私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案 案例
基金公司绩效考核方案范本
基金公司绩效考核方案背景随着我国经济的快速发展，人民对理财的需求逐步增加，基金行业因此获得了快速的发展。
但是，随着基金公司数量的不断增加，市场竞争日趋激烈，对基金公司的绩效评估愈发重要。
因此，建立科学合理的基金公司绩效考核方案，对于保持行业健康发展、提高行业整体绩效至关重要。
目的基金公司绩效考核方案的目的主要是以下几个方面：•保持行业的良性竞争，促进行业健康发展；•激发基金从业人员的积极性和创造性，提高基金公司的绩效；•对基金公司的绩效进行科学评价，为投资者提供更准确、更全面的评估信息。
方案根据基金公司的业务性质和业绩表现，绩效考核方案主要涉及以下方面：AUM(管理规模)与管理费用对于基金公司而言，管理规模与管理费用是影响公司盈利的重要因素。
此处建议将其作为绩效考核的主要因素，特别是在基金经理考核中更为重要。
AUM方面管理规模是基金公司的核心指标之一，可以反映基金公司的市场认可度、管理水平、资产配置能力等。
考核AUM的两个主要方面是增长率和结构合理度。
•AUM增长率应当根据公募、私募和QDII等不同管理规模进行分别考核，以加强考核的精准度；•AUM结构合理度考核方面，可以考虑在公募、私募、固收、货币市场等不同业务线中分别设定考核指标。
其中，固收基金、货币市场基金的管理规模比例应当得到更加重视。
管理费用方面基金公司的管理费用是公司盈利的关键因素之一，也是基金参与者关心的重要指标。
因此，合理评估基金公司的管理费用，有助于压缩费用支出，提高公司的盈利水平。
•管理费用的收入占比：核心业务的费用支出与总收入的比例，该比例高于同行平均值时，考核得分会相应减少；•管理费用节约效果：希望基金公司能够在业务发展的同时，不断优化管理费用，比较前后两年管理费用的变化情况，及时掌握公司的节约效果。
投资业绩投资业绩是基金公司的核心竞争力之一，是最能反映公司绩效水平的指标之一。
建议从以下两个方面进行考核：基金表现通过对基金的收益率、夏普比率、最大回撤率等指标进行评估，全面考虑各类基金的表现水平。
私募股权基金公司 绩效考核
私募股权基金公司绩效考核摘要：一、私募股权基金公司概述二、私募股权基金公司员工的岗位职责三、私募股权基金公司员工的绩效考核方案四、私募股权基金公司总经理的考核办法五、私募股权基金真题及答案正文：一、私募股权基金公司概述私募股权基金公司是一种以投资股权为主要业务的金融机构，它通过筹集资金，对具有发展潜力的企业进行投资，以期获得资本增值。
私募股权基金公司在我国的资本市场中发挥着重要作用，为中小企业提供了融资渠道，促进了经济发展。
二、私募股权基金公司员工的岗位职责私募股权基金公司的员工岗位职责主要包括：项目经理、投资经理、研究员、风险控制员等。
其中，项目经理负责项目的整体运作，包括项目的寻找、评估、谈判、投资等；投资经理负责投资策略的制定和执行；研究员负责对投资项目进行分析和研究；风险控制员负责对投资项目进行风险评估和控制。
三、私募股权基金公司员工的绩效考核方案私募股权基金公司员工的绩效考核方案主要包括：业绩考核、能力考核和态度考核。
业绩考核主要考察员工的投资业绩，包括投资回报率、项目成功率等；能力考核主要考察员工的专业能力，包括分析能力、谈判能力、风险控制能力等；态度考核主要考察员工的工作态度，包括工作积极性、团队合作精神等。
四、私募股权基金公司总经理的考核办法私募股权基金公司总经理的考核办法主要包括：业绩考核、能力考核和道德考核。
业绩考核主要考察总经理的投资业绩和公司经营业绩，包括投资回报率、公司利润等；能力考核主要考察总经理的专业能力和管理能力，包括分析能力、决策能力、领导能力等；道德考核主要考察总经理的道德品质，包括诚信、公正、勤勉等。
五、私募股权基金真题及答案私募股权基金真题主要考察应知应会，综合运用和灵活变通能力。
以下是一道私募股权基金真题及答案：题目：私募股权基金的投资策略有哪些？。
基金公司绩效考核方案
**基金绩效考核方案目录一、总则 (2)二、考核目的 (2)三、考核原则 (2)四、适用对象 (2)五、考核用途 (2)六、考核组织机构及职责划分 (2)（一）绩效考核管理委员会职责 (2)（二）人力资源部职责 (3)七、考核一般程序 (3)八、考核与奖励 (3)九、申诉及其处理 (4)（一）提交申诉 (4)（二）申诉受理机构 (4)（三）申诉受理 (4)十、附则 (5)十一、附件 (5)附件1：**基金绩效考核表 (5)附件2：员工申诉表 (6)附件3：员工申诉处理记录表 (7)一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
三、考核原则1．以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据；2．以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则；3．以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。
四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。
五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1.奖金分配；2.职务晋升；3.岗位调整；六、考核组织机构及职责划分（一）绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1.组织领导公司绩效管理工作的开展；2.组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善；3.作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。
（二）人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1.对考核各项工作进行培训与指导；2.对考核过程进行监督与检查；3.汇总统计考核评分结果；4.协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作；5.对考核工作情况进行通报；6.对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚；7.为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据；8.对考核制度提出修改建议。
私募基金管理团队岗位职责（共8篇）
私募基金管理团队岗位职责（共8篇）第1篇：私募基金风险管理办法XXXX投资管理有限公司风险管理办法第一章总则第一条为规范和加强XXXX投资管理有限公司（以下简称公司）的风险管理工作，保障公司稳健经营，依据《公司章程》，制定本办法。
