教育科学研究方法_第十四章 质性研究
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• 与实验研究相比，实地研究/案例研究的结构有效 性和内部有效性相对较弱。在很多情况下实地研 究/案例研究，都是一种小样本的研究方法。在实 际运用中，作为一种经验性的研究方法，实地研 究/案例研究的可信度和有效性，取决于研究者自 身的研究能力，包括选择研究主题的能力，设计 研究过程的能力，收集资料和数据处理的能力， 运用已有的理论知识和适当的分析方法得出正确 的研究结论的能力等。
research，PAR） • 自然主义（naturalism） • 常人方法学（ethnomethodology）
7、资料分析方法
• 定性分析 • 定量分析：统计分析
8、研究的类型
• 个案式研究、通则式研究 • 描述性研究、解释性研究、预测式研究 • 理论研究、应用研究、评估研究 • 历史研究、比较研究
• 单一案例研究主要用于证实或证伪已有理论假设 的某一个方面的问题，它也可以用作分析一个极 端的、独特的的情境。
• 通常，单一案例研究不适用于系统构建新的理论 框架。偏好单一案例研究方法的学者认为，单一 案例研究能够深入、深度地揭示案例所对应的现 象的背景，以保证案例研究的可信度。
• 在多案例研究中，研究者首先要将每一个案例及其主题作 为独立的整体进行深入的分析，这被称作为案例内分析 （Within-Case Analysis）；
• 总而言之，个案研究的意义在于透过单一或 若干个案进行研究，藉由多元资料的搜集及
多重的比较分析，找出规律性的东西；
• 个案研究是一种逻辑性的导向思考过程，
用来寻求解决问题的方法或途径。
案例研究的类型（1）：
• 就研究对象而言，个案研究可分狭义与广义两种。 • 狭义：对某些特定的人、事、物所作的描述、分
弗洛伊德的狼人研究：
• 弗洛伊德是运用个案研究法进行精神病学研究的先驱。根 据他「一致的经验模式」理论，弗洛伊德的假设：儿童时 期的意外事件或可用来解释病人异常行。所以他致力于使 得病人回忆自己在儿童及年轻时代所发生的，但却已遗忘 良久的，有关创伤性的或与性有关的意外事件。他以一位 狼人Sergei Petrov 为案例，研究他的生活史，最后以 「来自婴幼期神经症的生活史」（From the History of an Infantile Neurosis）为标题，将研究结果撰写成书并于 1918年出版问世，此书则是弗洛伊德应用个案研究的典型 例举之一，且其所归结的个案的结果，事实上与其假设相 一致，心理界的个案分析因此一时蔚为时尚，且被认定为 一项有效的研究方法。
• 依托于同一研究主旨，在彼此独立的案例内分析的基础上， 研究者将对所有案例进行归纳、总结，并得出抽象的、精 辟的研究结论，这一分析被称作为跨案例分析（CrossCase Analysis）。
• 以凯思琳M.德艾森豪威尔（KathleenM.Eisenhardt ）为代 表的学者偏好于多案例研究方法，其观点是，多案例研究 能够更好、更全面地反映案例背景的不同方面，尤其是在 多个案例同时指向同一结论的时候，案例研究的有效性将 显著提高。
• 第四，案例研究的作用。在被研究的现象本身难以从其背 景中抽象、分离出来的研究情境中，案例研究是一种行之 有效的研究方法。
• 它可以获得其他研究手段所不能获得的数据、经验知识， 并以此为基础来分析不同变量之间的逻辑关系，进而检验 和发展已有的理论体系。
• 案例研究不仅可以用于分析受多种因素影响的复杂现象， 它还可以满足那些开创性的研究，尤其是以构建新理论或 精炼已有理论中的特定概念为目的的研究的需要。
第十四章 质的研究方法（一）
一、经验研究概论 empirical research
（一）经验研究的概念
经验研究 经验性研究指搜集第一手资料的研究，是对应非经
