开放式基金交易类业务申请表
账户业务申请表(机构)
账户业务申请表（机构）注：*为必填项直销经办：直销复核：业务受理章：填表须知法人机构投资者办理基金开户，需提供以下资料（非法人机构投资者开户请参照相关业务指南）：1.“账户名称”一栏请填写与公章一致的机构全称；2.“银行账号”是中航基金用于投资人赎回、分红和退款资金划入的银行账户，该账户的户名应与机构名称一致；3.“经办人信息”一栏中请填写办理业务的经办人姓名、证件号码及联系方式；4.请投资人认真核对“邮寄地址”，保证详细及有效；5.寄送方式选择“电子邮件方式”，客户请填写有效电子邮箱地址；6.办理开户、基金账号登记等账户类业务需提供填妥并加盖单位公章和经办人签章的本申请表；7.提供填好的《印鉴卡》一式三联；8.出示营业执照或民政部门等颁发的注册登记书原件，提供加盖单位公章的复印件；9.出示组织机构代码证原件，提供加盖单位公章的复印件；10.出示税务登记证原件，提供加盖单位公章的复印件；11.出示指定银行账户的银行《开户许可证》原件或开户申请单原件或银行印鉴卡等银行开户证明资料原件，提供其加盖单位公章的复印件；12.出示经办人的有效身份证原件，提供正反两面复印件；13.出示法定代表人的有效身份证原件，提供加盖公章的正反两面复印件；14.提供加盖公章和法定代表人签章的《业务授权委托书》一份；15.投资人需提前阅读《投资人权益告知书》，提供由经办人签字并盖公章的《投资人权益告知书》；16.投资人如需开通传真交易，需提供已签署的《传真交易协议书》一式两份；17. 提供填妥的《风险承受能力调查问卷》（机构版）。
非法人机构投资者开户请参照相关业务指南，或致电400-819-2660咨询。
风险提示1.中航基金管理有限公司（以下简称“中航基金”）发行的开放式基金均经中国证券监督管理委员会核准发行。
但中国证监会对基金所做的任何决定，并不表明其对基金的价值和收益有实质性的保证，亦不意味基金投资没有风险。
2.市场因素的影响会使证券市场产生波动，投资于证券市场的基金可能因此遭受损失。
直销账户业务申请表
直销账户业务申请表（机构客户）特别提示：请您在填表前详细阅读本公司所管理的开放式基金的《基金合同》、《招募说明书》（更新）以及《投资者权益须知》，并详阅本表背面内容。
填表日期： 年 月 日 申请单编号：3. 客户签章申请人声明：1. 本申请人已经了解国家有关开放式基金的法律法规，并已详细阅读了签署日有效的有关基金合同、招募说明书（更新）、基金份额发售公告、业务规则等文件。
本申请人依据上述文件而作出申请，且一旦本申请得到批准或确认，本申请人同意接受上述文件约束、履行基金投资者的各项义务。
2. 本申请人理解销售网点受理本申请并不表示本申请已得到确认，最终结果以基金注册登记机构登记为准。
本申请人将及时查询本申请的确认情况，否则将自行承担相应后果。
3. 本申请人已了解申购款项在基金合同约定之外的日期和时间到达基金管理人直销收款账户的，基金份额申购价格为下次办理基金份额申购时间所在开放日的价格。
4. 本申请人理解投资基金有风险并愿意承担因基金交易所带来的投资风险。
5. 本申请人已履行所有相关内部批准手续，以签署本申请表；签署本申请表的人员已获得正当授权，有权代表申请人签署该申请表。
6. 本申请人持有基金的行为不违反法律、法规及其他政府部门的有关规定；本申请人并非法律法规、政府部门有关规定及基金合同规定的不得持有基金之主体，也并非代表该等主体；本申请人一旦成为上述不得持有基金之主体，将立刻通知基金管理人；如违反此声明，本申请人将承担因此而导致的基金管理人、基金托管人、注册登记机构、代销机构等的损失或费用。
7. 本申请人保证资金来源的合法性和所提供的主体资格等信息及相关文件真实、有效、准确、完整，并对其承担责任。
填写信息如发生重要变化，应及时书面告知本公司。
授权代表人签字： 机构投资者盖章（预留印鉴）： 日期： 年 月 日 免责条款：基金以往的经营业绩，不代表基金的未来业绩。
本申请单交本公司办理后，相关交易最终由注册登记机构完成，本销售机构不承担确保申请成功之责任。
