美国科技政策和科技战略研究

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科技经费
• 1993年，美国科研经费总额达1608亿美元， 超过 了日本、德国、法国和英国的总和。 美国科研经费占国民生产总值 的比例，目 前约为2．8％。近10年来，美国科研经费 (按不变美元 计算)增长速度约为5％，超过 了国民生产总值的增长率。
科技经费的来源
• 美国1993年的科研经费，43％来自联邦政 府，51％来自工业企业，6％来自 其他方面。同1983年相比，工业 企业多提供了占总额3％的科研经费，其他 方面多提供了2％，联 邦政府则减少5％。但联邦政府仍是美国科技经费的最 重要的来 源之一。即使扣掉国防科研费，政府仍负担全国科研经费的 25％， 这一比例较日本和德国高出许多。尤其是基础研究经费，在 美国主要由联邦 政府提供。 美国工业企业33％的科研经费来自联邦政府(享有联邦政府科研经 费的近一半)；非赢利研究机构62％的经费来自联邦政府，14％来自工业企业， 其余34％来自自身；就高等院校而言，不计设在大学内的联邦资助研究发展 中心，1993年科研经费总额达206亿美元，其中联邦政府提供55．5％(即高等 院校使用了联邦政府该年科研经费总额的16．5％)，州政府提供7．9％，工 商企业提供7．3％，其他机构和个人提供9。7％，自身提供19．6％。同1983 年相比，美国高等院校来自联邦政府的科研经费相对少了，但来自州政府、 工业企业、社会各界和自身的科研经费相对增加了许多。1992年受到联邦政 府科研资助最多的10所高等院校是：约翰· 霍普金斯大学(5．34亿)、麻省理工 学院(2。50亿)、斯坦福大学(2．47亿)、华盛顿大学(2．45亿)、密歇根大学 (2．10亿)、洛杉矶加利福尼亚大学(2．03亿)、圣迭戈加利福尼亚大学(2．02 亿)、旧金山加利福尼亚大学(1．95亿)、麦迪逊威斯康辛大学(1．92亿)、哥伦 比亚大学(1．90亿)。以上学校占联邦政府对高等院校科研资助总额的22．72 ％。据美国科研经费前20名大学统计，它们的科研经费61％来自联邦政府， 占联邦政府对它们各类资助总额的82％。
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美国国家实验室介绍
key words:美国国家实验室 实验室分成很多等级，而一般来说，在这个学术链条上，最高端的实验室就是国 家实验室(National Laboratory).它一般由国家直接投资建设，进行的研究一般也是 最重要的研究。作为世界上第一科研强国的美国，有一套完善的国家实验室制度， 是美国学术界的顶梁柱，值得我们了解和学习。 美国的国家实验室一般隶属于联邦的政府部门，如能源部、国防部、NOAA(国家 海洋和大气局)、 NASA(国家航空航大局)等，由联邦政府拨款支持。而实验室又一 般交由知名大学来代管，这样大学可以借用实验室的财力，而实验室又可以从大 学来获得人力。美国从20世纪上半期开始建立国家实验室制度，到了今大已经建 设成了一个完善的国家实验室系统，在各个基础和前沿领域开展研究。 著名实验室 美国很多著名大学都为政府代管国家实验室，这些实验室的名字也就和大学连 在一起了。最著名的如劳伦斯伯克利国家实验室(Lawrence BerkeleyNational Laboratory)。劳伦斯伯克利国家实验室位于美国加州大学伯克利分校，占地81公 顷，毗邻旧金山湾。它隶属于美国能源部，由伯克利代管。劳伦斯伯克利实验室 是1939年诺贝尔物理学奖得主欧内斯特.奥兰多.伯克利先生建立的，早期关注于高 能物理领域的研究。劳伦斯伯克利国家实验室现在研究的领域非常宽泛，下设18 个研究所和研究中心，涵盖了高能物理、地球科学、环境科学、计算机科学、能 源科学、材料科学等多个学科。劳伦斯伯克利实验室建立以来，一共培养了5位诺 贝尔物理学奖得主和4位诺贝尔化学奖得主。劳伦斯伯克利国家实验室现有3800名 雇员，其中相当一部分是伯克利分校的老师和学生，2004年的财政预算超过5亿美 元。特别值得提出的是，目前实验室的主任是朱棣文先生，他是极少数担任美国 国家学术机构领导的华人之一。
美国科技人才的培养、引进和管理
1.美国的人才引进。 美国非常注重引进和留住国外科技创新人才。其主要措施 包括： 以H-1B技术工作签证法案引才； 以政府或民间基金吸引世界名校学生学者； 以政府和诸多的公司、个人、慈善机构等设立的雄厚科研 基金吸引人才； 以总统科学奖等特殊奖励激励人才； 重金聘用甚至高价收买有较强科技创新能力的人才。此外， 美国高度信任和重用外来科技人才，其许多科研项目和 尖端技术领域的研究都是由外来人才主持完成的。
