]2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案
2010年5月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年5月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。
A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
2．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A．席位的报盘方式B．席位经营的证券品种C．席位使用的业务种类D．席位的申请流程正确答案：A解析：交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
3．在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金正确答案：B解析：交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。
普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。
专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。
4．下列不属于非柜台委托的是( )。
A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托正确答案：A解析：非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托等形式。
另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。
5．证券经纪业务的特点不包括( )。
A．业务对象的单一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性。
正确答案：A解析：证券经纪业务的特点是：(1)业务对象的广泛性；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。
2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析.
2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。
1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( 的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案: d解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( 。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案: d解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( 。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案: d解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( 。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案: a解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( 是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案: a解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( 。
A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值标准答案: c解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
2010年《证券市场基础知识》真题及答案2
2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编2一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券A2.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构B3.我国《证券法》规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
A．证监会B．国务院C．证券交易所D．上市公司C我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
4.保险公司进行证券投资主要考虑（）。
A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险D．本金安全和收益率D5.（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A．现金股票B．股票股息C．资本利得D．财产股息D6.我国证券发行的品种不包括（）。
A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品D7.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。
A．直接责任人B．证券公司和直接责任人连带C．所属证券公司D．证券交易所C8.严格意义上的ETF最早出现在（）。
A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所B9.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。
A．相对法B．综合法C．加权法(拉氏指数)D．加权法(派许指数)DC选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。
10.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。
A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司B11.英国的第一家证券交易所于1B02年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为（）。
2010年5月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年5月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自( )起施行。
A．2006年1月1日B．2008年10月17日C．2009年4月14日D．2009年6月14日正确答案：D解析：《证券法》于2006年1月1日起施行。
2008年10月17日，证监会发布了《保荐办法》并予公布。
2009年4月14日中国证监会审议通过了《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自2009年6月14日起施行。
因此本题正确答案为D项。
2．符合保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A．2名B．3名C．4名D．5名正确答案：C解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
3．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )。
A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：C解析：根据《证券法》125、127条规定，证券公司从事以上业务注册资本最低限额为人民币1亿元。
4．有限责任公司具有( )的特点。
A．人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂B．资合、封闭及设立程序简单C．资合、开放性及设立程序相对复杂D．人合兼资合、封闭及设立程序简单正确答案：D解析：在有限责任公司中，股东间的合作建立在相互信任的基础上，因此除了资合的特点外还具有人合的特点。
因不对外发行股票，所以设立程序较简单且具有封闭的特点。
5．采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后( )内主持召开公司创立大会。
2010年5月份证券市场基础知识真题精选(12)
2010年5月份证券市场基础知识真题精选(12)20.恒生中资企业指数即红筹指数。
( )21.欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。
( )22.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。
( )23.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。
( )24.金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。
( )25.开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续 ( )26.证券交易所是实行自律管理的自然人。
27.凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。
提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2%收取手续费。
( )28.2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。
( )29.管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。
( )30.修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
( )31.优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。
( )32.封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。
( )33.基金资产的估值对象是基金的单位净值。
( )34.储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。
( )35.所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。
( )。
证券从业考试_证券发行与承销真题2010年5月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券发行与承销真题2010年5月(总分100, 做题时间120分钟)一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1.1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
SSS_SINGLE_SELA 《国民银行法》B 《麦克法顿法》C 《格拉斯，斯蒂格尔法》D 《金融服务现代化法案》分值: 0.5答案:B解析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。
1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。
1933年通过的《证券法》和《格拉斯•斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。
1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。
2.商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
SSS_SINGLE_SELA 中国银监会B 中国证监会C 中国人民银行D 国家发展和改革委员会分值: 0.5答案:A3.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价证券。
SSS_SINGLE_SELA90天B半年C365天D2年分值: 0.5答案:C解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
4.修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于（）起施行。
(完整版)证劵2010年5月份考试答案
答案与解析1.【答案】D 【解析】货币证券主要包括两大类，分别是：①商业证券，主要是商业汇票和商业本票；②银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
2.【答案】B【解析】按证券市场的交易场所结构，证券市场可分为有形市场和无形市场；按品种结构，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。
3.【答案】B 【解析】在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同。
4.【答案】A【解析】费城证券交易所（PHSE）创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所。
纽约证券交易所（NYSE）创立于1792年；美国证券交易所（AMEX）创立于1849年；太平洋证券交易所（PASE）于1882年在加州旧金山创立。
5.【答案】D【解析】物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。
6.【答案】D【解析】记名股票的特点有：①股东权利归属于记名股东；②可以一次或分次缴纳出资；③转让相对复杂或受限制；④便于挂失，相对安全。
7.【答案】C【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。
只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。
但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。
8.【答案】A【解析】在证券分析中，通常把对“宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况”的分析称为基本分析或基本面分析。
9.【答案】C【解析】普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的aA.证权证券JB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。
丄上市公司采用公开方式向特＞1^对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为JD.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B•以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动7C.接受客户委托，按规能的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，淸产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金浄资产JD.基点资本题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股7B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额B.rl/场价格C.发行价格D.票面金额J题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B•发行本位C.资金用途7D.流通与否题目8： NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场JD.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。
2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析( 答案)汇总
