工程索赔风险管理全过程对策研究
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工程索赔风 险管理全过程 对策研究
● 巫 泽 华
索赔，是 一种 正 当的权利要 求。它有较 广泛 的含义 ， 指合 法的所有 者，根 据 自己的权利 提出对某 一有关 资格、
财产 、金钱等 方面 的要求。 它是一 门融社会科 学、 自然 科 学 为一体 的边 缘科学 ，同 时，也可 以说是 －１ “ 术”。 ＂ 艺 ７ 它涉 及的范 围广，存在 于社会 的方方 面面 ，尤 其在工 程项 目建设中，施工索赔是经常发生的。
① 因 自然灾 害和风 险，如地震 、台风 、核 危害等 引起
的损失 ：
② 因战争、社会动乱、暴乱 引起的损失 ：
③ 因物价大 幅度上涨 ，造成材料 价格 、工 人工资大 幅
度上涨而增加 的费用 ： ④ 因施 工 中发现文物 、古建筑基础 和结构 、化石等有 考古、地质研 究价值的物品所发生的保护 、停工等费用 ； ⑤施工 中出现流 沙泥 、地质断层 、天然溶 洞、沉陷等 发生损失的费用 ： ⑥异 常恶劣气候 条件造成 已完工 程损 坏或质 量达不到 合格标准时的处置费 、重新施工费。 １４ ．不依法履行施工合 同 施工合 同虽经承 发包双方依 法签 订生效 ，但 在实际履 行 中，往 往 因一些意见 分歧或经济 利益驱 动等人 为因素 ． 不严格执行合 同，在这方面所潜在 的索赔机会有 ： ①发包 商未在合 同规定 的期限 内办 理土地征 用、青苗
１５ ．工程项 目建设承 发包管理模式发生变化 当前的建 筑市场 ，工 程项 目建设承发 包林林总 总，有 总 包、分包 、指定 分包 、劳务分包等 一系 列承 包方 式，这
建 没 论坛
｝
◇ √
＿ ＿ ｊ
使 得工程项 目建设 承发包 变得复 杂，管 理模 式难度增 大。 当任何 一个 承包合 同不 能顺利履 行或管 理不 善时都会 影响 工 程项 目建设的工 期、质 量和数 量 ，继 而引 起索赔 。这样 的索赔主要表现在两个方面 ： ① 发包商指定 的设 备、材料 供应 商不按工 程项 目施工 和 设 计要 求按 时提 供 设备 、材 料 的质 量 、数 量 和规 格 型
施工合 同一般采 用标准 的合同文本 ，虽然在 标准的合 同文 本 中已包括工 程项 目建设在施 工过 程中双方应 尽的权 利 和义务 的基本条 件 ，但 由于工 程项 目建设的复 杂性和施
工 期 间自然环境 、气候等 因素 的限制及 意想不到 的天灾人
合真实准确 的要求。
③发包商未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路
从施工 场地外 部接至约定 地点 ，或虽接 至约定地 点但没有
保证施工 期间的需要 ； ④发包 商没有按 合同规定开 通施工 场地与城 乡公共道 路的通道 或施工 场地 内的主要交 通干道 、没有满足 施工运
祸 ，加上 某些用词 的严密性 不强等 ，都有 可能使施 工合 同 中出现各种 各样 的矛盾而 发生索 赔，这方 面潜在 的索赔机
较。 索赔次 数太多 ，太频 繁 ，容 易 引起对方 的反感 。但承 包商 对这些 “ 小事 ”又不 能不 问，应 作相应 的处理 ，告诉 发包 商，出于 友好合 作 的诚意 ，放弃 这些索 赔要求 ，同时 又可作为索赔谈判中让步的余地。 又 于成 立 的重大 索赔，应 力求计算 项 目细 化 ，对 谈判 寸 要留有 让步的余地 ，争取谈 判的诚意 与主动权。 （ ）争取 以平和 的方式解决争执 ３
会有 ：
①合 同条款规定的用语含糊 、不 够准确 ； ②合 同条款存 在着漏 洞 ，又 实 际可 能发生的情 况未做 寸 预料和规定，缺少某些必不 可少 的条款 ：
③合同条款之间存在 矛盾 ：
输 的需要 、没有保证施工期间的畅通。
④双方 的某些 条款 中隐含着较 大风 险，对单方 面要求
１ 施 工 全 过程 的 索 赔机 会 ．
过于苛刻，约束不平衡，甚 至发现某些条文是－ｆ 圈套。 ￥