• 国家科研机构。主要包括三个： • （1）国家科学基金会。占联邦科技预算的4%，其投资方向主要集中 在基础研究领域和高校等学术机构； • （2）国家卫生研究院。其预算由国会决定，与食品药品管理局和美 国疾病控制中心为并列机构； • （3）美国国家科学院。没有直接的政府财政拨款，其主要经费来源 于政府、私人机构和学术组织的委托项目研究，主要目标是改进政府 决策和公共政策，增进公众的教育程度和理解力，促进科学、工程、 技术、医学知识的传播和应用。此外，美国国家科学院还受雇于美国 国家基金会，开展对青年科学、工程人员的培训。 美国独立的科研机构还包括国家工程院、医学科学院、国家研究 委员会、美国科学促进会等。此外，美国很多大的公司都成立了自己 的基金会，它们在科技、经济和政治上都有相当影响力。比如洛克菲 勒基金会、福特基金会、卡内基基金会等。
• 联邦政府对大学的科研资助， • 52.83％用于生命科学，9.86％用于 物理科学， 5.96％用于环境科学，5.36％用于工程科学， • 2.31％用 于计算机科学和数学，23.67％用于其他 科学(含国防研究)。 • 美国政府提出的1996年联邦科研预算，总额只比 1995年增 加2.4％，但各类研究和各部门所分配的 经费呈现出不同走向，其 中基础研究增加3.2％的 经费，应用研究增加了不到 l％，开发研 究减少 了将近1％。国家科学基金会主要资助大学科研。 国立卫 生研究院1996年预算118亿美元的科研经费 如％也用于资助高 等院校等机构的生物医学研究。
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这些政策的主要特点是： （1）多元化的科技投资渠道。 形式有联邦和州政府拨款或资助、公司出资、基金会赞助、贷款、风险投资等。 联邦政府的科技投资占美国整体投资的近半，其他的是地方政府、私人基金会和公司。 （2）政府向企业投入大量科研经费。 美国联邦研发经费投入上很重要的部分是国防。二战后美国政府开始向企业提交 大量研究开发合同。进入新世纪以来，美国政府所有科研经费中约1/3以商业合同的形 式给了企业。互联网就是美国国防部为解决战争期间的有效通信问题而提出的军事合 同。再如GPS全球定位系统和CDMA手机系统，也是起源于军事合同。 （3）采用特殊税收激励政策。 1986年美国制定了“国内税收法”，规定一切商业性公司和机构，如果其从事研 发活动的经费同以前相比有所增加的话，则该公司或机构可获得相当于新增值20%的退 税。该法还规定，研发经费可以是该公司或机构从事研究开发的费用，也可以是委托 其他机构从事研发的费用。个人从事研发活动同样可以享受20%的退税。 按照美国法律规定，大学是教育机构，可以获得免税待遇。例如哈佛大学，每年 从联邦政府各个机构获得的科研经费只有6亿美元，但是每年从社会、校友、企业募集 的捐款多达60亿美元。对于独立的非营利研究机构，只要它从事的是“公益性研究活 动”，就可以享受免税待遇
美国科研政策与科技战略研究
一、美国科技体制 二、国家科研目标 三、近期科技研发重点 四、科技预算特点 五、科研投入发展趋势 六、知名科研机构 七、科研环境
一、科技管理体制
• • • 科研管理体制 联邦政府在科学技术领域的最高决策权在总统。 克林顿总统在内阁中设立了部一级的由他亲自挂帅的国家科学技术委员会，以加强对科技工 作的领导。在总统办公厅内设有总统科技顾问委员会和科技政策办公室，为总统处理有关科 技事务提供咨询。总统的首席科技顾问相当于总统助理级别，为白宫专职人员，兼总统科技 顾问委员会主任及白宫科技政策办公室主任，直接向总统汇报工作并参加国家经济会议和国 家安全会议的最高决策。 国家科学基金会等联邦机构也参与国家科技政策及规划的制定。 除了上述机构外，还有许多非官方的机构在制定和执行科学技术政策的过程中起着重要的咨 询作用。其中包括：国家科学院、国家工程科学院、国家医学科学院、美国科学促进会、各 种科学技术协会；美国大学协会、全国州立大学和赠地学院协会，以及一些主要的大学、高 技术公司和组织，如电子工业协会、国防工业协会、化学制造商协会等。它们通过各种各样 的途径，为总统和联邦政府在科学技术上提供广泛的咨询服务。 国家科学院具有双重职能，既是学术荣誉机构，也是联邦政府的科学咨询机构，目前约有 1500多名院士，下设23个专业部门。国家研究理事会是其领导机构；由17名理事组成，理事 由总统提名并任命。国家工程科学院(目前有院士1，500多人)和国家医学科学院(目前有院士 700多人)的性质与国家科学院类似。 美国国会在国家科技发展中的作用也相当重要。政府的科技立法草案、重要科技机构的设置、 重要科技官员的任命以及科技预算等都需要通过国会参、众两院的审议和批准。目前，众议 院设有科学、空间和技术委员会，参议院没有商业、科学与运输委员会。