开放式基金账户基本业务申请表(机构)
开放式基金账户基本业务申请表（机构）XX基金管理有限公司提醒您在填写本表前详细阅读本公司所管理的开放式基金的《基金合同》及最新招募说明书，新开账户所有表格为必填,信息变更则必填基金账号及变更事项。
1.申请类型（必须勾选业务办理类型）新开：XX基金账户开户□中登基金账户开户□XX基金账户销户□中登基金账户销户□传真交易□网上交易□变更（必需填写“申请账户名称”、“基金账号”及变更后信息）：基本信息□银行信息□经办人信息□法人信息□是否需要变更中登基金账户信息是✉否✉（如需变更中登账户信息，请登录中国证券登记结算有限公司官网/下载开放式基金账户资料变更申请表，并将所需材料邮寄至我司）。
□直销代办-代办机构____________2.基本信息申请账户名称开户证件类型营业执照□注册登记书□组织机构代码□年金登记号□统一信用代码□其他开户证件号码开户证件有效期营业执照号码或统一信用代码组织机构代码证号税务登记证号码实际控制人机构类型农林牧渔□建筑制造□金融地产□教育卫生□政府机关□其他基金账号（信息变更必填）深圳A股股票账户卡号/ 深圳证券投资基金账号（无则免填）对账单寄送地址邮政编码收件人收件人电话对账单是否寄送是○否○3.银行信息开户银行(全称)银行账户名称银行账号开户银行所在地省市4.经办人信息（*如只有一位经办人，则只填写在账户类经办人处）账户类经办人信息姓名证件类型身份证□其他证件号码证件有效期固定电话传真手机邮箱交易类经办人信息姓名证件类型身份证□其他证件号码证件有效期固定电话传真手机邮箱5.法人信息姓名证件类型身份证□其他证件号码证件有效期6.客户签章本单位确认所填写的上述表格内容均真实、准确、完整，属于本单位真实自主意思表示，并知悉上述信息为办理基金业务关键信息，如有变动将及时通知XX基金进行更新，如相关内容填写与实际不符或未及时变更的，本单位自愿承担一切损失及不利后果。
经办人签字：机构投资者盖章：（单位公章及法定代表人私章）日期：年月日(为您服务的客户经理____________) 本申请表由XX基金管理有限公司留存管理人声明：基金管理人以往的经营业绩，不代表基金未来业绩。
开户申请表(个人)
开户申请表（个人）
附表：
说明：
1．客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件，并保证证明文件的真实、准确、完整、合法。
2．填表人知晓此份申请表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知证券公司，按证券公司要求办理相关资料变更手续。
3、如证券公司有证据证明客户提供的身份证明及相关证明文件虚假、无效，证券公司有权对客户账户采取限制措施（包括但不限于注销客户账户、限制账户交易或取款等）。
免责条款：
1、投资开放式基金存在风险。
基金以往的经营业绩，不代表基金未来的业绩；基金管理人除尽诚信的管理义务外，不负责基金的盈亏，亦不保证基金的最低收益。
2、申请人提交开户申请后，相关开户业务的最终确认方为注册登记机构或基金管理公司，兴业证券作为代办机构不承担确保交易成功的责任。
3、申请人可于确认日到原网点查询确认情况。
机构客户业务指南
机构客户业务指南第一部分：账户类业务（开户）您需要填写的表单有：1、填写合格并且加盖单位公章的《开放式基金账户类业务申请书（机构）》2、加盖单位公章和法定代表人签章的《基金业务授权委托书》；3、《预留印鉴卡》一式两份（公章、法定代表人章、经办人签章或签名，如需回寄，请提供一式三份）；4、加盖单位公章的《传真协议》（如需回寄，请提供两份）；5、加盖单位公章的《网上交易（机构版）服务协议》（如需回寄，请提供两份）；6、加盖预留印鉴章的《机构投资者风险承受力调查问卷》；一键下载开户材料打包文件一键下载表单填写示例一般机构投资者开户须提供的材料1、加盖单位公章的企业营业执照（正本或副本）复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；2、加盖单位公章