１３ 可抗 力和 不 可 预 见 因 素 发 生 ．不 不 可 抗 力 和 不 可 预 见 因 素 发 生 ， 是 指 在 施 工 过 程 中 出
现下列情况，引起工程造价 变化而潜在的索赔机会 ：
号 ，导致工 程不能按 发包商 或设 计和规 范要求施 工 ，影响
工 程 项 目建 设 的 进度 和 质 量 。
在实 际索赔 处理过 程中 ，承 包商 应争取 以平和 的方式
解决索 赔争执 。这对 双方 都有利 。当然 ，具体 采用什 么方 法还应审 时度 势。 加强平 时工作和 生活 上的往来 、交流 与沟 通好人 际关 系，不 断增进彼 此的信 任和 友谊。 索赔谈 判要敢于 并 善于 争 论 ，同时避免 使用不 理智 的过激语 言 ，如在 争论 中引起 不愉 快 ，要设法 缓和 气氛 ，加 以消除 或淡 化， 一次 未谈成 功，应留有下次再议的余地。
①因设计 漏项或 变更而造成 人 力、物资和 资金的损失
和停工待 图、工 期延误 、返修加 固 、构 件物资积 压 、改 换 代用 以及连带发生的其他损失 ； ②因设计 提供的工 程地质 勘探报告 与实际不符 而影 响 施工 所造成的损失 ； ③按 图施 工后发 现设计错 误或缺 陷，经发包 商同意 采
取补救措施进行技术处理所增加的额外 费用。
１２ 工 合 同方 面 ．施
树木 补 偿 、房 屋拆 迁 、 清 除地 面 、架 空和 地 下障 碍等 工 作，导致施工场地不具备或不完全具备施工条件 ：
②发包 商没有按 合同的约定 及时 向承 包商提Байду номын сангаас供施工场
地 的 工 程 地 质 和 地 下 管 网 线 路 资 料 ， 或 者 提 供 的数 据 不 符
１１ ． 设计方面
随 着社 会 的发 展 ， 科学 的 进步 ，人们 生 活 水平 的 提 高 ，发 包商 对 项 目 的质 量 、功 能 的要 求也 相 应 提高 、 完 善。这必 然给设 计带来 了一定 的难度 ，难免会 出现设计 与
实际施工 方面 的差异 ，在 这些 差异 中就 潜在着 索赔机会 ， 具体 表现在 ：
● 巫 泽 华
索赔，是 一种 正 当的权利要 求。它有较 广泛 的含义 ， 指合 法的所有 者，根 据 自己的权利 提出对某 一有关 资格、
财产 、金钱等 方面 的要求。 它是一 门融社会科 学、 自然 科 学 为一体 的边 缘科学 ，同 时，也可 以说是 －１ “ 术”。 ＂ 艺 ７ 它涉 及的范 围广，存在 于社会 的方方 面面 ，尤 其在工 程项 目建设中，施工索赔是经常发生的。
① 因 自然灾 害和风 险，如地震 、台风 、核 危害等 引起
的损失 ：
② 因战争、社会动乱、暴乱 引起的损失 ：
③ 因物价大 幅度上涨 ，造成材料 价格 、工 人工资大 幅
度上涨而增加 的费用 ： ④ 因施 工 中发现文物 、古建筑基础 和结构 、化石等有 考古、地质研 究价值的物品所发生的保护 、停工等费用 ； ⑤施工 中出现流 沙泥 、地质断层 、天然溶 洞、沉陷等 发生损失的费用 ： ⑥异 常恶劣气候 条件造成 已完工 程损 坏或质 量达不到 合格标准时的处置费 、重新施工费。 １４ ．不依法履行施工合 同 施工合 同虽经承 发包双方依 法签 订生效 ，但 在实际履 行 中，往 往 因一些意见 分歧或经济 利益驱 动等人 为因素 ． 不严格执行合 同，在这方面所潜在 的索赔机会有 ： ①发包 商未在合 同规定 的期限 内办 理土地征 用、青苗
１５ ．工程项 目建设承 发包管理模式发生变化 当前的建 筑市场 ，工 程项 目建设承发 包林林总 总，有 总 包、分包 、指定 分包 、劳务分包等 一系 列承 包方 式，这
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◇ √
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使 得工程项 目建设 承发包 变得复 杂，管 理模 式难度增 大。 当任何 一个 承包合 同不 能顺利履 行或管 理不 善时都会 影响 工 程项 目建设的工 期、质 量和数 量 ，继 而引 起索赔 。这样 的索赔主要表现在两个方面 ： ① 发包商指定 的设 备、材料 供应 商不按工 程项 目施工 和 设 计要 求按 时提 供 设备 、材 料 的质 量 、数 量 和规 格 型
