证券投资基金委托合同
有关证券投资基金合同8篇
有关证券投资基金合同8篇篇1合同编号：[具体编号]甲方（投资者）：[投资者姓名]乙方（基金管理人）：[基金管理人名称]丙方（基金托管人）：[基金托管人名称]鉴于甲方愿意投资于本基金，乙方作为基金管理人愿意接受甲方的投资并管理本基金，丙方作为基金托管人愿意履行托管职责，为明确各方权益，达成如下协议：一、基金概述1. 本基金名称为[基金名称]，是由乙方根据相关法律法规设立并管理的契约型证券投资基金。
2. 本基金的投资目标为追求长期资本增值，主要投资于证券市场。
3. 基金类型：开放式/封闭式基金。
二、基金发行与认购1. 基金发行总额：[发行总额]。
2. 认购方式：[认购方式说明]。
3. 认购费用：按照相关规定执行。
4. 认购期限：[认购起止日期]。
三、基金管理人的职责与义务1. 负责基金的日常投资管理工作。
2. 负责基金的资产配置和交易决策。
3. 对基金财产进行合法合规运作，实现基金的投资目标。
4. 定期编制并披露基金财务报告等相关信息。
5. 其他职责与义务。
四、基金托管人的职责与义务1. 负责保管基金财产。
2. 监督基金管理人的投资运作。
3. 执行管理人的划款指令，确保基金资金的安全使用。
4. 定期核对基金账目，确保基金财务数据的准确性。
5. 其他职责与义务。
五、投资者的权利与义务1. 享有基金资产增值的权利。
2. 参与分红和利益分配。
3. 监督基金管理人和托管人的运作。
4. 承担认购本基金的义务，按期缴纳认购款项。
5. 其他权利与义务。
六、基金的投资策略与管理1. 投资策略：本基金采取XX投资策略，注重资产配置和风险管理。
2. 投资范围：本基金主要投资于证券市场，包括但不限于股票、债券等。
3. 禁止投资：本基金不得投资于不符合法律法规规定的证券或其他资产。
4. 管理方式：由乙方负责日常管理，丙方负责托管监督。
七、基金的收益分配1. 分配原则：按照法律法规和本合同约定进行分配。
2. 分配方式：[分配方式]。
证券投资基金托管协议范文模板6篇
证券投资基金托管协议范文模板6篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《____________________证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）的规定，甲方作为____________________证券投资基金（以下简称“本基金”）的管理人，乙方作为基金的托管人，为明确双方的权利与义务，本着平等互利、诚实信用的原则，在充分协商的基础上达成以下协议：第一章总则第二章托管协议的基本内容框架及其职责与义务等等章节安排在本协议的具体撰写过程中应注意事项可以参考下列几个关键方面的思考但不限于以下具体的核心内容建议设立合作原则协议的履行程序具体的权利义务及其相关事项托管的业务操作流程资金管理风险管理和控制会计核算和报表披露信息的交流沟通与反馈机制的建立保密义务和违约责任的具体要求等方面的细化内容与措施从而为保证资金安全和完整提供保障并要求准确合理清晰的条款对具体操作性的事项详细规划并建立专门的监督机制和风险防范机制确保协议的顺利执行并有效防范可能出现的风险和问题。
具体内容如下：第二章托管协议的基本内容框架及职责与义务概述第一章总则一、定义与释义对涉及本协议中的术语进行定义和释义确保各方对术语的理解一致避免出现歧义和不理解的情况出现以确保协议的顺利实施。
篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的约定，甲方作为基金管理人委托乙方作为基金托管人，双方就基金托管事宜达成如下协议：一、协议目的双方同意遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，切实履行本协议约定的职责和义务，确保基金资产的安全、增值，维护基金份额持有人的合法权益。
委托证券投资合同5篇
委托证券投资合同5篇篇1甲方（委托方）：____________________身份证号：____________________联系方式：____________________乙方（受托方）：____________________公司注册编号：____________________联系方式：____________________鉴于甲方有意委托乙方进行证券投资活动，经双方友好协商，达成如下协议：一、合同目的本合同旨在明确甲、乙双方在证券投资活动中的委托与受托关系，约定双方的权利和义务，保障双方的合法权益。
二、委托事项甲方委托乙方进行证券投资活动，包括但不限于股票、债券、基金等投资品种。
乙方将依据市场情况，制定投资策略，进行投资决策和交易操作。
三、委托期限与投资决策权1. 本合同的委托期限为____年/月，自合同签订之日起生效。
2. 在委托期限内，甲方将投资决策权授予乙方，乙方有权根据市场情况独立进行投资决策和交易操作。
3. 如有特殊情况，双方可协商延长或提前终止委托期限。
四、资金与账户管理1. 甲方应于合同签订后将投资资金汇入乙方指定的账户。
2. 乙方应对甲方的投资资金进行专项管理，确保资金安全。
3. 乙方应为甲方开设独立的证券账户，确保甲方投资活动的独立性。