的组织机构代码证复印件；3、加盖单位公章的税务登记证复印件；4、加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复印件；5、加盖单位公章的法定代表人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；6、加盖单位公章的经办人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；其他机构投资者：企业年金客户须提供的材料1、加盖单位公章的企业营业执照（正本或副本）复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；2、加盖单位公章的组织机构代码证复印件；加盖单位公章的税务登记证复印件；3、加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复印件；4、加盖单位公章的法定代表人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；5、加盖单位公章的经办人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；6、加盖单位公章的“企业年金计划确认函”；7、加盖托管人公章的托管合同复印件；8、加盖投资管理人公章的投管合同复印件；9、加盖公章的企业年金管理机构资格证书复印件。
开放式基金帐户业务申请表(机构户)
开放式基金账户业务申请表(托管类资产)（涂改无效）申请日期：年月日提示：投资人在填写此申请表前必须认真阅读所购买基金的《招募说明书》、《基金合同》及本表附属条款。
投资人填写*开户类型 口开基金账户 口增加交易账户口基金账号登记*基金账号（新开户免填）*投资机构全称*证件类型 *证件号码*开户银行全称 开户银行联行号*银行账号 *银行户名*账单寄送地址 *收件人 *邮政编码*联系电话 *手机号码*法人姓名 *联系电话*分红方式 口红利再投资 口现金分红 对账单寄送方式 口不寄送 口按季寄送 口一年寄送委托方式 口电话委托 口传真委托资产管理人信息*经办人姓名*经办人身份证件号码电子邮件*联系电话 传真号码资产托管人信息*经办人姓名*经办人身份证件号码电子邮件*联系电话 传真号码 申请人/经办人声明本机构已了解国家有关开放式基金的法律、法规及相关政策，愿意接受本基金的<<基金合同>>、<<招募说明书>>及本表附属条款的约束。
本机构保证所提供的资料真实、有效，并自愿履行基金投资人的各项义务，自行承担基金投资风险，确认本申请表所填信息的真实性和准确性。
特此签章。
本经办人具有完全民事行为能力，并获得充分授权进行此项交易。
机构申请人单位公章：法定代表人签章：经办人签章：年 月 日以下内容由直销中心填写客户经理（经理人） 录入人 复核人 直销中心盖章注：以上信息仅代表您的申请已被接受，并非确认成交。
最终结果以登记注册机构的确认为准。
您可以在T+2日（自申请接受之日起第二个工作日）到本直销中心进行查询或打印“交易清单”，也可以通过本公司网站或客户服务电话进行查询。
开放式基金账户业务申请表(托管类资产)（涂改无效）申请日期：年月日提示：投资人在填写此申请表前必须认真阅读所购买基金的《招募说明书》、《基金合同》及本表附属条款。
投资人填写*开户类型 口开基金账户 口增加交易账户口基金账号登记*基金账号（新开户免填）*投资机构全称*证件类型 *证件号码*开户银行全称 开户银行联行号*银行账号 *银行户名*账单寄送地址 *收件人 *邮政编码*联系电话 *手机号码*法人姓名 *联系电话*分红方式 口红利再投资 口现金分红 对账单寄送方式 口不寄送 口按季寄送 口一年寄送委托方式 口电话委托 口传真委托资产管理人信息*经办人姓名*经办人身份证件号码电子邮件*联系电话 传真号码资产托管人信息*经办人姓名*经办人身份证件号码电子邮件*联系电话 传真号码 申请人/经办人声明本机构已了解国家有关开放式基金的法律、法规及相关政策，愿意接受本基金的<<基金合同>>、<<招募说明书>>及本表附属条款的约束。