验性研究方法而言的，它包括实地研究（field research，也译作实地研究）、实验研究 （Laboratory Experimentation）和调查研究 （Survey）。 • 有的学科中，实地研究被进一步区分为狭义的实 地研究、实地实验（Field Experimentation ）和 案例研究
案例研究的特点：
• 首先，案例研究是一种经验性的研究，而不是一 种纯理论性的研究。案例研究的意义在于回答是 “为什么”（why）和“怎么样”(how)的问题 （Yin ，1994；Stake ，2000），而不是回答 “应该是什么”的问题。
案例研究的特点：
• 第二，案例研究重点在于捕捉现象的真实细节。
二、案例研究
• 早在1870年，美国哈佛大学法学院即创用此一个 案研究法来训练学生思考法律的原理原则。后来 此法逐步应用于医学方面，研究病人的案例；尔 后，陆续地应用于心理学、社会学、教育学。在 教育学中，案例研究法大都应用于教学以及相关 的学习研究上，或者应用于教育心理与儿童心理 等领域，特别对于超常儿童、特殊才能儿童、学 习落后或低度缺陷儿童等类型学习者的心理研究。
• 而洛克、休谟(David Hume, 1711-1776)发展的经验主义，主要认为 知识的来源并非理性逻辑，而是非理性的经验。这两种即是演绎与归 纳两种不同的认识方法。
• 这两种方法都可以达到科学性。没有演绎就不会有几何学、天文学、 物理学；没有归纳法就不会有生物学、化学、社会学。许多科学并非 只用到其中一种认识论基础。
5、经验研究的程序
兴趣
想法
理论
概念化 操作化
选择 研究方法
观察
总体和抽样
资料处理ຫໍສະໝຸດ Baidu
资料分析
报告与评估 演绎式实证研究的通用程序 引自：巴比《社会研究方法》第106页
6、获得经验资料的方法
• 实验方法 • 调查方法 • 实地研究方法 • 非介入性研究方法
实验组 测量因变量
实验方法
比较
对照组 测量因变量
（二） 经验研究的基本组成：
1、研究的目的：发现新知识
• 不是介绍别人的发现，不是写教科书
• 不能无视别人的发现，不能低水平重复， 更不能剽窃
• 文献综述是为了站在巨人的肩上，也是为 了证明自己的贡献
• 选题既要有理论意义，又要有现实意义
2、理论的构成
• 概念 • 定理、命题、陈述 • 逻辑与结构 • 推论、预测、假设
• 经验主义是作为与理性主义(idealism)的一种相反对照。代表人物洛 克；理性主义认为科学性是透过抽象逻辑与演绎推理得出的，代表人 物如笛卡儿(Descartes, 1596-1650)。
• 经验主义与理性主义的区别，主要是在认识论的角度，回答「人如何 认识？知识从何而来？」的问题。笛卡儿认为知识并非由上帝而来， 而是由人本身的逻辑而来，固有「我思故我在」此名句；他挑战的是 神学
• 描述型案例研究侧重于描述事例，它们的任务是讲故事 （Story-Telling）或画图画（Picture-Drawing ）；
• 解释型案例研究侧重于理论检验（Theory-Testing）；
三种类型的经验研究：
1，实验研究： • 在经验性研究的3种研究方法中，实验研究是一种
在相对可控条件下对特定问题开展研究的方法。
2，调查研究： • 调查研究的有效性介于实地研究/案例研究与实验
研究之间。调查研究强调采用统计性概括方法， 实地研究/案例研究强调采用分析性概括方法；
3，实地研究/案例研究
• 第六，任何一项好的案例研究都必须依托于坚实理论基础。 而好的案例研究，对发展理论也有着极其重要的意义。其 作用具体表现在以下方面：
• 1，提出并分析新的研究问题，进而对构建新的理论框架，
• 2，拓展现有理论体系的解释力范围，解决现有理论尚不 能够予以合理解释的理论问题；
• 3，通过证实或证伪已有的理论假设，或者是，证实或证 伪已有的案例研究（包括在已有的理论贡献型案例研究的 基础上作对比研究或进一步的深入研究），来强化或修正 已有理论中的相关范畴、概念之间的结构关系及有关原理。 这其中，有一些案例研究会提出新的理论假设，对已有理 论有所发展，另一些案例研究本身并不提出新的理论假设， 其作用仅仅限于为已有的理论假设寻找支持其合理性或否 定其合理性的证据。
