第八章政府规制(一)

约翰•斯图尔特•穆勒（John Stuart Mill） 约翰•斯图尔特•穆勒（John Stuart Mill） 早在1848年就谈到自然垄断问题，他观察 到英国伦敦的某些公共设施不应竞争性经 营，并指出：如果伦敦的煤气、自来水由 一家煤气公司和一家自来水公司垄断经营， 而不是像当时那样由许多家企业竞争性经 营，就会取得巨大的经济性。
施蒂格勒 “管制俘虏 理论”
服从成本：垄断者为使管制机构 服从它的意愿所付出的费用， 由 垄断者自己承担
实施成本：一项管制从产生到实施 的成本，是由公众承担

施蒂格勒认为可以用“垄断者在原来的 产出上的所失恰被消费者所得抵消”来 衡量管制收益。即“加总消费者剩余和 生产者剩余的变化量，减去管制成本”。 如果管制成本小于消费者剩余增量与生 产者剩余增量之和，则管制增加了福利。

规模经济和范围经济
规模经济是指随着生产规模的扩大，产品和服务的每一单位的平
均成本出现下降的现象。在这种情况下，如果有多个不同规模的 企业，那么规模最大的企业就会根据较低的平均成本定出较低的
价格，这样，其他企业就会出现亏损，只能退出或被规模最大的
企业兼并，由此必然形成垄断的局面。

范围经济是指由于生产产品种类的增加，进行联合生产的平均成

即存在规模经济；如果 f（q1+q2+……Baidu Nhomakorabeaqn）<f（q1）+f（q2）+……+f（qn）
即存在范围经济。
k和L分别代表资本和劳动等生产要素。qn代表第n种产品。

成本弱增性：在假设存在多种产品和多个企业，任一企 业可以生产任何一种或多种产品的前提下，如果单一企 业生产所有各种产品的总成本小于多个企业分别生产这 些产品的成本之和，我们就说该企业的成本具有弱增性。

（3）规制放松的原因

第一，由于技术经济条件的变化，政府进行经济 性规制的理论依据逐渐消失。
最典型的是电信行业。在20世纪70年代以前电信一直 被认为是自然垄断性质的。所以，各国的电信行业不是 由政府国营就是在政府严格的政府规制下运行。但是自 80年代以来，由于光纤的发明，计算机技术的应用，以 及卫星通讯的引入等，减少了电信基础设施的投资规模， 已经使这一行业的自然垄断性质发生了根本的变化。正 因为如此，美国和英国自20世纪70年代开始相继在电信行

亨利•卡特•亚当斯（Henry Carter Adams）

1887年，亨利•卡特•亚当斯把产业按照不变的规模
效益、下降的规模效益和上升的规模效益分为三
种类型，他认为，对第一、二种产业可以运用市
场竞争机制，但对于规模效益递增的产业应该实
行政府规制。亚当斯把自然垄断的定义简化为产 业的规模经济技术状况，把政府规制看作是维护
3、放松规制

（1）所谓规制放松（Deregulation）指政 府取消或放松对自然垄断或其他产业的进 入、价格等方面直接的行政、法律监管。 规制放松是对政府规制失灵的一种矫正。

（2）规制放松有两方面的含义： 一是完全撤销对受规制产业的各种价格、进入、 投资、服务等方面的限制，使企业处于完全自 由的竞争状态； 二是部分地取消规制，原来较为严格繁锁、苛 刻的规制条款变得较为宽松开明。如在某些领 域，把原来的审批制改为登记制，就是一种比 较典型的进入规制放松。
C(q) < C(q1)＋C(q2)＋…＋C(qi) 或C(q) < ΣC(qi)，i ＝ 1，2，…，n，n≥2

也就是说，一家企业生产全部产品时（C(q)）比由两家 或两家以上企业生产时（ΣC(qi)）成本还低。这就是所谓 的成本弱增性，或者说由一家企业生产，成本在产量q范 围内的增加不明显。
3、自然垄断产生的原因

二、自然垄断理论的演进

对自然垄断的认识经历了一个不断深化的过
程。这一过程不仅是经济学家对自然垄断概 念的认识和再认识，而且影响了政府对某些 公共部门经济（传统的自然垄断部门）如自 来水、煤气、供热、通讯电信、铁路、市内 交通等的规制政策的修改与转变。
1、对自然垄断的传统看法：

