制度经济学重点

名词解释

1.制度：规范和制约人或组织活动、行为、关系的一系列规则。

2.资产专用性：在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。一项资产的专用性与这一资产用于其他用途或由不同使用者利用时其生产价值的损失程度成正比，损失程度很大时，为专用性资产，反之，则为通用性资产。

3.外部经济效果：一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。

4.寻租：社会中的个体利用合法手段获得特权以占有租金的活动，这是一种直接的非生产性寻利活动。

5.产权：①产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于他们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。

②产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束，可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。

③产权一方面是在国家强制实施下，保障人们对资产拥有权威的制度形式；另一方面又是通过市场竞争形成的人们对资产能够拥有权威的社会强制机制。

6.企业：在特定生存空间、有独立的经营财产、按照一定规则组织起来、为了特定的利益目的而进行生产（包括劳务的生产）的生产经营组织。

7.团队生产假说：企业生产本质上是一种团队生产。团队生产必然导致计量团队成员对总产出贡献份额的困难，在监督存在费用的情况下，团队成员的偷懒行为不可避免。

8.公司治理结构：约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。

9.道德风险：交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为。

逆向选择：市场的某一方如果能够利用多余另一方的信息使自己受益而使另一方受损，那么倾向于与对方签订协议进行交易。

10.人力资本：存在于人体之中、后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素。

11.人力资本产权：①人力资本产权的本质是由人力资本的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系，是制约人们行使这些权利的规则。

②人力资本产权的内容是由一束权利构成，具有包括所有权、处置权、使用权等。

12.制度安排：管束特定行动和关系的一套行为规则。

制度结构：某一特定对象中正式的和非正式的制度安排的总和。

13.制度均衡：在影响人们的制度变迁需求和供给因素一定时，制度变迁的供给适应制度变迁需求、制度安排不再变动的一种相对静止状态。

14.制度供给不足：制度的供给不能满足社会对新制度的需求，从而导致制度真空的存在或低效制度的不能被替代。

制度供给过剩：相对于社会对制度的需求而言，有些制度是多余的，或者是故意供给或维持一些过时的、低效的制度。

简答：

1.外部性的四种类型：生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性、消费者负外部性

2.外部性的后果：正外部性与资源配置不足；负外部性与资源配置过多

3.科斯第二定理：①在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。

②权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。

4.产权的功能：①产权能够减少不确定性和交易费用，而不确定性的减少和交易费用的降低对产权主体显然具有激励作用。

②产权能够将外部性内部化。

③产权的激励功能还包含着约束功能。

5.股份公司（优于古典企业）：①股份公司具有独立于公司组成人员的法律存在。

②公司的股份是可以自由转让的。

③股票持有者或股东的责任是有限的。

6.股份公司特征（不同于业主制和合伙制最主要差异表现）：①股份公司的所有权归属已经不再具有业主制和合伙制企业的单一或少数持有者的私人性，是典型的“集体所有”，也即股权（所有权）结构的分散化。②现代公司产权结构的另一个重要特点是企业所有权和控制权的分离，或者说“剩余索取权”与“监督其他要素的权利”相分离。

7.国有产权的特征：①国有产权制度中，每一个个人实际上并不直接拥有产权，个人不能任意使用国有资产，也不能直接享有国有资产收益；

②在国有产权制度中，只有全体公民才是国有产权主体。

导致的后果：国有企业的外部性较大；代理成本非常高。

8.约束困境：①所有者难以形成激励约束效应；

②管理者难以形成激励约束效应；

③多层级的委托代理关系也导致了产权约束弱化。

9.契约实施机制（形成的演进过程）：①契约的私人自我实施机制；

②私人作为第三方的契约实施机制；

③国家（法庭）作为第三方的契约实施机制。国家介入私人契约以后，并不意味着私人实施机制就完全让位于国家，也不说明前者已经被后者所取代。相反，私人实施机制一直发挥着重要作用，有时互补于国家契约实施机制，有时是国家的替代物，随着交易域向全球网络发展，国家作为首要的契约实施机制现在正在开始受到怀疑，在信息空间交易域（电子商务域）作为对国家实施机制的替代，各种私人实施机制正在不断涌现和尝试。

10.制度与非正式制度区别的表现：①从变革的速度来看，正式制度可以在短时间内形成、变更或废止。新的正式制度可以在一天之中形成，过时的正式制度可以在一天之中废除，而非正式制度的形成是一个漫长的过程。

②从制度的实施机制看，正式制度依据的是政府的强制手段，如通过军队、警察、法院、监狱等暴力性手段来强制实施。非正式制度则主要取决于社会成员的相互作用和他们对某种团体习惯的自发遵从。

③从制度的可移植性来看，由于非正式制度内在所具有的传统根性和历史积淀性，使它很难在国家或区域之间移植。正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性。

11.制度效率的决定因素：制度效率的决定需要从制度安排的效率决定与制度结构的效率决定两方面进行：

⑴制度安排效率的决定①从制度规定本身来说，是否具有“普适性”；②从制度