船舶管理第九章
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第九章船舶安全管理体系和船舶安全检查 • 第一节ISM规则 • 第二节SMS结构及其审核 • 第三节港口国监督及安全检查
下课！
第一节ISM规则 • 一、ISM规则的产生背景 规则的产生背景 • 当代世界经济的发展，促使世界船舶的数量、吨位和种类快速 增加，船均可航水面变小了 ，船舶交通事故和污染事故频繁 发生，危及船公司和国际经济利益，引起了国际社会的高度 重视。 • 人们曾传统地将船舶事故归咎于科技水平和产品质量，并努力 改进。 • 所以大大提高了船舶构造和设备的质量和可靠性，避免了诸多 事故 的发生和恶化。 • 同时，IMO用《STCW78公约》(1978年海员培训、发证和值班 标准国际公约) 约束 船员素质和行为 . • 然而，据若干年的权威统计，全世界全损船舶数量和吨位均居 高不下，尤 其是1991年全损船舶数达182艘／171万总吨.
• 10船舶和设备的 维护 维护(Mai ntenance of the Ship and Equipmenmt) • 公司应当建立有关程序，以来自百度文库保证船舶按 照有关 规定、规则 以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。 • 为满足此需求，公司应当保证 ： • (1)按照适当的间隔期进行检查； • (2)报告已知的不符合规定的情况并附可能的原因； • (3)采取适当的纠正措施； • (4)保存这些活动的记录。公司应当在安全管理体系中制定 有关程序，以标明那些会因突发性运行故障而导致险情的设备 和技术系统。 • 安全管理体系应当提供提高这些设备和系统可靠性的具体措施。
• 对持有DOC的公司所属船舶，经审核确认是按照经认可的安全 管理体系(Safety Management System,SMS)运行的，应签发(或 授权签发)一份“安全管理证 书”(Safety Management Certificate,SMC)。船舶应保存DOC副本以备查验。 • IMO A788(1 9)号决议进一步明确：DOC须经5年一次的换证审 核和每年一次的年度审核，SMC须经5年一次 的换证审核和至 少一次的中间审核，以确认其SMS的符合性和有效性。 • ISM规则旨在提供船舶安全管理、安全 营运和防止污染的国际 标准，要求各国政府采取必要措施保证船长正当履行其安全职 责，要 求有适当的管理组织以满足船上高标准安全需要。 • 声明该规则是根据一般化的原则和目标制 定，用概括性术语 写成。 • 强调高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。各级人员 的责 任心、能力、态度和主观能动性将决定安全和防止污染 的最终结果。
• 7船上操作方 案的制 定(Developement of Plans for Shipboard Operations) • 对涉及船舶安全和防止污染的关 键性的船上操作，公司应当 建立制定有关方案和须知的程序。与之有关的各项工作，应当 明 确规定并分配给适任人员。 • 8应急准备 应急准备(Emergency Preparedness) • 对船上可能出现的 紧急情况，公司应当建立标明、阐述和反 应的程序。 • 公司应当制定应急行动的训练和演习计 划。 • 安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对 涉及其船舶的危险、事故 和紧急情况做出反应。 • 9不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析 不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析(Reports and An alysis of Non-Conformities,Accidents and Hazardous Occurr5ences) • 安全管理 体系应 当包括确保不符合规定的情况、事故和险情 得到报告(至公司)、调查和分析的程序，以便改 进安全和防止 污染工作。公司应当建立实施纠正措施的程序。
• 13 发证、审核和监督 发证、审核和监督(Certif ication ,Verification and Control) • 船舶应当由持有与该船相关的“符合证明”的公司营 运。 • “符合证明”应当由主管机关、主管机关认可的机构或公司 选定从事营运活动的国家的政府代表主管机关签发给符合本规 则要求的每个公司。 • 该证明应当被视为该公司能够符合本规则 有关要求的证据。 • 该证明的一份副本应当保存在船上，以便船长在被要求时出示 给主管机 关 或主管机关认可的机构查验。 • 主管机关或主管机关认可的机构应当向船舶签发“安全管理 证书”。 • 在签发该证书时，主管机关应当审核该公司及其船上的管理是 否按照经认可的安全 管理体系运作。 • 主管机关或主管机关认可的机构应当定期审核认可的船舶的安 全管理体系 是否正常运作。
