证券交易第三章习题[1]
第三章证券投资分析测试题
第三章自测题单项选择题1. 按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于( )万元(答案：A)A.5000B.2000C.50000D.100002. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于( )万元(答案：C)A.5000B.2000C.50000D.100003. 某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为( )元(答案：D)A.1000B.980C.990D.9604. 下列( )不是场外交易市场的特点？(答案：A)A.时间固定B.佣金手续费低廉C.风险较大D.无场地限制5. 原来在交易所上市的证券，现在转移到场外进行交易所形成的市场，通常被称为( ) (答案：C)A.第一市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场6. 通过计算机网络，没有经纪人的一个场外交易市场，称为( )(答案：D)A.第一市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场7. 现在报刊杂志上经常引用的道·琼斯指数是( )(答案：C)A.纽约证交所65家工业股指B.纽约证交所65家综合股指C.纽约证交所30种工业股指D.纽约证交所20种运输股指8. 香港恒生指数采用( )为样本股(答案：B)A.全部上市股票B.33家C.40家D.20家9. 交割通常有当日交割、次日交割和( )方式(答案：D)A.T+0交割B.T+1交割C.T+3交割D.例行交割10. 上证180指数是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，其基点为( )上证30指数的收盘指数3299.05点(答案：B)A.2001年6月28日B.2002年6月28日C.2003年6月28日D.2002年6月30日11. 下列( )不是期货合约中应该包括的内容？(答案：B)A.交易规格B.交易价格C.交易数量D.交易品种12. 涨跌停板制度通常规定( )为当日行情波动的中点(答案：A)A.前一交易日的收盘价B.前一交易日的最低价C.前一交易日的结算价D.前一交易日的开盘价13. 我国曾于1993年开展金融衍生交易( )(答案：B)A.利率期货B.国债期货C.股指期货D.外汇期货14. 股票指数期货的标的物是( )(答案：B)A.股票B.股票指数C.股票价格D.股指期货合约15. 在期权合约的内容中，最重要的是( )(答案：B)A.期权费B.协定价格C.合约期限D.合约数量16. 期权价格是以( )为调整依据(答案：A)A.买方利益B.卖方利益C.买卖两方共同利益D.无具体规定，买方卖方均可17. 期权的( )需要缴纳保证金在交易所(答案：A)A.买方B.买卖双方C.买卖双方均无需D.卖方18.下图表示( )下图表示( )(答案：A)A.买入看涨期权B.买入看跌期权C.卖出看涨期权D.卖出看跌期权19. 卖出期权的协定价与期权费呈( )变化(答案：C)A.反向B.无规律性C.同向D.循环20. 如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费( )(答案：C)A.低B.相等C.高D.可能高，也可能低21. 某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者( )(答案：A)A.最大亏损为两份期权费之和B.最大盈利为两份期权费之和C.最大亏损为两份期权费之差D.最大盈利为两份期权费之差22. 某人如果同时卖出一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者( )(答案：B)A.最大亏损为两份期权费之和B.最大盈利为两份期权费之和C.最大亏损为两份期权费之差D.最大盈利为两份期权费之差23. 某投资者买入一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为30元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，则下面的描述中( )是不正确的？(答案：D)A.该投资者最大的损失为200元B.当该股票的市场价格为18元时，对投资者来说是不盈不亏的C.当该股票的市价超过18元时投资者开始盈利D.当该股票的市价低于18元时投资者开始盈利24. 发行可转换债券对发行公司有( )益处(答案：A)A.低成本筹集资金B.适当避开法律的监管C.使发行公司具有双重身份D.能够在低风险下获得高收益25. ( )是存托凭证的优点(答案：D)A.比较容易受到投资者的青睐B.上市手续简单、发行成本低C.合理避税D.盈利能力强判断题1. 上海证券交易所是公司制交易所。
[经济学]《证券投资学》练习题1—7章
![[经济学]《证券投资学》练习题1—7章](https://img.taocdn.com/s3/m/c335eb55326c1eb91a37f111f18583d049640f0c.png)
《证券投资学》练习题（1—7章）一、名词解释1、证券投资:债券和股票都是有价证券，对发行公司的公司而言，都属于直接融资的工具。
购买证券、股票都称为证券投资。
2、投资三要素：收益：投资所得=资本利得或损失+期间收入；风险：投资者面临本金损失或者报酬未能达到预期目标的可能性。
时间：完成投资行为的周期即持有期。
3、投资与投机：投资：就是为获得可能的不确定的未来值而作出的确定现值牺牲。
投机：4、持有期回报：衡量投资者在一定持有期内的收益，用以测定投资者财富增加或减少（如遭受损失）的速度。
5、债券：是政府、金融机构、工商企业等各类经济主体为筹措资金直接向投资者发行的、载明一定面额、承诺定期还本付息、并表明债权债务关系的有价证券。
本质：债权证明书。
6、国际债券：是一国政府、金融机构、工商企业或国际组织为筹措和融通资金，在国外金融市场上发行的，以外国货币为面值的债券。
7、股票:指股份公司发给股东作为入股凭证以获取股息收益的一种有价证券。
8、基金：证券投资基金（投资基金）作为一种投资工具通过公开发售基金份额募集，是由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的投资方式。
3.衍生金融产品：价值由名义规定的，衍生于所依据的资产或指数的业务或合约。
包括期权、权证、可转换公司债券。
股价指数期货：是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。
认股权证：认股权的执行一般由发行公司与持有者直接结算，并导致公司增发新股。
认股权证常常与债券捆绑销售，以增加债券的吸引力。
可转换公司债券：是一种可以在特定时间内按特定条件转换成公司普通股的特殊债券。
是一种混合型证券。
4.普通股：是一种股权证券，代表着公司股份中的所有权份额。
是股份公司资本的基本组成部分，可以转让、买卖或质押，是金融市场主要的长期信用工具。
优先股：相对于普通股而言的，主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。
