证券公司托管业务介绍90分

证券公司资产托管业务介绍

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单选题（共5题，每题10分）

1 . 截止2018年8月31日，共有（）家证券公司取得基金托管资格？

∙ A.12

∙ B.13

∙ C.14

∙ D.15

我的答案：C

2 . 2013年4月，《证券投资基金托管业务管理办法》发布，第三条规定：其他金融机构从事基金托管业

务，应当经中国（）核准，依法取得基金托管资格。

∙ A.证监会

∙ B.银监会

∙ C.保监会

∙ D.证券业协会

我的答案：A

3 . 证券公司开展证券投资基金托管业务申请条件出自何处（）？

∙ A.《证券投资基金法》（2003年发布）

∙ B.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

∙ C.《证券投资基金托管业务管理办法》

∙ D.《证券投资基金法》（2012年发布）

我的答案：B

4 . 证券公司可提供资产托管服务的主体不包括如下哪类机构（）？

∙ A.私募基金管理人

∙ B.公募基金公司

∙ C.期货公司

∙ D.信托公司

我的答案：A

5 . 截止2017年底，以下产品类型中市场规模低于10万亿的是？（）

∙ A.公募基金

∙ B.基金专户

∙ C.期货资管计划

∙ D.私募基金

我的答案：C

多选题（共2题，每题10分）

1 . 证券公司申请基金托管资格的流程包括如下哪些环节（）？

∙ A.证券公司进行业务筹备

∙ B.证券公司提交资格申请材料

∙ C.证监会进行材料初审

∙ D.证监会进行现场检查

∙ E.证监会出具资格审核批复文件

我的答案：ABCDE

2 . 证券公司资产托管服务的基础服务包括哪些方面（）？

∙ A.资产保管

∙ B.账户开立与保管

∙ C.估值核算

∙ D.投资监督

∙ E.信息披露

我的答案：ABCDE

判断题（共3题，每题10分）

1 . 证券公司开展资产托管业务应加强托管业务风险控制体系建设，完善事前、事中、事后风控措施，加

强人员管理、制度建设和系统控制。（）

对错

我的答案：对

2 . 基于独立性原则，监管要求证券公司可以托管其直接控股及参股的资产管理公司发行的金融产品。( ）

对错

我的答案：错

3 . 截止2017年底，证券公司托管公募基金的规模远远大于商业银行托管的公募基金规模。（）

对错

我的答案：错