证券投资基金实训指导书

广州城建职业学院实训指导书

课程名称：证券投资基金

任课教师：马俊

所属系部：经济贸易系

任课班级：10金融与证券

广州城建职业学院教务处制

2011/2012 学年第2期

实训项目一：模拟投资基金（建仓报告）

【实训目的】

1、运用基本分析与技术分析

2、学习基金投资组合的建立

【能力训练任务及案例】

训练任务：撰写投资基金建仓报告

实训案例：基金募集100万份，共有100万资金，要求买入4-6只股票，考虑各股票的收益、风险大小从而决定各股票在组合中权重。请根据以上资料完成以下内容：

1、计算投资组合中的股票总市值

2、计算模拟投资基金的现金余额、每单位资产净值（股票买卖印花税税率0.3％，佣金费率0.2％）。

3、建立投资组合并说明所买股票的理由和说明为什么该只股票的权重这样大。

6、完成有关的计算内容

【实训方法】

1、教师演示；

2、学生动手实践。

【实训步骤】

1.设计分析思路

2.进行小组讨论

3.抽取发言人进行汇报、学生提问

4.教师点评

【实训地点】

多媒体教室

【课时安排】

2 学时

实训项目二：分析投资基金的类型（1）

【实训目的】

了解投资基金的各种类型，熟悉各种投资基金的特征和投资操作要点。

【能力训练任务及案例】

1、分别找到具体的成长型基金、价值型基金和平衡型基金、偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型、灵活配置型各两只；

2、分析各个基金的投资目标--基金的风险和收益情况，重点考察2005、2006、2007年的收益情况。

3、分析各个基金的操作策略与风格:

（1）重点分析基金是主动型基金还是被动型基金，是价值型还是成长型基金？（2）2007年四个投资组合公告显示基金的持仓股票发生怎样的调整（前十大重仓股）？

4、说明各种基金适合哪类投资者投资

【实训方法】

1、教师演示；

2、学生动手实践。

【实训步骤】

1.设计分析思路

2.进行小组讨论

3.抽取发言人进行汇报、学生提问

4.教师点评

【实训地点】

多媒体教室

【课时安排】

2 学时

实训项目三：分析投资基金的类型（2）

【实训目的】

了解投资基金的各种类型，熟悉各种投资基金的特征和投资操作要点。

【能力训练任务及案例】

任务：熟悉各种投资基金的特征和投资操作要点

案例：1、分别找到具体的保本基金、ETF、LOF和货币市场基金各两只；

2、分析各个基金的投资目标--基金的风险和收益情况，重点考察2005、2006、2007年的收益情况。

3、分析各个基金的操作策略与风格:

（1）重点分析各保本基金的保本策略是怎样的？

（2）2007年哪些LOF基金存在市场套利机会？

4、说明各种基金适合哪类投资者投资？

5、我们如何利用货币市场基金进行理财？

【实训方法】

1、教师演示；

2、学生动手实践。

【实训步骤】

1.设计分析思路

2.进行小组讨论

3.抽取发言人进行汇报、学生提问

4.教师点评

【实训地点】

多媒体教室

【课时安排】

2 学时

实训项目四：开放式基金模拟申购

【实训目的】

1.通过熟悉国内开放式基金的类型、风格、评级和净值等情况，强化对基金

概念和类型的知识的掌握。

2.通过开放式基金模拟的申购，初步了解开放式基金投资的决策程序和方法【能力训练任务及案例】

任务：1、认真阅读实训指导书

2、按要求完成实验操作内容

3、按时按量按质的完成实训报告

案例：1、数米基金宝下载、安装和使用

2、开放式基金模拟申购

【实训方法】

1、教师演示；

2、学生动手实践。

【实训步骤】

一）、软件的下载和安装使用

1、下载交易软件

1）、登录数米网;

2)、点击“基金软件”栏目下载基金宝；

2、安装基金宝软件

1）找到保存基金宝所在的文件夹位置；

2）、双击基金宝程序，程序开始自动安装，在安装过程中要同意相关的协议

二）、基金宝软件运用

1、基金宝软件功能简介；

2、运用基金宝软件挑选需要申购的基金，设定“关注的基金”

三）、开放式基金模拟申购

1、登录数米网；

2、选择“我的基金”栏目（或“基金大赛”也行），注册用户；

3、选择“我的基金”栏目，会员登录；

4、模拟申购

注明：1）、本基金统一设定为100万元；

2）、必须申购伞型基金，统一选择银联系列基金中的一只基金。

四）、上交《实训报告》（附本次实训报告统一格式）

五）、教师点评、总结。

【实训地点】

证券实训室

【课时安排】

2学时

实训项目五：模拟投资基金（调整报告）【实训目的】

分析市场并评估自己的投资组合。

【能力训练任务及案例】

任务：能够做出投资组合，并评估。

2、重点分析并说明买入和卖出股票的理由

【实训方法】

1、教师演示；

2、学生动手实践。

【实训步骤】

1.设计分析思路

2.进行小组讨论

3.抽取发言人进行汇报、学生提问

4.教师点评