公司反洗钱内部控制规章制度
浙商基金管理反洗钱内部控制制度第一章总如此第一条为了做好反洗钱工作,预防和打击通过基金业务进展的洗钱和其他严重犯罪活动,维护金融秩序,保证基金管理公司的经营安全和信誉,根据《中华人民反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存管理方法》、《金融机构大额交易和可以交易报告管理方法》、《证券期货业反洗钱工作实施方法》、《关于贯彻落实<反洗钱法>有关事项的通知》、《基金管理公司反洗钱工作指引》等规定,特制定本制度.第二条本制度所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得与其收益的来源和性质的洗钱活动,依据相关法律法规与本制度的规定采取相关措施的行为.第二章反洗钱部门与人员第三条监察稽核部、运营保障部负责公司的反洗钱工作,运营保障部为公司的基金注册登记部门.第四条运营保障部负责制定我公司开放式基金业务规如此中涉与反洗钱工作的内容,负责客户身份的识别、核对、登记、客户身份资料和交易记录的保管、就大额交易和可疑交易向监察稽核部报告等工作.第五条策略开展部在研发创新型金融产品时,须会同监察稽核部进展洗钱风险评估.第六条监察稽核部负责制定反洗钱工作制度,负责对公司反洗钱工作的监视检查、资料和信息的保存以与培训工作.第七条监察稽核部审查反洗钱业务规如此,核实运营保障部报告的大额交易和可疑交易,与时向相关机构报告,必要时经公司批准后向公安、工商行政管理机构核实客户的有关身份信息,并负责反洗钱宣传工作.第八条运营保障部和监察稽核部指定专门人员负责反洗钱工作中的记录和报告工作.第三章反洗钱工作流程第九条运营保障部注册登记中心按照各基金的招募说明书和开放式基金业务规如此的规定要求客户提交相关文件,对客户提交的文件和交易申请进展审查核对,确定客户身份与交易的性、合法性、有效性.对于符合规定的交易申请予以承受.第十条运营保障部发现客户身份可疑、可疑交易事项时,在承受客户业务申请之前,应当向监察稽核部报告.第十一条监察稽核部须与时处理运营保障部提交的客户身份可疑、可疑交易的报告,并和运营保障部协商确定处理措施.第十二条经监察稽核部审查,认为交易构成洗钱嫌疑的,应与时报告公司督察长和总经理.经风险控制委员会批准,监察稽核部应与时向反洗钱主管部门举报,必要时向当地公安机关做出书面报告.第十三条对于大额交易,运营保障部每日日终后向监察稽核部报告,监察稽核部与时向反洗钱主管部门报告.第四章客户身份的识别内容和程序第十四条运营保障部注册登记中心负责识别客户身份,对客户办理包括但不限于以下业务时应当提交的文件进展审查：(一)资金账户开户、挂失、销户、变更与资金存取.(二)基金账户的开户、销户和变更.(三)转托管、指定交易或撤销指定交易.(四)为客户办理代理授权或者取消代理授权.(五)客户交易结算资金第三方存管签约、变更存管银行、修改银行账户资料.(六)交易密码、资金密码的挂失与重置.(七)修改客户身份的根本信息.(八)开通网上交易、交易等非柜面交易方式.(九)监管部门核准的其他业务.第十五条客户从事基金开户与交易业务时,按照每只基金的出售公告的规定提交相关文件.运营保障部对客户提交的文件进展形式审查.第十六条运营保障部办理客户的相关业务时,必须遵守客户的基金账户名称与其回款账户名称一致的原如此,不允许赎回、分红、清算后等的资金回到其他名称的银行账户上.第十七条个人投资者开立基金账户和交易账户时,应当填写《开放式基金账户类业务申请表》,同时提交如下材料,由运营保障部注册登记中心负责对客户资料进展审查：〔一〕有效某某件〔包括居民某某、军官证、士兵证、警官证等〕原件与复印件；〔二〕如有代理人,如此：1、提供代理人某某件原件与复印件；2、投资者本人必须携带某某件和代理人一起亲自到直销网点,填制"授权委托书〞,办理代理手续；或要求代理人出示经公证的被代理人的授权委托书、被代理人和代理人的有效某某件,核对无误后,登记被代理人和代理人某某件上的某某、证件名称和、以与其他信息,并保存被代理人和代理人的委托代理文件与某某件复印件.