第二条风险管理是公司针对经营管理活动面临的各类风险，建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的管理体系，制定适用的管理政策，选择适当的管理方法，采用科学的管理技术，进行有效识别、评估、监测和控制的活动。
第三条公司风险管理的目标是建立全面和有效的风险管理机制，为公司各项经营管理活动在可接受的风险范围内有序运作，实现公司经营目标提供合理保障。
第四条公司风险管理的内容涵盖经营管理活动面临的各种风险：（一）战略风险：是公司在追求短期商业目的和长期发展目标的系统化管理过程中，不适当的未来发展规划和战略决策造成公司资产价值损失的风险；（二）市场风险：是利率、汇率、股价和商品价格等市场因素变动而导致公司资产价值损失的风险；（三）信用风险：是由于投资对象、交易对手等违约或履约能力发生不利变化而造成的公司资产价值损失的风险；（四）操作风险：是由于人为错误、流程缺陷、技术故障或不利的外部事件等造成公司资产价值损失的风险；（五）流动性风险：是公司无力为负债的减少或资产的增加提供融资而造成损失或破产的风险；（六）法律风险：是交易不符合国家或地区的法律规定，交易合同无法履行或按照有关国家或地区的法律无法强制执行，公司正常经营管理活动与法律变化不相适应，从而导致公司资产价值损失的风险；（七）国家风险：是由于交易对象所在国或地区政治经济环境发生变化，如发生战争、自然灾害、政府更迭、金融危机、政策改变等，造成公司资产价值损失的风险；（八）声誉风险：是负面的宣传报道、舆论等对公司收益和资产价值所产生的不利影响；（九）业绩风险：是因所投资资产的实际业绩与预期业绩之间存在差异的风险，主要产生于资产个体，如基金表现劣于基准，投资对象经营决策重大失误、高管人员变更、重大诉讼以及经营不善导致亏损等；（十）经营风险：是指公司对所持有资产在经营管理过程中可能存在的风险，如忽视经营、经营不力、经营能力不足、经营控制权较弱等导致的风险等。
基金公司绩效考核方案
基金公司绩效考核方案一、考核目标基金公司的绩效考核是为了评估公司在特定时期内的运营表现和业绩表现。
基金公司的目标是提供高质量的基金产品，为投资者创造稳健且可持续的投资回报。
因此，绩效考核的目标是确保基金公司能够按照其业务目标和策略，以及市场环境的变化，进行有效运营并取得良好的业绩。
二、考核指标1.销售和资金规模：评估基金公司的销售能力和资金规模的增长情况。
考核指标包括销售额增长率、资金规模占比等。
2.基金业绩：评估基金公司管理的基金在特定时期内的表现。
考核指标包括基金的收益率、风险控制、业绩指标的排名等。
3.投资能力：评估基金公司的投资能力和管理水平。
考核指标包括投资回报率、投资组合表现、投资决策的准确性等。
4.客户满意度和服务质量：评估基金公司的客户满意度和服务质量。
考核指标包括客户满意度调查、客户投诉处理情况等。
5.风险管理和合规性：评估基金公司的风险管理和合规性措施。
考核指标包括风险控制指标、合规性审查结果等。
6.业务发展和创新能力：评估基金公司的业务发展和创新能力。
考核指标包括产品创新、市场份额变化、新业务开发等。
三、考核方法1.绩效评估表：制定一份绩效评估表，将各项考核指标进行量化和加权，通过定期评估，对基金公司进行综合评分。
2.按部门考核：设立不同部门的绩效目标，根据各部门的业务特点和责任分配，对部门的绩效进行独立考核，并综合考核到公司层面。
3.同行对比：将基金公司的绩效指标与同行业竞争对手进行对比，评估公司的相对表现，并制定相应的改进措施。
4.客户调查和投诉处理情况：通过定期的客户满意度调查和投诉处理情况的评估，评估基金公司的服务质量和客户满意度。
5.合规性审查和风险管理：定期进行合规性审查和风险管理的评估，确保基金公司遵守相关法规和规定，并能够有效管理投资风险。
四、考核结果和奖惩措施根据基金公司的绩效考核结果，可以采取相应的奖励和惩罚措施。
对于表现优秀的基金公司，可以给予奖励，并向投资者和市场进行宣传。
私募基金公司绩效考核方案
六、考核组织机构及经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工
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作，承担以下职责： 1. 组织领导公司绩效管理工作的开展； 2. 组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善； 3. 作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。
（二）人力资源部职责
作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责： 1. 对考核各项工作进行培训与指导； 2. 对考核过程进行监督与检查； 3. 汇总统计考核评分结果； 4. 协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作； 5. 对考核工作情况进行通报； 6. 对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚； 7. 为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励
惩戒等的依据； 8. 对考核制度提出修改建议。
七、考核一般程序
1 ．员工自评：按照“ ** 基金绩效考核表”，员工进行自我评估； 2 ．直接主管复评：直接主管对员工的表现进行复评； 3 ．总经理复核：总经理对考核结果评估，并最后认定。
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一、总则
为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标， 充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，
促进绩效考核科学化、规范化，同时为了 同心同德创建企业利益共同体， 特制定本
方案。
二、考核目的
全面、 客观评估 ** 基金股权投资部和实业投资部员工绩效， 提高工作效率， 培养优秀人 才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的 工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
** 基金绩效考核方案
目录
