公共经济学第三版02公共产品
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《公共经济学》第二章公共产品的经济分析
单 价 Pm G Pat F Pmt O 图2-2 MR C B A 数量 D
I
H E AR MC AC
自然垄断的公共定价法
第二节 财政支出效益的分析和评价
一、财政支出中的效率与公平 二、财政支出的效率 三、财政支出效益的分析 四、财政支出效益评价方法
第二节
政府支出效益的分析和评价
二、我国公共经济决策的民主化和法制化
一、公共选择理论简介
运用经济分析方法来研究公共决策的方式和过 程的理论。 正视政府行为的“经济人”特征。分析政府行 为效率并寻求最有效率的政府决策体系和规则。
公共选择的基本内容
指人们通过民主政治过程来决定公共品的需求、 供给与产量，是个人选择转化为集体选择的一种 过程或机制，是对资源配置的非市场决策。 要经过三个阶段： 一是立宪阶段，决定公共品的决定规则 二是立法阶段，在现行规则和法律范围内开展集 体活动，通过法案 三是行政和司法阶段，将法案付诸实施
投票结果还取决于投票顺序，而投票顺序的确 定又是主观的、随机的。因而投票程序经常被 操纵，以期得出符合有能力控制投票顺序的人 意愿的结果。
“选举的创新”：同意的不作记号，不同意的打“X”。主 要领导在台上目光炯炯地注视台下，谁还敢动？ “带帽下达市常委” “零票是最大的胜利”：特意设一个明显处于弱势的陪衬， 以保证内定人当选。
公共选择理论，是一门介于经济学与政治学之间的新兴 交叉学科，它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性 人假设）原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治 市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家） 的行为和政治市场的运行。 主要研究内容：
个人选择如何形成社会选择，个人偏好如何加总为社会偏好 投票制与代议制 政府决策方式 官员理论
I
H E AR MC AC
自然垄断的公共定价法
第二节 财政支出效益的分析和评价
一、财政支出中的效率与公平 二、财政支出的效率 三、财政支出效益的分析 四、财政支出效益评价方法
第二节
政府支出效益的分析和评价
二、我国公共经济决策的民主化和法制化
一、公共选择理论简介
运用经济分析方法来研究公共决策的方式和过 程的理论。 正视政府行为的“经济人”特征。分析政府行 为效率并寻求最有效率的政府决策体系和规则。
公共选择的基本内容
指人们通过民主政治过程来决定公共品的需求、 供给与产量，是个人选择转化为集体选择的一种 过程或机制，是对资源配置的非市场决策。 要经过三个阶段： 一是立宪阶段，决定公共品的决定规则 二是立法阶段，在现行规则和法律范围内开展集 体活动，通过法案 三是行政和司法阶段，将法案付诸实施
投票结果还取决于投票顺序，而投票顺序的确 定又是主观的、随机的。因而投票程序经常被 操纵，以期得出符合有能力控制投票顺序的人 意愿的结果。
“选举的创新”：同意的不作记号，不同意的打“X”。主 要领导在台上目光炯炯地注视台下，谁还敢动？ “带帽下达市常委” “零票是最大的胜利”：特意设一个明显处于弱势的陪衬， 以保证内定人当选。
公共选择理论，是一门介于经济学与政治学之间的新兴 交叉学科，它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性 人假设）原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治 市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家） 的行为和政治市场的运行。 主要研究内容：
个人选择如何形成社会选择，个人偏好如何加总为社会偏好 投票制与代议制 政府决策方式 官员理论
公共经济学2章公共产品理论
A所 消 费 的 个 人 产 品 数 量 XA A2 A3
A4
L
A1
L
O T4 T3 T2 T1
A2 A1
A4 A3
T1 T2 T3 T4 公 共 产 品 G的 数量
个 人 B的 序 数 效 用 函 数 UB W0 W1 U
W2
图 2-5 社 会 资 源 最 优 配 置 轨 迹
B W2 W0 W1 O U 个 人 A的 序 数 效 用 函 数 UA
成本 200
MC=AC
生产纯粹公共产品的边际成 本
纯粹公共产品数量 图2
纯粹的私人物品或服务与纯粹的公共 物品或服务的区别：（萨缪尔森）
•
(1)对于纯粹的私人物品或服务来说
x xi
即某一“物品或服务的总量(X)等于每一个 消费者拥有或消费的该商品的数量(xi)的总 和，这意昧着私人物品或服务在人与人之间 是完全可分割的.
