《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》考试题
《证券公司流动性风险管理指引》
《证券公司流动性风险管理指引》一、关键信息项1、流动性风险定义及范围：明确流动性风险的内涵和涵盖的业务领域。
2、风险管理目标：阐述证券公司流动性风险管理期望达成的目标。
3、风险监测指标：列举用于监测流动性风险的具体指标。
4、应急计划：说明应对流动性危机的应急方案和措施。
5、风险管理组织架构：描述负责流动性风险管理的部门和职责分工。
6、风险报告机制：规定流动性风险报告的频率、内容和对象。
二、协议内容11 总则111 本指引旨在规范证券公司的流动性风险管理，提高证券公司应对流动性风险的能力，保障公司的稳健运营和可持续发展。
112 证券公司应将流动性风险管理纳入公司整体风险管理体系，遵循全面性、审慎性、预见性和独立性原则。
12 流动性风险定义与分类121 流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
122 流动性风险可分为融资流动性风险和市场流动性风险。
融资流动性风险是指证券公司在不影响日常经营或财务状况的情况下，无法有效满足资金需求的风险；市场流动性风险是指由于市场深度不足或市场动荡，证券公司无法以合理价格迅速变现资产的风险。
13 流动性风险管理目标131 证券公司流动性风险管理的目标是确保公司在正常和压力情景下，能够及时、足额地满足各项资金需求，维持公司的财务稳健和业务持续运营。
132 具体目标包括但不限于：保持合理的流动性储备，优化资金配置，降低资金成本，提高资金使用效率，防范流动性危机的发生。
14 流动性风险监测指标141 证券公司应建立完善的流动性风险监测指标体系，包括但不限于：流动性覆盖率、净稳定资金率、资产负债率、资金缺口率、流动性缺口率等。
142 定期对监测指标进行测算和分析，及时发现潜在的流动性风险，并采取相应的风险控制措施。
15 流动性风险管理组织架构151 证券公司应建立健全流动性风险管理组织架构，明确董事会、监事会、高级管理层、风险管理部门、财务部门、资金运营部门等在流动性风险管理中的职责和分工。
证券市场基本法律法规8月考试真题解析(部分)
证券从业资格证书8月考试《证券市场基本法律法规》单选题1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。
1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维A.2、3、4B.1、2、3、4C.1、2、3D.1、41.【答案】C。
解析：公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。
2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承1.人民币三千万元2.人民币四千万元3.人民币六千万元4.人民币一亿元A.3、4B.1、3C.1、2D.2、32.【答案】A。
解析：我国《证券法》规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务1.取得证券、期货投资咨询从业资格2.只需要取得一般证券从业资格3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构4.加入一家基金经营机构A.2、4B.2、3C.1、4D.1、33.【答案】D。
解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。
1.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的2.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的I1 在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利,或者将盈利披露为亏损的IV.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的A.2、3B.1、3、4C.1、2、4D.1、2、3、44.【答案】D。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共30题）1、合格境外投资者可以参与（）。
A.①⑤B.②③⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】 C2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙【答案】 B3、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。
A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】 B4、下列关于证券承销业务的说法．不正确的是( )。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司【答案】 D5、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C6、全面风险管理体系应当包含（）。
A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】 C7、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】 A8、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案1. 【单项选择题】（江南博哥）根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成。
A. 会计师事务所B. 证券公司C. 信用评级机构D. 律师事务所正确答案：B参考解析：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
2. 【单项选择题】根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。
A. 检查B. 稽核C. 绩效考核D. 分类监管正确答案：D参考解析：证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
3. 【单项选择题】根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。
A. 上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告B. 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开公开承诺的，应当披露C. 证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露D. 董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露正确答案：A参考解析：上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：1 . 在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计；2 . 在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内，报送并公告中期报告。
4. 【单项选择题】证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（）。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第5029篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。
A、具备证券承销与保荐业务资格B、配备开展经纪业务必要人员C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。
2.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险A、①③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。
《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读__100分
一、单项选择题1. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（）。
A. 50%B. 80%C. 100%D. 200%您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司应在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
A. 5B. 7C. 10D. 15您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的（）。
A. 参与权B. 知情权C. 决策权D. 选举权您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关净稳定资金率的说法正确的是（）。
A. 证券公司的净稳定资金率应不低于100%B. 净稳定资金率与可用稳定资金成正比C. 净稳定资金率与所需稳定资金成反比D. 净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比您的答案：A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关流动性覆盖率的说法正确的是（）。
A. 流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比B. 证券公司的流动性覆盖率应不低于80%C. 证券公司的流动性覆盖率应不低于100%D. 证券公司的流动性覆盖率应在2015年6月30日前达到规定标准您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应急计划应符合以下要求（）。
A. 合理设定应急计划触发条件B. 规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径C. 列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性D. 证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 优质流动性资产包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题（共30题）1、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2B.5C.7D.10【答案】 A2、（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】 D3、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A4、按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。
A.1B.2C.3D.4【答案】 A5、根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 B7、（2020年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。
A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 A8、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有( )A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D9、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（）。
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规真题