• 1总则 总则(General) • “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人 的船舶营运责 任 并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义 务的任何机构或个人，如管理人或 光船承租人。 • “主管机关”系指船旗国政府。 • 本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤 亡，避免对环境， 特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。 • 公司的安全管理目标尤其应该是：提供船舶营运的安全做法和 安全工作环境；针对已认定的所有风险，制定防范措 施；不 断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护 方面的应急准备。 • 安全管理体系应当保证：符合强制性规定及规则，并对国际海 事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规 则指南和标准予以考虑。本规则的要求可适用于所有船舶。
• 统计分析结果表明，船舶安 全和污染事故的80%是人为因素造 成，且重点在于公司和船员对船舶的管理和操作。 • 由此，I MO致力于寻找有效地控制公司和船员的人为因素的 途径。1987年国际标准化组织(ISO)推出ISO 9001～9004，因 其较好地综合了现代管理的理论和方法，受到了IMO的重视并 着手具体研究 。 • IMO的海 上安全委员会(海安会，MSC)于1992年4月草拟ISM 规则，并顾及了修改中的ISO9000，于1993年11月4日由IMO第 18届大会通过A741(18)号决议，即ISM规则。 • 为了保证ISM规则能被广 泛执行，IMO于1994年5月的 《SOLAS公约》外交大会上通过《SOLAS74》第Ⅸ章“船舶 安全营 运管理” ，使ISM规则获得了法律强制力。 • 缔约国的相应船舶从法定日期起，若未执行ISM规则，将不 能 从事国际航行。非缔约国的船舶则不能享受比缔约国船舶更优 惠的待遇。
• 6资源和人员 资源和人员(Resources and Personnel) • (1)公司应当保证船长 ：具有适当的指挥资格；完全熟悉公司 的安全管理体系；得到必要支持，以便可靠地履行其职责 。 • (2)公司应当保证根据本国和国际有关规定，为每艘船舶配备 合格、持证并健康的船员 。 • (3)公司应当建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工 作的新聘人员和新调至该 岗位人员适当熟悉其职责。 • (4) 公司应当保证与其安全管理体系有关的所有人员对有关规 定、规则和指南有充分的理解。 • (5)公司应当建立并保持有关程序，以便标明为支持安全管理 体系可能需要的任何培训，并 保证向所有相关人员提供这种 培训。 • (6)公司应当建立有关程序，使船上人藉此能够获得以一种工 作语言或他们懂得的其他语言书写的有关安全管理体系的信息。 • (7)公司应当保 证船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责 时能够有效地交流。
• 每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理 体系： • (1)安全和环境保护 方针； • (2)确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国 立法的指令和程序 ； • (3)船、岸人员的权限和相互间的联系渠道； • (4)事故和不符合规则规定情况的报告程 序； • (5)对紧急情况的准备和反应程序； • (6)内部评审和管理性复查程序。 • 2 安全和 环境保护方针 环境保护方针(Safety and Environmental-Protection Policy) • 公司应当制定安全 和环境 保护方针，说明如何实现公司的安 全管理目标。公司应当保证船、岸各级机构均能执行和保 持 此方针。