1．私人产品的有效供给
假定社会上只有A、B两人。
DA、DB线分别代表个人A、 DD线SS线的交于E，均衡价格 B对私人产品的需求。差异 为PD，均衡产量为Q0，它是 由收入水平造成。对这—产 P DB 所有消费者消费量的总和，其 品在不同价格下的市场需求 中QA为A的消费量，QB为B的 量，可通过加总在各个价格 水平A、B两人各自的需求 消费量， SS DA G 量得到，这样市场需求曲线 P1 QA+QB=Q0， DD就是A、B两人需求曲线 在私人产品条件下，由于没 E 的水平相加， P0 有外溢性现象，消费者个人从 即DD＝DA+DB。 DD=DA+DB 某一产品消费中获得的边际效 DD线之所以会在G点出现拐 用也就是这一产品的社会边际 折。是当价格上升为P1 效用，这样，在E点社会边际成 时．A的需求将为零，这时 本等于社会边际收益．实现了 只有B用需求。在P1价格以 O QA QB Q0 Q 上， 帕累托最优。私人产品帕累托 最优的实现条件： DD=DB 需求水平相加 MSR=MSC
公共经济学第三讲 公共产品理论ppt课件
一方面，由于公共物品的非排他性，人们不会因为其出资份 额的减少而失掉公共物品或服务的任何收益，
因此，人们在享受公共物品收益的同时不出或少出公共物品 的资金费用。
免费搭车的后果：公共的悲剧：即没有公共产品提供或公共产品
供给不足。
编辑版pppt
16
例：小区保安供给中的免费搭车
假定：
小区保安的雇佣成本由小区的三个业主自愿捐献来分担，其中： Ａ、Ｂ仍旧依其边际收益大小做出自己的捐献。 Ｃ隐瞒自己的真实收益成为免费搭车者，捐献为零。
两个假设前提条件：
每一社会成员都愿意准确披露自己可从公共物品或服务的消费中 获得的边际收益，而不存在隐瞒或低估其边际收益从而逃避自己 应分担的成本费用的动机。
每一社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜好以及收入状况， 甚至清楚地掌握任何一种公共物品或服务可给彼此带来的真实的 边际收益，从而不存在隐瞒个人边际收益的可能。
两种可能的情形：
公共产品供给不足 思考：哪些公共产品供给不足？
公共产品供给过度 思考：预算规模为何难以控制？
编辑版pppt
19
例：通过税收（强制）取得小 区保安成本
接上例条件：
小区保安最佳量为３个，实现这一最佳供给的费用为 3×450=1350元；
征税：以税收收入支付３个保安的成本1350元：
因为非排他性，私人部门无法用收费来弥补其产品成本。 公共产品的边际成本为零，如按帕累托最优所要求的边际
成本定价原则，这些产品必须要免费提供才是有效率，这 也让私人部门难以接收。
结论：私人部门不提供公共物品。
编辑版pppt
9
2.3 自愿捐献与成本分担：一 种公共物品的供给方式
举例：按个人受益捐献小区保安的成本。
公共经济学第三版02公共产品
8
2.2 纯公共产品最优提供的一般均衡模型
杨志勇 张 馨
A所 消 费 的 私 人 产 品 数 量 XA
(a)
A2 A1
X A
P OT
B所 消 费 的 私 人 产 品 数 量 XB
B3 B2
(b)
B1
M
A2
A1
Q
G
T
公 共 产 品 G的 数 量
X B
N B3
B2 B1
O
G
私人产品总数X
F X1
B2 P
22
杨志勇 张 馨
阅读文献
Joaquim Silvestre，Wicksell, Lindahl and the Theory of Public Goods，Scandinavian Journal of Economics, Vol. 105, No. 4 (Dec., 2003), pp. 527-553 。 /stable/3441130 .
公共经济学第三版02公共产品
杨志勇 张 馨
引例
复印价格大幅下降之后，一些人已习惯了不买书，而 选择复印。显然，从价格上来看，复印具有绝对优势 。但问题也随之而来，没人买书，谁来创造知识呢？ 知识载体电子化后，破解使用就成了一些人的选择。 但如果大家都不付费，那么电子化产品也将不复提供 。此间涉及的是知识作为一种公共产品的提供问题。
DB S
DA P
PB S
PA
私人产品数量
Q
D
公共产品数量
图 2-3 公 共 产 品 的 需 求 与 供 给
7
杨志勇 张 馨
2.1.2 鲍温模型
私人产品：横向相加 公共产品：纵向相加 与私人产品的需求曲线不同的是，公共产品的需求曲
2.2 纯公共产品最优提供的一般均衡模型
杨志勇 张 馨
A所 消 费 的 私 人 产 品 数 量 XA
(a)
A2 A1
X A
P OT
B所 消 费 的 私 人 产 品 数 量 XB
B3 B2
(b)
B1
M
A2
A1
Q
G
T
公 共 产 品 G的 数 量
X B
N B3
B2 B1
O
G
私人产品总数X
F X1
B2 P
22
杨志勇 张 馨
阅读文献
Joaquim Silvestre，Wicksell, Lindahl and the Theory of Public Goods，Scandinavian Journal of Economics, Vol. 105, No. 4 (Dec., 2003), pp. 527-553 。 /stable/3441130 .
