外部性的例子
第五章-外部性-公共物品与政府
16
❖ 思考： ❖ 1.什么是外部性？举例说明生产和消费的外
部性。 ❖ 2.市场能解决经济活动中的外部性问题吗？
简述你的理由。
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❖ 1.外部性指生产或消费行为给他人带来非自 愿的成本或收益，却不用支付由此带来的成 本或不能从这些收益中得到补偿。
❖ 例如：教育部门给社会带来了高于它本身 收益的社会收益，产生外部收益；
O
最适量 市场量
)
Q
供给曲线上升，刚好使私 人边际成本等于社会边际成
本。
6
❖ 负的外部性（外部成本）也会发生在 消费者身上。
❖ 如吸烟有害他人健康、酒后闹事等
7
● 私人边际收益与社会边际收益 私人边际收益：指某一经济主体通过市场上的
经济活动所得到的利益。 社会边际收益：指某经济主体的私人利益加上
10
§7-1 外部性
四、外部性的私人解决方法
● 私人解决方法的类型 ● 道德规范与社会约束 （如扔垃圾） ● 慈善行为（如非盈利公共环保组织、大学 的校友会） ● 私人市场（外部性内在化：eg：苹果种植 者和养蜂人）
讨论：市场能否解决经济活动中的外部性 问题？为什么？
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产权界定与科斯定理
在许多情况下，外部性导致资源配置失 当，大多由于产权不明确造成的。
竞争性？
是
否
私人物品
自然垄断
是 雪糕 衣服
消防 有线电视
排他性？ 拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
共有资源
公共物品
否 海洋中的鱼 环境
国防 知识
拥挤的不收费道路 不拥挤的不收费道路
21
§7-2 公共物品
公共物品与政府
案例3_外部性
第三节 外部性的内在化对策
科斯（ Coase） 美国经济学家罗纳德 . 科斯（Ronald Coase）提出的一种解决 外部性的方法。 外部性的方法。 科斯定理认为： 在交易成本为零时，只要产权界定清楚， 科斯定理认为： 在交易成本为零时，只要产权界定清楚，不管 认为 这种产权最初归谁所有和如何分配，资源的配置都是有效率的， 这种产权最初归谁所有和如何分配，资源的配置都是有效率的，即 私人可以通过谈判协商解决外部性问题。 私人可以通过谈判协商解决外部性问题。 大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居小明。 大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居小明。 如果法律规定小明有要求和平和宁静的权利， 如果法律规定小明有要求和平和宁静的权利 ， 大宝可以付钱给小 让他同意自己养狗。 明，让他同意自己养狗。 如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利， 如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利 ， 小明可以付钱给大 宝，让他放弃养狗。 让他放弃养狗。
• 二、正外部性与供给不足 –边际外部收益（marginal external benefit， 边际外部收益（ benefit， 边际外部收益 MEB） –社会收益MSB=MPB+MEB 社会收益 –资源配置效率要求： 资源配置效率要求： 资源配置效率要求
MSB=MPB+MEB=MC
价格
MC
最佳
第二节 外部性对效率的影响
• 一、负外部性与供给过剩 –边际外部成本(marginal external cost, 边际外部成本(marginal 边际外部成本 MEC） •指新增单位产品生产所导致的由第 指新增单位产品生产所导致的由第 三方承担的额外成本。 三方承担的额外成本。 –社会成本 MSC=MPC+MEC 社会成本 –资源配置效率要求： 资源配置效率要求： 资源配置效率要求 – MSC=MPC+MEC=MB
5-1 外部性
外部性同学们大家好，今天这节课我们来学习第五章第一个知识点——外部性。
在学习外部性定义之前，先来看两个生活中的例子。
第一个例子，春天到了，你邻居庭院一片桃红柳绿花香四溢，你喜欢这片美景而不禁流连忘返驻足观赏。
很显然，你的福利提高了，从中得到享受，但是你向你的邻居付费了吗？通常，你并没有。
第二个例子，想象一下有一条河流，上游是一个炼油厂，它的排污水滚滚流向下游，而下游是一个渔场。
很显然，上游的排污会影响下游渔业生产，导致下游渔业生产产量急剧减少。