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IMO先后用A742(18)、A787(19)号决议对港口国授权监控船上 操作，为控制人为因素创造了良好条 件。 二、ISM规则内容 规则内容 ISM规则是International Safety Management Cod e(国际安全管理 规则)的简写，全称为International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention(国际船舶安 全营运和防止污染管理规则) ，从事商业目的的下述国际航行 船舶，都不得迟于相应日期适用ISM规则： (1)客船(包括载客 高 速艇)、500总吨及以上的油轮、化学品船、 气体运输船、散货船和载货高速船，不迟于1998 年7月1日； (2)500总吨及以上的其他货船和移动式近海钻井装置，不迟于 2002年7月1日。 主管机关(船旗国政府)应当向符合ISM规则要求的公司签发(或 授权签发)一份“符合证明 ”(Document of Compliance,DOC)
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5船长的责任和权力 船长的责任和权力(Master' s Responsibility and uthority) 船长的责任和权力 公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任： (1) 执行公 司的安全和环境保护方针； (2)激励船员遵守该方针； (3)以简明方式发布相应的命令和 指令； (4)审核具体要求的遵守情况； (5)复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其不 足之处。 公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长 权力的明确声明。 • 公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权威和责任(the Overriding Authority and the Responsibility)，以便做出关于安全 和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予协 助。
• 3 公司的责任和权力 公司的责任和权力(Company Responsibilities and Authority) • 对管理、 从事和审核涉及安全和防止污染工作的所有人员， 公司应当明确并用文件形式规定其责任、 权力及相互关系。 • 公司应当负责保证向指定的人员提供足够的资源和岸上的支持， 以便使 其能够履行各自的职责。 • 4指定人员 指定人员(Designated Person(s)) • 为保证各 船的安全营运 和提供公司与船上之间的联系渠道， 公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层 联系 的岸上人员。 • 被指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染 方面进行监 控，并确保按需要提供足够的资源和岸上的支持。
• 11文件 文件(Documentation) • 公司应当建立并保持控制与安全管理体系有 关的所有文件 和 资料的程序。 • 公司应当保证： • (1)各有关部门均能够获得有效的文件； • (2)文件的更 改须经授权人的审查批准； • (3)被废止的文件应及时清除。 • 用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册”。 文件应当以公司认为最有效的方式予以保存。 • 每艘船应 当备有与之有关的全部文件。 • 12公司审核、复查和评价 公司审核、复查和评价(Company Verification ,Review and Evaluation) • 公司应当开展内部安全评审，以审核安全及防止污染活动是 否符合安 全管理体系的要求。公司应当定期评价安全管理体 系的有效性。负有责任的 管理人员应当对缺陷采取纠正措施.
下课！
第一节ISM规则 • 一、ISM规则的产生背景 规则的产生背景 • 当代世界经济的发展，促使世界船舶的数量、吨位和种类快速 增加，船均可航水面变小了 ，船舶交通事故和污染事故频繁 发生，危及船公司和国际经济利益，引起了国际社会的高度 重视。 • 人们曾传统地将船舶事故归咎于科技水平和产品质量，并努力 改进。 • 所以大大提高了船舶构造和设备的质量和可靠性，避免了诸多 事故 的发生和恶化。 • 同时，IMO用《STCW78公约》(1978年海员培训、发证和值班 标准国际公约) 约束 船员素质和行为 . • 然而，据若干年的权威统计，全世界全损船舶数量和吨位均居 高不下，尤 其是1991年全损船舶数达182艘／171万总吨.