公共经济学第三版02公共产品
杨志勇 张 馨
引例
复印价格大幅下降之后，一些人已习惯了不买书，而 选择复印。显然，从价格上来看，复印具有绝对优势 。但问题也随之而来，没人买书，谁来创造知识呢？ 知识载体电子化后，破解使用就成了一些人的选择。 但如果大家都不付费，那么电子化产品也将不复提供 。此间涉及的是知识作为一种公共产品的提供问题。
DB S
DA P
PB S
PA
私人产品数量
Q
D
公共产品数量
图 2-3 公 共 产 品 的 需 求 与 供 给
7
杨志勇 张 馨
2.1.2 鲍温模型
私人产品：横向相加 公共产品：纵向相加 与私人产品的需求曲线不同的是，公共产品的需求曲
公共经济学(第三版)课件：公共选择
公共经济学（第三版）
4.3 投票交易
4.3.3 投票交易与效率
边 际
300
MC
效
益
、 成
250
•
本
和 税
MBC
收 （
100
元
MBB
t
） MBA
0
1
焰火燃放次数
（a）
公共经济学（第三版）
4.3 投票交易
4.3.3 投票交易与效率
边 际
300
MC
效
益
、 成
250
•
本
和 税
MBA
收 （
100
元
MBC
t
A
投
B
C
票
M
F
者
G
H
投票结果
1位 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成
通过
2位 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成
通过
保安雇用量 3位 4位 5位 反对 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 反对 反对 赞成 赞成 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成
通过 通过 否决
6位 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 赞成
公共经济学（第三版）
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.1 单峰偏好与多峰偏好
方案 投票者
A
B
C
第一种选择
3 1 2
第二种选择
2 3 1
第三种选择
1 2 3
表4-2 投票者对每年焰火燃放方案的排列
公共经济学（第三版）
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.1 单峰偏好与多峰偏好
1 单峰偏好
3第三章 公共物品与服务
21世纪公共管理系列教材
3.2 纯粹的公共物品与纯粹的私人物品： 需求分析
3.2.2 对纯粹的公共物品的需求：垂直相加
资 源 配 置 职 能
图3-4
对纯粹公共物品或服务的需求
公共经济学（第三版）
21世纪公共管理系列教材
3.3 纯粹公共物品的配置效率
3.3.1 MSB=MSC：公共物品同样适用 配置效率
• 思考： • 海塘是属于公共产品还是私人产品？应该由谁来 出资？本案例中的出资方式合理吗？ • 是否所有的水利设施都应由政府出资？ • 海塘工程的建设可能有利于养殖业的发展，是否 可能让养殖专业户出资一部分？
公共经济学（第三版）
21世纪公共管理系列教材
3.4 林达尔均衡和免费搭车者
3.4.1 一种公共物品的供给方式：自愿捐献与成本分担
3.1 纯粹的公共物品或服务
3.1.1 公共物品与私人物品：特性的比较
纯粹公共物品或服务 指的是那种向全体社会成员共同提供的且在消 费上不具竞争性、受益上不具排他性的物品或服务。
纯粹私人物品或服务 指的是那种只向为其付款的企业或居民提供的， 且在消费上具有竞争性，并很容易将未为其付款的企 业或居民排除在受益范围之外的物品或服务。
指一种公共物品一旦被提供，一个人对这种物 品的消费并不会减少其他任何人对同一物品的消费 机会和消费数量。竞争性：一个人使用一种物品减少他人使用，
这时该物品的特性。
–
消费的非竞争性是由利益不可分割性决定的。公共物品 一般都具有利益不可分割性，这使增加一名消费者的边 际成本为零。
公共经济学（第三版）
21世纪公共管理系列教材
21世纪公共管理系列教材
3.4 林达尔均衡和免费搭车者
公共经济学3——公共产品
例如：在海洋中捕鱼，如果你捕得越多，别人 捕鱼的代价越大。但捕鱼是非排他性的（因为很 难只让那些付钱的人捕鱼）。
❖有些物品是排他的，但是非竞争性的！
例如：在机场高速上可以设立收费站，只有付 钱后才能通过；但如果路面不拥挤，则是非竞争 性的（增加一辆车的边际成本为零）；
张五常：私用品（private goods）与共用品（public goods）
❖ 即当且仅当它能够向它的研究成果的每一个使用 者收费，并且价格等于研究成果给使用者带来的 价值时，研究机构才能做出正确的决策。
❖ 现实社会存在着诸多此种情况难以发生的原因:
2020/9/22
❖ 一旦研究者将信息卖给一个人，他将失去对信息 的控制。那个人将能够卖掉它或者赠送它，从而 减少了研究者增加销售的收入。（盗版软件）
公共物品的特征 非竞争性——增加一个消费者的边际成本为零 ；
例如：天气预报、传统有线电视信号等，增加 一个消费者的边际成本为零。
非排他性——不能够将那些没有付钱的消费者 排除在消费过程之外；
