证券投资实务课后答案

第一章

１、证券按其性质不同，可以分为Ａ.凭证证券和有价证券

２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。Ａ.商品证券

３、有价证券是（C）的一种形式。Ｃ.虚拟资本

４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（C ）。Ｃ.生产经营过程中的价值增值

６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。Ａ.正比

第二章

1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民

2、下述（D）不是证券发行市场的作用。 D.为证券持有者提供变现的机会

3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销

4、以下不是债券发行价格形式的是(D) D.实价发行

5、市盈率的决定因素有股票市价和（A） A.每股净盈利

6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C） C.35%

第三章

1、债券投资中的资本收益指的是(C) C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价

2、年利息收入与债券面额的比率是（C） C.票面收益率

3、以下不属于股票收益来源的是（D） D.利息收入

4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B） B.5%

5、以下不属于系统风险的是(C) C.违约风险

6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A） A.普通股

7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D） D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险

8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A）A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券

9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B） B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿

10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C） C.-1

第四章

１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。Ｄ.３５%

２、股份有限公司的最高权力机构是（C ）。Ｃ.股东大会

３、监事由（A）选举产生。Ａ.股东大会

４、股票体现的是（A）。Ａ.所有权关系

５、蓝筹股通常指（B ）的股票。Ｂ.经营业绩好的大公司

第五章

１、债券是由（C）出具的。Ｃ.债务人

２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A ）。Ａ.债权

３、债券根据（D ）分为政府债券、金融债券和公司债券。Ｄ.主体

４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。

Ｂ.复利债券

５、贴现债券的发行属于（C）。Ｃ.折价方式

６、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A ）Ａ.券面形态

７、公债不是（D）。Ｄ.所有权凭证

８、安全性最高的有价证券是（B ）。Ｂ.国债

９、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A ）。Ａ.信用公司债

１０、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（C）。Ｃ.证券抵押信托公司债

第六章

１、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C ）管理和运用。Ｃ.基金管理人

２、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A ）托管。Ａ.基金托管人

３、契约型基金反映的是（）D。Ｄ.信托关系

４、证券投资基金的资金主要投向（C ）。Ｃ.有价证券

５、开放式基金的基金单位是直接按（C）来计价的。Ｃ.基金单位资产净值

６、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B ）为准。Ｂ.收盘价

７、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（B）为准.

B.收盘价

８、基金在美国的称谓是（A）。Ａ.共同基金

第七章

1、证券交易的风险防范通常可以从（A）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A.制度、监察和自律管理

2、下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现是（A）A.选择交易对手的自主性

3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（A） A.双向过户

4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（A）米 A.10

5、准确地说，（B）是申请自主业务资格的证券经营机构应向证监会报送文件

B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》

6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（A） A.会员制

7、场外市场与场外市场相比，其（D）不及证券交易所 D.稳定性与流动性

8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（C）；证券

营业部的证券运营资金不得少于人民币（）万元 C.40% 500

9、证券交易风险的监察包括（A）A.事先预警、实时监控、事后检查

10、下列对于市价委托，不正确的说法是（D）D.我国目前采用此种委托方式较多

第八章

１、高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（ C ）。Ｃ、下跌

２、以下不属于货币政策三大工具的是（ D ）。Ｄ、直接信用控制

３、（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。Ｃ、上市公司质量

４、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力（）。Ｄ、房地产

５、宏观经济分析的意义不包括（ D ）。D、个别证券的价值与走势

6、宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过的途径是（C）C.投资者对股价的预期

7、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（A）

A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的

8、实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（ C ）。

Ｃ、减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬

第九章

1、技术分析的理论基础是（A） A.道氏理论

2、技术分析理论认为市场过去的行为（ B ）。 B 可以作为预测未来的参考

3、证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（B）是技术分析最重要的价格指标B 收盘价

4、与基本分析相对，技术分析的优点是（ B ）。B、同市场接近，考虑问题比较直观

第一章

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（BC）。Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券

２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ACD ）。Ａ.商品证券Ｃ.货币证券Ｄ资本证券

３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ABCD）。Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票

４、下列属于货币证券的有价证券是（AB）。Ａ.汇票Ｂ.本票

５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（BCD ）Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（BC D）。

Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券

第二章