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的(A)。
A．法律凭证 B．电子凭证 C．书面凭证D．法律条文2．(A)是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按(C)分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同 B．证券交易的场所 C．证券所代表的权利性质 D．证券所代表的利益性质 4．股票市场的发行人为(B)。
A．有限责任公司 B．股份有限公司 C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从(B)年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003 C．2004 D．20056．1918年夏天成立的(A)是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所 B．青岛市物品证券交易所 C．天津市企业交易所 D．上海证券物品交易所7．自(C)开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日 D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是(D).A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．(C)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券 B．设权证券 C．证权证券 D．要式证券10．(A)是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．(A)又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是(B)。
2010年五月份证券从业资格试题及答案
1、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观2、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书3、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.694、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元5、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性6、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务7、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价8、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％9、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司11、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值12、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库(完整版)
1、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券2、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年3、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务6、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币7、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险8、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限12、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债13、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易14、有价证券具有（）的经济和法律特征。
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2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题答案 一、单项选择题 1．D 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．D 有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券；②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
3．B 非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。
4．B 有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。
5．C 证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有流动性。
6．A 开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7．D 1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。
随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
8．B根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。
9．A 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者；商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。
10．C A选项描述的是证券投资基金；B选项描述的是企业年金；D选项描述的是社会公益金。
11．A QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
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]2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案： d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。
A.纽约B.伦敦4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、 ( )是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。
只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。
7、下列关于基金的说法，正确的是( )。
A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例标准答案： c解析：国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者，尉以A项错误;货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据争，所以B项错误指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股槲指数或债券指数，所以D项错误。
8、无国籍债券是指( )。
A.外国债券B.扬基债券C.欧洲债券D.武士债券标准答案： c解析：欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。
9、股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
A.产权B.债券C.物权D.所有权标准答案： d解析：股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。
10、有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票标准答案： c解析：参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
11、公司以货币形式支付的股息，称为( )。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息标准答案： a解析：现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的用息形式。
分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者。
12、下列关于债券的说法，错误的是( )。
A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B.债券和股票都属于有价证券C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通标准答案： a解析：通常情况下，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，票面利率可以定得低一些。
不过，债券票面利率与期限的关系较复杂，加上其他因素的影响，有时，也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。
13、金融期货一般不包括( )。
A.利率期货B.货币期货C.期权期货D.股票指数期货标准答案： c解析：金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
主要包括货币期货、利率期货和股票指数期货三种。
14、以下不可能成为询价对象的是( )。
A.证券公司B.财务公司C.保险机构投资者D.股份有限公司标准答案： d解析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者或其他经中国证监会认可的机构投资者。
15、资产证券化是( )。
A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动性型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股票创新型创新的重要成果标准答案： b解析：通过资产证券化，将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等等)转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资。
因此，资产证券化是增强流动性型创新的重要成果。
16、兼有债权和股权双重性质的公司债券是( )。
A.优先股B.可转换公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券标准答案： b解析：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，兼有债权投资和股权投资的双重优势。
17、利率期货以( )作为基础资产。
A.浮动利率B.固定利率C.市场利率D.各类固定收益金融工具标准答案： d解析：利率是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
18、上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是( )。
A.上证综合指数B.新上证综合指数C.上证公司治理指数D.上证成分股指数标准答案： b解析：新上证综合指数简称“新综指”，以2005年12月30日为基日，基点为1000点，新上市综指的样本选取是已完成股权分置改革的沪市上市公司的股票。
19、外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国标准答案： c解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
20、债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。
A.债权B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权标准答案： a解析：债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的债权债务关系。
21、基金持有人与托管人之间的关系是( )。
A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系标准答案： d解析：基金持有人和基金托管人的关系是委托与受托的关系。
基金发起人代表基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管。
22、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。
A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构标准答案： b解析：层次结构通常是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
按证券市场的交易场所结构，证券市场可分为有形市场和无形市场;按品种结构，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。
23、 QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地()，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场标准答案： a解析：QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
24、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的( )。
A.50%B.60%C.80%D.90%标准答案： d解析：根据《证券投资基金管理暂行办法》有关条文的规定，基金收益分配应当采用现金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。
25、提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(. )收取手续费。
A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰标准答案： b解析：提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。
26、下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是( )。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集标准答案： a解析：代表基金份额l0%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0%以上的基金份额持有人有权自行召集，所以A项错误。
27、在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。
A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长标准答案： d解析：我国《公司法》第一百二十九条规定，股票由法定代表人(董事长)签名，公司盖章。
28、证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。
A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单标准答案： b解析：证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。
客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。