例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付 钱的消费者排除在外。
公共产品也分“纯种”的？
准公共物品
❖有些物品是竞争性的，但是非排他性的！
❖ 像其他任何公共品一样，知识将供给不足。
❖ 对于公共品问题，基本上一直存在两种应对措施 ：
▪ 补助与政府提供相结合 ▪ 专利制度
2020/9/22
❖ 基础研究对于一个国家乃至整个人类的进步意义 重大，但是它的价值经常不能立即显现。（例如 ，从DNA的发现到克隆羊和应用基因疗法治病相隔 了半个世纪）
❖ 公共产品提供的困难，在于个人对公共产品的偏 好不易揭示所致！
公共物品的供给问题 ❖ 公共物品无法由私人提供
❖有些物品是排他的，但是非竞争性的！
例如：在机场高速上可以设立收费站，只有付 钱后才能通过；但如果路面不拥挤，则是非竞争 性的（增加一辆车的边际成本为零）；
张五常：私用品（private goods）与共用品（public goods）
❖ 即当且仅当它能够向它的研究成果的每一个使用 者收费，并且价格等于研究成果给使用者带来的 价值时，研究机构才能做出正确的决策。
❖ 现实社会存在着诸多此种情况难以发生的原因:
2020/9/22
❖ 一旦研究者将信息卖给一个人，他将失去对信息 的控制。那个人将能够卖掉它或者赠送它，从而 减少了研究者增加销售的收入。（盗版软件）
公共物品的特征 非竞争性——增加一个消费者的边际成本为零 ；
例如：天气预报、传统有线电视信号等，增加 一个消费者的边际成本为零。
非排他性——不能够将那些没有付钱的消费者 排除在消费过程之外；
例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付 钱的消费者排除在外。
公共产品也分“纯种”的？
准公共物品
❖有些物品是竞争性的，但是非排他性的！
❖ 像其他任何公共品一样，知识将供给不足。
❖ 对于公共品问题，基本上一直存在两种应对措施 ：
▪ 补助与政府提供相结合 ▪ 专利制度
2020/9/22
❖ 基础研究对于一个国家乃至整个人类的进步意义 重大，但是它的价值经常不能立即显现。（例如 ，从DNA的发现到克隆羊和应用基因疗法治病相隔 了半个世纪）
❖ 公共产品提供的困难，在于个人对公共产品的偏 好不易揭示所致！
公共物品的供给问题 ❖ 公共物品无法由私人提供
公共部门经济学(第三版)课件：公共物品理论
消费的非 竞争性
是指某一个人或厂商对公共物品的享用,不排斥、妨 碍其他人或厂商对其的同时享用,也不会因此而减少 其他人或厂商享用该种公共物品的数量或质量。
受益的非 排他性
是指在技术上没有办法将拒绝为之付款的个人或厂 商排除在公共物品的受益范围之外,或者说这样做 的成本太高。
公共部门经济学
图3—1 判定公共物品的步骤
3.4.1 混合物品的概念及分类
拥挤性的公 共物品
是指那些随着消费者人数的增加而产 生拥挤,从而会减少每个消费者可以从 中获得的效益的公共物品。
混合物品
价格排他性 是指那些效益可以定价,从而可以在技 的公共物品 术上实现排他的公共物品。
公共部门经济学
3.4 混合物品
3.4.1 混合物品的概念及分类
消费者无法根据其个人的 偏好及经济状况来调整其 所消费的热量
公共部门经济学
3.2 纯粹公共物品
3.2.2 纯粹公共物品的需求与纯粹私人物品的需求
1.纯粹私人物品的需求
根据私人物品的 特性,对某种纯粹 私人物品的市场 需求,可以通过加 总某一时间内市 场上所有单个消 费者在各种价格 水平上对该种私 人物品的需求量 而得出。
用于满足私人 个别需要的物 品。
用于满足社会 公共需要的物 品。
公共部门经济学
3.1 公共物品与私人物品
3.1.1 公共物品与私人物品的特性比较 公共物品的特性
效用的不 可分割性
是指公共物品是向整个社会共同提供的,具有共同受 益或联合消费的特点。其效用为整个社会的成员所 共享,而不能将其分割为若干部分,分别归属于某些个 人或厂商享用。
图3—3 对纯粹私人物品的需求
公共部门经济学
3.2 纯粹公共物品
公共经济学 第三、四章 公共产品与公共选择
（2）多数规则（简单多数制）——少数服从多数 5个海盗抢到了100颗宝石，每一颗都一样的大小且价值连 城。他们决定抽签决定自己的号码（1，2，3，4，5）。 首先，由1号提出分配方案，然后大家人进行表决，当且仅 当过半数的人同意时，按照他的提案进行分配，否则将被扔 入大海喂鲨鱼。 如果1号死后，再由2号提出分配方案，然后大家人进行表 决，当且仅当过半数的人同意时，按照他的提案进行分配， 否则将被扔入大海喂鲨鱼。 以次类推。 优点：具有集体决策成本低，简单、易执行等优点。缺陷 是：“多数人强制少数人”使少数人应得的利益受损或减 少；造成社会资源两种不公平的分配效应。
投票者对每年焰火燃放方案选择的偏好顺序
第一种选择 投 票 者 A B C 3 1 2
第二轮 配对 投 票 者 A B C 1
第二种选择 2 3 1
燃放 燃放 3次 1次 √ √ √ 2
第三种选择 1 2 3
第一轮 燃放 燃放 配对 1次 2次 投 票 者 A B C 1 √ √ 2 √
第三轮 配对 投 票 者 A B C
（4）互投赞成票（投票交易） 含义：书P81 多数规则下的合作行为。 如：甲、乙、丙三人对A、B两个议案进行投票表决。 议案 甲 A B 160 -40 净收益 乙 -60 150 丙 -55 -40 45 70 净收益总额
