民事审级制度的经济分析
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
＋
三 次 会 议 ） 。
［ ］ 傅郁林 ：审级制度 的建构原理—— 从民事程序视 角分析” 载《 ３ “ ， 中国社会科 学＞ｏ２ 第 ４ 。 ＞ｏ年 ２ 期 ［ ］ 最 高人 民法院民事诉讼调研 小组 ： 民事诉讼 程序改革报告》 法律 出版社 ２ ０ ４ 《 ， ０ ３年版 ， １０页。 第 ７ ［ ） ［ 理 查德 ・ ・ ５ 美］ Ａ 波斯纳 ： 法律 的经济分析 》 蒋兆康译 ， 《 ， 中国大百科全 书出版社 １９ ９ ７年版 ， ５ ９页。 第 ４
几 率越 大 （ 图一所 示 ） 如 。
在诉讼 成 本 的制约 下 ， 正诉讼 裁 判错 误 的边 际效 益是 呈 递减 趋 势 的 。当错 误 成 本 低 于 消 除错 纠 误所 应投 入 的成本 时 ， 们就应 当容忍这 种错 误 。 因此 ， 我 任何 不惜 一切 代价 “ 有错 必 纠” 的意 图都是 违
第２ ５卷第 ２期
２１ ００年 ４月
研究 生法 学
Ｇｒ ｄ ｔ ｗ ｖｅ ＣＵＰ ａ ｕａｅ Ｌａ Ｒｅ ｉｗ． Ｌ
Ｖｏ． ５ Ｎ ． Ｉ １２ ｏ Ｉ
Ａｐ ． ０ ０ ｒ２ １
民事 审 级 制 度 的 经 济 分 析
袁 圆
［ 摘 要 ］ 审级 制度 体现 的是 司法体 系在 公 正 与效 率之 间 的衡 平 ， 文从 法律 经济 学 的 角度 对 本
的右边 ， 每减少一个单位的错误所支付的直接成本要大于该错误所带来 的错误成本。虽然这种解释 看起来过于概括、 模糊 ， 对具体制度的设计似乎裨益不大 ， 因为由于实践的复杂性 ， 我们没有办法精确 地计 算 出错 误成 本与 直接成 本结 合 的最 优点 出现 在何 时何处 。但 是它 却 以数 学模 型 为我 们分 析 复杂 的社 会 问题 提供 了一 种思路 ， 我们分 析审级 制度 也具有 指导 意义 。 对 诉 讼是 对 已发生 过 的案 件事 实 的再 现过 程及基 于该 重构 事实 的法 律判 断 过程 的结合 。由于 各种
一
、
对 审级 制度 的法律经济 学分 析基础
经济学的一个基本预设是参与社会生活的主体都是理性人 ， 理性人总是在追求 自身利益的最大 化。从经济学的角度看 ， 诉讼制度的 目的就是要使两类成本之和最小化 。 ］ ［ 第一类成本是错误的司 ５ 法判决 的成本 （ ｒ ｒ ｏｔ，Ｃ）第 二类 是诉 讼 制 度 的运 行 成 本 ， Ｅｒ ｓ Ｅ ， ｏＣ ｓ 即直接 成 本 （ ｉ ｃ Ｃ ｓ ， Ｃ） 也 叫 Ｄｒ ｔ ｏｔ Ｄ ， ｅ ｓ 管理成本。错误成本与直接成本是呈负相关关系的， 即如果诉讼程序 中投入的司法资源越多， 直接成 本越 大 ， 讼 造成 的错误 裁判 的几 率越 小 ； 诉 反之 ， 如果诉 讼投 人 的管 理成 本 越小 ， 讼 造成错 误 裁 判 的 诉