4. 乙方应在每季度结束后向甲方提供详细的投资账户报告。
五、收益分配与风险承担1. 乙方将根据投资情况，按照约定的分配比例向甲方分配投资收益。
2. 投资风险由甲方承担。
乙方将遵循谨慎原则进行投资，但不对投资损失承担任何责任。
3. 如因乙方过错导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
六、保密义务1. 双方应对本合同的内容、交易对方的商业秘密和交易过程等信息予以保密。
2. 未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露与本合同相关的机密信息。
七、违约责任与解决方式1. 如一方违反本合同的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
2. 若双方发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地的人民法院提起诉讼。
证券投资基金托管协议范文推荐8篇
证券投资基金托管协议范文推荐8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________乙方（基金托管人）：_________________________银行地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________鉴于甲方系依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规设立的基金管理人，负责设立、管理基金，乙方为一家拥有合法资质的商业银行，具备基金托管资格，根据相关法律法规及双方的意愿，甲、乙双方本着平等互利的原则，经过友好协商，就甲方委托乙方担任基金托管人的相关事宜达成如下协议：第一条托管协议的目的和原则本协议旨在明确甲、乙双方在基金托管过程中的权利、义务和责任，确保基金资产的安全、增值及合规运作。
甲、乙双方应遵守法律法规、恪守诚信原则，切实履行协议约定的各项义务。
第二条托管基金的概述及类型详细描述基金的设立目的、投资策略、运作方式以及基金类型等信息。
本协议适用于所有类型的证券投资基金。
第三条甲方的权利和义务1. 作为基金管理人，甲方有权在合法合规的前提下自主管理和运作基金资产。
2. 甲方应按照法律法规的规定以及基金合同的约定向乙方提供必要的文件资料。
3. 甲方应按照协议约定向乙方支付托管费用。
4. 甲方应对提供给乙方的相关资料的真实性和准确性承担责任。
第四条乙方的权利和义务1. 作为基金托管人，乙方有权对基金资产进行保管和监管。
2. 乙方应确保基金资产的安全，并严格按照法律法规和本协议的规定执行托管任务。
证券投资基金托管协议书样本6篇
证券投资基金托管协议书样本6篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理公司）乙方：（商业银行）鉴于甲方系依据中华人民共和国相关法律法规及其他相关规定，并经中国证券监督管理委员会批准设立的证券投资基金管理公司，具有基金管理资格；乙方系依法取得基金托管资格的商业银行，为基金托管人。
根据有关法律法规和本基金合同的规定，双方经友好协商，就甲方所管理的证券投资基金委托乙方进行托管事宜达成以下协议。
第一条总体约定一、甲方同意将其所管理的证券投资基金委托给乙方进行托管，并由乙方按照本协议的约定履行托管职责。
二、本协议旨在明确双方的权利义务关系，保障基金及其相关参与人的合法权益。
双方应本着诚实信用、勤勉尽责的原则履行本协议。
第二条托管事项及范围一、乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
二、乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
三、乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
四、乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
第三条托管期限及费用一、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。
到期后如双方无异议，可自动续约。
二、甲方应按照乙方的收费标准支付托管费用，具体费用标准详见附件。
第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：（一）甲方有权要求乙方按照本协议的约定履行托管职责。
（二）甲方应确保基金资产的合法性和安全性。
（三）甲方应及时向乙方发送交易指令，并确保指令的真实性和准确性。
（四）甲方应按照约定支付托管费用。
二、乙方的权利与义务：（一）乙方有权按照本协议的约定收取托管费用。
（二）乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
（三）乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
（四）乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