一般投票情况下，A议案甲赞同，乙、丙反对；B议 案乙赞同，甲、丙反对；A、B 两个议案均未获得通过。 如果甲乙达成“投票交易”，即：投A议案时乙也赞 同，投B议案时甲也赞同。按多数规则，则A、B 两个议 案均获得通过。
保安的数量
0
1
2
3
4
5
纵向加总的公共物品需求曲线
二、林达尔均衡（Lindahl Equilibrium）
公共经济学之公共产品
公共物品与私人物品
纯私人物品
排他性和非竞争性
食物 汽车 住房
非排他性和竞争性
有线电视 桥梁 高速公路
纯公共物品
海洋中的鱼
路灯 国防
空气
公共物品的特征及其供应方式
基本特征 公共物品 共同消费 具有外在利益 供应不易排除 单独消费 没有外在利益 供应易于排 单独消费具有 外在利益 供应易于排除 供应方式 政府提供 政府投资 典型实例 国防设施 一般公路 灯 塔 食 服 汽 品 装 车
二、公共产品供给的权责划分
公共物品，就其收益范围来看，可以区 分为全国性公共物品、准全国性公共物 品和地方性公共物品三类。 由于公共产品具有收益范围上的差别， 因此宏观上就要求中央政府与地方政府 在公共产品的提供上作适当的权责分工。
中央与地方的权责关系
中央与地方的权责关系，主要表现在事 权和财权两个方面。 中央与地方的权责关系能够合理、协调 并符合效率原则，首先要进行事权划分， 然后据此进行财力分割，将财权与事权 统一起来。事权的划分是财政体制建立 的关键。
第二章：公共产品及其规制
目标
了解产品的分类及划分 了解公共产品的定义及特征 了解公共产品提供的障碍 了解政府提供公共产品的方式 基本了解公共产品的收费问题
第一节 公共物品的定义及划分
在公共物品理论中有三个核心概念： 私人物品 公共物品 准公共物品。
私人物品(Private goods)
准公共物品(Quasi Public goods)
是介于公共物品和私人物品之间的，它 一方面可以由使用者单独享受利益，可 以在使用者之间划分所得到的利益，另 一方面可以在供应上实行排除原则，把 不付价款者排除在外。
公共经济学(第三版)课件：公共物品与服务
谢 谢！
纯粹私人物品或服务 指的是那种只向为其付款的企业或居民提供的， 且在消费上具有竞争性，并很容易将未为其付款的企 业或居民排除在受益范围之外的物品或服务。
公共经济学（第三版）
3.1 纯粹的公共物品或服务
3.1.2 一个典型的事例：馒头与热量
成
本
（
元 ）
资
源
配
成置
本 （
职
元 ）
能
在一定数量的纯粹公共物品 上增加任何数量的消费者时 的边际成本
3.3.1 MSB=MSC：公共物品同样适用
配置效率
•MSB=∑MB=MSC (MB代表
消费者所获得的边际效益 的总和）
配置效率
n-1
MSB=MBi+MBj =MSC j1
公共经济学（第三版）
3.3 纯粹公共物品的配置效率
3.3.1 MSB=MSC：公共物品同样适用
资
再定义
源 配 置
因此也可将纯粹的公共物品或服务定义 为，其生产会给所有社会成员带来正的 外部效应（外部效益）的物品或服务。
职
能
公共经济学（第三版）
3.3 纯粹公共物品的配置效率
3.3.2 一个数字的例子
资 表3-1 由三个消费者所组成的小社区从安全保障中获得的边际效益
源
单位：元
配
保安的数量
置 1位
2位
3位
4位
职 MBa
300
250
200
150
能 MBb
250
200
150
100
MBc
200Biblioteka 15010050-----
-----
半公共物品 Text
公共经济学 第三章 公共产品理论
34
公共产品的最优配置
公共产 品的边 际效用(+)
A
B E
C F
MU 政府预算
O 纳税的 边际负 效用(－)
D a
b
c
MD
35
思考：不同类型产品如何有效提供？
排他性 非排他性 混合产品
(拥挤性公共产品)
具有外部效益 的产品
23
（二）拥挤时公共物品的提供
成本 价格
A
拥挤线
通过能力线
DD
MC E0 MR
P0
P*
O
Q0
拥挤的桥梁
Qy
Q* Q0 Qc 通过量（人数）
（二）拥挤时公共物品的提供
MC=边际生产成本+边际拥挤成本 拥挤线以内，边际生产成本=0；边际拥挤成本=0 拥挤线以外，边际生产成本=0；边际拥挤成本≠0 社会福利净损失 拥挤成本由消费者承担，而非生产者承担，所以不应由生 产者收费
私人产品帕累托最优的实现条件：
MSR= MRi= MSC ( i =1, 2, …n)
26
P
私人产品的最优供给 DB
G
P1 DA P0
SS
E
DD = DA+DB
O
QA
QB
Q0
Q
27
二、公共产品的有效供给
(一) 公共产品有效供给的条件
公共产品的有效供给
只要将个人需求曲线按垂直方向相加，即可得到对公共物 品的需求曲线。 为什么？原因是： 而对于公共物品，每个消费者面对的是同样的数量，但他 所愿意支付的价格（获得的边际收益）是不一样的。
两个都不满足的则为私人产品
公共产品的最优配置
公共产 品的边 际效用(+)
A
B E
C F
MU 政府预算
O 纳税的 边际负 效用(－)
D a
b
c
MD
35
思考：不同类型产品如何有效提供？
排他性 非排他性 混合产品
(拥挤性公共产品)
具有外部效益 的产品
23