第十八条机构客户开立基金账户和交易账户时,应当填写《开放式基金账户类业务申请表》,加盖单位公章与法定代表人私章,由经办人签名并提供以下材料,运营保障部注册登记中心负责对客户资料进展审查：〔一〕工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件与复印件〔加盖单位公章〕或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件与复印件〔加盖单位公章〕；〔二〕法人授权委托书原件并预留印鉴；〔三〕法定代表人某某件原件与复印件；〔四〕经办人的某某件原件与复印件.第十九条客户申请变更客户资料中的名称、银行账户等重要资料时,需要提交相应的证明文件.个人变更银行账户时,需要提交新的银行账户卡；机构变更银行账户时,需要提交机构银行账户开户证明文件.个人变更某某时,要提交变更后的某某与变更之前的某某是同一个的证明文件,如户口本或者公安机关出具的证明文件.机构变更名称时,需要提交主管机关的批准文件.第二十条运营保障部注册登记中心在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份.第二十一条经审查核对无误后,运营保障部注册登记中心承受客户的申请,由基金注册登记中心给予确认.运营保障部注册登记中心不得承受身份不明的客户的业务申请,不得为客户开立匿名账户或者假名账户.第二十二条公司保存客户资料与交易记录十五年以上.第二十三条公司破产和解散时,如果没有新的基金管理人接替的,公司应当将客户身份资料和客户交易信息移交中国证监会指定的机构.第五章大额交易和可疑交易的报告第二十四条运营保障部注册登记中心发现客户申请的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当在当天向监察稽核部报告.第二十五条监察稽核部应当按照中国人民银行的相关规定,向中国反洗钱监测分析中心报告人民币的大额交易和可疑交易.(一)对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告.(二)对可疑交易,应在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告.第六章反洗钱资料和信息的保存第二十六条监察稽核部负责反洗钱资料和信息的保存工作.第二十七条运营保障部向监察稽核部提交的客户身份可疑报告、大额交易报告、可疑交易报告、监察稽核部向反洗钱主管机构提交的大额交易报告和可疑交易报告的复印件等与反洗钱工作相关的资料由监察稽核部保存,保存期限至少十五年以上.第二十八条监察稽核部负责保存反洗钱主管机关的各种规定、工作指引和公司的相关业务规如此.第七章对反洗钱工作的监视检查第二十九条监察稽核部作为公司的内部审计部门,负责公司反洗钱工作的监视检查.第三十条监察稽核部将不定期对公司相关部门的反洗钱政策遵守和内控制度执行情况进展检查.假如一旦发现未执行或执行不力的情形,将与时报告公司督察长和总经理,并提出整改建议.同时,对发现的问题,将在公司监察稽核季度报告中予以表现.第三十一条监察稽核部将根据有关法律法规定期对公司反洗钱程序的有效性进展检查,并与时予以改良.第八章反洗钱工作和资料的某某第三十二条公司任何员工与部门发现洗钱活动嫌疑的,均有义务向监察稽核部报告.第三十三条公司相关部门开展反洗钱工作时,对反洗钱工作和资料负有某某义务,对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以某某；非依法律规定,不得向任何单位和个人提供.第九章反洗钱的培训工作第三十四条综合管理部负责反洗钱的培训工作,培训内容由监察稽核部提供,包括反洗钱的有关法律法规、公司反洗钱内部控制制度、洗钱风险与有关知识的介绍等.第三十五条运营保障部、市场部、监察稽核部等相关涉与部门、员工必须参加公司组织的反洗钱方面的相关培训,并须不断参加更新的有关培训.