财政学 第三章 政府与市场

生产效率：所有企业任意两种投入之间的边际技 术替代率相同；
产品组合效率：边际转换率等于边际替代率。
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分配与效率
Y产品
A
C1
C0
C2 G
C3
E
●
K
F
i甲
i乙
一种收入份配状态对应 着一种资源配置的效率 状态，不同的分配状态 有不同的符合帕累托效 率的资源配置状态
O
B
X产品
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❖ 福利经济学第二基本定理说明：社会可以通过改变 初始个人禀赋的分配并允许自由交换，来达到任意 的帕累托有效的资源配置。
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❖ 完全竞争市场与交换效率
产品或服务的需求者面临同一相对价格，在图形中表现 为预算约束线的斜率。
产品或服务的相对价格随市场需求而变化，直到供给和 需求相等。
在给定的预算约束条件下，每一个消费者都追求效用最 大化，其决策是预算线的斜率等于该消费者的无差异曲 线的斜率。
在市场均衡情况下，必定有每一个消费者的边际替代率 都等于产品的相对价格，从而满足交换效率的要求。
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完全竞争市场
❖ 理想的市场结构
完全竞争市场的定义：交换和竞争没有任何阻力和干扰 的理想化市场。
完全竞争市来自百度文库的假定条件：
❖ 每一个产品或服务市场都有众多的生产者和消费者 ❖ 每一项产品或服务都是同质的 ❖ 所有产品的成本和效益都是内部化的 ❖ 生产者和消费者都具有充分信息 ❖ 不存在交易成本：任何市场的进入和退出都是无成本的
所有的生产者和消费者都作为完全竞争的市场主体（没 有垄断力量）
所有商品市场都存在
❖ 在这些假设条件下，第一基本定理证明市场自发实 现的资源配置是符合帕累托效率的。
❖ 含义：竞争经济可自动实现资源有效配置，无需计 划干预，“看不见的手”的作用是神奇的 。
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❖ 完全竞争的市场条件下，所有的生产者和消费者都面临相
财政学 第三章 政府与市场
市场机制
❖ 要实现资源配置的效率就要求人们不断地寻求帕累 托改进，并一直到无法再作出进一步的改进为止。
❖ 问题：怎样才能知道，对资源配置进行某种调整就 是帕累托改进？
❖ 市场机制提供了一种自然简明的方式：让经济主体 在自愿、诚实的基础上进行交换。这种交换必然是 帕累托改进。这一过程将引导整个社会的资源配置 不断逼近帕累托效率。
❖ 所以有： M C a Pa
M C f Pf
❖ 由前推导，可推出： M R T a f M R S a A fd a m M R S a E fv e
❖ 竞争可以保证资源配置的帕累托效率条件的实现。
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❖ 在理想的 竞争性市场中，帕累托效率的三个 基本条件都可以满足。
交换效率：所有人的任意两种产品之间的边际替 代率相同；
E`
C1
C0
E
F i甲
i乙
NB
X产品
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❖ 了解了实现帕累托效率的必要条件后，现在的问题 是：现实经济会达到这种最优的状态吗？
❖ 结论：市场运行的结果会自然落到符合交换效率的 地方。
❖ 完全竞争市场运行的结果，不需要人们去计算策划， 只要保持市场运作规则，就能自发地实现资源配置 的理想状态。
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市场机制与市场缺陷
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❖ 完全竞争市场与生产效率
生产要素的需求者面临同一要素相对价格，在图形中表 现为预算约束线的斜率。
生产要素的相对价格随市场需求而变化，直到供给和需 求相等。
每一个生产者都追求生产成本最小化，其决策是预算约 束线的斜率等于生产者等产量曲线的边际技术替代率。
在市场均衡情况下，必定有每一个生产者的产品边际技 术替代率都等于要素的相对价格，满足生产效率的要求。
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完全竞争市场的运行结果
均衡价格与生产效率
A资源
H
Y产品 O`
F
iy1 iy2
O X产品
E2 E1 E2`
G
ix2
运行结果：
ix1 C1
C2
产品X的要素边
I 际替代率等于产
品Y的要素边际 替代率，并且等 于预算约束线的 斜率。
B资源
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❖ 结论 ❖ 完全竞争市场下，市场通过价格变化，自然而然会将