• 10船舶和设备的 维护 维护(Mai ntenance of the Ship and Equipmenmt) • 公司应当建立有关程序，以来自百度文库保证船舶按 照有关 规定、规则 以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。 • 为满足此需求，公司应当保证 ： • (1)按照适当的间隔期进行检查； • (2)报告已知的不符合规定的情况并附可能的原因； • (3)采取适当的纠正措施； • (4)保存这些活动的记录。公司应当在安全管理体系中制定 有关程序，以标明那些会因突发性运行故障而导致险情的设备 和技术系统。 • 安全管理体系应当提供提高这些设备和系统可靠性的具体措施。
• 对持有DOC的公司所属船舶，经审核确认是按照经认可的安全 管理体系(Safety Management System,SMS)运行的，应签发(或 授权签发)一份“安全管理证 书”(Safety Management Certificate,SMC)。船舶应保存DOC副本以备查验。 • IMO A788(1 9)号决议进一步明确：DOC须经5年一次的换证审 核和每年一次的年度审核，SMC须经5年一次 的换证审核和至 少一次的中间审核，以确认其SMS的符合性和有效性。 • ISM规则旨在提供船舶安全管理、安全 营运和防止污染的国际 标准，要求各国政府采取必要措施保证船长正当履行其安全职 责，要 求有适当的管理组织以满足船上高标准安全需要。 • 声明该规则是根据一般化的原则和目标制 定，用概括性术语 写成。 • 强调高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。各级人员 的责 任心、能力、态度和主观能动性将决定安全和防止污染 的最终结果。
• 7船上操作方 案的制 定(Developement of Plans for Shipboard Operations) • 对涉及船舶安全和防止污染的关 键性的船上操作，公司应当 建立制定有关方案和须知的程序。与之有关的各项工作，应当 明 确规定并分配给适任人员。 • 8应急准备 应急准备(Emergency Preparedness) • 对船上可能出现的 紧急情况，公司应当建立标明、阐述和反 应的程序。 • 公司应当制定应急行动的训练和演习计 划。 • 安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对 涉及其船舶的危险、事故 和紧急情况做出反应。 • 9不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析 不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析(Reports and An alysis of Non-Conformities,Accidents and Hazardous Occurr5ences) • 安全管理 体系应 当包括确保不符合规定的情况、事故和险情 得到报告(至公司)、调查和分析的程序，以便改 进安全和防止 污染工作。公司应当建立实施纠正措施的程序。
• 13 发证、审核和监督 发证、审核和监督(Certif ication ,Verification and Control) • 船舶应当由持有与该船相关的“符合证明”的公司营 运。 • “符合证明”应当由主管机关、主管机关认可的机构或公司 选定从事营运活动的国家的政府代表主管机关签发给符合本规 则要求的每个公司。 • 该证明应当被视为该公司能够符合本规则 有关要求的证据。 • 该证明的一份副本应当保存在船上，以便船长在被要求时出示 给主管机 关 或主管机关认可的机构查验。 • 主管机关或主管机关认可的机构应当向船舶签发“安全管理 证书”。 • 在签发该证书时，主管机关应当审核该公司及其船上的管理是 否按照经认可的安全 管理体系运作。 • 主管机关或主管机关认可的机构应当定期审核认可的船舶的安 全管理体系 是否正常运作。
• 1总则 总则(General) • “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人 的船舶营运责 任 并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义 务的任何机构或个人，如管理人或 光船承租人。 • “主管机关”系指船旗国政府。 • 本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤 亡，避免对环境， 特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。 • 公司的安全管理目标尤其应该是：提供船舶营运的安全做法和 安全工作环境；针对已认定的所有风险，制定防范措 施；不 断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护 方面的应急准备。 • 安全管理体系应当保证：符合强制性规定及规则，并对国际海 事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规 则指南和标准予以考虑。本规则的要求可适用于所有船舶。
• 统计分析结果表明，船舶安 全和污染事故的80%是人为因素造 成，且重点在于公司和船员对船舶的管理和操作。 • 由此，I MO致力于寻找有效地控制公司和船员的人为因素的 途径。1987年国际标准化组织(ISO)推出ISO 9001～9004，因 其较好地综合了现代管理的理论和方法，受到了IMO的重视并 着手具体研究 。 • IMO的海 上安全委员会(海安会，MSC)于1992年4月草拟ISM 规则，并顾及了修改中的ISO9000，于1993年11月4日由IMO第 18届大会通过A741(18)号决议，即ISM规则。 • 为了保证ISM规则能被广 泛执行，IMO于1994年5月的 《SOLAS公约》外交大会上通过《SOLAS74》第Ⅸ章“船舶 安全营 运管理” ，使ISM规则获得了法律强制力。 • 缔约国的相应船舶从法定日期起，若未执行ISM规则，将不 能 从事国际航行。非缔约国的船舶则不能享受比缔约国船舶更优 惠的待遇。