那么，上游的炼油厂会向下游的渔场支付赔偿金了吗？现实生活中很可能没有。
通过这两个例子，我们就可以知道，一个经济主体的福利，通常都会受到其他经济主体的影响，而受影响的一方很可能没有付费或接受赔偿。
这就是我们生活中常见的外部性。
那么外部性（Externality），可以定义为，只要某个经济主体的福利，直接受另一个经济主体的行为的影响，那么就存在外部性。
这里的经济主体可以是消费者，也可以是生产者，这里的福利，包括效用和利润，对于消费者来讲就是效用，对于生产者来讲就是利润。
在此定义中的影响，是直接影响，因为它没有通过价格传递。
比方说，下游的渔业产量如果仅仅受上游炼油厂油价的影响，那么就不存在外部性，否则存在外部性。
外部性具有的四种特性。
第一，外部性的分类。
无论是企业还是消费者都有可能产生外部性，可以把外部性分成生产中的外部性和消费中的外部性。
当上游的炼油厂给下游的渔业产量造成影响的时候，就是生产中的外部性；当你邻居的花园给你带来福利的时候，就是消费中的外部性。
一种行为很可能同时兼具生产中的外部性和消费重的外部性，比方说上游的炼油厂给河流造成污染，给下游的渔业产量造成影响，它产生了生产中的外部性，同时它对河流周边的游客的福利造成影响，就产生了消费中的外部性，也就是说，上游的炼油厂的排污行为，同时兼具生产中的外部性和消费中的外部性。
第二，外部性有正负之分。
上面的两个例子，邻居的花园给你的福利带来的一个正向的影响，称为正的外部性。
第10.11章 外部性
四种类型物品
竞争性？ 竞争性？ 是 否
私人物品 自然垄断 消防 是 冰激凌 衣服 有线电视 拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路 排他性？ 排他性？ 共有资源 公共物品 海洋的鱼 国防 否 环境 知识 拥挤的不收费的道路 不拥挤的不收费的道路
1、什么叫公共物品的搭便车问题？其它三种物品有这 个问题吗？
可交易的污染许可证——一种新的商品，污染 权 只有以高成本才能减少污染的企业将愿意为污 染许可证支付最高的价格。而以低成本可以减 少污染的企业也愿意出卖他们所拥有的许可证。 比较庇古税和发放许可证：许可证更容易更容 易控制污染的数量。
第11章 公共物品和共有资源
排他性：可以阻止人们使用这些物品 竞争性：一个人使用一种物品减少其他人使用 该物品。 公共物品就是不具有排他性和竞争性的物品 公有资源不具有排他性，但有竞争性
第四篇 公共部门经济学
第10章 外部性 章
什么叫外部性 为何外部性会使市场无效率？ 为何外部性会使市场无效率？ 如何解决外部性
什么叫外部性
一个人（消费者、企业）的行为影响了旁观者， 一个人（消费者、企业）的行为影响了旁观者， 却对这种影响既不支付报酬也得不到报酬的活 动时， 动时，就产生了外部性 若对旁观者的影响是有利的， 若对旁观者的影响是有利的，就产生了正的外 部性。 部性。 若对旁观者的影响是不利的， 若对旁观者的影响是不利的，就产生了负的外 部性。 部性。
外部性的例子
例子 汽车排放废气 修复历史建筑 狂犬的狗使邻居 受到噪音干扰 新技术的研究 类型 负的外部性 正的外部性 负的外部性 正的外部性 解决办法 对汽油征税， 对汽油征税，制 定排放标准 提供税收减免 规定噪音污染为 非法 专利制度
外在性的例子
外部性（externality）的例子：外部成本（ external costs ）：
①工厂产生的空气污染、污水排泄、废物、噪声。
②滥伐森林、滥垦山坡地、滥用自然资源。
③汽车排放的废气、噪声、占领人行道的停车。
④交通事故的无辜受害者。
⑤麻将牌声音或音响妨碍邻居安宁。
⑥游客乱丢垃圾与不小心带来森林火灾。
⑦在公共场所吸烟或高声谈笑。
⑧新建高楼挡住附近较低建筑的光线。
外部效益：( external benefits )
①发起减少奢侈、推行礼貌等社会活动。
②自己注射疾病预防针，减少传染他人的机会。
③兴建医院、养老院、孤儿院等非营利事业
④整洁的住宅和美丽的庭院。
⑤教养子女谦恭有礼、爱国守法。
⑥办公大楼前设置的时钟。
⑦参加免费的学术演讲或音乐会。
⑧爱好音乐者欣赏声乐家的邻居在家排练。
经济学原理 外部性
技术政策 Technology Policy
专利法是技术政策的一种，对个人或公 司的创造发明的产权予以专利保护 Patent laws are a form of technology policy that give the individual (or firm) with patent protection a property right over its invention.