资源的使用引导到符合生产效率的状态。 产品X的要素边际替代率等于产品Y的要素边际替代率， 并且等于预算约束线的斜率。 •问题： •在社会生产水平和产品结构既定的条件下，给定数量 的 不同产品在各消费者之间的配置，在完全竞争的市 场条件下会产生怎样的结果。
如果生产者选择的这个产品组合与消费者形成现 有相对价格的产品组合不符，市场会调整相对价 格，直到所形成的相对价格等于产品的边际转换 率，从而满足产品组合效率的要求。
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均衡价格与产品组合效率
Y产品 A M O
P C2
完全竞争市场的一般均衡：
生产者的产品边际转换率 ＝消费者的产品边际替代率
＝各个消费者的产品边际替代率
同的价格，假设亚当和夏娃要支付相同的苹果价格Pa和无
花果叶价格Pf。 ❖ 使亚当效用最大化的条件：
M
R
S
A af
Pa Pf
❖ ❖
使夏娃效用最大化的条件：
M
R
S
E af
所以，可推出： MRSaAf MRSaEf
Pa Pf
即实现了交换的帕累托效率。
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❖ 从生产者的角度看，完全竞争的市场条件下追求利 润最大化的结果必然是产量达到边际成本和价格相 当，即：Pa=MCa，Pf=MCf
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第二类市场缺陷
❖ 偏好不合理
个人偏好的合理性是市场竞争结果合理性的前提 条件，因为市场就是按所有个人的偏好来配置资 源的。现实市场中的某些人在某些时候对某些产 品在某种程度上偏好可能不合理，从而违背了完 全竞争市场的假定条件。
消费者的评价低于合理评价的产品称为优值品 （merit goods），消费者的评价高于合理评价的 产品称为劣值品（demerit goods）。
机械论：个人是社会活动的真正主体，他有自身的愿望、 要求和利益，并能在自己能力所及的范围内去实现这一 切；政府只是个人为了更好实现个人目标而创立的机构。
有机论：社会是一个自然的有机体，个人是社会的一部 分，政府是该有机体的心脏。个人只有在有助于社会目 标的实现时才有价值。这些目标由政府来决定。
❖ 在混合经济中，生产什么、如何生产、为谁 生产的问题，部分由私人通过市场机制来决 定，部分由政府通过计划机制来决定，整个 经济由公、私两个部门构成。
❖ 各国经济运行机制的千差万别全部表现在计 划与市场、公共部门与私人部门分工的具体 方式和结构上。
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混合经济与政府职能
❖ 关于政府的不同观点：在混合经济中，人们对政府 的看法通常包含着两种相互对立的思想观念。
❖ 公共产品
竞争市场要求所有产品的成本和收益都是内部化的，现实中往往存 在这样一些产品，其消费使公众共同受益。
❖ 外部效应
在现实生活中，有些产品或服务具有外部效应，即产品或服务对生 产者或购买者以外的其他人产生影响。这种影响可分为外部收益和 外部成本两种。
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第一类市场缺陷
❖ 信息失灵
完全竞争市场要求所有的生产者和消费者都具有充分信息；显然现 实的市场不具备这一条件，不论是生产者还是消费者都可能发生信 息失灵。
❖ 交易成本
现实的市场中，交易总是有成本的，维护产权、寻找交易对象、签 订交易合同等都会发生成本，生产结构的调整也会耗费资源，这种 情况显然与完全竞争市场所要求的条件不相符。
❖ 宏观失衡
现实市场中由于存在价格刚性，预期以及非市场因素的影响造成经 济萧条与经济过热的情况交替出现，并且在短期内不能自行调整。
信息失灵 公共决策中的经济人行为 公共决策程序的缺陷
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❖ 信息失灵——技术性缺陷
政府会存在信息失灵的问题。现实世界的多样性、复杂 性和变动性是政府信息失灵的一般原因。
政府信息失灵的特殊原因
❖ 不通过市场交换就难以显示信息。 ❖ 计划体制缺乏搜集信息的激励机制。 ❖ 基层单位为维护自身利益往往对信息进行筛选，造成信息的扭曲。 ❖ 计划体制层次重叠，信息传递链较长，阻碍信息的传递速度，造
如果认为强调公共决策中的经济人行为这一政府缺陷， 改革的重点就是考虑如何限制计划机制的作用范围，在 可以用市场机制去替代计划机制的领域中，用私人决策 去代替公共决策。
如果强调公共决策程序中的缺陷，则需要改革政治决策， 以便将公共决策中追求私人利益的行为对社会造成的危 害限制在最低的程度。
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混合经济
之间的配置最终到达无差异曲线的切点上。
❖
一个消费者的产品边际替代率等于另一个
消费者的产品边际替代率，并且等于预算约束线
的斜率。
9
❖ 完全竞争市场与产品组合效率
在给定的产品数量和结构条件下，市场会产生一 个均衡的产品相对价格。
在这个相对价格情况下，生产者为了收入最大化， 必定满足产品的边际转换率等于相对价格。
成信息滞后。