自然垄断是经济学中的一个传统概念。自 然垄断的概念与资源的集中条件有关，主 要是指由于资源条件的分布集中而无法竞 争或不适宜竞争所形成的垄断。


（3）关联经济（Economies of Sequence）效应显著。

自然垄断产业在提供服务时，存在一系列的复杂工 序。这些系列工序之间要求相互稳定衔接，即在技 术上是联接的。在具体的产业组织上，往往要求全 程全网联合作业和统一兼容性。 虽然从理论上讲可以将不同阶段的作业交由不同企 业分别去完成，但垂直一体化的产业组织往往具有 更大的经济效益性，可以保证供产销的协调，节约 市场交易费用。
政府规制的类型
社会性规制
经济性规制

经济性规制是指在自然垄断领域，为了防止资 源配置低效，政府规制机构运用法律手段，通 过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及 提供产品或服务的价格、产量、质量等进行规 范和限制。 社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止 公害和保护环境为目的所进行的规制，是主要 针对经济活动中发生的外部性的调节政策。社 会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、 收取各种费用等方式进行
本低于进行单独生产的平均成本的趋势。这样，单独生产企业的
定价就会高于联合生产企业的定价，单独生产的企业就会亏损， 这些企业只能退出或被兼并，这也会形成垄断的局面。

此外，存在规模经济和范围经济的行业有以下两个特点： 一是进入壁垒高。由于存在规模经济和范围经济，
企业会极力扩大自己的资本规模，这就为新企业的进入
铁路和公共设施等最重要的自然垄断是第三种类型的 自然垄断。在伊利看来，自然垄断可以定义为“不可竞争 性”，这种“不可竞争性”可能来源于生产的规模经济状 况，但也有其它因素会使竞争“自我破坏”，因而，垄断 是较好的供应来源，因为它更稳定，有更高的效率。
小结

自然垄断领域的竞争是不稳定的、破坏性的，因而不 适宜竞争。自然垄断是指某个行业需要一家企业在某 个地区进行独家经营的垄断局面。 自然垄断产生的原因在于存在着“规模经济”，即随
8． 政府规制（一）
内容摘要

什么是政府规制


自然垄断的理论演进和经济特征
自然垄断的边界
政府规制的内容和方法
政府规制失灵与规制放松
一、什么是政府规制

政府规制（Regulation）是市场经济条件下国家 干预经济政策的重要组成部分，是政府为了实现 某种公共政策目标，对微观经济主体进行的规范 与制约，主要通过规制部门对特定产业和微观经 济活动主体进入、退出、价格、投资及涉及环境、 安全、生命、健康等行为进行的监督与管理来实 现。
之间进行自由竞争，其破坏性和杀伤力将是巨大的，
结果要么是几败俱伤，要么是兼并联合。

（5）普遍服务性。

大多数自然垄断产业的“产品”是公众
所需要的基本服务，需要保证所提供服
务的稳定性、质量的可靠性和可信赖性
等。普遍服务是对自然垄断产业的最基
本要求。
四、政府规制的内容与方法

政府规制所要弥补的市场失灵：

五、政府规制失灵与规制放松
1、政府规制失灵的含义 对于政府规制失灵的含义，理论界并未有统一的说 法。经济学家们更多地是从效率损失的角度来分析规 制失灵。如，日本经济学家植草益曾把规制失灵归结 为企业内部无效率的产生、规制费用的增加，寻租成 本的产生，以及由规制滞后产生的企业损失等现象。 还有的学者则认为：“政府规制实施后所造成的效率 损失就表现为规制的失效”。
1、自然垄断
2、外部性
政府规制的方法

在各种由政府实施的规制当中，最主要的、 基本的内容是价格规制和进入规制。这决 定了政府规制的传统方法实际也是价格规 制和进入规制的方法。
（1）以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格

公平报酬率即以完全竞争中形成的均衡价格为基础确定 的正常利润率。按照公平报酬率进行规制，一是要确定 生产经营成本；二是要确定准许的正常利润（公平报酬） 水平。
2、政府规制失灵的原因：三个隐含的理论假 设存在错误

假设之一：政府是一个无所不知的政府。但实际上政 府是无知的政府，它与被规制对象之间存在严重的信 息不对称。 假设之二：政府是仁慈的政府。但实际上我们看到的 却是自私的官员，以致于成为被规制者的“俘虏”。