袁 圆， 北京航 空航 天大学法学院 ２ ０ ０ ９级博 士研 究生（０ １ １ 。 １０ ９ ） ［ ］ 张卫平 ： 民事诉讼法》 法律 出版社 ２ ０ １ 《 ， ０ ４年版 ， ７ 第 ５页。 ［ ］ ２０ ２ ０ ９年全年 ， 地方各级人 民法 院受理案件 １３ １７万余件 ， 审执 结 １５ ０ ４万余件 ， 结案标 的额 １７ ７亿 元 ， ６０ 同比 分别上升 ６ ３ ７ ２ ． ％、 ．％和 １ ． ％ ， 中， ６４ 其 各级法院共审结一审 民事案件 ５ ９７万件 ， ７． 同比上升 ７ ７ ， ．％ 受理案件及审结案 件数量再次创造历史新高。数据摘 于最高人 民法院《 高人 民法院工作报告》 ２ １ 第十一届全 国人 民代表 大会 第 最 （ ００年
・
６ ・ ９
研 究生 法学
背经济学 基本 规律 的 。
ＥＧ
第 ２ 第 ２期 Fra Baidu bibliotek卷
一
那 么错 误 成本 与直接 成本 的结合 在何 时能达 到社会 成本 的最 优 呢？ 经济 学家 的任何 一种 思 维 习 惯都 没有 这种 渴望把 每一 种社会 现象都 描述 为经 济人在 追求 最大 化 目标 的相 互作 用 中所 达 到 的均衡 这样 根深 蒂 固 ０ ］ ［ 一般认 为 ， 图一 的 ｘ点 最有 效 益 ， ６ 在 它最 大 程度 地 减少 了两种 成 本 。 因为 ， ｘ点 在
不 同审级的经济性进行分析 ， 着重论述 了民事诉讼法中上诉审的经济性、 小额诉讼的一审终审制 以及 二审终审制与三审终审制在 法律经济上的比较 ， 并以此为基础对我 国现行 民事审级制度进行反思。 ［ 关键 词 ］ 民事诉 讼 审 级制度 经济分析 审级制度是指法律规定 的审判机关在组织体系上的层级划分以及诉讼案件须经几级法 院审理才 告终结的制度 ， 所反映的是国家在保 障司法公正、 统一法律解释及诉讼效率等因素之 间的衡平。 目前 世 界上实 行单 一审 级模式 的国家并 不 多 ， 多 国家 实行 多元化 的审级模 式 Ｄ ］ 许 ［ １ 我 国现行 法律规 定 了两 审终审 制 ， 民事 案件 经过 两级法 院 审理 和判 决 就宣 告 终结 的制 度 ， 随 即 但 着社会 的发展 ， 民事 经济 纠纷 与 日俱 增 ， ］ ［ 民事 审判更 逐渐 面临各 种 不 同类 型案 件 的挑 战 ， 有 的 审 ２ 原 判制度面临着严峻的冲击与挑战。两审终审制也不例外 ， 面对上诉率、 再审率 、 改判率居高不下的严 重形势， 有学者指出两审终审制 已名存实亡 ， 司法 的终局性 已荡然无存 ， 审级制度 的主体结构正在被 “ 例外” 补救” 和“ 程序冲击、 剥蚀和瓦解 ｏ ］ ［ 学界对审级制度的讨论方兴未艾 ， ３ 大多数学者都认为我国 应当建立多元化的审级制度 ， 即以二审终审为原则或基础 ， 以一审终审和三审终审为补充。此外 ，人 《 民法院组织法》 的修订也设想 以三审终审为原则。 ］ ［ ４ 对 于 民事 纠纷 的解决 而 言 ， 多重 审级制 度能 够减 少审判 的错 误 、 高裁 判质 量 并通 过 不 同审级 之 提 间的监 督实现 法律 实施 的统 一 眭和 完整 性 。但 同时 多重 审 级也 将 带 来诉 讼 成本 增 加 、 讼 时 间冗 长 诉 等问题。审级制度的构建 ， 直接体现的是司法制度对纠纷解决 中公平正义与经济效率之间冲突的平 衡。为此 ， 有必要从法律经济学的视角对审级制度进行经济分析 。