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❖ 公共决策中的经济人行为 ——政府的根本性缺陷
在现实中，计划的制定者和执行者都是具有自身利益 和偏好的个人。他们可能在一定程度上像在市场活动 中一样具有经济人的行为特征，即在自己能力所及的 范围内最大限度地追求自身利益。
计划制定者的长官意志 计划执行者的以权谋私
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❖ 公共决策程序的缺陷
❖ 福利经济学的两条基本定理
第一定理：在完全竞争的市场条件下，经济运行 的结果必定符合帕累托效率。
第二定理：任何一种符合帕累托效率的资源配置 状态都能通过完全竞争市场来实现。 政府可以通过调节社会各成员的初始分配状态， 同时维护市场交换规则，以实现收入分配公平。
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福利经济学第一基本定理
❖ 假设：
7
均衡价格与交换效率：
－－完全竞争市场条件下不同产品在不同消费者之间的配置
产品 A
H
O` 消费者乙
F
i乙1 i乙2
O 消费者甲
E2 E1
E2`
G
i甲2 i甲1
C1 C2
运行结果：
消费者甲的
产品边际替
代率等于消
I 费者乙的产
品边际替代
率，并且等
于预算约束
线的斜率。
B
8
产品
❖ 结论:
❖
完全竞争市场将使不同产品在不同消费者
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第二类市场缺陷
❖ 收入分配不公
由于个人所拥有的体力、智力、天赋和资本在质 和量上会有很大差别，按市场规则进行分配会造 成贫富差距，而且这种差距又会成为收入分配差 距进一步扩大的原因。
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政府机制与政府失灵
❖ 政府计划机制
社会生产什么、怎样生产以及为谁生产等问题由政府通 过计划来决定的经济运行机制。
❖ 政府机制有效条件
充分信息：资源、技术、偏好 政府目标：全社会福利最大化 公共决策程序有效
❖ 政府缺陷的存在，使单纯依靠政府计划机制同样不 能实现理想目标
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理想的政府
❖ 充分信息
现有一切资源的种类以及各种资源的数量。 所有不同产品的生产技术。 所有不同个人的偏好。
❖ 作为一个理想的政府，我们不仅假定它具有充分 信息，而且还必须假定它能够以比市场条件下更 低的成本得到这些信息。
❖ 通过政府财政进行干预，纠正市场缺陷是实 现理想目标的一种可供选择的方式。
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❖ 市场缺陷的分类
第一类市场缺陷：现实经济违背了完全竞争市场 的假设前提。
第二类市场缺陷：完全竞争市场运行结果本身的 缺陷。
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第一类市场缺陷
❖ 竞争失灵
现实市场的某些领域中存在着垄断和寡头，因而不能通过市场竞争 来实现理想目标。影响现实市场竞争性的因素还包括产品差别、产 品之间不不可替代性以及生产成本递减等因素。
偏好取向无规律：政府在某些事上根据一些人 的偏好来进行决策，在另一些事上又根据另一 些人的偏好来进行决策。
判断是非的标准不稳定：政府并不像一个人那 样具有逻辑一贯的偏好体系，没有一个稳定的 判断是非的标准。
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改革政府
❖ 三种政府缺陷对于计划机制的改革具有不同的含义：
如果所强调的主要缺陷是政府的信息失灵，那么，改革 的重点就会是强化政府对实际情况的调查研究，采用现 代化的信息工具，完善信息传递中的管理，提高计划方 法的科学性。
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理想的政府
❖ 一心为公
计划的制定者是全心全意为人民服务的，唯一目标是 满足人民群众的愿望和要求。
计划的制定者毫无私心杂念，每一个人都不计较个人 得失地去完成计划。
具有合理的偏好体系。
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现实中政府的缺陷
❖ 现实中的政府也不完全具备理想化政府的条 件。政府的不完善之处被称为政府缺陷。
❖ 政府缺陷的类别
❖ 如果你认为市场产生的收入份配结果不令人满意，你（政府） 只要改变初始分配状态，然后仍旧按照市场规律去做，就能 既达到公平又达到效率。
❖ 为了使经济达到福利最大化，政府必须要直接干预 市场吗？
不是，根据第二福利定理，政府要介入的事只有两件： 一是维护市场的交易规则；二是调节初始分配状态。
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❖ 不符合完全竞争的假定条件，以及市场运行 结果被认为不令人满意的方面称为市场缺陷 或市场失灵。现实的市场中存在各种形式的 市场缺陷，单纯地依靠市场机制本身不能实 现理想目标。