第十四章证券法主体

第十四章 证券法的基本问题 27




二、多选题1、有关证券登记结算机构说法正确的 是： A.证券登记结算机构是非营利法人，其设立和结算 由国务院批准 B.证券登记结算机构自有资金不少于人民币2亿元 C.证券登记结算机构应设立证券结算风险基金，该 基金从其业务收入和收益中提取 D.证券登记结算机构负责证券交易的清算和交收 2.红心证券咨询公司实施的以下行为，其中哪些违 法： A.受现居住国外的牛某委托，帮其买卖某支股票 B.为牟利目的，购买东新证券咨询公司提供服务的 股票 C.明知某上市公司陈总已被刑事拘留，仍在当地晚 报上登载采访陈总有关公司盈利情况的报道 D.以商业秘密为由，拒绝证券监管机构到公司现场28 第十四章 证券法的基本问题 检查
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（三）其他规定 1、监管规则、工作制度、处罚结果的公开 （184条） 2、监督管理信息共享 （185条） 3、证券监督管理机构工作人员的保密义务和 兼职禁止（第182条、187条）

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二、证券交易所

证券交易所是依据国家有关法律设立的，为 证券集中交易提供场所、设施，组织和监督 证券交易，实行自律管理的法人。
证券交易所设会员大会、理事会和专门委员 会。 证券交易所设总经理一人，由国务院证券监 督管理机构任免。 副总经理1至3人。总经理、副总经理由证监 会任免。总经理、副总经理不得由国家公务 员兼任。（《证券交易所管理办法》） 证券交易所中层干部的任免报证监会备案， 财务、人事部门负责人的任免报证监会批准。 （《证券交易所管理办法》） 另还设有监察委员会、上市委员会等。

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（七）在调查操纵证券市场、内幕交易
等重大证券违法行为时，经国务院证券 监督管理机构主要负责人批准，可以限 制被调查事件当事人的证券买卖，但限 制的期限不得超过十五个交易日；案情 复杂的，可以延长十五个交易日。（限 制证券买卖权）
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2、程序（181条） 国务院证券监督管理机构依法履行职责， 进行监督检查或者调查，其监督检查、调 查的人员不得少于二人，并应当出示合法 证件和监督检查、调查通知书。监督检查、 调查的人员少于二人或者未出示合法证件 和监督检查、调查通知书的，被检查、调 查的单位有权拒绝。
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目前中国结算公司是我国证券交易所唯一 的证券登记结算机构，采用有限责任公司 的形式。于2001年3月30日经证监会批准成 立。注册资本6亿元，上海、深圳交易所各 出资50%。 此外，证券法主体还包括证券交易服务机 构。2010年10月25日新闻联播简讯：财政 部最新数据显示，国内注册会计师机构已 完成对1774家上市公司2009年度财务会计 报告的审计工作，发现假发票报账、私设 小金库等违法行为，挽回68亿税费损失。 25 第十四章 证券法的基本问题



案例：2005年3月，中国证券监督管理委员会依职 责对某股份有限公司利用内幕信息炒作股票的违法 行为进行了调整。中国证监会的杨某、张某被指派 前往调查。在杨某、张某依法出示了调查通知书后， 对该公司进行了现场检查，询问了该公司董事长、 财务总监等一系列高级管理人员，查阅、复制了有 关的财产权登记、通信记录、证券交易记录、财务 会计资料及其它相关资料。杨某、张某向上级反映 调查情况后，经批准，限制该公司在10个交易日内 买卖证券。调查完毕后，中国证监会依据有关法规 对该公司进行了相应的处罚决定。 在该公司受到证监会处罚后，同行业的甲公司及时 了解到这一消息。甲公司多方打听，得知杨某是这 次调查某公司的调查员之一，虽多次邀杨某前往高 档饭店吃饭。杨某为了谋取私利，便将其知悉的该 公司的商业秘密全部告知甲公司。杨某违反了什么 义务？
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对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另 有规定的除外。 证券公司变更业务范围应当经证监会批准。 变更业务范围分为增加业务种类和减少业务 种类。证券公司一次申请增加的业务不得超 过2种。 经证监会批准，证券公司可以经营《证券 法》、《证券公司监督管理条例》和证监会 的规章、规范性文件未明确规定的业务（以 下称创新业务）

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（5）交易结算资金管理（139条） （6）融资融券业务 （142条） （7）经纪业务（143条） （8）委托审计或评估 （149条） （9）融资或担保 （130条2款）