如发现异常，应及时通知甲方并报告监管机构。
（五）乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
证券投资基金托管协议范文模板3篇
证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方所管理的证券投资基金交由乙方托管事宜达成以下协议：第一条总体定义与释义本协议所指的“证券投资基金”，包括各类人民币或外币基金。
“基金资产”指基金募集时形成的各类资产以及后续投资所产生的资产。
“托管”指乙方作为基金托管人，根据本协议对基金资产进行安全保管。
“托管业务服务费用”由甲方根据协议规定支付给乙方的服务费用。
第二条托管事项与范围乙方负责托管的基金资产包括但不限于现金、银行存款、债券、股票等投资资产。
托管范围包括但不限于基金资产的安全保管、清算交割、账务处理等。
乙方承担基金资产保管的职责，确保基金资产的安全完整。
第三条托管期限与终止条件本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。
除非本协议提前终止，否则乙方将继续履行托管职责直至协议期满。
提前终止的条件包括但不限于法律法规规定、双方协商一致等情形。
协议终止时，乙方应依法依规完成清算和交接工作。
第四条基金资产保管乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产实行独立管理。
乙方应确保基金资产的安全，未经甲方书面同意，不得擅自使用、处置基金资产。
如遇乙方违约，甲方有权要求乙方赔偿因此造成的损失。
第五条清算交割与账务处理乙方应根据交易结果及时完成清算交割，确保基金资产的准确记录。
乙方应建立完善的账务管理制度，确保账务处理的准确性与及时性。
甲方有权对乙方的清算交割和账务处理情况进行监督和检查。
第六条托管业务服务费用甲方应按照协议规定向乙方支付托管业务服务费用。
费用标准、支付方式等具体事宜由双方另行协商确定。
如甲方未按时支付费用，乙方有权暂停提供托管服务。
第七条信息披露与报告制度乙方应按照法律法规和本协议规定，及时向甲方提供基金资产的相关信息。
委托证券投资协议模板6篇
委托证券投资协议模板6篇篇1委托证券投资协议模板委托人：（甲方）受托人：（乙方）监管银行：（丙方）鉴于甲方希望委托乙方根据甲方指令进行证券投资，经乙方同意，甲、乙双方经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守：第一条委托内容甲方授权乙方按照甲方的委托指令进行证券投资，包括但不限于股票、债券、基金、期货等金融工具。
具体的投资标的、数量、投资策略以及委托期限均由甲方根据自己的风险偏好和资金状况来确定。
第二条委托方式1. 甲方通过以下方式向乙方发送委托指令：书面委托、电话委托、电子委托等方式；2. 乙方接到委托指令后，应当及时执行，并将执行结果告知甲方；3. 如遇特殊情况，乙方有权暂停委托的执行并及时通知甲方。
第三条投资风险1. 甲方确认已充分了解证券投资的风险，并愿意承担相应的投资风险；2. 乙方应当按照甲方的委托指令进行投资，严格遵守法律法规和道德规范，恪尽职守。
第四条报酬办法1. 甲方应按照约定的委托费率向乙方支付委托费用；2. 委托费用支付时间为每季度末或根据约定时间支付。
第五条费用支付1. 甲方应承担因证券投资产生的一切费用，包括但不限于委托费、交易费、保管费等费用；2. 乙方不得向甲方收取额外费用，除非经双方协商一致。
第六条信息披露双方应当保持相互之间的信息畅通，乙方应及时向甲方披露委托资产的投资状况、收益情况等信息。
第七条协议终止1. 本协议自双方签订之日起生效，至委托期限届满终止；2. 任何一方在提前通知对方的情况下可以终止本协议，但应承担因提前终止而产生的一切费用。
第八条争议解决双方因履行本协议发生争议，应友好协商解决；协商不成，可向争议发生地人民法院提起诉讼解决。
委托人：受托人：监管银行：签名：__________ 签名：__________签名：__________日期：____________ 日期：____________ 日期：____________以上为《委托证券投资协议模板》，请各方遵守协议内容，共同维护双方的合法权益。
有关证券投资基金基金合同7篇
有关证券投资基金基金合同7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（基金管理人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方参与乙方管理的证券投资基金事宜，签订本合同。
一、基金概述1. 基金名称：____________________证券投资基金。
2. 基金类型：____________________（如股票型基金、债券型基金等）。
3. 基金规模：本基金的总规模不超过人民币______元。
4. 基金目标：追求长期资本增值，实现资产保值增值。
二、基金管理人的职责与义务乙方负责基金的管理与运作，包括但不限于：负责基金的投资决策、风险管理、资产配置、基金财产的保管及账务处理等。
乙方需遵循诚信、勤勉、审慎的原则，以最大化投资者的利益为目标。