施工合 同一般采 用标准 的合同文本 ，虽然在 标准的合 同文 本 中已包括工 程项 目建设在施 工过 程中双方应 尽的权 利 和义务 的基本条 件 ，但 由于工 程项 目建设的复 杂性和施
工 期 间自然环境 、气候等 因素 的限制及 意想不到 的天灾人
合真实准确 的要求。
③发包商未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路
从施工 场地外 部接至约定 地点 ，或虽接 至约定地 点但没有
保证施工 期间的需要 ； ④发包 商没有按 合同规定开 通施工 场地与城 乡公共道 路的通道 或施工 场地 内的主要交 通干道 、没有满足 施工运
祸 ，加上 某些用词 的严密性 不强等 ，都有 可能使施 工合 同 中出现各种 各样 的矛盾而 发生索 赔，这方 面潜在 的索赔机
较。 索赔次 数太多 ，太频 繁 ，容 易 引起对方 的反感 。但承 包商 对这些 “ 小事 ”又不 能不 问，应 作相应 的处理 ，告诉 发包 商，出于 友好合 作 的诚意 ，放弃 这些索 赔要求 ，同时 又可作为索赔谈判中让步的余地。 又 于成 立 的重大 索赔，应 力求计算 项 目细 化 ，对 谈判 寸 要留有 让步的余地 ，争取谈 判的诚意 与主动权。 （ ）争取 以平和 的方式解决争执 ３
会有 ：
①合 同条款规定的用语含糊 、不 够准确 ； ②合 同条款存 在着漏 洞 ，又 实 际可 能发生的情 况未做 寸 预料和规定，缺少某些必不 可少 的条款 ：
③合同条款之间存在 矛盾 ：
输 的需要 、没有保证施工期间的畅通。
④双方 的某些 条款 中隐含着较 大风 险，对单方 面要求
１ 施 工 全 过程 的 索 赔机 会 ．
过于苛刻，约束不平衡，甚 至发现某些条文是－ｆ 圈套。 ￥
１３ 可抗 力和 不 可 预 见 因 素 发 生 ．不 不 可 抗 力 和 不 可 预 见 因 素 发 生 ， 是 指 在 施 工 过 程 中 出
现下列情况，引起工程造价 变化而潜在的索赔机会 ：
号 ，导致工 程不能按 发包商 或设 计和规 范要求施 工 ，影响
工 程 项 目建 设 的 进度 和 质 量 。
在实 际索赔 处理过 程中 ，承 包商 应争取 以平和 的方式
解决索 赔争执 。这对 双方 都有利 。当然 ，具体 采用什 么方 法还应审 时度 势。 加强平 时工作和 生活 上的往来 、交流 与沟 通好人 际关 系，不 断增进彼 此的信 任和 友谊。 索赔谈 判要敢于 并 善于 争 论 ，同时避免 使用不 理智 的过激语 言 ，如在 争论 中引起 不愉 快 ，要设法 缓和 气氛 ，加 以消除 或淡 化， 一次 未谈成 功，应留有下次再议的余地。
①因设计 漏项或 变更而造成 人 力、物资和 资金的损失
和停工待 图、工 期延误 、返修加 固 、构 件物资积 压 、改 换 代用 以及连带发生的其他损失 ； ②因设计 提供的工 程地质 勘探报告 与实际不符 而影 响 施工 所造成的损失 ； ③按 图施 工后发 现设计错 误或缺 陷，经发包 商同意 采
取补救措施进行技术处理所增加的额外 费用。
１２ 工 合 同方 面 ．施
树木 补 偿 、房 屋拆 迁 、 清 除地 面 、架 空和 地 下障 碍等 工 作，导致施工场地不具备或不完全具备施工条件 ：
②发包 商没有按 合同的约定 及时 向承 包商提Байду номын сангаас供施工场
地 的 工 程 地 质 和 地 下 管 网 线 路 资 料 ， 或 者 提 供 的数 据 不 符
１１ ． 设计方面
随 着社 会 的发 展 ， 科学 的 进步 ，人们 生 活 水平 的 提 高 ，发 包商 对 项 目 的质 量 、功 能 的要 求也 相 应 提高 、 完 善。这必 然给设 计带来 了一定 的难度 ，难免会 出现设计 与
实际施工 方面 的差异 ，在 这些 差异 中就 潜在着 索赔机会 ， 具体 表现在 ：