企业边界论文：基于横向和纵向边界的企业边界理论评述

企业边界论文：基于横向和纵向边界的企业边界理论评述内容摘要：按照卡布罗的观点，企业边界可划分为横向边界和纵向边界。本文沿着企业边界理论发展的脉络，从横向边界和纵向边界两个角度，对交易费用经济学的企业边界、不确定性和市场失灵下的企业边界、企业能力理论的企业边界进行了分析和评述，以期能够对相关理论和实践的发展提供借鉴。

关键词：企业边界横向边界纵向边界

自亚当斯密开创古典经济学以来，对企业理论的探讨持续不衰。企业为什么会产生、企业的边界如何决定等许多经典企业理论难题一直困绕着经济学家们，并激励他们努力寻找其中的答案。古典经济学家把企业的生产过程看成一个“黑匣子”，把企业抽象成一个由投入到产出的追求利润最大化的“黑匣子”。因而将企业定义为把投入转化为产出的生产经营性组织。企业边界的决定对于企业长期规划和决策有着极为重要的意义，本文按照卡布罗的思路，将企业边界划分为横向边界和纵向边界，横向边界主要是指一个企业生产特定产品的数量及其生产产品的种类，而横向边界是指企业内部的生产流程中不同生产阶段的数量。本文对比较经典的理论流派进行了研究，分别对交易费用经济学的企业边界、不确定性和市场失灵下的企业边界、企业能力理论的企

业边界和权力企业边界的影响进行梳理，从而归纳出企业横向边界和纵向边界的影响因素。

企业边界理论回顾

（一）企业边界的早期研究

亚当斯密在《国民财富的性质和原因的研究》中阐述了劳动分工与专业化的理论。他认为市场范围的扩大导致劳动分工的扩张，而劳动分工的扩张会带来劳动生产力的增加。劳动生产力的增加会进一步扩大市场范围。穆勒从节约生产成本和管理成本角度论述规模生产，探讨大规模生产的优势。马歇尔认为企业与市场之间有明显的界限，企业和市场代表不同的分工形式。企业的边界位于边际成本等于边际收益之处，当企业的边际成本等于其边际收益时，企业实现利润最大化的目标，达到了最佳规模。

（二）交易费用经济学的企业边界

科斯是交易费用经济学的创始人之一，认为价格机制不是唯一资源配置方式，企业也是协调资源配置的手段，企业最为显著的特征就在于它是价格机制的替代物。从而较为成功地对企业这种组织形式的存在原因进行了解释。他引入交易成本概念，将企业组织的边界归因于市场交易成本和企业内部组织协调成本的比较，在市场交易成本和企业组织成本的双重共同作用之下，企业倾向于扩张到在企业内部组织一

笔额外交易的成本等于通过公开市场上完成同一笔交易的

成本或在另一企业中组织同样交易的成本为止。

威廉姆森继承了科斯关于企业是市场的替代的观点。将决定市场交易费用进而决定企业边界的因素划分为交易因

素和人的因素两类，并总结出了“威廉姆森范式”的理论构架。他还提出了资产专用性的概念，指出企业为规避“套牢”风险，会产生纵向一体化、“内部化机制”等防范机制。因此，纵向一体化就是企业组织的扩大会逐步取代市场交易和横向一体化的过程。

格罗斯曼和哈特发展了威廉姆森的想法。他们在指明市场交易可能带来的费用的同时还分析了企业合并可能带来

的费用。合并费用是指被控制的一方由于被合并导致权力的减少所带来的费用。从而，交易费用和合并费用的权衡决定了企业的离合。

克雷普斯将买卖双方之间的“声誉”引入企业形成理论。“声誉”可以减少交易费用，“声誉”的建立并不需要双方保持长久的交易关系。只要有一方长期存在就足以使“声誉”发挥作用。这个长期存在的一方就是“企业”，“声誉”是企业的核心，是企业的无形资产，可以减少交易费用。

（三）不确定性和市场失灵下的企业边界决定

由于实际经济现实的信息不完全和不确定性，企业的平

均成本曲线和市场需求曲线等影响企业利润水平的因素难

以明确界定，因此有必要引入预期概念，将利润最大化发展为预期利润最大化，这样企业的边界也就由预期利润最大化决定。以奈特、阿罗、罗伯茨、米尔格罗姆、钱德勒等为代表的经济学家正是在此基础上创立并发展了不确定性和市

场失灵的企业边界决定理论。

奈特把风险定义为概率型随机事件的不确定性，他认为信息是不确定性的负量度，是处理不确定性的积极手段，奈特认为利润来自不确定性。因此，奈特认为不确定性问题的解决是企业出现和扩张的基本原因。

阿罗认为企业之所以出现的原因源于信息不对称导致

的“市场失灵”，而企业扩张的根源在于信息的不可逆性。如果一个企业扩大规模，就可能更多地利用原有信息网络以降低单位产品信息成本，或者说，“一条信息能够以任意的规模在生产中加以运用，从而激励人们不断扩大企业规模”。

钱德勒通过对美国企业史的经典研究，提出了企业内管理和决策职能的专业化可以降低市场不确定性的观点。他认为导致美国现代工商企业兴起的深层原因在于企业内部专

业化的协调和决策工作能提高大规模生产和大量分配的效率。这在很大程度上解释了19世纪以来企业规模不断扩大的原因。虽然钱德勒没有提出明确的企业边界概念，但他指

出效率提高与否是企业能否成功进行一体化的关键标准，其研究表明最终决定企业规模的是效率，这实质上阐述了企业规模边界问题。

（四）企业能力与企业边界

企业能力理论认为企业本质上是一个资源和能力的集合体，企业所拥有的独特的、非竞争性的资源和能力构成企业的竞争优势。企业能力理论起源于传统的企业能力理论。最早可以追溯到亚当斯密的企业分工理论，而马歇尔的企业内部成长论可以说是该理论的雏形，企业内部成长论认为企业内部各职能部门之间、企业之间、产业之间存在着“差异分工”，差异分工与其各自的知识与技能密切相关，这种知识与技能就是企业的能力。企业能力理论将企业的竞争优势和企业内部的因素结合起来，使企业理论在打开企业内部“黑箱”上迈出了一大步。

潘罗斯研究了单个企业的内部成长问题，认为被新古典企业理论视作“黑箱”的企业资源和能力是构成企业经济效益的稳固基础。潘罗斯将企业能力归于资源的最优配置和使用。认为企业保持较大的规模的原因在于企业是作为一系列不可分的管理能力和技术能力而存在的。企业的边界取决于企业管理者拥有的知识和管理能力，这就是著名的“潘罗斯效应”。