供给Supply (厂商成本private cost)
均衡点
Equilibrium
需求Demand (private value)
0
QMARKET
铝的数量 8
Quantity of Aluminum
铝市场与福利经济 The Market for Aluminum and
Welfare Economics
当对旁人的影响是有利的，外部性被 称作是正外部性
When the impact on the bystander is beneficial, the externality is called a positive externality.
5
负外部性的例子 Examples of Negative
Externalities
免疫注射Immunizations 修复历史性建筑物 Restored historic buildings 研究新技术 Research into new technologies
7
铝市场
The Market for Aluminum...
铝的价格
Price of Aluminum
但是市场失灵依然会发生
But market failures can still happen.
【优质】外部性的案例-优秀word范文 (13页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==外部性的案例篇一：外部性案例分析案例内容：1978年我国实行改革开放，整个开放过程中是以沿海向内地不断推进的过程。
但在开放过程中我们可以看到，与全国其他地区相比，受益最大的是沿海地区。
全国各地区都会自主教育和培养各类人才，但因为改革开放这一政策的影响，沿海地区有更多的机会和更好的待遇，所以各地区的人才都会向沿海地区靠拢，这也就造成了人力资源的区域化差异，最终结果是各地区培养的人才为沿海地区创造了更多的社会财富，而培养人才的地区却得不偿失。
解决措施：1.加强社会人员流动的管制，提高社会人员跨地区流动的成本，从而减少流动人员的心理动机。
2.各地政府鼓励本地区人才的自主创业，以减免税收等优惠政策减少创业成本，从而留住社会人才。
3.各地政府提高当地的基础工资，社会福利等社会待遇，在完善社会保障制度的前提下留住人才。
4.进一步发展当地经济，吸引外资投资，创造更多的发展机会，在就近原则的基础上留住人才。
篇二：外部效应案例及其解决方式地沟油事件的外部效及其解决方式新闻082刘鹏一、外部效应概念外部效应是一个经济学名词指一个人的行为直接影响他人的福祉，却没有承担相应的义务或获得回报即某人或厂商从事某项经济活动影响了他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。
也可简单定义为未在价格中得到以反映的经济交易成本或效益，即私人边际成本和社会边际成本之间或私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性。
当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。
价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到帕累托效率的最佳状态。
、二、例子从大米里我们认识了石蜡从火腿里我们认识了敌敌畏从咸鸭蛋、辣椒酱里我们认识了苏丹红从火锅里我们认识了福尔马林从银耳、蜜枣里我们认识了硫磺从木耳中认识了硫酸铜三鹿又让同胞知道了三聚氰胺的化学作用……瘦肉精事件、染色馒头事件、三聚氰胺牛奶震惊国内外，以至于网友变出如上的顺口溜聊以自慰。
财政学外部性案例分析
• 分析被选方案一。该方案认为没有必要制定法 律或制度对该外部性进行约束。这会激励人们 采用私人办法对外部性进行解决。 • A从施用有机肥中得到了利益，但有机肥给B 带来了负外部性的气味，影响了甲的正常经营。 那么，我们先来考虑什么结果对社会是有效的， 即要比较A从施用有机肥中得到的利益和B承 受气味带来的成本，如果利益超过成本，有效 的做法就是让A继续施用有机肥而B继续忍受 气味带来的损失，但如果成本超过利益，A就 应该放弃施用有机肥。
• 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治· 斯 蒂格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿 尔钦（产权经济学创始人，张五常的老师） 同游日本。他们在高速列车(这时已是电气机 车)上想起了庇古当年的感慨，就问列车员， 铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。 列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃 稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁 路公司也不能向农民收取赶鸟费。这时列车 却对稻谷产生了正外部性。