成长股：成长率高，分红少，市盈率高蓝筹股：大盘，业绩稳定，行业垄断性防守股：受经济周期影响少，风险少周期股：收益随经济周期波动而变化5、债券的赎回与回售、无记名与记名股票6、承销、证券公开发行——IPO、路演、绿鞋7、市盈率：、流动比率、市净率8、股票保证金交易、股票过户：股票由卖方转到买方即有老股东转到新股东，需要变更股东名册上相应的姓名和持股情况，这就是过户手续。
2021证券从业《金融基础》第三章章节练(三节)
2021证券从业《金融基础》第三章章节练（三节）证券从业考试安排两门《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。
考试采用闭卷机考形式，题型为单选题和组合选择题，题量100 道，考试时间120 分钟，60 分及以上视为合格成绩。
下附答案解析：备考| | 证券从业《金融基础》第三章第一节练习1.下列说法错误的是( )。
A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B.证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则C.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议D.总经理依据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责2.公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下B.3年以上C.5年以下D.5年以上3.通过发行( )所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A.优先股票B.普通股票C.记名股票D.无记名股票4.上市公司股票价格的形成从根本上说是由( )决定的。
A.社会经济B.政治形势C.公司自身经营状况D.社会文化发展5.在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。
A.附权股B.含权股C.除权股D.除息股6.下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。
A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时，优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时，持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先7.( )是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股。
A.增发B.配股C.转增股本D.股份回购8.通常把盈利水平高的公司股票称为( )。
A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股9.国外学者认为股价变动要比经济景气循环早( )。
A.3～5 个月B.4～6 个月C.1～2 个月D.2～3 个月10.下列关于国家股的说法，错误的是( )。
课后练习题--答案(1)
第三章 练习题1．某公司拟购置一项设备，目前有A 、B 两种可供选择。
Ａ设备的价格比Ｂ设备高50000元，但每年可节约维修保养费等费用10000元。
假设A 、B 设备的经济寿命均为6年，利率为8%，该公司在A 、B 两种设备中必须择一的情况下，应选择哪一种设备？[答案：]如果选择A 项目，则多支付投资额50000元，而可以每年节约保养费用1000元，-37714.622910000-5000068%P/A 1000050000-=⨯+=⨯+），，（ 所以，A 方案不可选。
2．某人现在存入银行一笔现金，计划8年后每年年末从银行提取现金6000元，连续提取10年，在利率为7%的情况下，现在应存入银行多少元？[答案：]10-10)1(1i i)(1-16000 107%P/F 107%P/A 6000i +⨯+⨯=⨯），，）（，，（ 41.24526582.00236.76000元=⨯⨯=3．某人5年后需用现金40000元，如果每年年末存款一次，在年利率为6%的情况下，此人每年年末应存入现金多少元？[答案：]元，，7095.8556%F/A 40000A ==4．某企业集团准备对外投资，现有三家公司可供选择，分别为甲公司、乙公司、丙公司，这三家公司的年预期收益及其概率的资料如表3-4所示：表3-4 某企业集团预期收益及其概率资料要求：假定你是该企业集团的稳健型决策者，请依据风险与收益原理作出选择 [答案：]230.250.5200.340E =⨯+⨯+⨯=甲 240.25-0.5200.350E =⨯+⨯+⨯=）（乙 80.230-0.520-0.380E =⨯+⨯+⨯=）（）（丙12.490.223-50.523-200.323-40222=⨯+⨯+⨯=）（）（）（甲σ 19.470.224-5-0.524-200.324-50222=⨯+⨯+⨯=）（）（）（甲σ0.5432312.49==甲q 0.8112419.47==乙q选择甲方案。
证券投资学各章-单选题
单选题：导论：1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D第一章：1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案：A2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案：C4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券以______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案：B5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案：D6、有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息答案：B8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案：B10、最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息答案：A11、具有杠杆作用的股票是_____。
证券投资学习题附答案
导论一、判断题1．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
×2．投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
√3．证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期获得与其所承担的风险相称的收益。
