公共政策制定过程中的寻租行为分析

第6卷第3期

2006年9月

昆明理工大学学报(社会科学版)

Journal of Kun m ing University of Science and Technol ogy Vol 16,No 13Sep 12006

收稿日期:2005-07-19

第一作者简介:马建仙(1953-),女(回族),云南昆明人,政工师,主要研究方向:党政管理.公共政策制定过程中的寻租行为分析

马建仙1

,杨　靖

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(1.昆明理工大学校办,云南昆明650093;2.昆明理工大学档案馆,云南昆明650093)

摘　要:通过对寻租理论的分析揭示了公共政策制定过程中存在的问题,政府的寻租行为导致了公共政策的低效,社会资源的浪费,论述了如何防范公共政策制定过程中的寻租行为。

关键词:寻租;公共政策;政府创租

中图分类号:F81112 文献标识码:A 文章编号:1671-1254(2006)02-0060-05

Ana lysis of the Ren t Seek i n g Behav i or i n M ak i n g Publi c Poli c i es

M A J ian -xian,Y AN G J ing

(1.University School,Kun m ing University of Science &Technol ogy,Kun m ing,Yunnan 650093;2.A rchive D ivisi on,Kun m ing University of Science &Technol ogy,Kun m ing,Yunnan 650093,China )

Abstract:The p r oble m s existing in making public policies are uncovered thr ough analyzing the rent seeking theory .The rent seeking behavi or of the government results in the l ow efficiency of public policies and the waste of s ocial res ources .How t o p revent the rent seeking behavi or in making public policies is als o discussed .

Key words:rent seeking;public policy;governmental rent seeking

寻租的概念是由克鲁格1974年在探讨国际贸易保护主义政策形成原因的论文《寻租社会的

政治经济学》首次提出来,他的观点类似于图洛克的观点,但发展了图洛克的观点,并在经验上估算了配额所造成的损失。该文认为,人们竞相争夺进口权,从而获取进口垄断权的租金,这种竞争活动对社会是一个损失,必须纳入分析。该论文使克鲁格成为寻租理论的鼻祖之一,也使其成为寻租理论国际贸易学派的创始人。后来这些观点有进一步的发展。如巴格瓦蒂(J.Bahag wa 2ti )于1982年提出了“直接非生产性寻利活动(D irectly Unp r oductive Pr ofit 2seeking Activities,简称DUP )”,它不仅包括在政府干预条件下的寻租活动,而且还包括寻求政府干预的活动。寻租理论的分析,其初衷是要揭示存在寻租活动的情况下,有多少社会资源被运用于非生产性的寻租活动,从而浪费了多少资源,导致了资源配置的低效率。但其更重要的意义是要说明,政府在制定公共政策时往往存在寻租行为,导致社会资源的无效浪费,因而这样的政府行为在经济上是不值

得的。

一、公共政策的概念

公共政策是政府为解决公共问题,对政府目标和手段的选择及其相互转换的过程,即利益调整的政治过程和技术过程,表现为法令、措施条例、计划、方案、规划或项目等。

1.公共政策是公共选择的结果。公共政策的基本功能是利益关系的调整。对公共政策的选择必然是在利益冲突条件下的公共选择,即政府与利益集团、利益集团与利益集团之间的一个政治交易过程。由于各利益集团与政府的讨价还价的能力不同,在任何时候,公共政策都反映占支配地位的利益集团的利益。

2.公共政策是一种特殊的公共物品———正式的制度安排。公共物品有两个重要特点:非竞争性和非排他性。作为公共物品的公共政策是无形的,它是人的观念的体现及在既定利益格局下的公共选择,需要公共强权加以贯彻实施。国家是公共政策的法定制定者,因此公共政策具有合

法性、权威性,作为公共政策的非排他性也意味着强制性。

3.公共政策的本质是关于规定个体和集体选择的制度安排的结构。出现制度非结构均衡时,人们就会需要新的制度安排,如果利用国家,就产生了公共政策的选择问题。公共政策有两个中心概念:(1)决定社会可接受的制度安排(所有权结构);(2)寻找自我决策(向市场那样)与集体决策之间的界限,即协调市场与政府之间的关系———作为那只看不见的手。