公司其他员工应积极参加公司组织的反洗钱方面的培训,具有反洗钱的根本背景知识.第三十六条监察稽核部应与时向公司发布反洗钱的最新法律规定,并与时完成相关培训和反洗钱内控制度的修订工作.第十章反洗钱的协助工作第三十七条公司任何员工与部门均有对反洗钱工作的协助义务.第三十八条反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动需要到公司调查核实的,公司应当予以配合,如实提供有关文件和资料.调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,公司有权拒绝调查.第三十九条调查人员查阅、复制被调查客户的账户信息、交易记录和其他有关资料,对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存时,监察稽核部应当要求调查人员出具经反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构负责人的批准文件.调查人员封存文件、资料,监察稽核部应当派人会同调查人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由调查人员和在场的监察稽核部人员签名或者盖章,留存公司一份.第四十条反洗钱行政主管部门认为需要冻结、解冻客户账户的,公司应当予以协助.第四十一条临时冻结不得超过四十八小时,公司在按照反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结.第十一章附如此第四十二条本制度未尽事宜,按国家有关法律法规的规定执行,本制度如与日后国家颁布的法律、法规相抵触时,按有关法律、法规的规定执行,并与时修订.第四十三条公司监察稽核部负责对本制度的解释工作.第四十四条公司与分公司的负责人应当对本制度的有效实施负责. 第四十五条本制度在公司正式发文后统一执行.。
私募基金管理人基金销售业务操作流程指引模版
XX投资管理公司基金销售业务操作流程目录第一章总则 (3)第二章业务范围与服务内容 (3)第三章业务流程综述 (4)第四章交易账户类业务第一节交易账户业务概述 (6)第五章基金账户类业务 (12)第六章交易类业务 (18)第七章交易核对和差错处理 (28)第八章网上交易系统操作流程 (29)第九章客户投诉 (33)第十章附则 (35)第一章总则第一条为了规范公司证券投资基金销售业务的运作和销售人员的行为，确保公司证券投资基金销售业务合规、顺利地开展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及国家其他有关法律、法规及各基金管理公司、中国证券登记结算公司等基金注册登记机构的业务规则特制订本流程。
第二条各部门在开展业务时，应认真学习，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规的相关规定。
第二章业务范围与服务内容第三条本流程规定的基金销售业务主要分为账户类业务和交易类业务。
（一）账户类业务包括交易账户类业务和基金账户类业务。
交易账户类业务包括交易账户开户、交易账户资料变更、变更指定银行账户资料、交易账户冻结/解冻等业务。
基金账户类业务包括基金账户的开立/登记、基金账户的取消登记/销户、基金账户的资料变更以及基金账户的冻结/解冻等业务。
（二）交易类业务，指可以直接导致基金投资人基金份额权益发生变动的业务。
交易类业务包括基金认购、申购、赎回、分红、转托管、非交易过户、转换、定期定额申购等业务。
第四条证券投资基金销售业务的服务内容（一）为投资者提供方便、快捷的交易委托方式，包括：网上委托和柜台委托等；（二）为投资者提供多渠道的交易查询服务，确保交易信息反馈的及时、准确；（三）每日在网站上及时公告基金净值、基金公告等相关基金信息，并备有基金招募说明书、发行公告等文件供投资者查阅；（四）开设咨询电话、客服邮箱等，及时解决投资者的问题；（五）为投资者提供有关基金业务的入门和专业培训；（六）其他不违反国家法律、法规规定的内容。