一、总则 ................................................................................................2. 二、考核目的 .........................................................................................2 三、考核原则 .........................................................................................2 四、适用对象 .........................................................................................2 五、考核用途 .........................................................................................2 六、考核组织机构及职责划分 ..............................................................2
私募股权基金,薪酬制度
私募股权基金,薪酬制度篇一：私募基金公司岗位职责及绩效考核方案(最新版)私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案私募基金公司岗位职责及绩效考核方案(一) 私募基金团队经理1、任职资格：金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。
2、工作职责:1) 根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作，以及外部协作工作；2) 协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月度计划并监督执行；3) 分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作4) 代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件5) 负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系；6) 负责本部门的日常管理工作及制度建设工作3、薪酬结构：薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助1) 基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后发放；3) 利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。
4) 管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放；5) 业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三章。
4、具体考核标准：2备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元(来自: 小龙文档网:私募股权基金,薪酬制度)）(二) 投资经理1、任职资格：1) 有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识2) 本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，有直接参与1~2个实际投资项目经验及资源；3) 具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成长中小企业2、工作职责：1) 开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标；2) 按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计；3) 负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制；4) 负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信息动态5) 建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好3篇二：私募基金证券投资部薪酬管理(草案)证券投资部薪酬管理办法（草案）第一条证券投资部是公司主要投资业务部门，负责使用公司自有资金和依法筹集的资金从事证券投资，获取投资收益。
基金公司绩效考核方案
**基金绩效考核方案目录一、总则 (2)二、考核目的 (2)三、考核原则 (2)四、适用对象 (2)五、考核用途 (2)六、考核组织机构及职责划分 (2)（一）绩效考核管理委员会职责 (2)（二）人力资源部职责 (3)七、考核一般程序 (3)八、考核与奖励 (3)九、申诉及其处理 (4)（一）提交申诉 (4)（二）申诉受理机构 (4)（三）申诉受理 (4)十、附则 (5)十一、附件 (6)附件1：**基金绩效考核表 (6)附件2：员工申诉表 (7)附件3：员工申诉处理记录表 (7)一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
三、考核原则1．以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据；2．以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则；3．以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。
四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。
五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1.奖金分配；2.职务晋升；3.岗位调整；六、考核组织机构及职责划分（一）绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1.组织领导公司绩效管理工作的开展；2.组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善；3.作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。
（二）人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1.对考核各项工作进行培训与指导；2.对考核过程进行监督与检查；3.汇总统计考核评分结果；4.协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作；5.对考核工作情况进行通报；6.对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚；7.为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据；8.对考核制度提出修改建议。