下面是有机化肥使用者与经营 者之间外部性关系的案例。用 以进一步说明外部性及其解决 方法。
• A用有机肥料种植农作物导致有机肥散 发出的气味影响了B学校的正常经营。该 气味属于一种施用有机肥料产生的负的 外部性。 • 方案A，即：不采用任何法律或制度进 行约束，而通过私人方法进行解决。 • 方案B，即：制定公共政策对该负的外部 性进行惩罚或禁止（前提是有人投诉并 经过检查人员的测评）。
• 外部性案例分析
• 1.当火车驶过农田的时候 • 2.有机化肥的使用
• 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英 格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学 家A· C· 庇古（庇古税和庇古补贴）。他 边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间 经过，机车喷出的火花(当时是蒸汽机 车)飞到麦穗上，给农民造成了损失， 但铁路公司并不用向农民赔偿。这时机 车对麦穗产生了负外部性。
外部性案例
外部性案例外部性是指生产或消费活动对未参与这种活动的人或实体产生的影响。
它可以是正面的，也可以是负面的。
以下是一个关于外部性的案例：在一个小镇上，有一家工厂生产纸浆和纸张。
这个工厂排放的废水和废气对环境造成了污染，特别是大量的二氧化硫排放导致了空气污染。
这种污染对工厂周围的居民和环境造成了巨大的负面影响。
居民们的健康受损，空气变得浑浊，许多鸟类和动物也因此而迁离。
这种案例中，居民所承受的健康问题和环境破坏是工厂的生产活动外部性的明显表现。
工厂没有为这些负面影响负责，它只关注了自身的利益。
这个案例还有另一面，即工厂的存在为当地提供了大量的就业机会，改善了居民的生活水平。
此外，工厂还向政府缴纳了大量的税款，改善了当地的基础设施和公共服务。
这些正面影响也被视为工厂生产活动的外部性。
通过这个案例，我们可以看到一个产业如何同时产生正面和负面的外部性，并给当地社区带来了复杂的影响。
虽然工厂的存在带来了经济增长和就业机会，但环境污染和健康问题的出现却是付出了很大的代价。
为了解决这个问题，政府可以采取一些措施来减少工厂排放的污染物，例如加强监管和对污染物排放实施严格的限制。
工厂也可以投资于环保技术，减少污染物的排放。
此外，政府还可以通过禁止或限制工厂在居民区附近落地，以减少居民受到的负面影响。
在外部性案例中，政府的角色非常重要。
它需要平衡经济增长和环境保护之间的关系，确保社区的整体利益得到最大化。
同时，企业也应该意识到它们的生产活动对社会和环境产生的影响，并承担相应的责任和义务。
只有这样，才能实现可持续发展并实现社会的整体利益。
外部性与市场失灵案例(精选5篇)
外部性与市场失灵案例（精选5篇）零、导言外部性（externality）是经济理论的一个分支，它指的是当某一行为或交易发生时，没有参与者会被有意或者无意地影响。
研究者和决策者把重点放在外部性如何影响市场失灵（market failure）上，以它为指导，提出合理的建议来改善经济体系，使整个市场更接近其最佳状态。
本文将就外部性及它与市场失灵的关系，从最近此类案例出发，进行深入分析和总结，希望能够更加深入地了解这一概念。
一、家庭日常引发的外部性案例：家庭日常引发的外部性2018年1月，弗雷德里克（Frederick）家庭把其家庭住宅改造成三居室，但改造全过程却引起周边居民的声讨，指控家庭施工过程晚上凌晨发出工地噪音，明显影响到邻居的正常休息。
这起事件表明，采取私人行动有时会产生称为外部性的副作用，而外部性会影响市场效率，使市场失灵。
解析：家庭日常引发的外部性案例表明，家庭私人行动产生的副作用可能会影响市场效率，导致市场失灵。
换言之，外部性会破坏市场的有效运作，使得其达不到本来该取得的最佳状态。
在这个案例中，家庭改造过程中的噪音引发的问题成为一个外部性，这种外部性显著地影响了周边社区的环境质量，而这正是导致了市场失灵的根源。
二、总投入因素限制的外部性案例：总投入因素限制的外部性2017年12月，武汉某公司尝试投资一种新型科技，但由于总投入因素在当地尚未到达甚至极限情况下就已经被耗损殆尽，导致该公司投资被拒绝。
经过对此案例的调查发现，这是由于外部性引发的限制因素造成的，不恰当的外部性干扰导致市场效率降低，从而导致了市场失灵。
解析：总投入因素限制的外部性案例表明，外部性会影响市场的使用资源，从而导致市场的失灵。