案例研究的类型（3）
• 同样根据研究任务的不同进行分类，也可以将案例研究方 法区分为探索型、描述型、解释型和评价型（Evaluation） 4种类型。
• Bassey形象地描述了这4种不同类型的案例研究，其中， 探索型案例研究侧重于提出假设，它们的任务是寻找（新） 理论（Theory-Seeking）；
案例研究的定义：
• 长期以来，不同领域的研究者们对案例研究持有不尽 相同的认识。其中以罗伯特K.尹（Robert K.Yin ）的定 义最为经典：
-----案例研究是一种经验主义的探究（Empirical Inquiry ），它研究现实生活背景中的暂时现象 （ContemporaryPhenomenon）；在这样一种研究情 境中，现象本身与其背景之间的界限不明显，（研究 者只能）大量运用事例证据（Evidence）来展开研究。
• 定理揭示真实的因果关系
3、理论与经验的关系：假设的意义
理论
归纳：经验概括
演绎：假设
观察
科学轮：理论和研究的循环积累 根据巴比《社会研究方法》（第25页）改编
4、基本思维模式 联结理论与经验的思维模式
演绎方法的逻辑
假设
归纳方法的逻辑
观察
观察
寻找模式
接受或拒绝假设
获得结论
联结理论与经验的基本途径 引自：巴比《社会研究方法》第50页
析及报告。 • 广义：采用各种方法，收集有效的完整数据，对
一个人或一个有组织的单位，作缜密而深入的研 究历程。在此所指的组织包括：学校行政案例、 家庭事件、工商业案件、医学临床诊断案例、社 会事件或人口问题等；
• 而就教育领域而言，其意涵则是指针对一 个人的独特、偏差或特殊的行为进行深入 研究的过程，此过程须透过各种方式及管 道搜集数据，并加以分析整合，以了解其 行为背后的成因，进而提出适当的教育策 略，换言之，教育个案研究旨在探讨个人 某些偏差的或特殊的问题或行为，以期深 入了解问题或行为形成的症结，进而归结 得出原因或解决的对策。
刺激：实施试验
再测量因变量
再比较
再测量因变量
实验设计基本原理 引自：巴比《社会研究方法》第217页
调查方法
• 个案调查 • 典型调查 • 抽样调查 • 普查
• 访问调查 • 邮寄问卷 • 电话调查
实地研究方法
• 案例研究（case study） • 扎根理论（grounded theory） • 参与式研究（participatory action
案例研究的类型（2）
• Yin（1994）也提出了依所选取或涉及探讨的个案 数目多寡，
• 可依次区分为单一个案（single-case）与多重个 案（multi-case）的个案研究；
• 和依欲探讨事件的数量来加以分类为：单一事件 （single-incident）与多重事件（multi-incident） 的个案研究等类型。
• Stake 将案例研究界定为“理解特定情况或特定条件下 （单一事件中的）行为的过程”（Stake ，1995）。
• 在这样一个研究过程中，人们可以将研究重点放在捕捉现 象的片断的真实细节上，而无需预先严格设定或梳理清楚 其中蕴藏的为数众多的变量之间的复杂关系。
• 不过，由于案例研究往往只是被用作分析现象的一个片断， 即一个相对狭小的研究领域的某一局部性的问题，为做到 这一点，很多情况下，案例本身作为一个现实世界中完整 的复杂系统的其他方面往往要被概要化、抽象掉。
• 第三，案例研究对整体性的要求（Holistic Inquiry）。案 例研究的研究对象是现象中不同变量之间的相互关系，这 决定了案例研究应该是一个整体性的体系，也许它的各个 部分并不运转得那么良好，也许它的目的是非理性的，但 它始终成为一个（整体性的）体系（Stake ，1995）。