• 6资源和人员 资源和人员(Resources and Personnel) • (1)公司应当保证船长 ：具有适当的指挥资格；完全熟悉公司 的安全管理体系；得到必要支持，以便可靠地履行其职责 。 • (2)公司应当保证根据本国和国际有关规定，为每艘船舶配备 合格、持证并健康的船员 。 • (3)公司应当建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工 作的新聘人员和新调至该 岗位人员适当熟悉其职责。 • (4) 公司应当保证与其安全管理体系有关的所有人员对有关规 定、规则和指南有充分的理解。 • (5)公司应当建立并保持有关程序，以便标明为支持安全管理 体系可能需要的任何培训，并 保证向所有相关人员提供这种 培训。 • (6)公司应当建立有关程序，使船上人藉此能够获得以一种工 作语言或他们懂得的其他语言书写的有关安全管理体系的信息。 • (7)公司应当保 证船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责 时能够有效地交流。
• 每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理 体系： • (1)安全和环境保护 方针； • (2)确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国 立法的指令和程序 ； • (3)船、岸人员的权限和相互间的联系渠道； • (4)事故和不符合规则规定情况的报告程 序； • (5)对紧急情况的准备和反应程序； • (6)内部评审和管理性复查程序。 • 2 安全和 环境保护方针 环境保护方针(Safety and Environmental-Protection Policy) • 公司应当制定安全 和环境 保护方针，说明如何实现公司的安 全管理目标。公司应当保证船、岸各级机构均能执行和保 持 此方针。
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IMO先后用A742(18)、A787(19)号决议对港口国授权监控船上 操作，为控制人为因素创造了良好条 件。 二、ISM规则内容 规则内容 ISM规则是International Safety Management Cod e(国际安全管理 规则)的简写，全称为International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention(国际船舶安 全营运和防止污染管理规则) ，从事商业目的的下述国际航行 船舶，都不得迟于相应日期适用ISM规则： (1)客船(包括载客 高 速艇)、500总吨及以上的油轮、化学品船、 气体运输船、散货船和载货高速船，不迟于1998 年7月1日； (2)500总吨及以上的其他货船和移动式近海钻井装置，不迟于 2002年7月1日。 主管机关(船旗国政府)应当向符合ISM规则要求的公司签发(或 授权签发)一份“符合证明 ”(Document of Compliance,DOC)
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5船长的责任和权力 船长的责任和权力(Master' s Responsibility and uthority) 船长的责任和权力 公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任： (1) 执行公 司的安全和环境保护方针； (2)激励船员遵守该方针； (3)以简明方式发布相应的命令和 指令； (4)审核具体要求的遵守情况； (5)复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其不 足之处。 公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长 权力的明确声明。 • 公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权威和责任(the Overriding Authority and the Responsibility)，以便做出关于安全 和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予协 助。
• 3 公司的责任和权力 公司的责任和权力(Company Responsibilities and Authority) • 对管理、 从事和审核涉及安全和防止污染工作的所有人员， 公司应当明确并用文件形式规定其责任、 权力及相互关系。 • 公司应当负责保证向指定的人员提供足够的资源和岸上的支持， 以便使 其能够履行各自的职责。 • 4指定人员 指定人员(Designated Person(s)) • 为保证各 船的安全营运 和提供公司与船上之间的联系渠道， 公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层 联系 的岸上人员。 • 被指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染 方面进行监 控，并确保按需要提供足够的资源和岸上的支持。
• 11文件 文件(Documentation) • 公司应当建立并保持控制与安全管理体系有 关的所有文件 和 资料的程序。 • 公司应当保证： • (1)各有关部门均能够获得有效的文件； • (2)文件的更 改须经授权人的审查批准； • (3)被废止的文件应及时清除。 • 用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册”。 文件应当以公司认为最有效的方式予以保存。 • 每艘船应 当备有与之有关的全部文件。 • 12公司审核、复查和评价 公司审核、复查和评价(Company Verification ,Review and Evaluation) • 公司应当开展内部安全评审，以审核安全及防止污染活动是 否符合安 全管理体系的要求。公司应当定期评价安全管理体 系的有效性。负有责任的 管理人员应当对缺陷采取纠正措施.