三、投资者的权利与义务甲方有权获取基金的运营信息，享有基金收益分配权，并可按照本合同的规定对乙方进行监督和投诉。
甲方需遵守本合同的各项规定，按时足额缴纳基金份额，承担投资风险。
四、基金的投资策略与风险管理乙方应根据市场情况，制定合理的投资策略，有效管理风险。
投资方向主要为证券市场优质股票、债券等金融产品。
同时，乙方将遵循分散投资原则，降低单一资产风险。
五、基金的申购与赎回基金的申购与赎回应遵循本合同的约定进行。
投资者可在开放日提出申购或赎回申请，乙方应在规定的时间内确认并处理。
具体申购赎回规则详见本合同附件。
六、基金的收益分配基金的收益分配应遵循公平、合理的原则进行。
具体的收益分配政策以及程序详见本合同附件。
七、基金费用基金运营过程中产生的费用，包括但不限于管理费、托管费、销售服务费等，应在合同中明确列明。
具体费用标准以及支付方式详见本合同附件。
八、基金的终止与清算在基金出现以下情形之一时，基金应终止：1. 基金份额持有人大会决定终止；2. 法律法规规定的其他应当终止的情形。
有关证券投资基金基金合同7篇
有关证券投资基金基金合同7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（基金管理人）：____________________鉴于甲方基于对乙方的信任，决定投资于乙方所发行的证券投资基金，并同意签署本合同以明确双方的权利和义务。
第一条合同主体与目的本合同由甲方和乙方签订，旨在明确双方在证券投资基金交易中的权利和义务。
甲方自愿投资于本基金，乙方作为基金管理人，负责基金的管理与运作。
第二条基金基本情况1. 基金名称：____________________证券投资基金。
2. 基金类型：开放式/封闭式基金。
3. 基金规模：基金总规模不超过人民币______亿元。
4. 基金投资目标：追求长期资本增值。
5. 基金投资范围：国内依法公开发行上市的股票、债券等。
第三条投资者的权利与义务一、甲方的权利：1. 获得基金收益分配权；2. 监督基金管理人的投资运作情况；3. 查阅或复制公开披露的基金相关信息资料。
二、甲方的义务：1. 按期缴纳认购/申购款项；2. 承担基金运作过程中的相关费用；3. 遵守本合同约定的投资方式和投资期限。
第四条基金管理人的权利与义务一、乙方的权利：1. 管理基金资产；2. 按照法律规定和本合同约定收取管理费用。
二、乙方的义务：1. 遵守法律法规和本合同约定，为甲方的利益管理和运用基金资产；2. 充分披露与基金有关的信息；甲方（签字）：____________________日期：XXXX年XX月XX日乙方（盖章）：____________________日期：XXXX年XX月XX日篇2甲方（投资者）：____________________乙方（基金管理人）：____________________鉴于甲方基于对乙方的信任，决定投资于乙方所发行的证券投资基金，并同意接受乙方管理该基金的专业理财服务；为明确双方的权利与义务，更好地保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，签订本合同。
年有关证券投资基金合同的范本7篇
年有关证券投资基金合同的范本7篇篇1甲方（投资者）：___________乙方（基金管理人）：___________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、平等、公正、诚信的原则，就甲方向乙方投资证券投资基金事宜，签订本合同。
一、合同目的甲方通过购买乙方发行的证券投资基金份额，授权乙方进行证券投资管理，以获取投资收益。
乙方承诺按照本合同约定，为甲方提供专业化的投资管理服务。
二、基金基本情况1. 基金名称：___________证券投资基金。
2. 基金类型：开放式/封闭式基金。
3. 基金代码：___________。
4. 基金规模：人民币___________亿元。
5. 基金投资目标：追求长期资本增值。
6. 基金投资策略：根据市场情况和基金规模，以股票、债券、现金等多元化投资组合方式进行投资。
三、投资安排1. 投资期限：本合同投资期限为______年。
2. 投资金额：甲方投资金额为人民币___________元。
3. 投资方式：甲方通过乙方指定的渠道购买基金份额。
4. 投资收益与风险：甲方享有基金投资收益，同时承担投资风险。
投资收益分配和风险管理按照基金管理规则进行。
四、基金管理人的职责与义务1. 乙方应按照本合同约定，为甲方提供专业、勤勉、审慎的投资管理服务。
2. 乙方应按照法律、法规及基金管理规则，妥善保管甲方的资产，保障甲方权益。
3. 乙方应定期向甲方提供基金运营报告，及时披露基金重要信息。
4. 乙方应根据市场情况和投资策略，调整投资组合，以追求最佳投资收益。
五、投资者的权利与义务1. 甲方有权获取基金的运营信息，监督乙方的投资行为。
2. 甲方应当按照本合同约定，按时足额缴纳投资金额。
3. 甲方应当遵守法律、法规及基金管理规则，不得从事影响基金正常运行的活动。
4. 甲方应承担投资风险，自负盈亏。
六、合同变更与终止1. 本合同一经签订，未经甲乙双方协商一致，不得擅自变更。
证券投资基金托管协议样本6篇