即使是特定地区，在总投入因素不足导致资源耗竭的情况下，可能也无法支持技术和资金投入新的项目。
这种情况就是技术革新和资本投资体系遭受到外部性所造成的恶劣影响。
而这种不公平的市场状态也属于市场失灵，这表明外部性是影响市场失灵发生的一个重要因素。
培训学习资料-外部性-2022年学习资料
外部性-外部性的图形分析-负外部性-从私人生产的角度来看，如-MSC MPC MD-果MB大于MPC,他就进行生-边际社会成本-产；如果MPC大于 B,他就-边际私人成本-停止生产。因此，他的最大产-量位于MPC与MB的交点，产-量水平为Q1-边际损害-从社会的角度来看，社会成本-MB边际收益 等于MPC十MD,效率要求生-01-每年Q-产仅限于MB大于MSC的产量。-↑-社会效-现实-因此，产量水平定在MB和-率产量-MSC两条曲线的交 处。-图5一1外部性问题
外部性-外部性的对策-·私人对策-·公共对策-Private Rerponses-Public Rerponses-·约定成俗-·税收-Taxes Social Conventions-·补贴-Subsidies-合并-Coase Theprem-·创造市场Creating a market科斯定理-Mergers-·规则Regulation
外部性-负外部性的结论-MSC MPC+MD-边际社会成本-边际私人成本-私人市场不一定生产具有社会效-率的产量水平，一种物品产生负-外部性时，这 物品的产量多。-际损害-MB边际收益-Q2,-每年Q-率产量-整-图5一1外部性问题
外部性-正外部性的图形分析-美-当个人或企业产生正的外部性-MC-时，市场对这种活动或产品的-提供不足。-MSB MPB+MEB-a-b-R R' 每年研究-图5一8正外部性
外部性-外部性的例子
案例-·※作为一个讨时厌吸烟的人，你会因为身边的人吸烟而受害。他人-吸烟不仅会影响你的身体健康，而且会降低你的效用水平。对于-你所受到的伤害，身边 吸烟者没有被要求对你进行补偿，那么-他们选择吸烟的时间和地点时就不会考虑你的利益。-·※苹果园的所有者会因为养蜂人的存在而受益。养蜂人饲养蜜蜂-帮 苹果树传授花粉，这有助于提高苹果产量和苹果园收益，苹-果园的所有者不需要为此向养蜂人支付报酬，养蜂人也就不能获-得饲养蜜蜂的全部收益。
第二讲 外部性(一)
以上分析的几点结论
以上分析表明，一般而言，污染为零并不是社 会的理想状态。要找到有效的污染量需要对成 本和收益进行权衡。但在真实的世界里，在确 认和估价污染损害时，存在许多棘手的实践问 题。
– 哪些活动产生污染 – 哪些污染有害
– 损害的价值是多少
讨价还价与科斯定理
•外部性引起的无效率的 根本原因在于缺乏产权 •双方讨价还价的条件是： MD>(MB-MPC) •在Q*右边的任一产量 水平上，莉萨愿意支付 的钱都大于MB－MPC。 相反，在Q*的左边， 巴特减少产量而索要的 钱大于莉萨愿意支付的。 因此，莉萨只愿意为 巴特把产量正好减少到 效率水平Q*而付钱。总 之不管谈判的收益如何分 配，产量最终会维持在 Q*。
几点注意事项
一切补贴都体现了从整个纳税人到受补贴者的一种再 分配。即使补贴的结果具有效率，但对分配的影响也 许是不合意的。 一种活动本身是有益的并不意味着从效率角度来看需 要补贴。如医生。
举例
– 美国：对业主自用住房的补贴 – 高等教育：只要大学毕业生的收入反映了他们较高的生产力，
就不存在外在性，补贴就存疑
外部性
外部性影响了第三方的利益。尽管她（
他）不直接参与一些活动，却能够分享 他人活动所带来的好处，或承担他人活 动的不良后果。
外部性会导致帕累托不效率：
可能使太多稀缺资源被用于产生负外部
性的活动；
或者，太少资源被用于能够带来正外部
性的活动。
外部性
正外部性的例子：
环境优美的社区或社区内教育水平高
– 环境、动物保护
外部性的内生化
把相关各方合成一体而使外部性“内部化”。
– 比如，如果巴特买了渔业，他会愿意降低产量水平，
案例3_外部性22页PPT
科斯定理认为： 在交易成本为零时，只要产权界定清楚，不管 这种产权最初归谁所有和如何分配，资源的配置都是有效率的，即 私人可以通过谈判协商解决外部性问题。
大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居小明。
如果法律规定小明有要求和平和宁静的权利，大宝可以付钱给小 明，让他同意自己养狗。 如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利，小明可以付钱给大 宝，让他放弃养狗。
二、外部性的分类 1.如果对旁观者的影响是不利的， 这种外部性称为负外部性。 负外部性的例子：汽车废气、工厂的大量废气排放、宠物的狂叫、