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规真题1、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ正确答案：A2、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。
A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身正确答案：D3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B4、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。
回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告正确答案：D5、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：B6、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。
100分_c14048《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读
c14048《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读一、单项选择题1. 证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A. 每半年B. 每季度C. 每年D. 每月2. 证券公司应按照（）原则确定优质流动性资产的规模和构成。
A. 审慎性B. 预见性C. 全面性D. 规范性3. 证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。
A. 每季度B. 每年C. 每月D. 每半年二、多项选择题4. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）。
A. 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，现能力B. 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源C. 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融D. 密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估5. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险监管指标包括（）。
A. 净稳定资金率B. 流动性缺口C. 流动性覆盖率D. 杠杆率6. 下面关于首席风险官的说法正确的是（）。
A. 首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者B. 证券公司应保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要C. 证券公司应当指定或者任命一名高级管理人员负责全面风D. 公司各部门、分支机构及其工作人员发现风险隐患时，应7. 证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（）。
A. 全面性B. 预见性C. 审慎性D. 规范性三、判断题8. 证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。
（）正确错误9. 根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
（）正确错误10. 净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第2564篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列说法中，正确的是( )。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是A、①②③B、①②④C、①②③④D、②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的主要风险及其防范【答案】：C【解析】：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险2.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
下列选项中属于利率期货标的物的是( )。
A、沪深300指数B、国债期货C、香港恒生指数D、东京日经平均指数>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第6节>期货相关概念、种类及常用术语【答案】：B【解析】：考点：利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。
中国境内的利率期货种类有国债期货等。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案单选题（共30题）1、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】 C2、（2020年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。
A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】 D3、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A4、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。
A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】 C5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括( )。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】 D6、若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A9、证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1192篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>财务顾问主办人【答案】：D【解析】：考点：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。
2.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由( )担任。
A、董事长B、总经理C、独立董事D、选举产生>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理【答案】：C【解析】：考点：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。
3.每月结束后( )个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A、8B、7C、6D、5>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务【答案】：A【解析】：考点：本题考查合格境外投资者托管人的职责。
每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
4.证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。
A、全面性、审慎性和合规性B、全面性、独立性和合规性C、全面性、审慎性和预见性D、全面性、独立性和预见性>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。
2020年湖南省《证券市场基本法律法规》测试卷(第1000套)
2020年湖南省《证券市场基本法律法规》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共30题)1.下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是( )。
A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息2.以下属于第一类专业投资者的是( )①私募基金管理人②期货公司子公司③金融机构高级管理人员④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师⑤QFII⑥RQFIIA.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥3.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.3B.6C.9D.124.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以( )的罚款。
A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下5.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.2B.3C.5D.76.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形( )。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出资义务7.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。
《证券公司流动性风险管理指引》(整理)
附件2证券公司流动性风险管理指引第一章总则第一条为加强证券公司流动性风险管理，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司全面风险管理规范》等法律法规及自律规则，制定本指引。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应按照本指引实施流动性风险管理。
第三条本指引所称流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
第四条证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。
第五条证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
（一）全面性原则。
证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司及所有表内外业务。
（二）审慎性原则。
证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。
（三）预见性原则。
证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。
第二章流动性风险管理职责第六条证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制。
第七条证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
第八条证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
第九条证券公司首席风险官应充分了解流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
《证券公司流动性风险管理指引》(整理)
附件2证券公司流动性风险管理指引第一章总则第一条为加强证券公司流动性风险管理，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司全面风险管理规范》等法律法规及自律规则，制定本指引。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应按照本指引实施流动性风险管理。
第三条本指引所称流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