开放式基金账户类日常业务申请表(机构)
021－63352934/ 63352937
证件编号： －
补 充 经 办 人 信 息
电话： 手机： 经办人： 电话： 手机：
证件编号： －
电子邮件：epfservice@ 地址 上海市延安东路 222 号外滩中心 46 层
公司网站： 邮编 2888 传真 021－63350429
年
月
日
开放式基金账户类日常业务申请表
明书、发售公告、业务规则及本表背面的条款，愿意接受该等文件及条款的约束。本人保证所提供的资料真实、有效，并自愿履行基 金投资人的各项义务，自行承担基金投资风险，并确认本申请表所填信息之真实性和准确性。特此签章。
机构投资人公章及法人章：
经办人签字： 日期： 年 月 日
免责条款 ◆ 本基金管理人以往的经营业绩，不代表基金的未来业绩；本基金管理人除恪守诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产外， 不保证本公司管理的基金一定盈利，亦不保证基金的最低收益。 业务条款 ◆ 每个投资人只能开立一个由本公司作为注册登记人的基金账户，但可以在多个销售商处开立交易账户。 ◆ 业务所需资料请查询《发售公告》或查询本公司网站“基金产品”栏目或致电投资理财中心。 ◆ 除货币市场基金外，如投资人的分红方式需修改为红利再投资，必须在分红权益登记日前两天（不含登记日）到投资理财中心进 行分红方式修改。 ◆ 销户（包括交易账户）时，该账户内的基金份额应为零，且无在途资金。 ◆ 业务申请的受理并不代表对该申请的确认。最终结果以本公司注册登记中心的确认为准。您可以在 T＋2 个工作日（自申请接受之 日起第二个工作日）及后莅临本投资理财中心进行查询，也可以通过本公司网站或客服中心电话查询。
有效授权：上述预留印章同时使用即为有效授权，具有法律效力。 声明 1：本印鉴作为与光大保德信基金管理有限公司投资理财中心办理开放式基金交易及有关手续时的专用印章，在提请更换印鉴之 前，本印鉴始终生效。印鉴启用日期为本申请表签署日期。 声明 2：本人（本机构）已了解国家有关开放式基金的法律、法规及相关政策，仔细阅读了进行基金交易所涉及的基金合同、招募说
机构开户、申(认)购操作指南
开放式基金特殊业务申请表
特别提示：请在填写前详阅基金的基金合同、招募说明书等文件以及申请表后的风险提示和
填写说明。如遇选择项，请在□内打“√”，只能选择一项。
受理日期： 年 月 日
机构名称或个人姓名：
基金账号： 经办人姓名：
证件类型：
(新开户免填) 证件号码：
申请内容：(只能选择一项)
过户原因：□司法 □继承 □捐赠 □赠与
（账户解冻时填写）
客
户
冻结原因：□司法冻结 □主动冻结 □质押冻结
填
基
冻结截止时间：
年
月
日
写
冻结法律文书号： 金
销售商名称：
份
基金名称：
额
冻
基金代码：
结
基金份额：(大写)
(小写)
收费方式：□前端代码：
金
份
基金份额：(大写)
额
(小写)
收费方式：□前端收费 □后端收费
解
冻
原冻结申请编号：
冻结法律文书号：
销售网点打印
声明：本机构/本人已认真阅读所购买基金的基金合同、招募说明书，接受上述文件载明的 所有条款，自愿承担购买基金的风险。本机构/本人所提供的一切资料真实有效。 本机构/本人已阅读本申请表背面列示的风险提示内容，特此确认。
客户签章：
富国基金签章：
操作员：
复核员：
注意事项： 1、 投资者在办理非交易过户业务前，应先办理基金账户开户或账户登记业务； 2、 投资者在办理非交易过户业务相关手续时，必须保证所提供的资料的真实性，如果投资
者资料发生变更时，应及时办理有关变更手续。如因资料不实或更改不及时而导致的风 险由投资者自行承担； 3、 本公司对投资者提供的所需材料仅作表面真实性审查； 4、 金额或份额的大小写不一致时，本申请无效； 5、 本申请表解释权归富国基金管理有限公司所有。
【管理】易方达基金管理有限公司封闭式基金转开放式基金确权申请表
易方达基金管理有限公司 E Fund Management Co., Ltd.