在公共场所随意抽烟等。 2.如果对旁观者的影响是有利的， 这种外部性称为正外部性。 正外部性的例子：注射疫苗、技术创新、养蜂场的蜜蜂与果园果
树花粉传播等。 • 技术溢出效应( technology spillover) 是一种正外部性的类型，
• 学校和大学接受校友、企业和基金会的捐赠
• 3.企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性 内部化.如养蜂厂和苹果园.合并企业时，社会成本转换成私人
成本，社会收益（外部收益）转换成私人收益（内部收益）， 外部性被内部化，资源配置得到改善。 • 4.明确产权和谈判：科斯定理
第三节 外部性的内在化对策
英国规定，夜里12点钟以后，私人不得在住宅里放音响 和大声喧哗。
（2）政府征税（庇古税）
MEC）
•指新增单位产品生产所导致的由第
三方承担的额外成本。
–社会成本 MSC=MPC+MEC
–资源配置效率要求：
–
MSC=MPC+MEC=MB
价格 S '= M S C = M P C + M E C
外部性
外部性和效率
关键的一点, 外部性导致了第三方 第三方的出现 关键的一点 外部性导致了第三方的出现 ;比如 某些人并非某项活动的参与者，这 比如,某些人并非某项活动的参与者 比如 某些人并非某项活动的参与者， 时就会产生外部的成本或者利益. 时就会产生外部的成本或者利益
外部性和效率
外部性导致了帕累托无效率; 外部性导致了帕累托无效率 典型的情况 有: – 过多的资源被配置于那些导致了负的 外部性的经济活动. 外部性的经济活动 – 过少的资源被配置于那些导致了正的 外部性的经济活动.. 外部性的经济活动
外部性和财产权
纯粹的公共品. 外部必被看作是一种 纯粹的公共品 纯粹的公共品指： 纯粹的公共品指： – 被所有人所消费 (消费上无排他性 并 消费上无排他性), 消费上无排他性 且 – 所有人都是消费整个的全部的这些物 消费上无竞争性). 品 (消费上无竞争性 消费上无竞争性 例如，无线（非加密）广播的电视节目. 例如，无线（非加密）广播的电视节目
yB mB
0 OB
无效率和负的外部性
Smoke B’最喜欢 最喜欢 的选择 Smoke
1
1 有效配置
0 OA
yA mA
yB mB
0 OB
无效率和负的外部性
Smoke B’的选择 的选择 无效率 Smoke
1
1 有效配置
0 OA
yA mA
yB mB
0 OB
无效率和负的外部性
因此， 因此，如果 A 和 B 不能在金钱和烟浓度 之间进行交易，那么配置是无效率的. 之间进行交易，那么配置是无效率的 无论是烟太浓了 (A’最喜欢的选择 还是 最喜欢的选择) 最喜欢的选择 的选择). 太淡了 (B的选择 的选择
环境经济学3 外部性与物品分类
首先，从减少污染总量上来看，税收和管制同样有 效；
其次，征收庇古税的社会成本要比管制方法低；
第三，庇古税对环境精选更课件加有利。
科斯定理的魅力在于它将政府的作用限定在最小 范围之内。政府只不过是使产权明晰，然后交由私人市场 去取得有效率的结果。
精选课件
四、外部性的内在化方法：
一个假设实例
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场 的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1万元。
又假设存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂 烟囱上安装治理废气的装置，费用是6000元；二是让10 个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬菜生产没 有影响，但是转产将使每个果农发生800元的调节损失， 总共损失为8000元。
两种方案中，第一中成本较低，代表了有效解决方案。
精选课件
四、外部性的内在化方法：
第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看做是 一方损害和一方受损害的问题，而是两种各自具有合理 性权力行使过程中发生的矛盾。
上面事例中，化工厂有权力利用自己所有的生产设备 等要素，产出销售化肥获得的利益；另一方面，农民完 全有权力利用自己的土地等要素，产出和销售水果谋求 利益。然而双方行使所有权过程中发生了利益冲突：一 方面化肥厂要求排放废气，既要求“污染”权力，另一 方面农民要求不被废气污染：市场主体行使所有权产生 了新的权利问题，即产权界定问题。
四、外部性的内在化方法：
价格
税收
社会成本 供给(私人成本)
均衡
社会最适量
外部性的例子
矫正性税收与补贴 ➢使私人激励与社会的利益结合在一起 ➢使私人决策者做决策时考虑到他们行为的
外部利益与外部成本
➢使经济向一个资源配置更有效率的方向移