三 次 会 议 ） 。
［ ］ 傅郁林 ：审级制度 的建构原理—— 从民事程序视 角分析” 载《 ３ “ ， 中国社会科 学＞ｏ２ 第 ４ 。 ＞ｏ年 ２ 期 ［ ］ 最 高人 民法院民事诉讼调研 小组 ： 民事诉讼 程序改革报告》 法律 出版社 ２ ０ ４ 《 ， ０ ３年版 ， １０页。 第 ７ ［ ） ［ 理 查德 ・ ・ ５ 美］ Ａ 波斯纳 ： 法律 的经济分析 》 蒋兆康译 ， 《 ， 中国大百科全 书出版社 １９ ９ ７年版 ， ５ ９页。 第 ４
几 率越 大 （ 图一所 示 ） 如 。
在诉讼 成 本 的制约 下 ， 正诉讼 裁 判错 误 的边 际效 益是 呈 递减 趋 势 的 。当错 误 成 本 低 于 消 除错 纠 误所 应投 入 的成本 时 ， 们就应 当容忍这 种错 误 。 因此 ， 我 任何 不惜 一切 代价 “ 有错 必 纠” 的意 图都是 违
第２ ５卷第 ２期
２１ ００年 ４月
研究 生法 学
Ｇｒ ｄ ｔ ｗ ｖｅ ＣＵＰ ａ ｕａｅ Ｌａ Ｒｅ ｉｗ． Ｌ
Ｖｏ． ５ Ｎ ． Ｉ １２ ｏ Ｉ
Ａｐ ． ０ ０ ｒ２ １
民事 审 级 制 度 的 经 济 分 析
袁 圆
［ 摘 要 ］ 审级 制度 体现 的是 司法体 系在 公 正 与效 率之 间 的衡 平 ， 文从 法律 经济 学 的 角度 对 本
的右边 ， 每减少一个单位的错误所支付的直接成本要大于该错误所带来 的错误成本。虽然这种解释 看起来过于概括、 模糊 ， 对具体制度的设计似乎裨益不大 ， 因为由于实践的复杂性 ， 我们没有办法精确 地计 算 出错 误成 本与 直接成 本结 合 的最 优点 出现 在何 时何处 。但 是它 却 以数 学模 型 为我 们分 析 复杂 的社 会 问题 提供 了一 种思路 ， 我们分 析审级 制度 也具有 指导 意义 。 对 诉 讼是 对 已发生 过 的案 件事 实 的再 现过 程及基 于该 重构 事实 的法 律判 断 过程 的结合 。由于 各种
一
、
对 审级 制度 的法律经济 学分 析基础
经济学的一个基本预设是参与社会生活的主体都是理性人 ， 理性人总是在追求 自身利益的最大 化。从经济学的角度看 ， 诉讼制度的 目的就是要使两类成本之和最小化 。 ］ ［ 第一类成本是错误的司 ５ 法判决 的成本 （ ｒ ｒ ｏｔ，Ｃ）第 二类 是诉 讼 制 度 的运 行 成 本 ， Ｅｒ ｓ Ｅ ， ｏＣ ｓ 即直接 成 本 （ ｉ ｃ Ｃ ｓ ， Ｃ） 也 叫 Ｄｒ ｔ ｏｔ Ｄ ， ｅ ｓ 管理成本。错误成本与直接成本是呈负相关关系的， 即如果诉讼程序 中投入的司法资源越多， 直接成 本越 大 ， 讼 造成 的错误 裁判 的几 率越 小 ； 诉 反之 ， 如果诉 讼投 人 的管 理成 本 越小 ， 讼 造成错 误 裁 判 的 诉