基金公司绩效考核方案
基金公司绩效考核方案在资本市场中，基金公司扮演着重要的角色，他们的表现直接影响了投资者的利益。
为了提高基金公司的管理水平和服务质量，对其绩效考核就变得格外重要。
本文将介绍基金公司的绩效考核方案，包括绩效考核目标、考核指标、考核方法等内容，以期帮助基金公司客观评估自身绩效，提升管理水平和服务质量，让投资者更加信任和重视基金公司。
绩效考核目标绩效考核目标是衡量一个基金公司的财务和非财务业绩，并评估基金公司对投资者的服务质量。
绩效考核目标应具备指标明确、量化可达、适用性强、科学合理等特点，并考虑到基金公司运营周期，设置不同层次的考核目标。
具体绩效考核目标如下：财务业绩•净资产收益率•投资回报率•管理费用比例•资产留存比例•财务评级非财务业绩•业务增长率•客户满意度•市场份额•产品创新能力•企业社会责任考核指标根据绩效考核目标，制定合理的考核指标是关键。
考核指标应该既体现公司长远发展战略，又反映公司短期经营成果，并能够反映公司管理能力、客户服务质量和社会责任履行情况。
我们将考核指标分为以下几类：净资产收益率指投资公司实现净资产收益的能力，通常以净利润、资产收益率和股东回报率三个指标进行考核。
这些指标可以通过财务报表来进行评估，特别是通过年度中的收益情况来排除一时的波动因素，以充分反映公司的长远战略能力。
投资回报率指投资公司的股东和投资者从投资中获得的实际收益，也可以通过财务报表进行评估。
对于基金公司的客户，他们投资的期限是较短的，所以评估投资回报率能够反映基金经理的能力，并衡量风险与收益的关系。
管理费用比例表示管理费用与总资产之间的比值，这可以反映出基金公司成本控制和盈利能力。
管理费用比例在一定程度上也可以衡量公司业务的规模，并且能够评估基金公司的成本效率。
资产留存比例指基金投资收益的投资比率，通常用于评估基金公司的协调能力、风险控制能力和基金业务的成长潜力。
一般来说，更高的资产留存比例，反映出基金公司的长期运营策略、客户资产管理能力和基金股东的投资收益。
基金公司绩效考核管理方案
基金公司绩效考核管理方案基金公司绩效考核管理方案一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
三、考核原则1.以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据;2.以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则;3.以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。
四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。
五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1.奖金分配;2.职务晋升;3.岗位调整;六、考核组织机构及职责划分(一)绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1.组织领导公司绩效管理工作的开展;2.组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善;3.作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。
(二)人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1.对考核各项工作进行培训与指导;2.对考核过程进行监督与检查;3.汇总统计考核评分结果;6.对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚;7.为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据;8.对考核制度提出修改建议。
七、考核一般程序1.员工自评：按照“**基金绩效考核表”，员工进行自我评估;2.直接主管复评：直接主管对员工的表现进行复评;3.总经理复核：总经理对考核结果评估，并最后认定。
八、考核与奖励九、申诉及其处理(一)提交申诉被考核人如对考核结果不清楚或者持有异议，可以采取书面形式向人力资源部提交申诉书。
私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案-案例
私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案私募基金公司岗位职责及绩效考核方案（一）私募基金团队经理预览:运营计划1、任职资格：金融、经济相关专业硕士以上学历,有丰富的项目管理、资本运营经验,精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务,剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。
2、工作职责:1）根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作,以及外部协作工作;2）协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划,并领导团队制定年度、季度、月度计划并监督执行;3) 分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作4）代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件5）负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系；6）负责本部门的日常管理工作及制度建设工作3、薪酬结构:薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助1）基本工资:固定工资，每月按考勤日计算;2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后发放;3）利润红利：按照团队的业务体量比例提取,具体标准以每个项目的合作合同为准,绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。