假设之三：政府言而有信。实际上政府的管理部门在 许多情况下是言而无信的。
垄断的恰当定义应建立在范围经济 （ Economies of Scope） 和 成 本 弱 增 性
（Subadditivity）的基础上，而不应该仅仅建
立在规模经济的基础上。

范围经济是指在一个企业中随着生产产品种类的增加，企业 对多个产品进行联合生产的平均成本低于只生产单一品种的 成本之和。
用成本函数表示，如果 f（nk,nL）<nf（k,L）
自然垄断的一个重要特点就是存在网络供应系统的规模效 益。需求量越大，网络供应系统庞大的固定成本就越能分 散到每一个用户的需求上，规模经济效益就越明显。 按照麦特卡尔夫定律（Metcalfe Law），“网络价值等于 网络节点数的平方，网络效益随着网络用户的增加而呈指 数增长”。所以，从成本和效率的标准看，相对于多家厂 商自由竞争而言，寡头垄断和完全垄断是自然垄断产业最 合理的市场结构和制度安排。

自然垄断产业必须具备以下技术经济特征： （1）网络性。自然垄断产业在提供服务时 形成网络系统。如电力、煤气、热力供应、 自来水、电信、铁路、邮政等产业，均属网 络性产业，必须有一个完整统一的网络才能 提供社会化的服务。


（2）规模经济和范围经济效应非常显著。平均成本和边 际成本随产量增加而大幅度降低，以致在既定的市场需求 下，一家厂商足以提供和满足大部分甚至全部市场需求。


（4）有大量的沉没资本（Sunk Cost） 企业投资形成的固定资本如果专用性较强，有其特
定用途，一旦企业转产或退出时，专用性很强的资
本则很难转用或转卖给生产和经销其他产品的行业 或企业，这种不可收回的资本损失就是一种沉没成 本。

由于资产的专用性，资本一旦投入自然垄断产业领
域就很难收回，也难改为其他用途，如果多个企业
大规模生产优势，保护消费者免受垄断企业滥用
垄断力量而造成损害的重要手段。
理查德•T•伊利（Richard T.Ely）
1937年，理查德•T•伊利把自然垄断划分为三类：

（1）依靠独一无二的供应资源（如某种稀有的矿藏）而形 成的自然垄断；
（2）以秘密或特权（如专利）而形成的自然垄断；


（3）由于业务上的特性而产生的自然垄断。
显然，范围经济和成本弱增性有很大的相似之处，只不 过前者关注的是产品，后者关注的是企业。


成本弱增性也可以用公式来表示。假设在某产业内存在 着n个企业，假定i企业的产量为qi，并假定该产业的总产 量为q，假定一家公司全部生产该产业总产量时的成本函 数为C(q)。另外假定各企业生产各个产量qi时的成本函数 为C(qi)。因为规模经济的存在，这时就会形成

准许成本的确定，应能够补偿正常经营的成本。具体来 说，主要考虑两个因素，一是临近执行期的经营成本 （一般以前几个月的实际成本为依据）；二是预期的执 行期成本变化幅度。准许利润的确定，主要考虑执行期 维持现有资产规模和追加投资所必要的资本报酬。

（2）发放许可证。即通过特许权和配给 权的掌握和颁发，规制机构对微观经济 主体进入特定产业或行业进行控制，是 一种进入规制。主要包括许可制、注册 制、申报制等。 （3）制定产品和服务质量标准。
增加了困难，亦即为新企业设置了较高的进入壁垒。 二是沉淀成本大。由于企业要取得规模经济效益和 范围经济效益必须进行大规模的投资，尤其是要进行大 量的固定资本投资，而大规模的固定资本使用时间长， 折旧时间长，专用性比较强，因此，固定资本的“沉淀 性”很大，这也为新企业设置了较高的进入壁垒。
三、自然垄断的经济特性

着生产规模的扩大，企业产品与服务的每一单位的平
均成本出现持续下降的现象。这样，某种产品全部由 一家垄断企业进行生产，社会成本最小。

因此，需要政府对具有自然垄断特征的行业在市场准
入方面进行规制，只允许一家企业在市场上拥有“特 权”从事生产经营活动
2、关于自然垄断的新观点

传统观点对自然垄断的认识不够全面，对自然