动
为什么经济学家倾向于矫正税收而非管制？
不同企业削减污染的成本不同 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多 的污染 污染税是有效率的： ➢减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收 负担； ➢减排成本高的企业更愿意支付税收. 管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这 是没有效率的。
1
气体等造成的损害的价
值）
0 0 10 20 30 Q
(加仑)
负的外部性
P
汽油市场
$5
市场均衡数量
社会 (Q = 25)
4
成本 大于社会均衡数 S 量(Q = 20)
3
一种解决方法：
2
对卖者征税$1/每加
D 仑，使供给曲线向
1
上移动$1
0 0 10 20 25 30 Q (加仑)
负的外部性
P $5 4 3 2 1 0
➢对有负外部性的物品征税 ➢对有正外部性的物品补贴
针对外部性的公共政策
两种方法： ➢命令与控制政策：直接管制
例如：
✓限制排放的污染数量 ✓强制企业采取某种技术来减少排放量 ➢以市场为基础的政策：向私人决策者提供由
他们自己来解决问题的激励。 例如：
✓矫正性税收与补贴 ✓可交易的污染许可证
矫正性税收与补贴
可交易的污染许可证
可交易的污染许可证制度能比管制以更低的 成本降低污染： ➢减少污染成本低的企业可以出售他们的污染 许可证 ➢减少污染成本高的企业可以购买污染许可证 结果：污染的减少主要集中在那些降低污染 成本低的企业。
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汽油市场
社会 成本
社会最优数 量是20加仑
S 任意Q＜20，增加
汽油的价值大于 社会成本
D 任意Q＞20，最后
一单位汽油的社
会成本大于它的
10 20 25 30 Q 社会价值 (加仑)
外部性内在化
外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到 自己行为的外部效应； 在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖 者的成本=社会成本； 当市场参与者必须支付社会成本时，
供给曲线表示私人成 本：卖者直接承担的 成本
需求曲线表示私人价 值：对于买者的价值 （也就是他们的支付 意愿）
10 20 25 30 Q (加仑)
负的外部性
P
汽油市场
$5
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
4 外部成本
供给 (私人成本)
3
外部成本
=对旁观者负外部性影响
2
的价值
=$1/每加仑（烟雾、温室
市场均衡= 社会均衡 (对买者征税也能达到相同的结果；市场均 衡量等于社会最优量）
正的外部性
在存在正外部性的情况下，一种物品的社会
价值包括：
➢私人价值：对于买者的直接价值 ➢外部利益：正外部性对于旁观者的价值 社会最优数量是社会福利最大化： ➢低于社会最优数量，增加一单位物品的社会
价值大于它的成本；
现实世界中可交易的污染许可证
美国SO2污染许可证从1995年便开始可以进行交 易 在美国东北部，氮氧化物污染许可证从1999年 开始可以进行交易 欧洲从2005年1月开始允许碳排放量的交易 在2008年1月，巴拉克·奥巴马和约翰·麦卡恩 分别一个提出“限制和贸易”方案来减少温室气 体的排放。
离社会最优数量。经济福利的减少——消费 者剩余和生产者剩余之和——大于政府收入 的增加。
矫正性税收与补贴 ➢使私人激励与社会的利益结合在一起 ➢使私人决策者做决策时考虑到他们行为的
外部利益与外部成本
➢使经济向一个资源配置更有效率的方向移
动
为什么经济学家倾向于矫正税收而非管制？
不同企业削减污染的成本不同 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多 的污染 污染税是有效率的： ➢减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收 负担； ➢减排成本高的企业更愿意支付税收. 管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这 是没有效率的。
➢高于社会最优数量，最后一单位物品的成本
高于它的社会价值。
正的外部性
P 流感疫苗市场 $50
外部利益
= $10/每支疫苗
40
▪ 画出社会价值曲
30
S线
▪ 找出社会最优数
20
量Q
10
▪ 应该用什么政策
D 来使外部性内在
0
Q 化？
0 10 20 30
P 流感疫苗市场
$50 外部