第四条证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。
第五条证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
（一）全面性原则。
证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司及所有表内外业务。
（二）审慎性原则。
证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。
（三）预见性原则。
证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。
第二章流动性风险管理职责第六条证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制。
第七条证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
第八条证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
第九条证券公司首席风险官应充分了解流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
中国证券业协会关于发布《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2014.02.25•【文号】中证协发[2014]36号•【施行日期】2014.03.01•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》的通知（中证协发〔2014〕36号）各证券公司会员：为引导证券公司树立风险管理理念，推动证券公司进一步强化风险管理意识，建立健全风险管理体系，提高自身风险管理能力和水平，实现创新发展与风险管理的动态平衡，为创新发展奠定基础，协会组织起草了《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》，已经协会第五届常务理事会第十八次会议（2014年2月24日）表决通过，经中国证监会批准，现予以发布，请遵照执行。
各证券公司在执行过程中遇到问题或有意见和建议，请及时向协会报告。
协会将根据实施情况对《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》做进一步评估和完善。
联系电话：************电子信箱：*************.cn附件：1.证券公司全面风险管理规范2.证券公司流动性风险管理指引中国证券业协会2014年2月25日附件1证券公司全面风险管理规范第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及自律规则，制定本规范。
第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共50题）1、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。
A.②③B.②④C.①④D.①②【答案】 B2、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。
A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】 B4、下列属于合规风险的是（）。
A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】 A5、在融资融券交易中，（）可作为客户对证券公司债券的担保物。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C6、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。
A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】 A7、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(??)名股东的名单和持股数额。
A.10B.15C.5D.20【答案】 A8、下列属于设立有限责任公司的条件有( )。
A.Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ【答案】 C9、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B10、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.监事会B.经理层D.风险管理部门【答案】 C11、收购要约的期限为（）。
A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】 B12、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共40题）1、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】 A2、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 C3、根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（）。
A.国有投资公司B.有限责任公司C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】 D4、（2018年真题）背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。
A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体【答案】 A5、《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B6、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。
A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A7、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。
A.2B.3C.4D.5【答案】 A8、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。
2019年11月30日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2019年11月30日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。
1.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是()。
I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口A.I、IIB.I、III，IVC.II、III、IVD.III、IV【参考答案】B2、甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司。
该股份有限公司下列做法正确的有()。
Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记，领取营业执照Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【参考答案】A3、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。
A.托管B.质押C.信托D.担保【参考答案】C4、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有()。
I.合伙人对企业债务的责任方面不同II.关联交易方面不同Ⅲ.利润分配方面不同IV.合伙人拥有的权利方面不同A.I、II、IVB.Ⅱ、ⅣC.I、II、III、IVD.I、II、III【参考答案】C5、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用()席位进行。
A.交易B.特殊C.代理D.自营【参考答案】D6、下列关于“沪港通”的说法，错误的是()A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)B.沪股通股票包括上证180指数成分股C.沪港通包括沪股通和港股通两部分D.沪股通股票包括上证380指数成分股【参考答案】A7.上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
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《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》考试题
一、单项选择题
1. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司应在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
A. 15
B. 10
C. 5
D. 7
2. 证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的（）。
A. 选举权
B. 知情权
C. 参与权
D. 决策权
3. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（）。
A. 50%
B. 80%
C. 200%
D. 100%
二、多项选择题
4. 优质流动性资产包括（）。
A. 固定资产
B. 货币资产、结算备付金
C. 未被冻结或质押的上海180指数、深圳100指数、沪深300指数成分股，其折算后金额不超过
优质流动性资产总额的15%
D. 未被冻结或质押的国债、中央银行票据、金融债券、地方政府债、信用评级AA-及以上信用债
5. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应
急计划应符合以下要求（）。
A. 规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径
B. 合理设定应急计划触发条件
C. 证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订
D. 列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应
急资金来源的可靠性和充分性
6. 根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关净
稳定资金率的说法正确的是（）。
A. 证券公司的净稳定资金率应不低于100%
B. 净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比
C. 净稳定资金率与可用稳定资金成正比
D. 净稳定资金率与所需稳定资金成反比
7. 根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关流
动性覆盖率的说法正确的是（）。
A. 证券公司的流动性覆盖率应不低于100%
B. 流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比
C. 证券公司的流动性覆盖率应不低于80%
D. 证券公司的流动性覆盖率应在2015年6月30日前达到规定标准
三、判断题
8. 风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等
定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供
专项评估报告。
（）
正确
错误
9. 根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，全面风险管理是
指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、
动态监控、及时应对及全程管理。
（）
正确
错误
10. 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于60天。
（）
正确
错误。