4）管理业绩提成：按照团队业绩结合利润,按照一定比例提取,绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放；5) 业务管理费用及补助:销售管理人员享受业务管理费用及补助,具体标准见第三章.4、具体考核标准：2预览：运营计划备注：考核分年度、季度、月度考核,薪资标准单位（元) （二）投资经理1、任职资格：1）有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识2）本科学历以上，1—2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，有直接参与1～2个实际投资项目经验及资源；3）具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成长中小企业2、工作职责：1）开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标;2）按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计；3) 负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制；4）负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信息动态5）建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好3预览:证券投资部薪酬管理办法（草案）第一条证券投资部是公司主要投资业务部门，负责使用公司自有资金和依法筹集的资金从事证券投资，获取投资收益.第二条证券投资部暂设，投资总监(兼风控专员，分公司培训岗）1名、操盘手2名。
2020年基金公司绩效考核管理方案
基金公司绩效考核管理方案绩效考核是很多公司重要的规章制度，所以有很多的基金公司都会实行绩效考核制度。
下面是为你精心推荐的基金公司绩效考核的方案，希望对您有所帮助。
一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
三、考核原则1.以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据;2.以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则;3.以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。
四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。
五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1.奖金分配;2.职务晋升;3.岗位调整;六、考核组织机构及职责划分(一)绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1.组织领导公司绩效管理工作的开展;2.组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善;3.作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。
(二)人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1.对考核各项工作进行培训与指导;2.对考核过程进行监督与检查;3.汇总统计考核评分结果;4.协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作;5.对考核工作情况进行通报;6.对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚;7.为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据;8.对考核制度提出修改建议。
七、考核一般程序1.员工自评：按照“**基金绩效考核表”，员工进行自我评估;2.直接主管复评：直接主管对员工的表现进行复评;3.总经理复核：总经理对考核结果评估，并最后认定。
私募股票公司岗位职责及绩效考核方案(最新版)
私募股票公司岗位职责及绩效考核方案(最新版)私募股票公司岗位职责及绩效考核方案（最新版）背景私募股票公司是一种通过私募基金的形式，投资于股票市场的机构。
为了确保公司运营的高效性和员工的绩效水平，制定岗位职责及绩效考核方案是必要的。
目标该方案的目标是明确私募股票公司不同岗位的职责，以及为公司内部员工提供一套公平、科学的绩效考核体系。
岗位职责1. 投资研究岗位该岗位的主要职责包括：- 进行股票市场的研究和分析；- 定期撰写投资报告和建议；- 跟踪和评估投资组合的表现。
2. 交易执行岗位该岗位的主要职责包括：- 根据投资策略执行交易；- 监控交易执行过程中的风险和流动性；- 维护交易系统的正常运行。
3. 基金运营岗位该岗位的主要职责包括：- 管理基金的募集和运营；- 编制基金的投资组合报告和财务报表；- 协调与基金托管人和监管机构的合作。
4. 风控管理岗位该岗位的主要职责包括：- 设计和实施风险管理框架；- 监测和评估投资风险；- 提供风险管理报告和建议。
绩效考核方案公司将采用以下绩效考核指标对员工进行评估：1. 任务完成情况：员工是否按时、高质量完成岗位职责；2. 协作能力：员工是否能有效与其他团队成员合作；3. 沟通能力：员工是否能清晰有效地与上级、下属和同事沟通；4. 创新能力：员工是否能提出创新性的投资策略或解决方案；5. 绩效目标达成情况：员工是否能实现预设的绩效目标。
绩效考核结果将直接影响员工的晋升、薪酬和奖励，以激励员工为公司的长远发展做出更大贡献。
结论通过明确岗位职责和建立合理的绩效考核体系，私募股票公司能够提高组织运作的效率，并激励员工不断提升能力，为公司的发展做出贡献。
以上是私募股票公司岗位职责及绩效考核方案的最新版。
希望该文档能为公司带来更好的员工管理和运营效果。
基金公司绩效考核方案范文
基金公司绩效考核方案背景介绍基金公司作为管理公众资金的机构，其绩效考核是非常重要的一个环节。
全面、准确地考核基金公司的绩效，可以帮助投资者更好地选取和评估基金产品，也能提高基金公司的市场竞争力，促进基金行业的健康发展。
因此，基金公司绩效考核方案需要妥善设计和实施。
绩效考核的原则在设计绩效考核方案时，需要遵循以下原则：1.以客观、公正、全面的方式考核基金公司的绩效表现；2.考核指标应该能够反映基金公司的经营管理水平、基金产品的业绩表现、服务质量等方面；3.考核指标需要具备可度量性、可比较性和可操作性，以确保评价的公平性；4.考核结果应该具有真实性和可靠性，同时也应该具有启示和引导作用。
绩效考核的主要指标基金公司的绩效考核指标包括：管理规模、资产规模、业绩表现、客户满意度、人员素质等。
管理规模管理规模是衡量基金公司绩效的重要指标之一。
管理规模包括管理的基金数量和管理的基金资产总量。
管理规模的增长可以说明基金公司的业务规模不断扩大，管理能力得到了提高。
此外，管理规模的增长还为基金公司带来更多的管理费用和绩效报酬。
资产规模资产规模是反映基金公司实力的重要指标。
资产规模包括基金公司自有资产和托管资产。
资产规模的增长可以说明基金公司的市场地位和实力得到了提升。
业绩表现业绩表现是考核基金公司的重要指标之一。
业绩表现包括基金的理财收益、盈利能力、风险控制能力和相对业绩等方面。