（二）拥挤时公共物品的提供
成本 价格
A
拥挤线
通过能力线
DD
MC E0 MR
P0
P*
O
Q0
拥挤的桥梁
Qy
Q* Q0 Qc 通过量（人数）
（二）拥挤时公共物品的提供
MC=边际生产成本+边际拥挤成本 拥挤线以内，边际生产成本=0；边际拥挤成本=0 拥挤线以外，边际生产成本=0；边际拥挤成本≠0 社会福利净损失 拥挤成本由消费者承担，而非生产者承担，所以不应由生 产者收费
私人产品帕累托最优的实现条件：
MSR= MRi= MSC ( i =1, 2, …n)
26
P
私人产品的最优供给 DB
G
P1 DA P0
SS
E
DD = DA+DB
O
QA
QB
Q0
Q
27
二、公共产品的有效供给
(一) 公共产品有效供给的条件
公共产品的有效供给
只要将个人需求曲线按垂直方向相加，即可得到对公共物 品的需求曲线。 为什么？原因是： 而对于公共物品，每个消费者面对的是同样的数量，但他 所愿意支付的价格（获得的边际收益）是不一样的。
两个都不满足的则为私人产品
公共经济学黄恒学第三版笔记
公共经济学黄恒学第三版笔记（原创版）目录一、公共经济学的概念与意义二、公共经济学的研究对象与方法三、公共产品与公共服务的特征四、公共支出与税收政策五、公共经济学的现实应用与挑战正文一、公共经济学的概念与意义公共经济学是研究政府在经济活动中的角色与功能的一门学科，它主要关注政府如何通过公共支出、税收等手段来实现公共利益的最大化。
公共经济学的研究对象包括公共产品、公共服务、政府预算等方面，旨在为政策制定者提供理论指导和实践参考。
二、公共经济学的研究对象与方法公共经济学的研究对象主要包括公共产品、公共服务、政府预算等方面。
公共产品是指由政府提供的、供全体社会成员共同享用的商品或服务，如国防、教育、医疗等。
公共服务则是政府为满足社会公共需求而提供的服务，如基础设施建设、社会保障等。
政府预算则是政府在一定时期内计划收入和支出的统计表，反映了政府的财政状况和政策导向。
公共经济学的研究方法主要有实证分析、规范分析和制度分析等。
实证分析主要通过收集和分析实际数据，来描述和解释经济现象；规范分析则从价值判断出发，探讨公共经济学问题；制度分析则关注公共经济学制度安排及其变迁。
三、公共产品与公共服务的特征公共产品与公共服务具有以下特征：非竞争性、非排他性和公益性。
非竞争性是指一个人的使用不会影响其他人的使用；非排他性是指无法阻止未付费的人使用；公益性则是指其目的在于满足社会公共需求，而非追求利润。
四、公共支出与税收政策公共支出是政府为实现公共利益而进行的支出，包括购买性支出和转移性支出。
购买性支出是指政府购买商品和服务的支出，如基础设施建设、国防采购等；转移性支出则是指政府向特定群体提供的补贴、救济等。
税收政策是政府为实现公共目标而采取的税收措施，包括税收种类、税率、税收优惠等方面。
税收种类主要有增值税、所得税、消费税等；税率则是指税收的征收比例；税收优惠则是指政府为鼓励某些行为或产业而给予的税收减免。
五、公共经济学的现实应用与挑战公共经济学在现实生活中的应用主要体现在政府预算、税收政策、基础设施建设等方面。
公共经济学(第三版)课件：公共收入
公共经济学（第三版）
公共经济学（第三版）
公共经济学（第三版）
公共收入
1
公共收入的原则
2 税收：公共收入的主要形式 3 公债：有偿性的公共收入形式
4
其他公共收入形式
公共经济学（第三版）
7.1 公共收入的原则
7.1.1 受益原则
公共收入（public revenue），亦称 财政收入或政府收入，系指政府为履行 其职能而取得的所有社会资源的总和。
公共经济学（第三版）
7.1 公共收入的原则
7.1.2 支付能力原则
优点
问题
若可成功贯彻，则政府 所提供物品或服务的成 本费用的分配可以使社 会成员的境况达到一种 相对公平的状态。
按照社会成员的支付能 力确定其所承担的政府 支出成本的份额是一回 事，怎样测度其支付能 力又是另一回事。
公共经济学（第三版）
公共经济学（第三版）
7.2 税收：公共收入的主要形式
7.2.1 什么是税收
（1）税收是由政府来征收的。
（2）政府征税凭借的是其政治权力。
（3）税收是强制征收的。
特
（4）税收是无偿征收的。
点
（5）税收的征收有固定限度。
（6）税收是为了满足政府经费开支的需
要而征收的。
公共经济学（第三版）
7.2 税收：公共收入的主要形式
但只有在那些由具有相同的偏好或目标 的人们所组成的规模较小的社会中，人们的自 愿捐赠才有可能成为主要的筹资手段，而发挥 值得称道的作用。
公共经济学（第三版）
7.4 其他公共收入形式
7.4.3 使用费
使 政府所提供的特定公共设施的使用者按 用 照一定的标准收取使用费 费 使用费通常实行的是专款专用原则
公共经济学（第三版）
公共经济学（第三版）
公共收入
1
公共收入的原则
2 税收：公共收入的主要形式 3 公债：有偿性的公共收入形式
4
其他公共收入形式
公共经济学（第三版）
7.1 公共收入的原则
7.1.1 受益原则
公共收入（public revenue），亦称 财政收入或政府收入，系指政府为履行 其职能而取得的所有社会资源的总和。
公共经济学（第三版）
7.1 公共收入的原则
7.1.2 支付能力原则
优点
问题
若可成功贯彻，则政府 所提供物品或服务的成 本费用的分配可以使社 会成员的境况达到一种 相对公平的状态。