证券投资基金托管协议样本6篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，甲乙双方在平等自愿的基础上，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成如下协议：一、协议目的与原则为明确双方的权利和义务，保障基金资产的安全与增值，遵循诚实信用原则，甲乙双方共同签订本协议。
本协议旨在明确双方职责，确保基金资产的安全、增值及托管服务的顺利进行。
二、基金资产托管事项1. 乙方同意对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，包括但不限于基金资产的保管、清算交收、会计核算、信息披露等。
2. 甲方应将其管理的证券投资基金的全部资产交由乙方进行托管，并确保基金资产的安全与完整。
3. 乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产进行独立管理，确保基金资产的安全增值。
三、基金管理人的职责与义务1. 甲方应按照法律法规和本协议的规定，向乙方提供必要的信息和数据。
2. 甲方应制定完善的内部控制制度，确保基金运营合规合法。
3. 甲方应按时向乙方支付托管费用及其他相关费用。
四、基金托管人的职责与义务1. 乙方应依法依规对基金资产进行保管和托管，确保基金资产的安全增值。
2. 乙方应设立专门的基金托管团队，负责基金资产的日常管理。
3. 乙方应定期对基金资产进行风险评估和监控，及时报告风险情况。
4. 乙方应根据甲方的指令进行基金资产的清算交收和会计核算。
5. 乙方应对甲方提供的信息和数据进行审核，确保其真实性和准确性。
如发现异常或违规行为，应及时向有关部门报告。
6. 乙方应妥善保管与基金有关的全部文件和资料，确保基金的合规运营。
五、保密条款甲乙双方应对本协议的内容以及在本协议执行过程中获知的对方商业秘密、非公开信息等予以保密，未经对方同意不得向任何第三方泄露。
证券投资基金托管协议范文8篇
证券投资基金托管协议范文8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，本着自愿、平等、互利、诚实的原则，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方进行_____________基金托管事宜达成如下协议：第一条协议目的与依据为明确双方的权利和义务，保护基金投资者的合法权益，甲乙双方依据相关法律法规的规定，共同签订本协议。
本协议作为基金设立、发行及运作的组成部分，是双方开展相关基金业务活动的基础性法律文件。
第二条托管事项与范围甲方委托乙方托管的基金为：_________________________基金。
托管范围包括但不限于基金资产的保管、账户管理、清算交割、投资监督等事项。
第三条托管期限与基金运作期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为_____________年。
到期前经双方协商一致可续签本协议。
基金运作期限以基金招募说明书及基金合同约定的期限为准。
第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：1. 甲方有权要求乙方按照本协议及相关法律法规的规定，对基金资产进行安全保管；2. 甲方有权对乙方的托管活动进行监督；3. 甲方应按时向乙方提供与基金托管相关的文件资料；4. 甲方应确保基金运作的合法性，并承担因违法违规运作导致的损失。
二、乙方的权利与义务：1. 乙方有权依法对基金资产进行保管，并履行监督义务；2. 乙方应妥善保管基金资产，确保资产的安全；3. 乙方应按照规定办理基金名下的资金往来业务；4. 乙方应及时向甲方提供基金托管业务相关的数据信息。
第五条托管程序与操作规范一、基金资产的保管：乙方应设立专门的基金账户，对基金资产进行分账管理，确保资产的安全与完整。
二、清算交割：甲乙双方应按照相关规定，及时完成基金资产的清算交割工作。
2024年证券投资基金托管协议6篇
2024年证券投资基金托管协议6篇篇1甲方：[甲方名称]乙方：[乙方名称]（基金管理人）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方作为基金托管人托管乙方设立的[基金名称]（以下简称“本基金”）事宜，经友好协商，达成如下协议：一、定义与解释在本协议中，除非上下文另有定义，下列术语具有如下含义：（术语定义部分）二、托管协议的目的与原则本协议旨在明确甲乙双方在本基金运营过程中的权利与义务，保障基金资产的安全，维护投资者的合法权益。
本协议遵循公开、公平、公正及诚实信用原则。
三、基金基本情况（基金基本情况描述）四、托管事项及范围乙方委托甲方对本基金进行安全保管及相关投资运作的监督事务，托管范围包括但不限于：基金资产的安全保管，交易清算，账务核对，投资监督等。
五、托管期限本协议的托管期限为自本协议生效之日起至本基金终止之日止。
六、甲方的权利与义务（一）甲方的权利：1. 获得基金托管费用；2. 对基金资产进行保管监督；3. 对乙方的投资运作进行监督。
（二）甲方的义务：1. 严格遵守法律法规和本协议的约定，履行托管职责；2. 勤勉尽责地保护基金资产的安全与完整；3. 按时向乙方提供基金托管相关数据和资料。