业绩表现是最直接的反映基金公司经营业绩的指标，也是投资者最关心的指标之一。
客户满意度客户满意度是衡量基金公司服务质量的重要指标之一。
基金公司需要通过不断完善服务，提升投资者的满意度。
投资者的满意度不仅反映了基金公司服务质量的好坏，也直接影响公司的声誉和市场表现。
人员素质人员素质是影响基金公司绩效的重要因素之一。
基金公司需要具备一支高素质的管理团队和工作人员队伍。
高素质的管理团队和工作人员能够为基金公司提供稳定的发展环境，保证公司的长期竞争优势。
私募股票公司岗位职责及绩效考核方案(最新版)
私募股票公司岗位职责及绩效考核方案(最新版)私募股票公司岗位职责及绩效考核方案（最新版）一、职责概述私募股票公司的岗位职责主要包括以下几个方面：1. 基金经理：负责基金的投资决策、资产配置和风险控制。
需要具备良好的市场分析能力和投资技巧，确保基金的长期收益。
2. 交易员：负责证券交易操作和执行基金经理的交易指令。
需要熟悉市场行情和交易规则，及时准确地完成交易，并保证交易的流动性和成本控制。
3. 研究分析师：负责对相关行业和公司进行深入研究分析，为基金经理提供投资建议和决策支持。
需要具备扎实的研究技巧和对金融市场的敏锐洞察力。
4. 风控管理：负责对基金的风险管理和控制。
需要建立完善的风险管理制度和监测系统，及时识别和应对风险，确保基金的稳定和安全。
5. 客户服务：负责与投资者进行沟通和服务，解答他们的疑问和需求。
需要具备较强的沟通能力和专业知识，提供优质的客户服务。
二、绩效考核方案私募股票公司的绩效考核可以根据岗位职责的不同制定不同的考核方案。
以下是一般性的绩效考核指标：1. 投资绩效：评估基金经理和交易员的投资绩效，包括基金收益率、超额收益、风险控制等指标。
2. 研究分析能力：评估研究分析师对行业和公司的研究能力，包括研究报告质量、投资建议准确性等指标。
3. 风控管理：评估风控管理团队对风险的把控能力，包括风险评估准确性、风险控制措施有效性等指标。
4. 客户满意度：评估客户服务团队的服务质量和客户满意度，包括投资者反馈、问题解决能力等指标。
根据以上指标，私募股票公司可以制定相应的绩效考核方案，并结合岗位职责的特点和公司的实际情况进行调整和优化，以激励员工的积极性和提升绩效水平。
以上为私募股票公司岗位职责及绩效考核方案的最新版。
18私募基金员工考核及奖金递延发放制度
18私募基金员工考核及奖金递延发放制度XXX员工考核及奖金递延发放制度为了有效开展XXX私募基金管理业务，在科学、合理、合规的前提下，充分调动本公司业务部门及投资管理部门员工的竞争意识与主观能动性，特制定私募基金管理业务绩效管理考核办法。
第一条私募基金管理业务收入按来源分为下列三项：1.销售费（认购费、申购费）2.管理费3.业绩报酬费率标准为：0%-1%（价内/价外收取）；0%-2%（按产品总规模）；0%-30%（按产品超额收益）。
第二条公司日常运营的费用公司的日常运营费用主要涉及人力成本、固定费用与变动费用。
人力成本包括人员工资、工资附加以及绩效奖励。
固定费用包括场地租赁费、物业费、水电费、固定资产折旧、长期待摊费用、直接线路费、税金等。
变动费用包括办公费、交通费、通讯费、会务费、差旅费、业务招待费、业务宣传费等。
第三条绩效考核与分配1.本公司对业务部门及投资管理部门的绩效考核主要依据两个指标：一是产品规模，即市场销售部门达成的产品总规模；二是业务部门及投资管理部门收入，即实现的管理费及业绩报酬收入。
2.当业务部门及投资管理部门在当年年末达成公司制定的年度考核目标时，该部门及部门员工可进入绩效奖金池的发放方案中。
3.绩效奖金池的计提原则为：当产品当年产生正收入时，按每只产品每年产生收入的40%-50%提取至绩效奖金池。
其中，每只产品当年提取的40%奖金在当年年末发放，剩余的奖金则平均分摊到第二年及第三年的年末发放。
4.每年绩效奖金的发放方案由投资管理部制定，最终由总经理审批后执行。
5.因私募基金管理业务部工作失误给公司造成不同程度损失或影响的，公司将另行追究部门相关负责人及当事人的责任，具体罚则由公司讨论决定。
第四条本制度由公司投资管理部门负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。
第五条本制度经本公司总经理批准通过，发布之日起施行。
私募基金公司绩效考核与激励制度模版
北京xx投资管理中心（有限合伙）绩效考核与激励制度为了加强北京xx投资管理中心（以下简称“xx投资”）团队的绩效考核与业绩激励，提高项目质量水平和风险控制水平，实现绩效与薪酬挂钩，明确分配制度及分配规则，特制定本制度。
本制度为试行制度，合伙人可根据实际执行情况进行调整。
第一条薪酬体系xx投资的薪酬体系由7部分组成：1.工资及津贴2.年终奖金3.项目执行奖4.项目成功奖5.权益分配6.被投企业董/监事袍金7.跟投其中，1-3项由xx投资每年收取的管理费承担，4、5项与投资业绩直接挂钩，由xx投资获得的成功回报中的团队部分中支取或预支，分别于项目退出、基金清算时实现。
第二条工资及津贴xx投资制订职级与工资结构区间表，并由合伙人根据市场情形不时修订。
合伙人根据员工职级确定工资和工资结构。
每年6月及12月对员工综合业绩进行考评，可能对员工工资在其对应职级区间内调整。
员工提级者，在提级三个月后按其新任职级对应区间上调工资；员工降级者，在降级次月按其新任职级对应区间下调工资。
xx投资与员工签订劳动合同关于工资有规定的，按合同执行。
xx投资鼓励员工异地工作，以适应不同的文化、工作氛围和社交环境从而提升个人能力。
对于异地工作一个月以上的，提供住宿条件。
未能提供住宿条件的，xx投资根据员工职级酌情发放津贴。
第三条年终奖金年终奖金根据员工年度成绩于次年春节前发放。
xx投资每季度组织一次员工的“同事评估”（Peer Evaluation），使每位同事获得“xx积分”，该积分累计将成为年终奖金核算的主要参考。
每年终了时，员工提交本年度绩效考核自我评价及新年职业发展目标。
合伙人召开员工评价会，结合xx积分对全体员工的业绩表现进行讨论，并确定相关团队成员的年度成绩。
对员工年度成绩的考虑主要包括三个维度，包括员工的工作量，工作态度，工作质量。
员工年终奖金的金额，一般为工资总额的5%-30%。
第四条项目执行奖按照每个项目完成（按资金实际拨付或工商变更或必要的法律手续办理完毕二者孰晚）且奖励实现时项目未发生风险的，计提执行奖。
私募基金绩效考核暨提成比例
或其他比例（总初始规模）
X≤1000万
20%
20%
协商
1000万—1亿
30%
30%
协商
1亿-5亿
40%
40%
协商
5亿-10亿
50%
50%
协商
10亿及以上
--
--
协商
举例：
①若员工A，当年为公司营销了5000万资金，假设产品管理费1%（50万），认申购费1%（50万），则员工A总共提成30万。
①若员工A底薪1万，当年参与了或提供的风控方案总共有20次，其中有10次事中风险没有列入事前风险项目中，则比例为（ ，比例为50%），则下年开始底薪降低为9000元一月，当年无提成。