• 要通过案例（单一事例或有限事例）来得出归纳性的结论 或预测未来时，研究者必须对这一事件所涉及的各部分的 互相依赖关系及这些关系发生的方式进行深入的研究 （Sturman ，1994）。也只有在保证案例研究整体性这一 前提下，案例研究的结论——案例本身作为一个完全的、 被准确界定的个体样本所揭示出来的规律及相关研究结论， 才有可能被推广应用到更广泛的、具有相似性的群体中。
research，PAR） • 自然主义（naturalism） • 常人方法学（ethnomethodology）
7、资料分析方法
• 定性分析 • 定量分析：统计分析
8、研究的类型
• 个案式研究、通则式研究 • 描述性研究、解释性研究、预测式研究 • 理论研究、应用研究、评估研究 • 历史研究、比较研究
• 单一案例研究主要用于证实或证伪已有理论假设 的某一个方面的问题，它也可以用作分析一个极 端的、独特的的情境。
• 通常，单一案例研究不适用于系统构建新的理论 框架。偏好单一案例研究方法的学者认为，单一 案例研究能够深入、深度地揭示案例所对应的现 象的背景，以保证案例研究的可信度。
• 在多案例研究中，研究者首先要将每一个案例及其主题作 为独立的整体进行深入的分析，这被称作为案例内分析 （Within-Case Analysis）；
• 总而言之，个案研究的意义在于透过单一或 若干个案进行研究，藉由多元资料的搜集及
多重的比较分析，找出规律性的东西；
• 个案研究是一种逻辑性的导向思考过程，
用来寻求解决问题的方法或途径。
案例研究的类型（1）：
• 就研究对象而言，个案研究可分狭义与广义两种。 • 狭义：对某些特定的人、事、物所作的描述、分
弗洛伊德的狼人研究：
• 弗洛伊德是运用个案研究法进行精神病学研究的先驱。根 据他「一致的经验模式」理论，弗洛伊德的假设：儿童时 期的意外事件或可用来解释病人异常行。所以他致力于使 得病人回忆自己在儿童及年轻时代所发生的，但却已遗忘 良久的，有关创伤性的或与性有关的意外事件。他以一位 狼人Sergei Petrov 为案例，研究他的生活史，最后以 「来自婴幼期神经症的生活史」（From the History of an Infantile Neurosis）为标题，将研究结果撰写成书并于 1918年出版问世，此书则是弗洛伊德应用个案研究的典型 例举之一，且其所归结的个案的结果，事实上与其假设相 一致，心理界的个案分析因此一时蔚为时尚，且被认定为 一项有效的研究方法。
• 依托于同一研究主旨，在彼此独立的案例内分析的基础上， 研究者将对所有案例进行归纳、总结，并得出抽象的、精 辟的研究结论，这一分析被称作为跨案例分析（CrossCase Analysis）。
• 以凯思琳M.德艾森豪威尔（KathleenM.Eisenhardt ）为代 表的学者偏好于多案例研究方法，其观点是，多案例研究 能够更好、更全面地反映案例背景的不同方面，尤其是在 多个案例同时指向同一结论的时候，案例研究的有效性将 显著提高。
• 第四，案例研究的作用。在被研究的现象本身难以从其背 景中抽象、分离出来的研究情境中，案例研究是一种行之 有效的研究方法。
• 它可以获得其他研究手段所不能获得的数据、经验知识， 并以此为基础来分析不同变量之间的逻辑关系，进而检验 和发展已有的理论体系。
• 案例研究不仅可以用于分析受多种因素影响的复杂现象， 它还可以满足那些开创性的研究，尤其是以构建新理论或 精炼已有理论中的特定概念为目的的研究的需要。
第十四章 质的研究方法（一）
一、经验研究概论 empirical research
（一）经验研究的概念
经验研究 经验性研究指搜集第一手资料的研究，是对应非经
验性研究方法而言的，它包括实地研究（field research，也译作实地研究）、实验研究 （Laboratory Experimentation）和调查研究 （Survey）。 • 有的学科中，实地研究被进一步区分为狭义的实 地研究、实地实验（Field Experimentation ）和 案例研究
案例研究的特点：