按照社会成员的支付能 力确定其所承担的政府 支出成本的份额是一回 事，怎样测度其支付能 力又是另一回事。
公共经济学（第三版）
公共经济学（第三版）
7.2 税收：公共收入的主要形式
7.2.1 什么是税收
（1）税收是由政府来征收的。
（2）政府征税凭借的是其政治权力。
（3）税收是强制征收的。
特
（4）税收是无偿征收的。
点
（5）税收的征收有固定限度。
（6）税收是为了满足政府经费开支的需
要而征收的。
公共经济学（第三版）
7.2 税收：公共收入的主要形式
但只有在那些由具有相同的偏好或目标 的人们所组成的规模较小的社会中，人们的自 愿捐赠才有可能成为主要的筹资手段，而发挥 值得称道的作用。
公共经济学（第三版）
7.4 其他公共收入形式
7.4.3 使用费
使 政府所提供的特定公共设施的使用者按 用 照一定的标准收取使用费 费 使用费通常实行的是专款专用原则
公共经济学(第三版)课件：多级政府间财政
公共经济学（第三版）
14.1 政府间责任的划分
14.1.2 中央政府与地方政府间职能的划分
调节收入分配职能
调节收入分配职能，主要是指公共财政的再分 3配职能，它主要是中央政府的职能。但在一些较 大的国家，地方政府也要承担相当的职责。
公共经济学（第三版）
14.1 政府间责任的划分
14.1.2 中央政府与地方政府间职能的划分
公共经济学（第三版）
14.3 政府间的转移支付
14.3.3 财政转移支付的形式
3
公共经济学（第三版）
14.3 政府间的转移支付
14.3.3 财政转移支付的形式
转移3 支付
有条件的转 移支付
无条件的 转移支付
有条件的配 套性转移支
付
有14.3 政府间的转移支付
谢 谢！
充分3发挥各级政府在财政活动中的优势。
4.实行财政分权管理体制最重要的环节在于做好财政收入分配 安排。 5. 转移支付制度是财政分权管理体制的重要组成部分，能够 纠正横向与纵向财政失衡及地方公共物品或服务的外部性。
公共经济学（第三版）
关键术语
政府间财政关系
地方性公共物品或服务
全国性公共物品或服务 财政管理体制
14.3.3 财政转移支付的形式
转移 支付 的收 入效 应3
指中央政府给予地方政府的补助，会 增加地方政府的可支配收入，接受资金 的下级政府会因为得到了拨款而放松开 辟自身财源的努力，从而使本身的财政 收入来源减少。
政府间转移支付的这种收入效应，主 要是来自对地方政府课税努力的影响。
公共经济学（第三版）
促进经济稳定发展职能
实现经济稳定发展也是中央政府义不容辞的职 能。要实现充分就业和保持稳定的物价水平，只 能3 由中央政府制定相应的财政政策和货币政策， 确定支出构成和控制货币供给，实现经济稳定和 增长的目标。
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个人
选择
税收
L
S
1
30
20
2
40
0
3
20
10
合计
50
40
30
15
杨志勇 张 馨
2.4.3 公共产品的私人提供
现实中私人提供公共产品：慈善事业（与“搭便车” 比较）
非营利性组织 科斯：《经济学中的灯塔》
16
杨志勇 张 馨
2.5 公共产品论的实验经济学视角研究
实验经济学介绍 公共产品提供实验的分类： 59页，四大类型 Ledyard（1995） 对“搭便车”程度的研究 减少“搭便车”机制的研究 ——对不同特性的人实验的不同结果 ——差异性学习对公共产品提供的影响 ——减少搭便车机制的研究 对公共产品理论研究的其他影响 ——研究方法多样性
17
——公共产品决策机制的研究
杨志勇 张 馨
小结
公共产品最优提供的庇古模型说明，公共产品的提供 带给个人的边际效用，应该等于纳税带给他的负边际 效用。
鲍温模型指出，私人产品的市场需求曲线是个人需求 曲线横向相加的结果，而公共产品的社会需求曲线是 个人需求曲线纵向相加的结果。
萨缪尔森模型给出了公共产品提供的最优条件，即个 人对公共产品的消费的边际替代率之和，等于公共产 品生产的边际转换率。
知识是不是公共产品
萨缪尔森的《经济学》教科书：公共产品与私人产品 的“混合”提供
张五常《科学说需求（经济解释卷一）》，神州增订 版，第八章，中信出版社2010年版。
2
杨志勇 张 馨
公共产品 PUBLIC GOODS
公共产品特征 （1）消费上的非竞争性（非对抗性） （2）非排他性 注意：公共产品的特征是指公共产品的自然属性。某
23
19
杨志勇 张 馨
拓展
现实中的公共产品 纯公共产品很少，但为什么公共产品理论被视为现代
财政学的核心理论？ 理论参照系 理论的功能
20
本章拓展
杨志勇 张 馨
张五常（2010）第八章“共用品的经济解释”以作为知识 载体的经济学教科书的销售为例，说明了公共产品搭配私 人产品进行提供的可能。Kreiner and Verdelin（2012）对公 共产品的最优提供方法作了综合。
22
杨志勇 张 馨
阅读文献
Joaquim Silvestre，Wicksell, Lindahl and the Theory of Public Goods，Scandinavian Journal of Economics, Vol. 105, No. 4 (Dec., 2003), pp. 527-553 。 /stable/3441130 .
