作是源自于分工。

Adam Smith（[1776]，1976）的制针例子很好描述了企业内交易这一基本思想。他注意到，制针者的工作可以被分为一系列程序：“一个人抽铁线，一个人拉直，一个人切断，一个人削尖线的一端，一个人磨另一端，……”（第4页）。在这个例子中，针在企业内每换手一次，“交易”显然就发生了。

在市场交易的情形中，一个重要的认识是，分工受限于市场的范围（Smith，[1776]，1976，第17页）。交易也因此而产生。当然，宽泛地说，物品或服务的转移还可以被认为包括诸如信息或知识这样一些转移活动，如与建议或教育服务、研发等有关的知识。

交易这一术语的另外一种描述是由Commons给出的。在他看来，交易“是个人之间分割和获取对未来有形物品的所有权”（1934，第58页）。这个定义同样与资源转移有关，不过现在是法律意义上的——即，关于财产权的授权转移。当然，还应该包括合约权，Commons 事实上在他后来解释交易性质时也将它包含了进来（1934，第64）。

法律意义上和转移意义上的交易是相互交织在一起的。然而，在分析交易费用时，我们事实上会发现，将这两种不同的情况看作是反映了资源转移或经济交易这两种不同的类型是有益的。因此，最近几年，转移意义上的交易量不仅吸引了成本会计人员的注意，而且也受到了理论学者的关注。从这一点出发，转移可以被认为是物质交换，和（或）与虽不带来有形产品但却与生产有关的信息交换（Miller and V ollmann，1985）。

1这里的上头成本借用张五常（2002，第111页）的译法，它是指企业一旦经营，即使不生产也要支付的成本。译者注。