√二、单项选择题1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为___C___。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费2．直接投融资的中介机构是__D____。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构3．金融资产是一种虚拟资产，属于__B____畴。
A 实物活动B 信用活动C 社会活动D 产业活动三、多项选择题1．投资的特点有__ABCD___。
A 是现在投入一定价值量的经济活动B 具有时间性C 目的在于得到报酬D 具有风险性2．间接投资的优点有__ABCD____。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险3．证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在_ ABCD_____促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置四、简答题1．证券投资与实物投资有何异同？证券投资是以有价证券的存在和流通为前提条件的，是一种金融投资，它和实物投资之间既有密切联系，又存在一定的区别。
实物投资是对现实的物质资产的投资，它的投入会形成社会资本存量和生产能力的增加，并可直接增加社会物质财富或提供社会所需要的服务，它被称为直接投资。
证券投资所形成的资金运动是建立在金融资产基础上的，投资于证券的资金通过金融资产的发行转移到企业部门，它被称为间接投资。
证券投资和实物投资并不是竞争的，而是互补的关系。
在无法满足实物投资巨额资本的需求时，往往要借助于证券投资。
尽管证券投资在发达商品经济条件下占有重要的地位，但实物资产是金融资产存在和发展的基础，金融资产的收益也最终来源于实物资产在社会再生产过程中的创造。
证券投资学习题及答案
课后习题答案总结第一章股票1、什么是股份制度？它的主要功能有哪些？答：股份制度亦称股份公司制度，它是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的企业组织制度。
股份公司一般以发行股票的方式筹集股本，股票投资者依据他们所提供的生产要素份额参与公司收益分配。
在股份公司中，各个股东享有的权利和义务与他们所提供的生产要素份额相对应。
功能：一、筹集社会资金；二、改善和强化企业的经营管理。
2、什么是股票？它的主要特性是什么？答：股票是股份有限公司发行的，表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。
股票作为股份公司的股份证明，表示其持有者在公司的地位与权利，股票持有者为公司股东.特性：1 、不可返还性2、决策性3、风险性4、流动性5、价格波动性6、投机性3、普通股和优先股的区别？答：普通股是构成股份有限公司资本基础股份，是股份公司最先发行、必须发行的股票，是公司最常见、最重要的股票，也是最常见的股票。
其权利为：1、投票表决权2、收益分配权3、资产分配权4、优先认股权。
对公司优先股在股份公司中对公司利润、公司清理剩余资产享有的优先分配权的股份。
第一是领取股息优先。
第二是分配剩余财产优先。
优先股不利一面：股息率事先确定；无选举权和被选举权，无对公司决策表决权；在发放新股时，无优先认股权。
有利一面：投资者角度:收益固定，风险小于普通股，股息高于债券收益；筹资公司发行角度：股息固定不影响公司利润分配，发行优先股可以广泛的吸收资金，不影响普通股东经营管理权。
4、我国现行的股票类型有哪些？答：我国现行的股票按投资主体不同有国有股、法人股、公众股和外资股。
国有股是有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有的国有资产折算的股份。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产向股份有限公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。
公众股即个人股，指社会个人或股份公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份。
证券投资学各章-判断题
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是第一章证券投资要素一、判断题1、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案：非2、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
答案：非3、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案：非4、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
第二章证券市场的运行与管理一、判断题1、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
答案：非2、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。
答案：非3、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。
答案：非4、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
答案：是第三章证券交易程序和方式一、判断题1、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
答案：非2、证券交易成交后意味着交易行为的了结。
答案：非3、市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。
答案：非4、期权交易通常是借助标准化的期权合约(option contract)达成协议的。
答案：是第四章证券投资的收益和风险一、判断题1、股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。
答案：非2、信用风险属于非系统风险，当证券发生信用风险时，投资股票比投资公司债券的损失大。
答案：非3、经营风险是由于公司经营状况变化而引起盈利水平的改变，从而产生投资者预期收益下降的可能。
第一节 证券经纪
第三章第一节证券经纪一、证券公司经纪业务的主要法律法规（了解）1、下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是（）。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券业从业人员资格管理办法》D.《证券市场禁入规定》二、证券经纪业务的特点（熟悉）1、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性2、在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。
Ⅰ.代理人Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ4、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。