②员工A第二年底薪9000元，若当年比率小于等于20%,则下年底薪9900元，当年年终奖15万。
③若当年投资收益小于0，员工A比例小于20%，则第二年底薪为11000元，当年无提成。
基准业绩≤X≥同行水平
25%
基准业绩≤X≤同行水平
20%
基准业绩≥X≥同行水平
15%
基准业绩≥X≤同行水平
5%
若收益为负不提取业绩报酬
2.投资部暨其他投资相关人员提成比例（投研部），以服务主操盘手（基金经理）所对应的提成比例为基数提取35%的业绩报酬。举例：主操盘手提成：100万提成30万，服务主操盘手的人员提取10.5万的业绩报酬。若服务主操盘手为团队则采用团队提成法提成。
4.运营部晋升渠道（…..）
举例：（假设一年250个工作日计算，一年为一个考核周期）
①运营部员工A，底薪8000元，当年有100个工作日出错（当年出错率为 ，既出错率为40%，），第二年底薪降低为7200，当年无提成。
基金公司绩效考核方案
**基金绩效考核方案目录一、总则 (2)二、考核目的 (2)三、考核原则 (2)四、适用对象 (2)五、考核用途 (2)六、考核组织机构及职责划分 (2)（一）绩效考核管理委员会职责 (2)（二）人力资源部职责 (3)七、考核一般程序 (3)八、考核与奖励 (3)九、申诉及其处理 (4)（一）提交申诉 (4)（二）申诉受理机构 (4)（三）申诉受理 (4)十、附则 (5)十一、附件 (6)附件1：**基金绩效考核表 (6)附件2：员工申诉表 (7)附件3：员工申诉处理记录表 (7)一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
三、考核原则1．以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据；2．以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则；3．以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。
四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。
五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1.奖金分配；2.职务晋升；3.岗位调整；六、考核组织机构及职责划分（一）绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1.组织领导公司绩效管理工作的开展；2.组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善；3.作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉最终裁决。
（二）人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1.对考核各项工作进行培训与指导；2.对考核过程进行监督与检查；3.汇总统计考核评分结果；4.协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作；5.对考核工作情况进行通报；6.对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚；7.为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据；8.对考核制度提出修改建议。
基金公司绩效考核方案
**基金绩效考核方案目录一、总则 (2)二、考核目的 (2)三、考核原则 (2)四、适用对象 (2)五、考核用途 (2)六、考核组织机构及职责划分 (2)（一）绩效考核管理委员会职责 (2)（二）人力资源部职责 (3)七、考核一般程序 (3)八、考核与奖励 (3)九、申诉及其处理 (4)（一）提交申诉 (4)（二）申诉受理机构 (4)（三）申诉受理 (4)十、附则 (5)十一、附件 (6)附件1：**基金绩效考核表 (6)附件2：员工申诉表 (7)附件3：员工申诉处理记录表 (7)一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。
二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。
三、考核原则1．以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据；2．以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则；3．以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。
四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。
五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1.奖金分配；2.职务晋升；3.岗位调整；六、考核组织机构及职责划分（一）绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责：1.组织领导公司绩效管理工作的开展；2.组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善；3.作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。
（二）人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责：1.对考核各项工作进行培训与指导；2.对考核过程进行监督与检查；3.汇总统计考核评分结果；4.协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作；5.对考核工作情况进行通报；6.对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚；7.为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据；8.对考核制度提出修改建议。
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私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案
私募基金公司岗位
职责及绩效考核方案
(一) 私募基金团队经理
预览：
运营计划
1、任职资格：
金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。
2、工作职责:
1) 根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作，