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四、证券登记结算机构



证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、 存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督 管理机构批准。 证券登记结算机构义务 （1）相关资料保存义务 （162条） （2）证券结算风险基金设立义务 （163、164 条） （3）货银对付义务
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（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单 位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会 计资料及其相关文件和资料；对可能被转移、隐匿 或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（查阅、 复制、封存权） （六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个 人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证 明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉 案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务 院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或 者查封；（查询账户、申请司法机关冻结权及特定 情形下的冻结、查封权）

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5、依法监督检查证券发行、上市和交易的 信息公开情况； 6、依法对证券业协会的活动进行指导和监 督； 7、依法对违反证券市场监督管理法律、行 政法规的行为进行查处； 8、法律、行政法规规定的其他职责。 国务院证券监督管理机构可以和其他国 家或者地区的证券监督管理机构建立监督管 理合作机制，实施跨境监督管理。
条）
1、依法制定有关证券市场监督管理的规章、 规则，并依法行使审批或者核准权； 2、依法对证券的发行、上市、交易、登记、 存管、结算，进行监督管理； 3、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、 证券投资基金管理公司、证券服务机构、证 券交易所、证券登记结算机构的证券业务活 动，进行监督管理； 4、依法制定从事证券业务人员的资格标准和 行为准则，并监督实施；
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例：中国银河证券股份有限公司是经中国证监会批 准，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起 人，联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水 务集团股份有限公司、、中国通用技术（集团）控 股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内 投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性 综合类证券公司。 其中，主要股东中国银河金融控股有限责任公司 是经中国国务院批准，成立于2005年8月8日，注册 资本70亿人民币，出资人为中央汇金公司和财政部， 其中，中央汇金公司出资55亿元，财政部出资15亿 元。

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（三）证券交易所的职权和义务 1、独家发布即时行情 2、技术性停牌或临时停市权 3、实时监控或限制交易权 4、风险基金管理权

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三、证券公司


证券公司是经证券监管机构批准设立，依法设立 经营证券业务的有限或股份公司。在实践中又被 成为券商。有关立法：《证券法》和《证券公司 监督管理条例》（ 2008年4月23日，温家宝总 理签署国务院令，2008年6月1日起施行）《证 券公司业务范围审批暂行规定》（2008年12月1 日起施行） （一）证券公司的设立条件（第124条） （二）业务范围 （三）证券公司的监管
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（一）证券交易所的设立和解散 （二）证券交易所负责人及从业人员的资格 限制（证券法108、109条） （三）证券交易所的职权和义务

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世界各国的证券交易所的组织形式大致可分 为两类： 公司制证券交易所 由银行、证券公司、投资 信托机构等股东共同投资设立，以盈利为目 的公司法人。 会员制证券交易所 以会员协会的形式成立 的不以盈利为目的的组织，其成员主要是证 券公司。 我国的上海和深圳证券交易所也实行会员制， 并且会员只能是法人。
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业务范围 1、证券经纪； 2、证券投资咨询； 3、与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问；（注册资本最低限额为人民币五 千万元； ） 4、证券承销与保荐； 5、证券自营； 任一项，1亿元 6、证券资产管理； 任两项或以上，5亿元 7、其他证券业务。

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1、程序 根据证券法，我国的证券交易所的设立和 解散，由证监会审核，报国务院批准。要 按照规定向证监会提交有关文件。 2、章程和机构 证券交易所必须制定章程。证券交易所章 程的制定和修改，必须经国务院证券监督 管理机构批准。
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1、设立监管（第128条1、3款） 2、运作监管（第129条） 3、从业人员的监管（131条、132、133条） 4、公司风险监管 （1）证券投资者保护基金 （134条） （2）交易风险准备金（135条） （3）分业操作（136条2款） （4）自营业务 （第137条）

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（二）执法措施和程序




1、执法措施（第180条） （一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券 投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、 证券登记结算机构进行现场检查；(现场检查权) （二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； (调查取证权) （三）询问当事人和与被调查事件有关的单位 和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说 明；（询问权） （四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权 登记、通讯记录等资料；
第十四章
证券法主体
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一、证券监督管理机构 二、证券交易所 三、证券公司 四、证券登记结算机构
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一、证券监督管理机构

（一）证券监督管理机构的职责 （二）执法措施和程序 （三）其他规定
第十四章 证券法的基本问题
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（一）证券监督管理机构的职责（第179
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1、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最 近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 二亿元； 3、有符合本法规定的注册资本； 4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格， 从业人员具有证券从业资格； 5、有完善的风险管理与内部控制制度； 6、有合格的经营场所和业务设施； 7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国 务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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一、单选题： 1、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证 券自营业务和证券资产管理的证券公司，注 册资本的最低限额为：（ ） A.人民币5000万元 B.人民币1亿元 C.人民币5亿元 D.人民币10亿元 2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存 管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其 保存期不得少于（ ）？ A.五年 B.十年 C.二十年 D.二十五年