七、乙方的权利与义务（一）乙方的权利：1. 管理本基金的投资运作；2. 获取基金运营相关信息。
（二）乙方的义务：1. 遵守法律法规和本协议的约定，管理本基金的投资运作；2. 向甲方提供准确完整的投资交易数据和相关资料；3. 及时支付甲方应得的基金托管费用。
八、基金资产保管与交易清算（一）基金资产的保管：甲方应当严格按照法律法规和本协议的规定对基金资产进行保管，确保基金资产的安全与完整。
（二）交易清算：甲方应当根据乙方的投资指令进行交易清算，确保交易数据的准确无误。
九、账务核对与投资监督（一）账务核对：甲方应当定期对基金账务进行核对，确保账务数据的准确无误。
年有关证券投资基金合同的范本7篇
年有关证券投资基金合同的范本7篇篇1甲方（投资者）：___________乙方（基金管理人）：___________根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方参与乙方管理的证券投资基金事宜达成以下协议：一、合同前言1. 本合同的订立，是在双方充分理解并认同基金投资有风险的前提下，基于对乙方的信任，自愿签署的。
2. 乙方应根据国家的有关法规、基金的投资目标和投资策略来管理和运作基金资产。
二、基金概况与认购条款1. 基金名称：__________证券投资基金。
2. 基金类型：__________型基金。
3. 基金管理人：乙方负责管理本基金的日常运作事务。
4. 认购金额：甲方认购本基金的金额为人民币______元整。
5. 认购日期：自本合同签署之日起。
认购期一般为一个月。
超过认购期限的，按照正常申购处理。
若遇到认购政策变更等原因导致的延迟处理情形除外。
三、基金管理人的职责与义务篇2甲方（投资者）：___________乙方（基金管理人）：___________根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方参与乙方管理的证券投资基金事宜达成以下协议：一、合同声明与承诺1. 甲方充分了解并同意基金的投资策略、风险收益特征、投资范围等，自愿参与本基金的投资。
2. 乙方承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，实现基金的长期稳健增值。
二、基金基本情况1. 基金名称：___________证券投资基金。
2. 基金类型：开放式/封闭式基金。
3. 基金代码：___________。
4. 基金规模：本基金的目标募集规模为人民币___________亿元。
具体规模根据募集情况而定。
三、基金的投资1. 投资目标：本基金主要投资于证券市场，以实现资产的长期稳健增值。
2. 投资范围：本基金主要投资于股票、债券、货币市场工具等。
3. 投资策略：本基金将采用积极的投资策略，根据市场情况灵活调整投资组合。
证券投资基金基金合同范文8篇
证券投资基金基金合同范文8篇篇1一、基金合同当事人甲方（基金管理人）：__________乙方（基金投资者）：__________根据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方向乙方发行并管理本证券投资基金事宜达成如下协议。
二、基金基本情况（一）基金名称：__________证券投资基金。
（二）基金类型：__________基金。
（三）基金规模：本基金的总规模限定为人民币__________元。
（四）基金投资目标：以获取长期资本增值为主要目标，通过投资于各类证券市场实现投资回报。
（五）基金投资策略：根据宏观经济、市场趋势及个别行业的变化等因素进行投资决策，以实现基金投资目标。
三、基金份额及发行价格（一）基金份额：本基金每份份额代表人民币__________元。
（二）发行价格：每份基金份额的发行价格为人民币__________元。
四、基金管理人与基金托管人（一）甲方作为本基金的管理人，负责本基金的日常管理工作，包括但不限于投资决策、资金管理等。
甲方需按照法律法规和本合同的约定履行职责，保护乙方合法权益。
（二）本基金的托管人为具有托管资格的商业银行或其他金融机构。
托管人负责保管本基金资产，并对甲方运作本基金的情况进行监督。
五、基金投资范围与运作方式本基金的投资范围包括但不限于股票、债券、期货等证券市场投资品种。
基金的运作方式采用开放式运作，乙方可在规定的时间内申购或赎回基金份额。
六、基金的收益分配与风险承担（一）基金的收益分配：本基金的收益分配应遵循法律法规和本合同的约定。
在符合分配条件的情况下，甲方应按照约定的时间和方式进行收益分配。
（二）风险承担：乙方作为基金投资者，应了解并承担基金投资的风险。
甲方应遵循勤勉尽责的原则，但因市场波动等风险因素影响产生的投资损失由乙方自行承担。
甲方在执行本合同过程中因过错造成的损失，应承担相应责任。
七、基金的期限与终止（一）基金的期限：本基金的期限为__________年，自成立之日起计算。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2019版证券投资基金委托合同证券投资基金委托合同甲方（资产管理人）：地址：法定代表人：联系电话：乙方（资产托管人）：地址：法定代表人：联系电话：丙方（证券经纪商）：地址：法定代表人：联系电话：第一章总则鉴于甲方拟发行管理的“XXXX1号证券投资基金”（以下简称“本基金”），且甲方承诺其发行的本基金符合监管部门的规定，并委托乙方作为本基金的托管人，丙方作为本基金的证券经纪商。