40
利益
30
20
10
正的外部性
为什么经济学家倾向于矫正税收而非管制？
矫正性税收对环境更有利： ➢矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染， 只要减少污染的成本低于税收； ➢如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技 术的激励； ➢作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污 染的企业继续减排的激励。
矫正性税收的例子：汽油税
汽油税的目标在于消除三种负外部性： 拥挤 你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大 车祸 一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大 污染 燃烧矿物燃料会排放出温室气体
介
绍
第一章的经济学十大原理之一： 市场通常是一种组织经济活动的好方法 如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效
率的，并最大化了总剩余 一种市场失灵：
外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补 偿的影响 外部性有负外部性或正外部性之分，这取决于 对旁观者福利的影响是有利的还是不利的。
介绍
由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的外部 成本或收益，因此市场结果没有效率。
矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引 起的社会成本的税收； 这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采用 这种税收的经济学家阿瑟·庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的； 理想的矫正税=外部成本 对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外 部利益
矫正性税收与补贴
其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远
经济学十大原理之一： 政府行为有时可以改善市场结果
在存在外部性的情况下，公共政策能提高效率。
外部性的例子：
汽车废气有负外部性 修复历史建筑物具有正外部性 狂吠的狗引起负外部性 新技术研究带来正外部性
P $5
4
3 $2.5
2
1
0 0
外部性和市场无效率
汽油市场
福利经济学：回顾
市场均衡结果最大化 了消费者剩余的污染许可证制度能比管制以更低的 成本降低污染： ➢减少污染成本低的企业可以出售他们的污染 许可证 ➢减少污染成本高的企业可以购买污染许可证 结果：污染的减少主要集中在那些降低污染 成本低的企业。
矫正性税收与可交易的污染许可证
像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求也 是污染价格的减函数： ➢矫正税（确定了污染价格）税收增加了污染的 价格，因此也减少了企业污染需求的数量； ➢可交易的污染许可证制度（确定了污染数量） 限制了供给污染的权利，与税收也同样的效果。 当政策制定者不知道需求曲线的位置时，许可 证制度能更好的达到减少污染的目标，而矫正税 可能无法实现此目标（P212）。
1
气体等造成的损害的价
值）
0 0 10 20 30 Q
(加仑)
负的外部性
P
汽油市场
$5
市场均衡数量
社会 (Q = 25)
4
成本 大于社会均衡数 S 量(Q = 20)
3
一种解决方法：
2
对卖者征税$1/每加
D 仑，使供给曲线向
1
上移动$1
0 0 10 20 25 30 Q (加仑)
负的外部性
P $5 4 3 2 1 0
社会最优数量Q =25支
为使外部性内在化，需要 补贴= $10/每支疫苗
社会价值 =私人价值+$10外部利益
0
Q
0 10 20 25 30
总结：外部性的影响
如果存在负外部性
➢市场生产的数量大于社会合意的数量
如果存在正外部性
➢市场生产的数量小于社会合意的数量
为了解决这个问题，可以使“外部性内在化”
➢对有负外部性的物品征税 ➢对有正外部性的物品补贴
针对外部性的公共政策
两种方法： ➢命令与控制政策：直接管制
例如：
✓限制排放的污染数量 ✓强制企业采取某种技术来减少排放量 ➢以市场为基础的政策：向私人决策者提供由
他们自己来解决问题的激励。 例如：
✓矫正性税收与补贴 ✓可交易的污染许可证
矫正性税收与补贴