第2章 公共产品
杨志勇 张馨 《公共经济学》 清华大学出版社，2013年
杨志勇 张 馨
引例
复印价格大幅下降之后，一些人已习惯了不买书，而 选择复印。显然，从价格上来看，复印具有绝对优势 。但问题也随之而来，没人买书，谁来创造知识呢？ 知识载体电子化后，破解使用就成了一些人的选择。 但如果大家都不付费，那么电子化产品也将不复提供 。此间涉及的是知识作为一种公共产品的提供问题。
公 共 产 品 G的 数 量
(c) X1
E
X A
Q
B2
X B
9
O
G1
G
G2
F
公 共 产 品 G的 数 量
图 2-4 资 源 在 私 人 产 品 和 公 共 产 品 之 间 的 配 置
A所 消 费 的
个 人 产 品 数 量 XA
A3 A4 A2
L
A1
杨志勇 张 馨
个 人 B的 序 数
效 用 函 数 UB
杨志勇 张 馨
2.4.1“囚徒困境”模型
公共产品提供犹如“囚 徒困境”，合作与搭便 车问题
囚徒B
抵赖
坦白
抵赖 囚徒A
坦白
（ － 1， － 1） （ － 10， 0） （ 0， － 10） （ － 8， － 8）
图 2-8 囚 徒 困 境
14
2.4.2 “囚徒困境”的解脱
杨志勇 张 馨
一种机制
种产品不会因为提供者的改变而改变其产品属性。
3
2.1 公共产品提供的局部均衡模型
杨志勇 张 馨
2.1.1 庇古模型
(+)
庇古（A．C．Pigou，1877-1959） 社
运用功利主义的方法，假定：
会 的 边
每个人都从公共产品的消费中受益
际 效
（获得效用）；公共产品的提供支付 用
成本即交纳税收；纳税会给纳税人
学报》（Journal of Public Economics）还专门为该文发表20
周年举办纪念会。会议主要论文发表于该学报2007年的第
91卷上。
21
杨志勇 张 馨
阅读文献
Paul A. Samuelson，“The Pure Theory of Public Expenditure ，Review of Economics and Statistics, Vol. 36, No. 4 (Nov., 1954), pp. 387-389. /stable/1925895 .
（即公共产品的消费者）带来负效用。
庇古把税收产生的负效用，定义为放
弃私人产品消费的机会成本。他认为，
公共产品应该持续提供到最后一元钱
所得到的正边际社会效用等于为最后
一元公共产品而纳税的负边际效用相 (-)
等时。
G N
C
A T
C'
G 公共产品Leabharlann 数量NT图 2－ 1 庇 古 的 公 共 产 品 提 供 图
公 共 产 品 G的 数 量
12
杨志勇 张 馨
W－L模型
W-L模型是一个局部均衡模型，提出的时间比萨缪尔 森模型要早。它又不同于鲍温和庇古的模型，因为它 考虑了政治因素。W-L模型试图找出民主社会中公共 产品产出的合理水平，以及在不同的人之间如何分摊 公共产品的成本即税收负担问题。
13
2.4 公共产品提供的困难与公共产品的私人 提供
W2
W0
W1
U
O
O T4 T3 T2 T1
A4
A3
L
A2 A1
T1 T2 T3 T4 公 共 产 品 G的 数量
图 2-5 社 会 资 源 最 优 配 置 轨 迹
B W2
W0 W1
U 个 人 A的 序 数 效 用 函 数 UA
10
图 2-6 社 会 资 源 配 置 极 乐 点
杨志勇 张 馨
公共产品提供的萨缪尔森条件
Howard R. Bowen，“The Interpretation of Voting in the Allocation of Economic Resources“，Quarterly Journal of Economics , Vol. 58, No. 1 (Nov., 1943), pp. 27-48。/stable/1885754
6
杨志勇 张 馨
2.1.2 鲍温模型
价格
D
DB
S
P DA
S
D=DA+DB
O QA
QB Q
D
图 2－ 2 私 人 产 品 的 需 求 与 供 给
价格
D
D=DA+DB
DB S
DA P
PB S
PA
私人产品数量
Q
D
公共产品数量
图 2-3 公 共 产 品 的 需 求 与 供 给
7
杨志勇 张 馨
2.1.2 鲍温模型
Paul A. Samuelson，“Diagrammatic Exposition of a Theory of Public Expenditure”， Review of Economics and Statistics, Vol. 37, No. 4 (Nov., 1955), pp. 350-356 。/stable/1925849 .
8
2.2 纯公共产品最优提供的一般均衡模型
杨志勇 张 馨
A所 消 费 的 私 人 产 品 数 量 XA
(a)
A2 A1
X A
P OT
B所 消 费 的 私 人 产 品 数 量 XB
B3 B2
(b)
B1
M
A2
A1
Q
G
T
公 共 产 品 G的 数 量
X B
N B3
B2 B1
O
G
私人产品总数X
F X1
B2 P
私人产品：横向相加 公共产品：纵向相加 与私人产品的需求曲线不同的是，公共产品的需求曲
线是虚拟的。消费者购买私人产品所支付的货币数量， 会反映其对私人产品的实际需求，但市场无法直接提 供公共产品的实际需求信息。这里所假定的某人对公 共产品的需求曲线，只是模拟市场作出的。这种假定 的意义在于突出私人产品与公共产品需求上存在的差 异。
18
杨志勇 张 馨
小结
公共产品最优提供的威克塞尔－林达尔模型，研究了 平等的个人（政党）之间共同分摊公共产品成本的问 题。
公共产品提供的困难，在于个人对公共产品的偏好不 易揭示所致。
公共产品主要由公共部门提供，原因是私人不能有效 提供，而非私人绝对不能或不愿提供公共产品。
实验经济学对公共产品的提供，进行了多方面的实验。
2007年诺贝尔经济学奖得主赫维茨（Leonid Hurwicz，1917 －2008）激励机制设计理论研究对公共产品提供有启示意 义，可参阅赫维茨和瑞特（2010）。
BBV1986（Bergstrom，Blume，and Varian，1986）是关于