外部性问题

3.产权理论——阐述外部性问题内在化激励？

现代西方产权理论研究的主要目的是为维护自由的市场制度，提高其运行的效率。

西方产权理论则将效率作为产权制度变迁的动因。科斯主张产权清晰。

产权可分为私有产权和公共产权。科斯研究的是私有产权。他强调：对自身产品的占有、使用、改变、馈赠、转让和不受侵犯的一组权利都被认为是拥有产权的表现。在进行经济活动过程中，为达成任何一项自愿交易所必须耗费的各项费用的总和就是交易成本。这个概念是科斯在1937年《企业的性质》一文中首创的，科学分析了经济中的外部性问题。

第一次把科斯的命题命名为“科斯定理”的乔治·J·施蒂格勒,根据科斯《社会成本问题》一文关于养牛人和粮农的例子,用完全竞争下的私人成本和社会成本的关系解释科斯定理。他说:

“科斯定理这样断言,在完全竞争条件下,私人成本与社会成本相等。”⑧老一代西方经济学家的观点是:养牛人的牛损害了粮农的庄稼,当然应当赔偿。一般地说,造成有害的外部性例如污染的一方,应当受到指责,并赔偿受害的一方。他们的政策主张是,存在有害的外部性时,政府调节是必要的。现在,科斯提出了新思想：外部性问题有相互性:一方面,养牛人损害了粮农,增大了社会成本；另一方面,粮农索赔,损害了养牛人,增大了养牛人的私人成本。他的政策主张是,存在外部性时,由有关各方进行谈判,就可以达到帕累托效率,而不用政府调节。

外部性是指一个人的行为对旁观者福利的影响，分为正的外部性（外部经济）与负的外部性（外部不经济）。

曼昆在《经济学原理》一书中的定义：当一个人从事一种影响旁观者福利而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时就产生了外部性(externality)。如果对旁观者的影响是不利的,就称为“负外部性或外在非经济”,如果这种影响是有利的，就称为“正外部性或外在经济”。

1.生产的外部经济，如技术溢出；

2.消费的外部经济，如修剪自家草坪；

3.生产的外部不经济，如环境污染；

4.消费的外部不经济，如吸烟，随地吐痰，随手扔垃圾。

庇古主张利用经济手段解决外部性经济问题。他认为环境污染引起了社会成本与私人成本的差异。污染所造成的损失对于排污企业来说是一种外在成本，没有计入会计成本，企业有生产效率并不意味着社会生产的效率。而从社会的角度，要使整个社会的资源配置达到最优即最有效率的状态，就必须使市场价格等于社会成本。因此，需要政府代表社会进行干预，使外在成本企业内在化。

为此，庇古提出了著名的修正性税，即税收——补贴办法，其目的是使社会成本与私人成本一致。但征税不是一件容易的事情。恰当地规定税率和合理地征税，也要花费许多成本，导致社会福利的净损失，所以需要寻找新的解决办法。

（负）外部性的解决办法

1.征税

外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。

矫正税（庇古税）：用于纠正负外部性影响的税收

2.企业合并

3.规定财产权

可转让的污染许可证。理论依据：科斯定理

1.在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致

这些财富最大化的安排；

2.在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置；

3.因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础

科斯定理：假定在交易过程中不存在交易成本，只要交易双方产权是明确界定的，则不论产权在谁一方，交易双方的资源交易都可以使资源获得同样的有效配置；若交易费用大于零，则不同的产权界定会造成不同的资源配置结果。

科斯定理中的零交易费用的假定本身就不存在(不现实)。科斯在一次谈话中,比较清楚地阐述了产权和产权清晰的含义。

“就我来看，产权是指一种权利，人们所享有的权利，······这意味着应明确人们所享有的权利。比如你拥有一把椅子，这是什么意思？你能送给别人吗？有时可以，有时却不可以。你还有什么权利？能把这把椅子搬到另一个地方去吗？有时可以，有时却不可以。但你能说出你能做什么。假如你拥有一块土地，你能用它干什么呢？能做的事当然很多呀!这就是你的权利所包含的内容······在收购另一家企业时，假如你在缔结的合同中明确了你享有的权利，你拥有某一工厂，你能怎么处理？你能被允许怎么处理？你能卖掉这个工厂吗？能卖给任何人吗？有时你能卖给本国人而不能卖给外籍人，有时你也可以卖给外籍人，有时却只能在国家机构批准的情况下卖出。如果收购这种企业，你究竟能得到什么权利呢？我认为，在一些经济学家中，产权的定义是简单而又独特的，你能联系某些事物根据法律界定你的权利是什么。”这可以说是科斯对产权和产权清晰所作的最清晰、最充分的一次论述。

一、外部性内在化方法的分析

我们以一个小区为例，将小区中的人群分为两部分，一部分为经常或连续的使用大功率的电器，以提高自己的效用水平；而另一部分人群不需要使用大功率电器。前提是使用大功率电器会引起电线短路，造成停电（意料之外），使家用电器等受到不必要的损失，以及给人精神上也造成突然的伤害，不得不停止正在做的事情和中断思维。使用大功率电器的时间越长，短路的几率就越大；假设小区中使用同一条线路，由于一家违规用电引起的短路造成外部性。而突然的停电会中断自己的活动、会使电器受到不必要的损害，从物质和精神两方面造成不必要的损失。

1、庇古的税收政策。在运用私人交易办法解决共享资源利用问题时，隐含了一个极为重要的假设，即是产权必须得到明确的界定且交易成本可以忽略不计。由于可能存在的市场失灵，这为政府在共享资源管制中发挥作用提供了条件。通过政府对共享资源利用的管制，尽量使私人成本与社会成本保持一致，使外部性内部化。在共享资源管理中常用的政府管制手段主要是直接控制、收取税费和实行许可证制度。

在这里主要是介绍庇古税的一般定义，它对于我们的小区电力资源合理利用解决问题的一些思考。庇古指出，外部效应问题是市场本身无法克服的内在缺陷，如果政府始终恪守传统的“守夜人”职责，它将始终构成市场有效运行的一种威胁。庇古建议：为了实现帕雷托最优结果，国家必须越出传统上规定边界，利用国家拥有的征税权力，对那些制造外部影响的企业和个人征收一个相当于私人与社会边际成本差额的税收或给予同等数量的补贴，具体视外部效应的性质(有利还是有害)而定，使企业和个人自动地按照效率标准提供最优产量。借助于国家的干预，市场秩序又得以重建。庇古认为靠征收营业税把外部经济性内在化，并贴补那些很少享受到外部经济正效应的企业和个人，带给他们一定的外来价值。