袁 圆， 北京航 空航 天大学法学院 ２ ０ ０ ９级博 士研 究生（０ １ １ 。 １０ ９ ） ［ ］ 张卫平 ： 民事诉讼法》 法律 出版社 ２ ０ １ 《 ， ０ ４年版 ， ７ 第 ５页。 ［ ］ ２０ ２ ０ ９年全年 ， 地方各级人 民法 院受理案件 １３ １７万余件 ， 审执 结 １５ ０ ４万余件 ， 结案标 的额 １７ ７亿 元 ， ６０ 同比 分别上升 ６ ３ ７ ２ ． ％、 ．％和 １ ． ％ ， 中， ６４ 其 各级法院共审结一审 民事案件 ５ ９７万件 ， ７． 同比上升 ７ ７ ， ．％ 受理案件及审结案 件数量再次创造历史新高。数据摘 于最高人 民法院《 高人 民法院工作报告》 ２ １ 第十一届全 国人 民代表 大会 第 最 （ ００年
・
６ ・ ９
研 究生 法学
背经济学 基本 规律 的 。
ＥＧ
第 ２ 第 ２期 Fra Baidu bibliotek卷
一
那 么错 误 成本 与直接 成本 的结合 在何 时能达 到社会 成本 的最 优 呢？ 经济 学家 的任何 一种 思 维 习 惯都 没有 这种 渴望把 每一 种社会 现象都 描述 为经 济人在 追求 最大 化 目标 的相 互作 用 中所 达 到 的均衡 这样 根深 蒂 固 ０ ］ ［ 一般认 为 ， 图一 的 ｘ点 最有 效 益 ， ６ 在 它最 大 程度 地 减少 了两种 成 本 。 因为 ， ｘ点 在
不 同审级的经济性进行分析 ， 着重论述 了民事诉讼法中上诉审的经济性、 小额诉讼的一审终审制 以及 二审终审制与三审终审制在 法律经济上的比较 ， 并以此为基础对我 国现行 民事审级制度进行反思。 ［ 关键 词 ］ 民事诉 讼 审 级制度 经济分析 审级制度是指法律规定 的审判机关在组织体系上的层级划分以及诉讼案件须经几级法 院审理才 告终结的制度 ， 所反映的是国家在保 障司法公正、 统一法律解释及诉讼效率等因素之 间的衡平。 目前 世 界上实 行单 一审 级模式 的国家并 不 多 ， 多 国家 实行 多元化 的审级模 式 Ｄ ］ 许 ［ １ 我 国现行 法律规 定 了两 审终审 制 ， 民事 案件 经过 两级法 院 审理 和判 决 就宣 告 终结 的制 度 ， 随 即 但 着社会 的发展 ， 民事 经济 纠纷 与 日俱 增 ， ］ ［ 民事 审判更 逐渐 面临各 种 不 同类 型案 件 的挑 战 ， 有 的 审 ２ 原 判制度面临着严峻的冲击与挑战。两审终审制也不例外 ， 面对上诉率、 再审率 、 改判率居高不下的严 重形势， 有学者指出两审终审制 已名存实亡 ， 司法 的终局性 已荡然无存 ， 审级制度 的主体结构正在被 “ 例外” 补救” 和“ 程序冲击、 剥蚀和瓦解 ｏ ］ ［ 学界对审级制度的讨论方兴未艾 ， ３ 大多数学者都认为我国 应当建立多元化的审级制度 ， 即以二审终审为原则或基础 ， 以一审终审和三审终审为补充。此外 ，人 《 民法院组织法》 的修订也设想 以三审终审为原则。 ］ ［ ４ 对 于 民事 纠纷 的解决 而 言 ， 多重 审级制 度能 够减 少审判 的错 误 、 高裁 判质 量 并通 过 不 同审级 之 提 间的监 督实现 法律 实施 的统 一 眭和 完整 性 。但 同时 多重 审 级也 将 带 来诉 讼 成本 增 加 、 讼 时 间冗 长 诉 等问题。审级制度的构建 ， 直接体现的是司法制度对纠纷解决 中公平正义与经济效率之间冲突的平 衡。为此 ， 有必要从法律经济学的视角对审级制度进行经济分析 。