这是证券经纪商对委托人的首要义务。
委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
A.保密性B.权威性C.广泛性D.客观性5、下列选项中，（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.风险揭示书B.证券交易委托代理协议C.证券登记协议书D.客户须知6、在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。
A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性7、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券8、下列属于证券经纪业务特点的是（）。
《证券市场基础知识》第三章试题及答案
《证券市场基础知识》第三章试题及答案一、单选题1、关于记账式债券的论述不正确的是（）。
A、我国1994年开始发行记账式债券B、上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C、投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D、记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高2、下面不是债券基本性质的为（）。
A、债券属于有价证券B、债券是一种虚拟资本C、债券是债权的表现D、发行人必须在约定的时间付息还本3、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券4、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。
A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向5、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。
A、债权债务B、所有权、使用权C、权利义务D、转让权6、无记名国债属于（）。
A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、以上都不是7、债券与股票的比较，错误的是（）。
A、债券和股票都属于有价证券B、尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D、债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债8、附有交换条款的债券是指（）。
A、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权9、关于债券的描述，错误的是（）。
第三章 证券公司业务规范 习题
• 7.以下关于证券账户变更和注销的说法中错误 的是（）。
• A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型 及号码三项为关键信息
• B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、 网络、电话等方式办理
• C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账 户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户 注销
• 答案：C
• 2.以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。 ①业务对象的广泛性业务
• ②证券经纪商的中介性 • ③客户指令的权威性 • ④客户收益的保证性 • A.①②③ • B.①②④ • C.①③④ • D.②③④ • 答案：A
• 3.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8 月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列 说法中，正确的是（）。
• 答案：B。
13.下列说法中，正确的有（ ） ①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易 金额的 5%，也不得低于代收的证券交易监管费和 证券交易所手续费等 ②A 股，证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的， 按 5元收取 ③B 股，每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取 ④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及 以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券 交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备 案 15 天内无异议后实施 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 答案： C
• D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证 券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销 证券账户
• 答案： B
• 8.下列说法中，错误的是（）。 • A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结
算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请 • B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限
2012年证券从业资格考试证券基础知识第三章习题多选题(1)
2012年证券从业资格考试证券基础知识第三章习题：多选题（1）2012年证券从业资格考试证券市场基础知识第三章习题·单选题（1）·单选题（2）·单选题（3）答案部分单选题·多选题（1）·多选题（2）·多选题（3）答案部分多选题·判断题（1）·判断题（2）·判断题（3）答案部分判断题证券从业资格考试证券基础知识第三章多选题1．债券的特征包括（）。
A．偿还性B．风险性C．收益性D．安全性2．债券与股票的比较，正确的是（）。
A．股票风险较大，债券风险相对较小B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司3．在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。
A．资本利得B．利息收入C．再投资收益D．债务人违约金4．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。
