金融财务估值核算系统报表说明文档

报表管理

报表管理包括以下内容：

每日交易管理

1）成交清算日报表：(彭芝燕)

成交清算日报表为当日基金在上海、深圳市场上的股票证券各种交易情况（图2）。该表包括股票证券的成交数量、成交金额、席位佣金、各种手续费、国债利息、实际清算款及交易的业务类型统计。在日交易数据读取完毕后，用户可以进入此表，方便查看当天基金交易的各种情况，并可在日期选项中选取又交易的日期，查看它日的交易情况。

2）成交清算轧差表（左宜珊）

成交清算轧差表（图3）反映基金在某一天的证券金额的流入、流出，各项手续费和实际清算金额的情况。成交清算轧差表出现的是交易情况中放映的清算数据，用户如有其他清算金额需要在轧差表上放反映时。

3）可用现金头寸表（现金头寸表）

可用现金头寸表（图4）反映基金在某一天的银行存款科目的头寸金额和上海深圳两地的资金清算情况。

4）净值统计表（周佘）

要求：可以根据下面的设置信息进行报表的显示

a)如选择”重新产生”则表示要重新获取表的数据，如果要“刷新显示”则表示从保存的表中获取显示

b)排序及显示

c)其它基金单位净值保留位数等

证券运作简报管理：

1）证券市值变动表（邮箱）

证券市值变动表（图8）反映基金在某一天的股票市值变动情况。列举出股票的库存数量、单位成本、行情价格、市值变动比和市值占净值的百分比。

如下表所示：科目代码（上市代码）

科目名称（证券名称）

市值变动比：

市值占净值比：库存数量*行情价格/资产净值

2）股票价格波动表（邮箱）

股票价格波动表（图10）反映股票在某一天价格波动的情况。列举出股票今日平均价、今日收市价、昨日收市价及涨跌幅的信息。

涨跌幅：

3）股票权益信息表（付碧莹）

股票权益信息表套帐每日的权益信息（图11）：

成本利润管理

1）证券成本利润表（文杰东）

证券成本利润表主要是为了计算基金当日所持每只股票的结存数量、结存金额及浮动盈亏。此表还包括：期初结存数量、金额；本日买入数量、金额；本日卖出数量、金额；本日卖出成本、利润等。

备注：因为此表的数据来自与估值表，所以要正确产生此表，必须先产生当日的估值表。

2）证券买卖盈亏报表（文杰东）

证券买卖盈亏报表为反映基金在一段时期内的证券买卖盈亏情况。包括股票债券的买入、卖出和结存数量、金额及买卖盈亏等。

3）股票持仓成本利润

股票持仓成本利润表反映基金证券持仓资金占用情况，包括库存数量、本日交易数量、本日交易金额、单位成本、行情均价、涨跌幅、资金占用、证券市值、浮动盈亏、结转利润、日均资金占用、股票类别等列项。

4）个股成本利润报表（杨海清）

个股成本利润报表反映个股买卖利润的明细情况，包括个股每日买入卖出的数量、金额、成本和买卖盈亏。

席位交易管理

1）席位交易量统计表（图14）反映基金在所有席位上的成交量情况。包括券商的各席位下股票、债券和回购的买入、卖出数量和金额，及买卖的佣金额、结算风险金等的统计。此表可以按日、月、年和自定义时间来统计。（李娜）

2）席位成交量明细表（李娜）

席位成交量明细表（图15）为反映基金在各个席位上的成交量情况。包括股票债券和回购的买入、卖出数量和金额，及买卖的佣金额等。此表可以按日、月、年和自定义时间来统计。

投资组合管理

1）基金投资组合表（付碧莹）

基金投资组合表（图17）反映基金在某一天的每只库存证券占该证券的总股本、流通股本的比例情况。包括股票债券的结存数量、金额，成本市值占净值的比例等。

每日估值确认表反映资产、负债、基金资产净值的成本和市值，以及估值增值和今日单位净值。

a)资产：证券成本+现金库存+ 应收应付库存中的应收（应收债券利息+ 应收存款利

息+应收清算款+估值增值）

b)负债：应收应付库存中的应付（应付清算款+ 管理费+托管费）

c)基金资产净值：资产-负债

单位净值：资产净值/基金份额

2）基金投资板块表（杨海清）

基金投资板块表（图19）按板块来反映基金在某一天的投资情况。用户可以选择按综合板块、按明细板块、按股票明细来产生。