物流公司风险把控

（一）风险分析及相关防范措施

一、公司业务流程1，销售流程：

收集企业信息—筛选客户—确定潜在目标客户—调研潜在目标客户的经营特点、物流需求及现状、信用等—填写客户开发分析表—部门主管审核—通过后制定开发计划—拟写物流建议表--与客户进一步磋商—合同价格及相关条款的协商（合同条款由文控室负责落实审核）--合同的签订、执行。

2，作业流程：

客户-下单-受理-收货（提货）-货单交接-入库-发运配载-运输（在途跟踪）-到货分理-结算-自提（送货）。

二、物流风险主要包含人、财、物相关风险因素，先就以下几类风险管理措施作出说明：

（一）合同责任风险：

1．合同责任风险：

主要指公司与客户所签合同的责任风险，请就长期重大合同责任进行整理、分析与归档；

2．第三方物流企业与其分包商所签合同的责任风险；

3．合同责任范围加大的风险；（承担合同约定外责任或承担合同约定不明的损失）

4.单一分包商风险；(容易受到牵制等)

5.保险合约风险。

（如出现货运事故后，购买保险是否生效问题）公司措施：

公司要有专职部门，对文件、合同进行管控，规范了合同评审的流程。

就销售合同（第1种）而言，中长期大合同的主动权一般掌握在客户手中，对责任风险降低，我们要做到的是评估此客户的毛利率及此项目操作的风险率（专职部门推动，运作部落实），包括在合作过程中尽量维护好客户的关系；对于短期小型客户，我公司有固定的合同版本，有利于在责任方面明确及降低一定风险。

再有财务部要对应收账款进行把关，对月结可以进行合理评估，设定最低营业额的限定，加大对此类客户财务资信方面的调查，实时监督月结客户信誉变动。

要建立一套完整的月结客户调查分析流程，业务部要对客户开发前进行流程内的调查，并对调查结果负责，运作部要对自己给出的结果负责，财务部也要对自己给出的结果负责，落实责任。

就转包合同（第2种）而言，对于长期分包及社会车辆承运，合同的主动权掌握在我们手中，能够明确责任，降低和转移风险；对于短期零散转包，公司外部车辆采购办理办法应有明确的采购流程，能严格执行可以规避一定的风险，但专线公司因为采用的是其他公司合同版本，对我们在责任方面始终是处于弱势，这是无法规避的，只有尽量找寻信用较好，安全度高的公司合作。

需要加强的工作：

在分包商的收集及储备是必然的，不会因一家分包商的问题影响整个区域的瘫痪，设定相应的应急机制，做到临危不乱。

货物保险，与保险公司合同，保险条例往往有利于保险公司，为尽量保护公司的利益，在与保险公司合作时，应明确除外责任，以及确认订单成立的程序及时效（因为物流公司绝大部分是晚上发车），明确各自事故需要我公司提供的材料。

（二）运作风险：

1．货物运输风险：

货物在运输途中受控制的机会较小，存在着不可预计的风险，如失窃、挤压、雨淋、车祸、塞车都会给物流公司带来损失。

如果数量差异、规格不符等，导致货物交接失败，甚至赔偿由此产生的损失，即直接造成了经济损失又间接给客户造成不良影响。

公司措施：

公司有类似营运手册之类的作业流程，对于外部车辆出现雨淋、失窃在合同里面会有责任明确，对于外部车源的采购也应有具体的管理办法来降低风险。

自有车辆，也将加大随车配件的检查，货物责任落实到人，对于车祸的发生，我们在事故处理流程里有体现，会第一时间处理，控制损失，并且我们对货物进行投保，将货物、车辆的损失转嫁保险公司。

对于部门没有购买保险的货物，我们开会议讨论相关货物的操作及对相关货源的取舍来控制风险。

对于塞车的处理，在跟踪方面我们可以做到第一时间了解塞车情况，由运作部牵头做应急预案的处理，在跟踪流程里面应有说明。

最主要的是要建立一套比较完善的应急事故处理预案（包括处理涉及的部门，处理的流程，需要收集的材料、需要掌握的信息等等），有必要的话可以预演，做好准备工作，做好前期培训工作。

2．货物保管风险：

货物保管主要包括在库管理和在途管理，一般情况在库时间较长，货物在库保管过程中存在着许多潜在的风险，如失窃、作业破损、虫害鼠咬、火灾等，只有将损失降到最低。

公司措施：

公司应有专门管理仓库管理的制度，包括账、物等方面的管理，根据货物的特性合理安排库位及优化库存环境。

根据需要及仓储量的增加，细化仓库管理流程，加固仓库硬件，增加监控等方式控制存货风险，合理安排库位、严禁烟火、加强排查，杜绝火灾、湿损、霉变、虫害的发生。

加强作业环节的管控，严重执行装卸标准，降低破损率。

建立仓储管理应急预案，出现诸如火灾、水灾、被盗等等一些事故的处理流程及反馈机制。

3．货物交接风险：

货物的移交包括第三方物流公司或分包商与货主之间的移交，与货主的客户之间的移交，第三方物流公司与分包商的移交。

在移交过程中双方要依据送货清单核对货物的数量、品名、规格、完好程度等，有时甚至没有送货清单，只是在交接时现拟清单，都存在着潜在的风险。

如数量的差异，规格不符等，导致货物交接失败，甚至赔偿由此产生的损失，即直接造成了经济损失又间接给客户造成不良影响。

公司措施：

严格按照公司营运流程中货物交接的要求执行，落实运用《货物运单》，与货主方交接做到大件交接（不管内包装数量及情况），交接以件数相符、包装完好的交接方式完成。

对于货物清单的交接，首先我们要在责任上明确关系，如果是合同客户需要按清单交接的，必须规定交接的程序及提供单据的规范性；在与承包方交接时，以包装完好，双方清点确认，明确责任，将风险转嫁；与货主的客户之间的移交，同样以外包装无破损，清点件数交接，如出现破损的，当场按装箱清单进行确认，落实责任方。

不管哪种交接，必须有货物交接单在（或货物运单、或送货清单），要杜绝无单交接的情况发生，规避此类风险。

进一步规范交接流程的要求及控制。

4，单证传递安全：