我们能够在多大程度上准确预测贫困脆弱性_

我们能够在多大程度上准确

预测贫困脆弱性?

万广华1 章 元2

(1 云南财经大学财政与经济学院;

2 复旦大学中国社会主义市场经济研究中心)

摘要 贫困脆弱性自从被作为一种前瞻性的理念由世界银行正式提出来之后,便迅速成为发展经济学的一个研究热点。然而,不同的研究者对它的定义和度量方

法并不同。本文利用来自中国的农户调查数据检验预测贫困脆弱性的精确性的决定

因素。我们发现:预测的精确性与贫困线和脆弱线的选择、家庭未来收入均值的计

算方法密切相关。本文的发现为我们理解贫困脆弱性的度量方法以及政府从贫困脆

弱性的视角制定反贫困政策提供了参考。

关键词 贫困脆弱性 农村贫困 永久性收入

中图分类号 F061 3 文献标识码 A

How Precisely Can We Estimate

Vulnerability to Poverty?

Abstract:T here are alternative definitio ns of v ulnerability to po ver ty M ost re searchers prefer to define vulnerability as the probability of a household or individu al falling into poverty in the future Based on this definition and using ho usehold

survey panel data from rural China,this paper attempts to assess the extent to

w hich w e can measure vulnerability to poverty The assessment is based on co m parisons betw een estimated v ulnerability and actually o bser ved po ver ty We find

that the precisio n of estimatio n,first,v ar ies depending o n the vulnerability

line Second,precision depends on ho w permanent inco me is estim ated And third,

estim ation precisio n depends on the chosen pov er ty line

Key words:Vulnerability;Pov erty;Perm anent Inco me

本文属于教育部人文社科重点研究基地2008重大项目 中国反贫困战略的转变:贫困脆弱性的视角 (08J JD790152)的阶段性成果,同时还获得了 上海市重点学科建设项目(B101) 及 复旦大学中国国际竞争力研究基地985数据库项目 的支持。感谢来自IDRC/CIGI青年学者贫困研究网络的支持,以及美国北卡罗来纳大学的卡罗琳娜人口研究中心所提供的CH NS数据支持。

引 言

经济学常常根据收入或消费水平,并使用贫困指标来度量那些不幸家庭或个人的福利状况,然而,一个家庭或个人的福利状况不仅依赖于其目前的收入或消费水平,而且还依赖于其所面临的未来的各种风险或负向冲击。我们都知道,今天的贫困未必是明天的贫困,那些目前并非贫困的家庭或个人可能会因为遭受各种负向的冲击而陷入贫困,比如,生产歉收、失业、重大疾病或重大自然灾害等。所以,贫困指标只是在一个特定的时间点静态地度量了家庭或个人的福利水平,却没有将家庭的未来福利或与未来福利相关联的风险考虑进去,而这一状况则导致了 贫困脆弱性 这一术语的出现,自从它被作为一种前瞻性的理念由世界银行的2000年度报告正式提出和强调之后,便迅速成为了发展经济学领域的一个研究热点。

一般而言, 脆弱性 可以被定义为与国家、企业或个人等不同实体相关的不同风险,如自然灾害或金融危机等。例如,Glew w e和H all(1998)就认为脆弱性是一个动态的概念,它包括一个宏观的经济冲击所引起的一系列后果,他们还区分了两种类型的脆弱性:政策诱导的脆弱性和市场诱导的脆弱性,后者可以用家庭对物品和服务的消费量的变化来度量。就家庭或个人的 贫困脆弱性 而言,不同的研究者所采用的定义也有所不同,例如, K hl(2003)将其定义为一个家庭因遭受一个重大冲击而导致其福利水平降低到贫困线以下的可能性,类似地,Pritchett等(2000)与M ansuri和H ealy(2001)将它定义为一个家庭在未来的若干年内至少有一年会陷入贫困的概率,而Chaudhuri等(2002)则将家庭在T 时的贫困脆弱性定义为它在T+1时期陷入贫困的概率。从这些定义中可以看出贫困与贫困脆弱性之间的区别非常明显,后者与未来的风险有关,所以它是一个前瞻性的概念(fo r w ard lo oking co ncept),因而在事前是无法观察到的。然而,我们却可以在事前估计出一个家庭或个人在未来因为各种风险而陷入贫困或无法脱离贫困的概率,即预测家庭或个人的贫困脆弱性。

由于不同的研究所采用的贫困脆弱性的定义不同,所以它们采取的度量方法也就不同,例如,Kochar(1995)、Dercon和Krishnan(2000)用期望消费与贫困线之间的差来度量贫困脆弱性,而更多的研究者则是采用未来陷入贫困的概率来度量它(见下文)。另外,Ka m anou和Mo rduch(2002)则基于Fo ster等(1984)的FGT贫困度量指标,用贫困的期望值与实际的FGT贫困值之间的差来度量贫困脆弱性,其中贫困的未来期望值是利用蒙特卡罗拟合获得的。但是,由于FGT对于贫困的度量没有考虑到风险因素,所以Lig on和Schechter(2003)认为,它会低估家庭的福利水平,并利用一个福利函数两个不同的自变量之间的差来度量贫困脆弱性,这两个自变量分别是贫困线与消费的期望值。至今,这个领域内的研究者尚未就贫困脆弱性的定义和度量方法达成一致,然而,正如Zhang和Wan (2006)所讨论的,大部分研究实际上是用家庭或个人未来陷入贫困的概率来定义和度量贫困脆弱性,本文也将采用这一定义 。

度量贫困脆弱性的重要性是毋庸质疑的,这是因为它能够识别出那些目前并非贫困而未

正如下文所讨论的,本文的研究目的是在接受这一定义的前提下,检验贫困脆弱性的度量结果对于贫困线和脆弱线的选择以及计算永久性收入的不同方法的敏感性,所以,考察贫困脆弱性的其他度量方法的敏感性则不在本文的研究范围之内。