A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券5．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
A．市场利率变化B．资金使用方向C．筹资者的资信D．债券变现能力6．债券的票面要素包括（）。
A．债券发行者名称B．债券的到期期限C．债券的票面价值D．债券的票面利率7．关于债券的票面价值描述正确的是（）。
A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B．票面金额定得较小，发行成本也就较小C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准8．欧洲债券的描述正确的是（）。
A．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准9．可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
第三章 特别交易事项及其监管-证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第三章 特别交易事项及其监管知识点：证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形● 定义：证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正常结束等情形；● 详细描述：无法正常开始交易是指证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动；证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕；前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易；10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统等情形。
无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10％以上的证券中断交易等情形。
交易结果异常是指交易结果出现严重错误、行情发布出现错误、证券指数计算出现重大偏差等可能严重影响整个市场正常交易的情形；交易无法正常结束是指集合竞价异常、可能导致无法正常完成，收市处理无法正常结束等可能对市场造成重大影响的情形。
例题：1.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（ ）等情况。
A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B.证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D.5%以上的证券中断交易正确答案：A,C解析：B错在5分钟应该为10分钟，D错在5%应该为10%2.我国现行交易规则规定，出现10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报的交易异常情况，证券交易所可视情况需要采取临时停市等措施。
A.正确B.错误正确答案：A解析：考查交易异常状况的处理3.关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。
A.无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕B.通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易C.10%以上的证券中断交易属于无法连续交易D.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易正确答案：D解析：10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统属于无法正常开始交易。
证券投资学第版课后习题参考答案
证券投资学第版课后习题参考答案The document was prepared on January 2, 2021证券投资学（第2版）课后习题参考答案程蕾邓艳君黄健第一章导论1、证券投资与证券投机的关系答：联系：二者的交易对象都是有价证券，都是投入货币以谋取盈利，同时承担损失的风险。
二者还可以相互转化。
区别：1）交易的动机不同。
投资者进行证券投资，旨在取得证券的利息和股息收入，而投机者则以获取价差收入为目的。
投资者通常以长线投资为主，投机者则以短线操作为主。
2）投资对象不同。
投资者一般比较稳健，其投资对象多为风险较小、收益相对较高、价格比较稳定或稳中有升的证券。
投机者大多敢于冒险，其投资对象多为价格波动幅度大、风险较大的证券。
3）风险承受能力不同。
投资者首先关心的是本金的安全，投机者则不大考虑本金的安全，一心只想通过冒险立即获得一笔收入。
4）运作方法有差别。
投资者经常对各种证券进行周密的分析和评估，十分注意证券价值的变化，并以其作为他们选购或换购证券的依据。
投机者则不大注意证券本身的分析，而密切注意市场的变化，以证券价格变化趋势作为决策的依据。
2、简述证券投资的基本步骤。
答：1）收集资料；2）研究分析；3）作出决策；4）购买证券；5）证券管理。
3、试述金融市场的分类及其特点。
答：1）按金融市场的交易期限可分为：货币市场和资本市场。
2）按金融市场的交易程序可分为：证券发行市场和证券交易市场。
3）按金融交易的交割期限可分为：现货市场和期货市场。
4）按金融交易标的物的性质可分为：外汇市场、黄金市场、保险市场和各种有价证券市场。
第二章证券投资工具1、简述债券、股票、投资基金的性质和特点。
答：债券是发行人对全体应募者所负的标准化证券，具有公开性、社会性和规范性的特点，一般可以上市流通转让。
债券具有一般有价证券共有的特征，即期限性、风险性、流动性和收益性，但它又有其独特之处。
股票只是代表股份资本所有权的证书，它本身并没有任何价值，不是真实的资本，而是一种独立于实际资本之外的虚拟资本。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-证券市场主体-下)(附答案)
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第三章证券市场主体下第四节自律性组织一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1.下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。
[2018年12月真题]A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D．中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
中国证券业协会是依据有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