依据甲方与乙方签署的《XXXX1号证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）,为保障本基金财产在投资运作中的安全，明确甲方、乙方和丙方在运作中的职责和义务，甲方、乙方、丙方本着相互监督、相互协作的原则，经协商一致共同签署本协议。
为充分保证本基金资金的安全，提高托管人对本基金的管理效率与力度，本基金通过丙方进行的投资所涉及的相关资金将采用乙方指定的商业银行与丙方已建立的“第三方存管”模式进行管理。
各方承诺，在签署本协议及其相关合同之前，已经完成所需全部批准授权程序，符合国家法律法规、政策及内部各项制度之规定。
甲方承诺本基金已经完成所需的全部批准授权程序，其设立符合国家法律法规的相关规定。
第二章证券交易第一节账户的开立和管理甲方应于本基金成立后通知乙方与丙方，并根据甲、乙双方签署的协议以及本协议中的约定以本基金名义在乙、丙两方开立相关的账户。
（1）银行结算账户（即本基金的“托管账户”）：乙方在商业银行开立此账户，并按“第三方存管”模式要求，与银行交易结算资金管理账户建立对应关系。
（2）证券交易资金账户（以下简称“证券交易账户”）：甲方在丙方的上海茅台路证券营业部（以下简称“丙方证券营业部”）为本基金开立此账户。
本账户用于本基金场内交易清算的实施。
根据第三方存管模式及相关规定，本账户内的资金信息与银行管理账户同步，根据“第三方存管”模式，丙方不能发起对该账户的资金划入、划出、取现操作。
（3）银行交易结算资金管理账户（以下简称“银行管理账户”）：与甲方已签署了“客户交易结算资金银行第三方存管协议”的乙方指定商业银行根据甲方指令，按“第三方存管”模式要求，开立此账户，用于本基金的结算与监管。
本账户通过“第三方存管”平台与（2）所指证券交易账户同步，并与（1）所指银行结算账户建立唯一对应关系。
（4）专用证券投资账户：甲方应于本基金成立后的三个工作日内，以本基金名义开立沪深交易所证券账户，并通知乙方和丙方，作为基金交易所证券交易的指定证券账户。
乙丙双方为本基金开立完以上账户后，应在本基金开始运作之前以书面形式（附件一）告知甲方，同时再抄报另一方。
银行管理账户、银行结算账户、证券交易账户一经开立，即应按“第三方存管”模式建立对应关系，对应关系一经确定，不得更改，如果必须更改，应由甲方发起，通过与款步骤，经过乙、丙双方书面确认后，重新建立“第三方存管”对应关系，对于在未经乙方同意的情况下甲丙双方自行变更该“第三方存管”业务关系造成的损失，乙方不承担责任。
对于在未经丙方同意的情况下甲乙双方自行变更该“第三方存管”业务关系造成的损失，丙方不承担责任。
甲方、乙方、丙方之间建立业务联系部门和业务联系人制度,确保业务的开展。
各方应出具有关业务往来部门和具体操作人员授权书(附件二、三、四)，授权书须注明具体授权委托管理的部门和经办人员，授权有效期起止日期与本协议的生效起止日期一致，并加盖公章。
一方操作人员变更时，应于变更前以书面形式通知另外两方。
具体操作人员均设A、B角，确保交易及时、顺利、安全地完成。
第二节数据与指令的传输和接收乙、丙双方的数据传送：丙方证券营业部以加密电子邮件方式或双方协商同意的其他方式向乙方传送交易所交易数据。
丙方将如实地向乙方转发其从证券交易所或登记结算公司收到的场内交易清算数据，因证券交易所、登记结算公司或丙方无法控制的其他原因等不可抗力或由监管机构认定的其他免责情形造成数据传输错误或不及时的，丙方不承担任何责任。
若数据以加密电子邮件方式传送不成功的，丙方应重复或以其它应急方式传送，直到乙方成功接收到数据，乙方对因丙方提供的数据错误或不及时等过失造成的本基金财产损失不承担责任。
丙方应保证甲方下达交易指令的通畅，及时完成甲方的合法有效的交易指令。
甲方应在本基金成立后，在丙方所属证券营业部开立客户证券资金台账并与丙方签署《证券交易委托代理协议书》，甲、丙方均需遵循《证券交易委托代理协议书》条款中的权利与义务、风险揭示及免责条款的约定。
丙方为甲方提供的交易方式以《证券交易委托代理协议书》中约定的方式为准。
丙方证券营业部提供电话委托作为备用委托方式。
甲方在丙方交易系统发生故障而急需委托交易时，可拨打丙方电话962558，丙方集中交易系统恢复正常后，丙方人员立即致电甲方，通知其系统已恢复正常，甲方可自行委托交易。
对由于丙方原因造成甲方交易指令无法下达或错误下达的，由此造成的损失由丙方承担，但由于不可抗力以及监管机构认定的其他免责情形导致的损失除外（不可抗力包括但不限于政府限制、有关交易所、登记公司或其他市场暂停交易、电子或机械设备或通讯线路失灵、电话或其他接收系统出现问题、停电、盗窃、战争、罢工、社会骚乱、恐怖活动、自然灾害等）丙方应于T＋1日上午9:30前打印T日清算后的证券交易账户对账单盖章后传真给甲乙两方，以便于甲乙两方进行对账。
对账单内容包括当日的交易明细、证券余额、资金余额等内容。
丙方将如实地向甲、乙方转发其从证券交易所和登记结算公司收到的场内交易清算数据，使甲、乙方能够完成会计核算、估算、清算、监督职能。