• 美国科技政策的主要特点 美国近期重要的科技政策主要包括： （1）2004年7月，根据国家科技委员会的建议，美 国提出四项政府任务：提升有关创造发现的工作；应对 各种科技挑战，及时提出应变策略，提出创新方法；把 科技从研究阶段转化为有利于国家的实体，提升国力； 通过教育、培训让科技人力资源的理念更加卓越。 （2）由国家科学院、工程院、医学院出面成立研 究委员会，研究如何在21世纪让美国经济更加繁荣。 （3）美国近期进一步提出了鼓励创新的几项重要 政策：在国家层面上建立创新活动的领导网络；培养创 新人才；有关政府部门加强对创新的协调；加强在职培 训的创新；加强培养人才的合作意识。
2.美国创新人才培养wenku.baidu.com要做法。
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（1）设立各种高层次人才培养工程或计划。 美国政府各部门非常注重有针对性地设立人才培养项目和计划，如海军设立的 “青年研究员计划”，专门在一些大学和私人研究机构设立基金，培养最近5年获得博 士学位的青年研究人员。国家科学基金会设立了“总统青年研究奖”，每年颁发200个 名额，目的是将最优秀的人才吸引到国家急需的科学和工程领域中来。 （2）重视继续教育，营造终身教育的氛围。 美国高度重视人才的知识更新，政府部门、企业和研究机构的大批科技人才每 年都要参加继续教育。很多大的企业也建立自己的继续教育机构，比如麦当劳就建立 了自己的“汉堡包大学”，专门用于对员工进行培训和提高。 3.大学对创新人才的培养。大学是美国从事基础研究的主要基地 大学是美国人才培养的主要机构，也是很多科技创新的发源地。美国高中以下教 育费用全部由国家承担，公立大学经费主要由政府拨款，一般学费较低或不收学费。 私立大学办学经费主要来自学费和私人捐助；但政府给重点大学资助大量科研经费。 各个大学非常重视以学生为中心的教学活动，着力建设“以学生为中心的研究型大 学”。各大学还非常注重培养学生的科研能力。几乎所有的研究型大学都设立了本科 生研究计划，一些大学还设有多种本科生研究计划。美国大学特别是研究生的成功教 育，吸引了大量外国留学生。许多留学生毕业后都留在美国。美国一些重要高科技发 明和科研计划实施，如核技术发展、计算机应用、航天计划、生物和新材料等等，都 是在移居美国的科学家参与或主导下实现的。这是美国科技创新的最大优势。
科技经费的分配
• 美国的科研经费， • 联邦政府研究机构使用11％，工业企业使用72％，高等院校使用13％， 其他非赢利机构使用4％。 • 1993年同1983年相比，各部门在全国科研经费使用分布中的相对比例， 高等院校和其他非赢利机构各增加了1个百分点，联邦政府机构和企 业各减少了l个百分点。 • 美国研究开发3个阶段经费的分布，基础研究占16％，应用研究占25 ％，开发研究占59％。 • 1993年同1983年相比，基础研究上升了3个百分点，应用研究上升了2 个百分点，开发研究减少了5个百分点。
• 就各部门而言，3个阶段经费的分布， • 在政府科研机构，分别约占20%、28％和52 ％； • 在工业企业，分别是5％、20％和75％； • 在高等院校，分别是66%、26％和8％； • 在其他非赢利机构，分别是37％、29％和 34％。
• 值得注意的是，高等院校承担了全国一半以上的基础研 究任务；工业企业则不仅是开发、应用研究的主体，而 且是基础研究的主力，其地位仅次于高等院校。 • 1993年美国联邦政府的基础研究和应用研究经费， • 按学科 分， • 40.64％用于生命科学(包括生物科学、医学、农业科学、 环境生 物学等)，21.27％用于工程科学(包括冶金、材 料、化工、机械、土 木、航空等学科)，17.17％用于 物理科学(包括物理学、化学、天文 学等)， • 8.97%用于环境科学(包括地质、大气、海洋学等)， • 4.35％ 用于计算机科学和数学， • 7.60%用于其他科学(包括心理科学等)。