2.下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）。
[2018年10月真题]A.理事会会议至少每半年召开一次B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C．理事会会议须有三分之二以上理事出席D．理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】A【解析】理事会会议至少每季度召开一次，会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效。
理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。
3.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。
证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）。
[2018年10月真题]A．资金的募集和证券的登记B．发行初始登记C．证券制作D．证券签章【答案】A【解析】在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。
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第三章特别交易事项及其监管练习题一、单项选择题（在四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．（）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A．2004 B．2005 C．2006 D．20072．根据规定，上市披露定期报告、临时报告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌（）小时。
A．0．5 B．1 C．1．5 D．23．证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。
A．机构专用B．机构开户所用的名称C．交易席位所属的公司名称D．机构所使用的交易席位号4．所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．10%，1% B．10%，2% C．15%，3% D．16%，2%5．根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（）。
A．公平原则B．公开透明C．公开、公正、公平D．公司优先6．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近（）年连续亏损，证券交易所对其股票实行退市风险警示。
A．1 B．2 C．3 D．47．中小企业板上市公司被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过（）万元或占公司净资产值的（）以下，可以向深圳交易所提出恢复上市申请。
A．5000，10% B．5000，50% C．1000，10% D．1000，50%8．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。
A．1 B．2 C．3 D．49．深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（）起，启用综合协议交易平台。
A．2008年6月1日B．2008年12月3日C．2009年1月1日D．2009月1月12日10．某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6。
8元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（）元。
A．9．4 B．10 C．10．3 D．11．511．询价交易中，交易商以（）方式申报。
A．匿名B．匿名或实名C．实名D．匿名和实名12．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手。
A．10，5000 B．10，10000C．20，5000 D．20，1000013．在证券交易所，大宗交易的成交申报须经（）确认。
A．结算公司B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会14．根据《深圳证券交易所规则》的规定，协议平台接受大宗交易用户申报的时间为每个交易日（）。
A．9：25—11：30、13：00—15：00B．9：15—11：30、13：00—15：30C．9：30—11：30、13：00—15：30D．9：30—11：30、13：30—15：3015．某上市公司在深圳证券交易所的上市股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的（）以上的，深圳证券交易所暂停其股票上市。
A．20%B．100%C．150%D．50%16．上海证券交易所证券交易的收盘价为（）。
A．当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）B．通过集合竞价的方式产生C．当日该证券最后一笔交易成交价D．通过交易所直接实价的方式产生17．标的证券除权的，权证的行权价公式为（）。
A．新行权价格=行权价格*（标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价）B．新行权价格=原行权价格*（标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价）C．新行权价格=原行权价格*（标的证券除权日参考价/除权前两日标的证券收盘价）D．新行权价格=原行权价格*（标的证券除权日前一日的参考价/除权前一日标的证券收盘价）18．连续3个交易日内日均换手率与前（）个交易日的日均换手率的比值达到（）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
A．3，30 B．5，30 C．3，10 D．5，2019．以下不属于限制证券账户交易的措施是（）。
A．限制卖出指定证券或指定交易品种B．限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）C．限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）D．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种20．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅度偏离值累计达到（）的，证券交易所公告该股票异常波动期间累计买入、卖出金额最在5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
A．+-5% B．+-10% C．+-15% D．+-20%二、多项选择题（四个选项，可能有多个选项符合题意）1．在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（）。