1）发送时间要求：交易日（T日）次日9：30前发送T日交易数据，如遇节假日顺延至下一交易日。
2)甲方授权丙方将交易所和登记结算公司收到的场内交易清算数据及对账单电子版直接提供给甲方指定的外包服务机构邮箱，邮箱地址如下：外包服务机构数据接收邮箱：3）乙方数据接收邮箱：4）丙方应保证提供交易数据完整、准确和及时，所提供的数据均需按中国结算和交易所发布的最新数据接口规范进行填写，使甲方、乙方能够完成会计核算、估值、清算、监督职能。
其中T日转发的交易和结算数据包必须包括但不限于以下文件：上海数据：（过户库），（证券余额），(如发生大宗交易时) ，show2003（上交所行情库）中登数据：（证券变动库），（结算明细库）。
深圳数据：（回报库），（深交所股份库），（深交所对账库），（深交所发行），lofjs（lof结算信息库），sjshq（深交所行情），sjsxx（深交所信息库）,明细结果库( 、清算明细库（）。
以上数据库数据仅限于与甲方为本基金所开设的证券账户所对应的数据。
如因本基金业务需要或登记公司数据发生变化，经甲方、乙方、丙方一致同意，丙方应相应增加相关数据文件。
甲方、乙方、丙方三方分别指定专人负责数据的传输和接收，确保交易数据的安全性和保密性。
甲方、乙方、丙方处理日常数据文件传输的人员名单见本协议附件二、三、四。
任何一方数据传输人员发生变更时，须至少提前1个工作日以书面方式通知另外二方，且在另外二方书面确认之后变更正式生效。
变更通知书中必须说明变更时间、人员、事项等。
丙方应按数据发送时间要求及时将本基金的交易日场内交易数据发送至甲、乙方（但因证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司及丙方无法控制的其他原因而造成数据延迟发送的情况除外）。
第三节证券的交易丙方及其证券营业部应按照甲方发出的证券交易指令，正确、及时地予以执行，在执行交易指令时，仅以甲方的指令为依据，并不负责对指令内容进行审查监督。
甲方对丙方根据甲方发出的交易指令从事的投资行为承担完全后果，自行承担投资风险，并处理相关纠纷。
若因丙方的原因导致其在接受指令后对甲方所发出的指令操作失误，由此产生的损失由丙方承担。
若发生任何不可预见、不可避免并且不可克服的客观情况，包括但不限于国家法规、政策方面的重大变动；地震、台风、水灾、火灾等自然性灾害；交易所、登记公司原因；对不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故的情况，造成甲方的指令无法下达、执行的，丙方不承担责任。
当上述事件发生后，丙方应当及时通知甲方并协助甲方或按甲方指令采取措施防止基金财产损失的进一步扩大。
本协议附件五与本协议同日签署。
若协议期间交易单元号变动，则丙方应书面告知甲、乙方，如涉及费率变动，丙方与甲方应就相关事项另行协商确定，并书面告知乙方。
甲方在发出任何证券交易指令之前，应当在证券交易资金账户中有足额资金，即甲方T日通过丙方买入证券所需资金（含相关费用及佣金）不超出T日证券交易资金账户内可用资金余额。
可用资金及证券余额以丙方提供的对账单中列示数据为准。
丙方对甲方的交易实时验资验券。
第四节资金的管理证券交易资金的收付1）资金划入（“银转证”）甲方应提前一个工作日向乙方发送资金划款指令，乙方在收到甲方的指令后，应该按照基金合同及本协议的约定对指令的表面一致性和交易内容进行审核，审核无误的有效指令，应该立即按指令内容，通过三方存管系统将资金由“银行结算账户”最终划至“证券交易账户”。
并将处理结果及时通知甲方,甲方负责将资金划转处理结果及时通知丙方。
甲方若需要在T日当天将资金从“银行结算账户”划至“证券交易账户”的，应在T日12：00之前向乙方发出资金划款指令，乙方将根据甲方的有效指令内容进行资金调拨。
在网络正常情况下，甲、乙双方配合，通过企业网银，在2个工作小时内完成资金由“银行转证券”。
非正常情况下，甲、乙双方应采取积极有效的划款方式完成资金划转。
2）资金划出（“证转银”）甲方若需将资金从“证券交易资金账户”划至“银行结算账户”，应提前一个工作日向乙方发送资金划款指令。
乙方通过丙方提供的交易系统（或托管银行企业网银）将资金从“证券交易资金账户”划至“银行结算账户”，并将处理结果及时通知甲方。
在网络正常情况下，乙方在2个工作小时内完成资金“证券转银行”，非正常情况下，甲、乙双方应采取积极有效的划款方式完成资金划转。
若甲方需要当天完成将资金从“证券交易账户”划至“银行结算账户”，甲方应在T日14：00之前发出资金划款指令。
3）如遇法定节假日，资金划拨顺延至法定节假日后第一个证券交易所交易日。
场内交易的资金结算：丙方日终清算完成后将交易所格式数据以电子邮件或其他方式发送给甲、乙双方。
甲、乙两方根据T-1日交易数据在各自的系统中进行清算并与丙方提供的证券交易账户对账单进行核对。
甲乙双方核对T日交易清算金额如果发现差异时按以下情况分别处理：1）当日证券清算差异小于或等于元的，不查差异原因，以丙方提供的对账单为准，但对于频繁且持续的差异，双方查找原因并协商解决。
2）当日证券清算差异大于元的，乙方和甲方与丙方立即逐笔核对T日交易明细并查明差异原因，由出错方调整，如是丙方差错，则丙方将调整后的相关数据和资料重新发送甲方和乙方。