• 首先，案例研究是一种经验性的研究，而不是一 种纯理论性的研究。案例研究的意义在于回答是 “为什么”（why）和“怎么样”(how)的问题 （Yin ，1994；Stake ，2000），而不是回答 “应该是什么”的问题。
案例研究的特点：
• 第二，案例研究重点在于捕捉现象的真实细节。
二、案例研究
• 早在1870年，美国哈佛大学法学院即创用此一个 案研究法来训练学生思考法律的原理原则。后来 此法逐步应用于医学方面，研究病人的案例；尔 后，陆续地应用于心理学、社会学、教育学。在 教育学中，案例研究法大都应用于教学以及相关 的学习研究上，或者应用于教育心理与儿童心理 等领域，特别对于超常儿童、特殊才能儿童、学 习落后或低度缺陷儿童等类型学习者的心理研究。
• 而洛克、休谟(David Hume, 1711-1776)发展的经验主义，主要认为 知识的来源并非理性逻辑，而是非理性的经验。这两种即是演绎与归 纳两种不同的认识方法。
• 这两种方法都可以达到科学性。没有演绎就不会有几何学、天文学、 物理学；没有归纳法就不会有生物学、化学、社会学。许多科学并非 只用到其中一种认识论基础。
5、经验研究的程序
兴趣
想法
理论
概念化 操作化
选择 研究方法
观察
总体和抽样
资料处理ຫໍສະໝຸດ Baidu
资料分析
报告与评估 演绎式实证研究的通用程序 引自：巴比《社会研究方法》第106页
6、获得经验资料的方法
• 实验方法 • 调查方法 • 实地研究方法 • 非介入性研究方法
实验组 测量因变量
实验方法
比较
对照组 测量因变量
（二） 经验研究的基本组成：
1、研究的目的：发现新知识
• 不是介绍别人的发现，不是写教科书
• 不能无视别人的发现，不能低水平重复， 更不能剽窃
• 文献综述是为了站在巨人的肩上，也是为 了证明自己的贡献
• 选题既要有理论意义，又要有现实意义
2、理论的构成
• 概念 • 定理、命题、陈述 • 逻辑与结构 • 推论、预测、假设
• 经验主义是作为与理性主义(idealism)的一种相反对照。代表人物洛 克；理性主义认为科学性是透过抽象逻辑与演绎推理得出的，代表人 物如笛卡儿(Descartes, 1596-1650)。
• 经验主义与理性主义的区别，主要是在认识论的角度，回答「人如何 认识？知识从何而来？」的问题。笛卡儿认为知识并非由上帝而来， 而是由人本身的逻辑而来，固有「我思故我在」此名句；他挑战的是 神学
• 描述型案例研究侧重于描述事例，它们的任务是讲故事 （Story-Telling）或画图画（Picture-Drawing ）；
• 解释型案例研究侧重于理论检验（Theory-Testing）；
三种类型的经验研究：
1，实验研究： • 在经验性研究的3种研究方法中，实验研究是一种
在相对可控条件下对特定问题开展研究的方法。
2，调查研究： • 调查研究的有效性介于实地研究/案例研究与实验
研究之间。调查研究强调采用统计性概括方法， 实地研究/案例研究强调采用分析性概括方法；
3，实地研究/案例研究
• 第六，任何一项好的案例研究都必须依托于坚实理论基础。 而好的案例研究，对发展理论也有着极其重要的意义。其 作用具体表现在以下方面：
• 1，提出并分析新的研究问题，进而对构建新的理论框架，
• 2，拓展现有理论体系的解释力范围，解决现有理论尚不 能够予以合理解释的理论问题；
• 3，通过证实或证伪已有的理论假设，或者是，证实或证 伪已有的案例研究（包括在已有的理论贡献型案例研究的 基础上作对比研究或进一步的深入研究），来强化或修正 已有理论中的相关范畴、概念之间的结构关系及有关原理。 这其中，有一些案例研究会提出新的理论假设，对已有理 论有所发展，另一些案例研究本身并不提出新的理论假设， 其作用仅仅限于为已有的理论假设寻找支持其合理性或否 定其合理性的证据。
案例研究的类型（3）
• 同样根据研究任务的不同进行分类，也可以将案例研究方 法区分为探索型、描述型、解释型和评价型（Evaluation） 4种类型。