A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手2．上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（）。
A．最近3年连续亏损B．在法定期限内未披露年报报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月C．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月3．沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。
A．即时行情B．各类日报表C．证券指数D．证券交易公开信息4．根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票B．证券投资基金C．在证券交易所挂牌交易的债券D．在证券交易所挂牌交易的权证5．境外合格投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（）。
A．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市股份总数的20% B．单个境外投资者通过境外合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%C．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数和的10%D．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数和10%6．以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（）。
A．上证100指数B．上证B股指数C．上证基金指数D．新上证指数7．股票、封闭式基金竞价交易出现以下列情形之一的，属于异常波动（）。
A．连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅价偏离值累计达正负15%的C．连续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的D．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的8．中小企业板股票交易出现下列（）情况之一的，深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。
A．日收盘价格涨跌幅度偏离值达到+-7%的各前3只股票B．日价格振幅达到15%的前3只股票C．日换手率达到20%的前3只股票D．日交易量涨跌幅度达到50%的前3只股票9．连续竞价期间，上海证券交易的和深圳证券交易所即时行情内容包括（）。
A．证券代码B．前收盘价格C．当日累计成交金额D．当日累计成交数量10．根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是（）。
A．如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合方式产生B．如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生C．一般通过连续竞价产生D．一般通过集合竞价方式产生11．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合下面（）条件的，可以采用大宗交易。
A．B股单笔买卖申报数量应当不低于500万股，或者交易金额不低于300万美元B．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C．其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币12．在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括（）。
A．股票报价的日涨跌幅限制为10%B．股票报价的日涨跌幅限制为5%C．在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票D．在公司股票简称前冠以“*TS”字样，以区别于其他股票13．我国证券市场，关于收盘价的说法下面正确的是（）。
A．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）B．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生C．在深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易成交价为收盘价。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价D．在上海证券交易所，当日无成交的，以前收盘为当日收盘价14．上海证券交易所固定收益平台交易采用（）两种方式A．询价交易B．报价交易C．低价交易D．定价交易15．在我国，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的（）。
A．人民币金融工具B．在证券交易所挂牌交易的股票C．在证券交易所挂牌交易的债券D．在证券交易所挂牌的权证16．以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。
A．证券代码B．证券账号C．成交价格D．买卖方向17．以下实行当日回转交易的有（）。
A．B股B．深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易C．权证D．债券18．上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（）。
A．证券代码、证券简称B．前收盘价格C．虚拟开盘参考价D．虚拟匹配量和虚拟未匹配量19．深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）。
A．证券代码、证券简称B．集合竞价参考价格C．前收盘价格D．匹配量和未匹配量20．根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B．巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D．一段时期内进行大更且连续的交易参考答案：一、单项选择题1.C2.B3.A4.D5.B6.B7.B8.A9.D 10.C 11.C 12.A 13.C 14.B 15.B16.A 17.B 18.B 19.A 20.C二、多项选择题1.AC2.BCD3.ABCD4.ABCD5.AB6.BCD7.AB8.ABC9.ABCD 10.BD 11.BC 12.BC 13.ABD 14.AB 15.ABCD 16.ABD 17.BCD 18.ABCD 19.ABD 20.ABCD。