以及外部协作工作；
2) 协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月
度计划并监督执行；
3) 分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作
4) 代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件
5) 负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系；
6) 负责本部门的日常管理工作及制度建设工作
3、薪酬结构：
薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助
1) 基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；
2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后
发放；
3) 利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。
4) 管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放；
5) 业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三
章。
4、具体考核标准：
2
预览：
运营计划
备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元）(二) 投资经理
1、任职资格：
1) 有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识
2) 本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，有直接参
与1~2个实际投资项目经验及资源；
3) 具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成长中小企
业
2、工作职责：
1) 开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标；
2) 按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计；3) 负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制；
4) 负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信息动态
5) 建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好
3
预览：
证券投资部薪酬管理办法（草案）
第一条证券投资部是公司主要投资业务部门，负责使用公司自有资金和依法筹集的资金从事证券投资，获取投资收益。
第二条证券投资部暂设，投资总监(兼风控专员，分公司培训岗）1名、操盘手2名。
第三条证券投资部开始启动运作资金大概2500万左右，预计截至2016年12月30日运作资金到6000万左右。
以后根据运作资产大小增加操盘手人数。
第四条证券资产管理部部门设置及岗位结构图完整如下：
预览：
第五条投资总监工资构成
工资=基本工资（8000∽12000）+绩效工资（部门因资金管理公司获收益的3%）+公司年终奖金
第六条投资经理（操盘手）（账户管理）工资构成
工资=基本工资（3500-6500）+绩效工资（管理资金公司所获收益的25%）+公司年终奖金
备注：1：基本工资计算方法，
M=操盘手名下所有账户收益率算术平均值
H=深圳成分指数当月涨跌幅百分比
2: 操盘手如果带资金入职分成比例：操盘手80%+公司20% 3: 操盘手入职试用期为三个月，基本工资为3500元。
第七条证券投资部风险监控专员工资结构
工资=基本工资（5000∽8000）+绩效工资（管理资金公司所获收益的2%）+公司年终奖金
第八条本证券投资部薪酬管理办法使用时间截至20161230日
预览：
立中银谷基金市场营销计划及激励方案
为实现公司基金业务人员激励方案完成公司战略目标，本着“以人为本”原则，建立公平、公正、合理的、销售人员薪资管理，充分发挥销售人员的积极性，特制定本规定。
一、激励原则
1.综合绩效原则：各区域的综合绩效来考察基金公司各业务人员的月目标达成率、基金销售额度等内容进行综合考评。
2.公平公开原则：所有执行人员和标准制定、审核人员必须公平、公正、公开。
3.长短相结合的激励原则：每月进行绩效综合考评，即时激励，同时进行年度综合测评，长期激励。
4.总体收入=基本工资（按公司规定）+绩效奖金+津贴补助。
5.实际收入=总收入—扣除项目。
6.绩效奖金=业务提成+超额完成任务奖金。
7.津贴补助：话费补助、差旅补助等。
8.扣除项目：个人所得税、及其他应扣款项等。
9.
二.基金计划销售额度：3000万
三: 销售方式
1. A渠道销售: 以银行或证券公司通过正常渠道托管代销进行资金募集的形式。
客户对象（与公司签订代销合作协议的金融机构）
2. B渠道销售: 以银行客户经理或第三方理财等其它外在个人兼职渠道进行资金募集的形式。
客户对象（银行、证券或第三方理财等兼职代销人员）
3. 个人直销：以销售人员自有客户资源进行直接个人销售的形式进行销售销售客户对象（自有资金的个人或机构投资者）
四：基金具体销售分配计划时间表
五：提成发放
客户资金到位后的7个工作日内，公司按照业务提成方案发放业务员提成奖励，如客户是通过三方中介机构介绍引入资金，中介费用在客户引入资金三个工作日内给中间人发放提成资金
六：各种费用的承担
1、招待费
招待费指的是招待客户产生的费用，该项开支由公司进行总量控制，业务员需要招待客户的，需事先申请，未经批准的费用不予报销，经审批的招待费，公司予以报销，记入个人账户
2、差旅费
差旅费指的是业务员为了业务需要，需前往外地开展业务产生的费用，该项开支也由公司进行总量控制，需要事先申请，未经申请的不予以报销，经审批的差旅费，公司予以报销，记入个人账户
3、交通费
交通费指业务员外出联系客户所产生的交通费用，该费用实行每月定额报销4、电话费
电话费指因业务需要，联系客户所产生的一定的费用电话费用补助业务员100/月，经理级别以上150/月七：业务提成
预览：
司任务指标的，降级或劝其自动辞职（但如果两月连续未完成任务50%，但季度任务已提前完成，不计处罚）；
九、薪酬模式说明
1.绩效奖金：公司销售业绩达到一定标准，为奖励员工辛勤工作而设立的薪资项目，绩效奖金分为月度奖金和管理奖。
2.津贴补助：此处是指对营销人员在工作过程中所产生的费用给予一定的补助。
3.销售奖金：根据区域销售业绩给予的一种激励奖金十、绩效奖金计算公式：绩效奖金=销售提成+超额完成奖金。