封闭式基金转开放式基金确权申请表
机构名称或个人姓名： 基金帐号：（新开户免填）
证件类型：构投资者→□营业执照 □注册登记证 □其他
证件编号： 个人投资者→□身份证 □士兵证 □军官证 □武警证 □其他：____________ 证件编号：
销售机构名称：__________________________ 基金代码： 原证券账号： 业务申请类型：□ 确权 □ 分红方式选择 （确权时可以同时选择该基金帐户内该基金的最新分红方式)
确权
原持有基金份额（小写）：
（大写）：
亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 份
十 亿 千 百 十 万 千 百 十 份
分红方 式选择
基金代码： 基金名称： 份额类别：□ A 前端收费 □ B 后端收费 分红方式选择：□ 现金红利 □ 红利再投资
声明：本人已经了解国家有关基金的法律、法规和相关政策，已经仔细阅读过本次交易所涉及的基金合同、招募说
明书和业务规则以及本申请书的背面条款，保证所提供的资料真实、准确、完整，并自愿遵守相关条款，履行基金投资者的各项义务，自行承担基金投资风险。
签章以示承诺及申请意愿。
机构投资者盖章/个人投资者签字：
机构法人代表（或授权代表）/负责人签章：
日期： 年 月 日 销售机构填写
销售网点： 投资顾问： 附 件： 张 柜台录入： 柜台复核： 网点盖章：
填表须知
本表一式两份，请用黑色或兰黑色钢笔或水笔填写。
涂改无效。
开放式基金交易业务申请表模板
□认购/申购
金额
拾
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
元
角
分
小写
大写
基金代码：
基金名称：
如果发生认/申购的基金风险等级与您的风险测评等级不一致，是否选择继续认/申购：□是 □否（不填则默认为“是”）
□赎回
基金代码：
基金名称：
份额
拾
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
份
小写
大写
全额赎回：□是□否
如果发生巨额赎回，未成交部分是否继续参加下个工作日的赎回交易：□是 □否（不填则默认为“是”）
2.投资者所申请的金额/份额需符合相关规定，且投资者提交申请前需确认资金账户中有足够的可用资金可用份额。
3.本申请单仅作为申请单据，投资者可于D+2日(交易日,其中D日为申请日)起到柜台或通过其他委托方式查询基金注册登记机构对交易的确认情况，交易结果以基金注册登记机构的确认数据为准。
填表须知
一、办理基金交易业务,需提供以下文件和材料：
□赎回
基金代码：
基金名称：
份额
拾
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
份
小写
大写
全额赎回：□是□否
如果发生巨额赎回，未成交部分是否继续参加下个工作日的赎回交易：□是 □否（不填则默认为“是”）
□定期定额投资
基金代码：
金额
拾
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
元
角
分
小写
大写
基金名称：
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
敬告客户：在您填写该申请表前，本公司认定您已完全熟知有关开放式证券投资基金的相关法律、法规以及本公司的相关条款，保证所提供的资料有效、属实，并自愿遵守相关条款。
我公司作为基金公司代理销售机构，对基金业绩不承担担保和其他经济责任，所受理的各类基金交易委托成交情况，以该基金注册登记机构确认结果为准。
申请日期: 年月日客户经理：
基金投资风险提示函
一、证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。
基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
二、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
三、基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。
一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
四、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
五、投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。
定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
六、基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）旗下所有开放式基金依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会核准。
基金管理人管理的所有开放式基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定媒体和基金管理人的互联网网站进行了公开披露。
七、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
八、因基金拆分（或封转开或分红）的行为导致基金净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。
以 1 元初始面值开展基金募集（或因拆分、封转开、分红）的行为导致基金净值调整至1 元初始面值或1 元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
九、投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
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