• Bassey形象地描述了这4种不同类型的案例研究，其中， 探索型案例研究侧重于提出假设，它们的任务是寻找（新） 理论（Theory-Seeking）；
案例研究的定义：
• 长期以来，不同领域的研究者们对案例研究持有不尽 相同的认识。其中以罗伯特K.尹（Robert K.Yin ）的定 义最为经典：
-----案例研究是一种经验主义的探究（Empirical Inquiry ），它研究现实生活背景中的暂时现象 （ContemporaryPhenomenon）；在这样一种研究情 境中，现象本身与其背景之间的界限不明显，（研究 者只能）大量运用事例证据（Evidence）来展开研究。
• 定理揭示真实的因果关系
3、理论与经验的关系：假设的意义
理论
归纳：经验概括
演绎：假设
观察
科学轮：理论和研究的循环积累 根据巴比《社会研究方法》（第25页）改编
4、基本思维模式 联结理论与经验的思维模式
演绎方法的逻辑
假设
归纳方法的逻辑
观察
观察
寻找模式
接受或拒绝假设
获得结论
联结理论与经验的基本途径 引自：巴比《社会研究方法》第50页
析及报告。 • 广义：采用各种方法，收集有效的完整数据，对
一个人或一个有组织的单位，作缜密而深入的研 究历程。在此所指的组织包括：学校行政案例、 家庭事件、工商业案件、医学临床诊断案例、社 会事件或人口问题等；
• 而就教育领域而言，其意涵则是指针对一 个人的独特、偏差或特殊的行为进行深入 研究的过程，此过程须透过各种方式及管 道搜集数据，并加以分析整合，以了解其 行为背后的成因，进而提出适当的教育策 略，换言之，教育个案研究旨在探讨个人 某些偏差的或特殊的问题或行为，以期深 入了解问题或行为形成的症结，进而归结 得出原因或解决的对策。
刺激：实施试验
再测量因变量
再比较
再测量因变量
实验设计基本原理 引自：巴比《社会研究方法》第217页
调查方法
• 个案调查 • 典型调查 • 抽样调查 • 普查
• 访问调查 • 邮寄问卷 • 电话调查
实地研究方法
• 案例研究（case study） • 扎根理论（grounded theory） • 参与式研究（participatory action
案例研究的类型（2）
• Yin（1994）也提出了依所选取或涉及探讨的个案 数目多寡，
• 可依次区分为单一个案（single-case）与多重个 案（multi-case）的个案研究；
• 和依欲探讨事件的数量来加以分类为：单一事件 （single-incident）与多重事件（multi-incident） 的个案研究等类型。
• Stake 将案例研究界定为“理解特定情况或特定条件下 （单一事件中的）行为的过程”（Stake ，1995）。
• 在这样一个研究过程中，人们可以将研究重点放在捕捉现 象的片断的真实细节上，而无需预先严格设定或梳理清楚 其中蕴藏的为数众多的变量之间的复杂关系。
• 不过，由于案例研究往往只是被用作分析现象的一个片断， 即一个相对狭小的研究领域的某一局部性的问题，为做到 这一点，很多情况下，案例本身作为一个现实世界中完整 的复杂系统的其他方面往往要被概要化、抽象掉。
• 第三，案例研究对整体性的要求（Holistic Inquiry）。案 例研究的研究对象是现象中不同变量之间的相互关系，这 决定了案例研究应该是一个整体性的体系，也许它的各个 部分并不运转得那么良好，也许它的目的是非理性的，但 它始终成为一个（整体性的）体系（Stake ，1995）。
• 要通过案例（单一事例或有限事例）来得出归纳性的结论 或预测未来时，研究者必须对这一事件所涉及的各部分的 互相依赖关系及这些关系发生的方式进行深入的研究 （Sturman ，1994）。也只有在保证案例研究整体性这一 前提下，案例研究的结论——案例本身作为一个完全的、 被准确界定的个体样本所揭示出来的规律及相关研究结论， 才有可能被推广应用到更广泛的、具有相似性的群体中。