因此,公共政策作为国家调整国家与社会,政府与市场的关系的一种手段,是具有强制性和垄断性的。

二、寻租及寻租问题

寻租既然是人们花费稀缺资源对既得经济利益追求纯粹转移,就不仅会产生社会成本,而且会给社会带来不良的负效应。我国在转轨时期出现的寻租行为,带来了许多社会经济问题。首先,寻租主体的寻租行为挤占了纯经济性质的市场主体正常的市场空间和利润空间,破坏并瓦解了市场公平交易的秩序,妨碍了市场经济的建设和健康的经济秩序的完善,最终阻碍了我国经济的发展。其次,寻租保护了一批生产效率低下的国有企业,他们仍有可能通过非生产性的寻租活动来代替生产性的寻利活动而使其利益有所增进。这显然不利于整个社会经济效率的提高。再次,寻租造成了社会资源的浪费和社会资源价值的消耗,引起国家资金的流失和国家收入的减少,最终导致经济效率的下降,生产成本的上升,从而引发一系列的社会问题。最后,寻租为滋生腐败提供了温床,由寻租引起的政府官员的腐败是触目惊心的,对社会风气的危害是深层长久的。

寻租行为广义上是指人类社会中非生产性的追求经济利益的活动,或者说是指那种维护既得的经济利益或是对既得利益再分配的非生产性活动,狭义的寻租活动指现代社会中最多见的非生产性追求利益行为,是利用行政法律手段来阻碍生产要素在不同产业之间自由流动、自由竞争的办法来维护或攫取既得利益。非生产性经济活动,是指那种涉及到钱与权交易的活动,即个人或利益集团为了牟取自身经济利益而对政府决策或政府官员施展影响的活动。

布坎南将人们从互相交换中各自获益的经济概念应用于政治决策领域,认为租是超过机会成本的收入,人的经济人本性及效用最大化表现在经济交换中是寻利,表现在政治交易中是寻租。但结果是不同的,在有秩序的市场结构中,寻利会造成外部经济,这就是亚当・斯密的“看不见的手”的原理。可是在直接政治分配几乎混乱的状态下,寻租所产生的非故意结果可能是“坏”的,即外部不经济。有人也称此为“看得见的脚”,租与寻租直接同政府在经济活动中的活动范围和区域有关,即同公共政策有关,二者关系为:

1.租是政府干预也就是公共政策作为的结果。租的形成源于政府对自由市场经济的政策干预,如果政府行动主要限于(即使不是全部限于)保护个人权利、人身和财产并实施自愿议订的私人合同,那么市场过程就支配经济行为,租将因竞争性的进入而消失,但是,如果政府行为大大超过规定的限度,如果政府逐渐干预市场调节过程,那么租下降或消失的趋势就会抵消,并可能完全停止。

2.寻租活动造成社会资源浪费。公共政策意味着由政府造成的任意或人为的稀缺,这种稀缺意味着租赁的出现,也意味着寻租活动的启端,正如阿尔钦所说:“……在本质上,经济学是对稀缺资源产权的研究,……一个社会中稀缺资源的配置就是对使用资源权利的安排,……经济中的问题,或价格如何决定的问题,实质上是产权应如何界定与交换以及应采取怎样的形式的问题。国家对合法使用强制手段具有垄断权的独特地位,决定了国家在制度变迁中是一种重要的制定创新的组织。表现为一系列公共政策的输出,于是寻租就成为竞相通过政府的公共政策行为竭力改变法律规定的权利的过程。”人们或者去获得关于人为稀缺机会的权利的最初分配,或者当最初的持有者被取消地位时获得取代地位,获得的租金仅反映价值的转移以及在此过程中价值的纯粹的损失,寻租没有生产出任何纯粹价值。

3.利益集团建立寻租的需要。因为控制着国家巨大的价值,人们一旦组成特殊的利益集团就能增进其利益。利益集团影响公共政策而寻租的途径有三:(1)进行疏通活动;(2)直接进

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